李 紅

宿州學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院，宿州，234000

巡視常態(tài)下事業(yè)單位廉政風(fēng)險的防控

李 紅

宿州學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院，宿州，234000

雖然通常事業(yè)單位內(nèi)存在的廉政風(fēng)險較公務(wù)員系統(tǒng)低，但是腐因權(quán)生，事業(yè)單位也有權(quán)力系統(tǒng)在運行，因此，有必要對如何有效防控事業(yè)單位的廉政風(fēng)險進(jìn)行深入研究。先將廉政風(fēng)險劃分為主觀動機(jī)帶來的風(fēng)險(動機(jī)風(fēng)險)、客觀機(jī)制帶來的廉政風(fēng)險(機(jī)制風(fēng)險)兩大類，認(rèn)為動機(jī)風(fēng)險由少數(shù)干部存在的攀比貪婪心理、過度補償心理、扭曲的自我價值這三種負(fù)面心理導(dǎo)致，而機(jī)制風(fēng)險由現(xiàn)有運行機(jī)制可能存在的漏洞與監(jiān)督不得力所致。針對以上問題，提出了加強(qiáng)廉政獎勵、痕跡化管理、推進(jìn)政務(wù)公開、完善監(jiān)督體系等措施，以實現(xiàn)有效地防控事業(yè)單位廉政風(fēng)險的目的。

事業(yè)單位廉政風(fēng)險；防控風(fēng)險；廉政獎勵；痕跡；監(jiān)督

1 問題提出與相關(guān)研究

習(xí)近平總書記指出：“巡視是黨章賦予的重要職責(zé)，是加強(qiáng)黨的建設(shè)的重要舉措，是從嚴(yán)治黨、維護(hù)黨紀(jì)的重要手段，是加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督的重要形式?！?016年，巡視組對已經(jīng)巡視過的單位殺“回馬槍”，強(qiáng)化了黨內(nèi)監(jiān)督。這在黨的十八大以來還是第一次，打破了慣例，創(chuàng)新了巡視的工作方式，完善了巡視制度，標(biāo)志著巡視工作開始常態(tài)化開展。在巡視常態(tài)化的新形勢下，研究如何有效防控事業(yè)單位廉政風(fēng)險意義重大。

有許多學(xué)者對廉政風(fēng)險防控進(jìn)行過研究，如鄧媛媛認(rèn)為廉政風(fēng)險由崗位而生，應(yīng)把懲防體系建到崗位[1]；林瑞琴從科研事業(yè)單位內(nèi)控角度，提出廉政風(fēng)險問題出在領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力約束不夠、違法成本低、經(jīng)費預(yù)算不科學(xué)、監(jiān)督流于形式等原因上[2]；田闖等人以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以業(yè)務(wù)風(fēng)險防控為重點，以規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運行為目標(biāo)，建立廉政風(fēng)險防控體系[3]；王金利借鑒現(xiàn)代風(fēng)險理論與管理學(xué)中系統(tǒng)協(xié)同理念,組織整合系統(tǒng)內(nèi)外各類力量,構(gòu)建合作性與開放性的廉政風(fēng)險防控機(jī)制[4]；陳青認(rèn)為，采用關(guān)鍵崗位輪崗制可以有效降低單位運行的風(fēng)險和腐敗風(fēng)險[5]。本文認(rèn)為，廉政風(fēng)險由權(quán)力而生，從事業(yè)單位腐敗行為者的心理動機(jī)出發(fā)，借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)思路，構(gòu)建權(quán)利能夠制衡的、維持相對獨立性的監(jiān)督機(jī)制。

2 廉政風(fēng)險類型與成因分析

腐敗案件的出現(xiàn)，主要有兩方面原因：一方面是當(dāng)事人存在主觀方面的動機(jī)，另一方面是客觀存在能夠?qū)崿F(xiàn)腐敗行為的機(jī)會。因此,如果從這兩個方面采取有效的防控措施，就可以最大限度地遏制腐敗行為發(fā)生,有效降低廉政風(fēng)險。

