摘 要：“七·七”事變發(fā)生后，美國采取的對策是：第一，對中日沖突持不干預(yù)態(tài)度，避免卷入。具體表現(xiàn)在不分青紅皂白，對中日雙方同等指責(zé)；熱衷于發(fā)表不痛不癢的“道義”聲明；讓美國駐華大使滯留北平，觀察形勢的發(fā)展，不要趕赴南京；拒絕中國政府調(diào)停和根據(jù)《九國公約》采取行動的要求；拒絕與英國采取聯(lián)合行動；拒絕推動國聯(lián)采取援華制日行動；不對中國貸款；不對中日實(shí)施《中立法》，禁止美國政府船只向中日運(yùn)送軍火。第二，高度重視保護(hù)在華美國僑民的生命和財(cái)產(chǎn)安全。美國的應(yīng)對舉措產(chǎn)生了消極和積極的兩個(gè)方面的影響。

關(guān)鍵詞：“七·七”事變；美國；避免卷入；蔣介石

中圖分類號： K712.52 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：0257-5833（2017）01-0145-11

作者簡介：張北根，北京科技大學(xué)歷史與文化研究所教授 （北京 100083）

1937年“七·七”事變，揭開了日本全面侵華戰(zhàn)爭的序幕。日本的侵華行動違背了《九國公約》和《非戰(zhàn)公約》，構(gòu)成對亞洲乃至世界秩序的嚴(yán)重威脅。美國作為在華擁有很大利益，對亞洲和世界具有重要影響力的大國，力圖尋求合適的對策。關(guān)于美國的對策，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了一定的研究1，但目前仍缺乏深入、系統(tǒng)的梳理。本文力圖全面、深入地論述美國的對策及實(shí)施過程，希望深化對“七·七”事變后美國對外戰(zhàn)略及其對中、對日外交政策的研究。

一、避免卷入中日沖突

美國應(yīng)付“七·七”事變的目標(biāo)，按照其國務(wù)卿赫爾（Cordell Hull）的說法，即“（1）避免卷入。（2）保護(hù)美國公民的生命、財(cái)產(chǎn)和權(quán)利”2。事變發(fā)生后，美國對中日沖突持不干預(yù)態(tài)度，避免卷入，具體表現(xiàn)在不分青紅皂白，對中日雙方同等指責(zé)；熱衷于發(fā)表不痛不癢的“道義”聲明；讓美國駐華大使滯留北平，觀察形勢的發(fā)展，不要趕赴南京；拒絕中國政府調(diào)停和根據(jù)《九國公約》采取行動的要求；拒絕與英國采取聯(lián)合行動；拒絕推動國聯(lián)采取援華制日行動；不對中國貸款；不對中日實(shí)施《中立法》，禁止美國政府船只向中日運(yùn)送軍火。

事變發(fā)生后，7月8日美國政府收到其駐華大使詹森（Nelson Johnson）發(fā)回的中日相互指責(zé)的報(bào)告1。在未弄清真相的情況下，美方不分是非，對中國與日本發(fā)生沖突表示不滿。10日，美國國務(wù)院遠(yuǎn)東司司長亨培克（Stanley K.Hornbeck）、遠(yuǎn)東司助理漢密爾頓（Maxwell Hamilton）等人會見了正在美國訪問的孔祥熙?？紫槲踔肛?zé)說，日本侵略引發(fā)了戰(zhàn)斗，甚至根據(jù)《辛丑條約》，日軍也無權(quán)駐扎在戰(zhàn)斗地區(qū)。孔祥熙進(jìn)一步解釋道：1901年中國政府同意《辛丑條約》的條款規(guī)定，即外國政府可以在北平和其他某個(gè)地點(diǎn)駐扎武裝力量，目的是保護(hù)駐北平的使館，保持北平至海邊的公開暢通。 既然外國政府現(xiàn)在已經(jīng)將其外交機(jī)構(gòu)從北平遷到南京，所以就無理由批準(zhǔn)外國政府的武裝力量駐扎在北平。中國大使王正廷暗示：中國政府應(yīng)盡力讓外國政府根據(jù)《辛丑條約》的規(guī)定，撤走在華北的武裝力量。亨培克說：“如果中國政府希望向美國政府提及此事，中國政府極有可能讓美國政府撤走駐北平的武裝力量。中國政府可以讓英國政府和其他一二個(gè)政府如此效仿?！彼缓笤儐枺骸翱撞┦肯Ｍ绹溲b力量撤走嗎？”此時(shí)中國正集中力量對付日本，有求于美國等列強(qiáng)，故不敢得罪它?？紫槲趿⒓磸?qiáng)調(diào)他不希望這樣讓美軍撤走，除非與所有其他國家的武裝力量一同撤走。王正廷說，如果日本不愿撤走其武裝力量，那么，所有國家撤走其武裝力量可能有助于問題的解決。亨培克提出：“如果包括日本在內(nèi)的所有國家從北平（和天津）撤走其武裝力量，形勢將會變成怎樣？”孔祥熙和王正廷沒有直接回答這個(gè)問題。王正廷和孔祥熙一致認(rèn)為，由于日本的帝國主義和侵略的特性，因此美國幫助中國是非常重要的。他們說，除非中國鉗制住日本的侵略，否則總有一天美國會面臨對付日本的局面。然而，亨培克說：“美國一向致力于中國的強(qiáng)大和重新統(tǒng)一”，但“美國不會僅僅為了幫助中國就采取某種政策或追求某種路線。我們的政策和態(tài)度建立在美國利益的基礎(chǔ)上”2。