2.1 主觀動機(jī)帶來的廉政風(fēng)險

筆者認(rèn)為有腐敗行為的領(lǐng)導(dǎo)干部主要存在三種主觀動機(jī)：(1)攀比、貪婪心理。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會上的物質(zhì)財富越來越豐富，但貧富差距也越來越大，拜金主義、享樂主義的盛行，影響了少數(shù)事業(yè)單位干部。他們用自己的工資收入和社會地位相似的企業(yè)高管的收入作比較，尤其當(dāng)這些高管是自己認(rèn)識的同學(xué)、朋友時，常常會產(chǎn)生失衡的心理。他們認(rèn)為自己進(jìn)入了“高等”的社會階層，也應(yīng)當(dāng)獲得“高級”的經(jīng)濟(jì)收入。雖然在單位里這些干部已比大部分普通職工收入高得多，但是仍無法同成功的從商者相比，于是攀比、貪婪的心理促使他們鋌而走險，以身試法，最終走上了貪腐的不歸路。(2)過渡補償心理。補償心理是一種為克服自己生理上的缺陷或心理上的自卑而發(fā)展自己其他方面的長處、優(yōu)勢，趕上或超過他人的一種心理適應(yīng)機(jī)制。正是在這一心理機(jī)制的作用下，許多人產(chǎn)生了超越自我和成就大業(yè)的動力，但少數(shù)違法干部從事貪腐也是基于這種補償心理[6]。有的黨員干部年少時家境貧困，被人歧視，得不到他人的尊重，求學(xué)時也吃了不少苦，在走上領(lǐng)導(dǎo)崗位后過度的補償心理使他們不顧一切地?fù)茩?quán)、撈錢，誤以為這樣就能獲得他人的尊重和生活的幸福。還有的黨員干部不滿足于工資收入，又沒有合法正當(dāng)?shù)钠渌杖雭碓?，就動起歪心思，利用手里的一點權(quán)力撈取“灰色收入”作為補償，從此走上違法的道路。(3)扭曲的自我價值觀。根據(jù)馬斯洛心理需求層次的理論，自我價值的實現(xiàn)是在滿足了其他較低的心理需求后才會產(chǎn)生的最高的心理需求。領(lǐng)導(dǎo)干部基本上都已滿足了其他較低的心理需求，而他們對自我價值的理解，將決定其在掌握一些權(quán)力后是否能正當(dāng)合法合規(guī)地使用這些權(quán)力。腐敗的干部常常缺乏對人生價值的正確理解，把擁有多少權(quán)力、獲得多少物質(zhì)財富、經(jīng)歷多少物質(zhì)享樂當(dāng)作自己最高的人生追求。這樣的心理常常促使他們以權(quán)謀私，貪污受賄，最后身陷囹圄，錯失真正實現(xiàn)人生價值的機(jī)會。

2.2 客觀機(jī)制帶來的廉政風(fēng)險

事業(yè)單位現(xiàn)有的運行機(jī)制若存在漏洞的話，就會滋生廉政風(fēng)險；同時監(jiān)督工作不得力的話，廉政風(fēng)險也會提高。

2.2.1 現(xiàn)有運行機(jī)制漏洞的主要表現(xiàn)

現(xiàn)有運行機(jī)制存在諸多漏洞，以高等學(xué)校為例，主要表現(xiàn)在：(1)存在一些風(fēng)險部門即腐敗行為易發(fā)的部門，如干部選拔任用、人員聘用、教育收費、招生辦學(xué)、基本建設(shè)、物資采購、科研項目與經(jīng)費管理、國有資產(chǎn)管理等部門。根據(jù)犯罪后效應(yīng)模式(類似案件在相近區(qū)域內(nèi)再次發(fā)生的機(jī)率很高)，這些部門是高風(fēng)險部門，是高校廉政監(jiān)督考核的重點。因為高校“人、財、物”這些有限資源的配置業(yè)務(wù)主要發(fā)生在這些部門。(2)崗位越高，權(quán)利越大，廉政風(fēng)險越高。腐由權(quán)生，因為有些崗位(即風(fēng)險崗位)擁有決策如何配置有限資源(人、財、物)的權(quán)利，尤其是高?；鶎拥娘L(fēng)險部門，很多事情常常是一把手拍板決定。因此，這些崗位的在職人員是高校廉政監(jiān)督考核的重點對象。

2.2.2 監(jiān)督機(jī)制方面

事業(yè)單位中一般會設(shè)置專職監(jiān)督部門，如紀(jì)檢、監(jiān)察和審計等部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督。但在監(jiān)督過程中，經(jīng)常出現(xiàn)監(jiān)督表面化、被動監(jiān)督(常因舉報或巧合才開展有效的反腐工作)的現(xiàn)象，缺少監(jiān)督的震懾力、權(quán)威性和獨立性。筆者認(rèn)為其中的原因有三：(1)監(jiān)督部門權(quán)限不夠。監(jiān)督部門與被監(jiān)督部門常常是同級別設(shè)置的，監(jiān)督行為不可避免地受到限制(大力推廣的群眾監(jiān)督也存在這個問題，常常因為人微言輕，自身發(fā)展也受制于權(quán)，不愿也不敢檢舉、揭發(fā))。(2)腐敗行為隱蔽性越來越強(qiáng)，舉證困難，有效廉政工作的開展常常依賴于舉報。(3)明哲保身的處事文化氛圍濃厚。許多監(jiān)督部分的人員認(rèn)為，都是一個單位同事，何必與之撕開臉面，而且與自身利益關(guān)系不大或完全無關(guān)，一般采取消極的態(tài)度進(jìn)行監(jiān)督，明哲保身。

3 加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的建議

3.1 加強(qiáng)廉政獎勵

物質(zhì)獎勵可以參考新加坡的廉政公積金制度。該制度規(guī)定，若公務(wù)員在職期間一直廉潔奉公，沒有違法行為，退休之后，憑公積金收入就足以保證全家安居樂業(yè)。可一旦公務(wù)員出現(xiàn)違法違紀(jì)行為，在刑事處罰的同時，公積金將全部收回[7]。新加坡的這項制度倡導(dǎo)“腐敗成本高，廉潔收益大”的思想，主要是將養(yǎng)老金與廉政工作直接掛鉤，把廉政獎金像住房公積金一樣，在工資收入中單獨開列出來，由政府、單位、個人按比例承擔(dān)。既讓工作人員沒了后顧之憂，也從另一角度加大了不廉政的成本，促進(jìn)工作人員開展廉政工作的積極性和主動性。

正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨曾經(jīng)說過的“良好的行為是由賺取高于他處所得的盈余所推動的”，通過高薪獎勵，讓雇員廉政的責(zé)任感更強(qiáng)，因為不廉政的話，或者被抓或者遭到解雇，成本太高，他們失去的更多。支付廉政獎勵工資，方法不局限于新加坡的廉政公積金制度，也可以建立績效考核獎金制度，或與企業(yè)合作，引入廉政保險或基金等經(jīng)濟(jì)手段，實現(xiàn)支付廉政獎勵工資的目標(biāo)。

精神獎勵可以采用廉政情感獎勵機(jī)制，即用人與人之間的感情聯(lián)系作為激勵手段來鼓勵，促進(jìn)干部廉政。以高校為例，高校教職工作為知識分子，都有“士為知己者死”的情懷，這為高校有效開展廉政工作提供了新思路，即將廉政表現(xiàn)與精神獎勵掛鉤。在滿足工作人員基本需求(物質(zhì)需求)的基礎(chǔ)上，充分激發(fā)知識分子的潛在動機(jī)，表明上級對廉政工作的重視，引導(dǎo)工作人員廉潔從政；同時也為黨員干部搭建一個自我實現(xiàn)的平臺，引導(dǎo)他們更加牢固社會主義核心價值觀，從而控制廉政風(fēng)險事件的發(fā)生。

3.2 提倡痕跡化管理，推進(jìn)政務(wù)公開

天津市教育工委課題組在《概析高校廉政風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制》里提出，推進(jìn)高校廉政工作的有效開展，需要痕跡化管理高校。同時，建議建立“內(nèi)控管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、人員考核有依據(jù)”的機(jī)制。將所有工作細(xì)化成流程里的每個步驟，要求每步操作都留存清晰的“痕跡”記載。做到“一事一申請，處處留痕跡”，做到責(zé)任人可尋、事項可查、責(zé)任問題可追[8]。這個管理方法同樣適用于其他事業(yè)單位。痕跡化管理能保證工作的完整性，強(qiáng)化可查性，最大程度地公開辦事流程，解決腐敗行為舉證困難的問題，也能打破明哲保身文化氛圍造成的僵局。

痕跡化管理事業(yè)單位的最終結(jié)果是使事業(yè)單位腐敗行為的隱蔽性大大降低，是防控腐敗的有效措施，而推進(jìn)政務(wù)公開能夠進(jìn)一步鞏固這個成果。通過公開辦事制度、政策、程序、人員和結(jié)果,將重大問題、敏感問題和與工作人員利益直接相關(guān)的問題的處理置于公眾的直接監(jiān)督之下,可以有效地減少政務(wù)處理中的暗箱操作,從而減少腐敗的發(fā)生[9]。充分發(fā)揮群眾的監(jiān)督作用，及時發(fā)現(xiàn)體制機(jī)制可能存在的漏洞。

3.3 完善監(jiān)督體系

3.3.1 加大監(jiān)督部門權(quán)限，加強(qiáng)群眾監(jiān)督

要改變目前監(jiān)督不力的現(xiàn)狀，必須提高監(jiān)督部門的震懾力。要重新設(shè)置監(jiān)督部門和監(jiān)督崗位，加大監(jiān)督權(quán)限，改變監(jiān)督部門不敢、不想監(jiān)督和追責(zé)的現(xiàn)狀。

鑒于目前監(jiān)督部門人手少，可以充分調(diào)動群眾的力量，加強(qiáng)群眾監(jiān)督。一方面堅定執(zhí)行痕跡化管理，提高辦事程序的公開透明程度，讓群眾監(jiān)督從“舉證困難”到“能夠做到”舉證；另一方面可以參考美國反腐執(zhí)行的“吹哨人制度”，讓群眾監(jiān)督從“不愿、不敢”舉報到“愿”舉報、“敢”舉報。在美國，“吹哨人”(即腐敗行為的檢舉人)常常可以獲得高額舉報獎金；而且美國對檢舉人沒有限制條件，即使不是當(dāng)事人或者不是利益相關(guān)人，也可以檢舉。同時，為了保護(hù)檢舉人，出臺了很多保護(hù)檢舉人權(quán)益的法律法規(guī)。重賞之下必有勇夫，不過這項制度的長期有效執(zhí)行除了重賞，還需要配套法規(guī)支持。比如，對誣告、誹謗者重懲的法規(guī)、舉證責(zé)任分?jǐn)偟南嚓P(guān)法規(guī)、精神傷害相關(guān)的法規(guī)等。不過，筆者認(rèn)為“吹哨人”制度值得我國事業(yè)單位反腐廉政工作借鑒。

3.3.2 引進(jìn)第三方監(jiān)督

目前流行的服務(wù)外包可以提高辦事效率，同樣在監(jiān)督廉政方面也可適時引入監(jiān)督外包，引入專業(yè)、權(quán)威的第三方進(jìn)行監(jiān)督，從而提高監(jiān)督的力度與監(jiān)督的獨立性，降低廉政風(fēng)險。巡視組巡視工作常態(tài)化，改善了事業(yè)單位監(jiān)督部門權(quán)限不夠而不敢監(jiān)督的狀況，達(dá)到了權(quán)利制衡的目的，進(jìn)一步加強(qiáng)了監(jiān)督力度。

3.3.3 突出監(jiān)管重點

主要監(jiān)管腐敗行為易發(fā)部門(風(fēng)險部門)和腐敗行為易發(fā)崗位(風(fēng)險崗位)，尤其對事業(yè)單位基層組織一把手的監(jiān)督要提上日程，通過重點監(jiān)督，實現(xiàn)提高監(jiān)督效率、節(jié)省監(jiān)督成本的目標(biāo)。風(fēng)險部門、風(fēng)險崗位是監(jiān)督工作的重中之重，因為在推進(jìn)政務(wù)公開過程中，在影響廉政風(fēng)險防控效果上，這些部門或崗位的作用顯著，可以考慮提高相關(guān)人員的廉政風(fēng)險的工資績效比例，也可以考慮采取風(fēng)險崗位與風(fēng)險部門的輪崗制來降低廉政風(fēng)險。

4 結(jié)束語

研究分析事業(yè)單位廉政風(fēng)險的成因與防控機(jī)制，及時針對所發(fā)現(xiàn)的問題補缺補差，進(jìn)一步完善各項制度來防范廉政風(fēng)險，是當(dāng)前事業(yè)單位廉政建設(shè)工作的重要任務(wù)。事業(yè)單位廉政防控工作任重而道遠(yuǎn)，本文僅僅是筆者的一些思考，希望引起學(xué)者的關(guān)注，進(jìn)而引發(fā)對事業(yè)單位廉政風(fēng)險的深入研究。

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(責(zé)任編輯：周博)

10.3969/j.issn.1673-2006.2017.06.011

2017-03-20

李紅(1982-)，女，安徽宿州人，碩士，初級政工師，研究方向：黨建。

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1673-2006(2017)06-0045-03