事變發(fā)生后，國民政府力圖和平解決。7月11日，中國外交部發(fā)表公開聲明，表示“舉凡中日間一切懸案，均愿本平等互惠之精神，以外交之方式謀和平之解決”3。但美國政府得到的消息是矛盾的。駐華大使館參贊裴克（Willys R.Peck）12日致電赫爾，透露中國正調(diào)集6個(gè)師的武裝力量北上，已下定抵抗日本侵略的決心4。而美國駐上?？傤I(lǐng)事高思（Clarence E. Gauss）同日則致電赫爾說蔣介石希望“事件地方化”，正采取措施以阻止形勢惡化5。

中國政府謀求英、美等國出面調(diào)停。7月12日，中國政府向美國做出試探。中國駐美大使館參贊致電漢密爾頓，向其轉(zhuǎn)達(dá)剛剛收到的來自中國外交部的電文，內(nèi)容是：“華北形勢非常嚴(yán)峻，東京已從日本派遣了第五師團(tuán)，第十師團(tuán)正在集結(jié)。日本海軍正在待命。在豐臺的日軍集結(jié)總數(shù)超過2萬人。建議（中國）大使館立即聯(lián)系國務(wù)院，詢問是否美國可以進(jìn)行調(diào)停?！睗h密爾頓說，他將立即向亨培克通報(bào)6。但亨培克認(rèn)為，美國政府可能采取的任何有關(guān)調(diào)停的步驟都是“不成熟的和不明智的”，它將可能惡化而不是緩和局勢。他建議美國政府“不對中國或日本當(dāng)局采取任何步驟，并不作任何公開評論”。他將球踢給了英國，建議英國政府對日施加影響——告訴日本駐英大使：只要中日武裝力量存在敵對形勢，英國政府不能與日本繼續(xù)就遠(yuǎn)東事件可能達(dá)成協(xié)議一事展開對話7。赫爾也贊同在中日間保持平衡。同日，美國國務(wù)院在新聞發(fā)布稿中稱：今早在同中日兩國外交官員的談話中，美國要求“雙方都應(yīng)有所克制”，稱“中日之間的武裝沖突，對和平事業(yè)及世界進(jìn)步將是一個(gè)沉重打擊”1。當(dāng)日亨培克向中國駐美大使館參贊指出：任何一方都不能承受戰(zhàn)爭帶來的可怕的損失；必須考慮包括自己人民和整個(gè)世界的巨大利益；沒有任何國家允許自己卷入戰(zhàn)爭2。由此可知，美國這種不分是非，不區(qū)分侵略者和被侵略者的態(tài)度使得其不可能采取支持中國的立場；美國的目標(biāo)是不卷入中日戰(zhàn)爭。

蔣介石對英美期望過高，希望借英美之力，達(dá)到讓中國軍隊(duì)駐兵盧溝橋，在永定河與滄保線與日本作持久戰(zhàn)的目標(biāo)。7月9日，蔣考慮曰：“我可乘此次沖突之機(jī)，進(jìn)一步要求倭撤退豐臺，或取消冀東偽組織乎？”312日晚，又考慮曰：“倭寇計(jì)劃，其必威脅冀察當(dāng)局，使之屈服，完成其永定河以東為不駐兵區(qū)域，以及其防共協(xié)定乎？今彼形勢雖猛，但最大限度，不過永定河以東區(qū)域被其占領(lǐng)，成立偽組織而已；至于平津，作戰(zhàn)責(zé)任，應(yīng)由倭寇擔(dān)負(fù)，而且各國權(quán)利所在，倭寇必不能單純安全占領(lǐng)，是以我當(dāng)決定在永定河與滄保線作持久戰(zhàn)?！?13日，行政院召開會議，討論對日本宣言要點(diǎn)，即“甲、維持冀察政委會現(xiàn)狀與人事。乙、塘沽協(xié)定范圍以外地區(qū)之駐兵，不能受限制。丙、倭在平津一帶駐兵地點(diǎn)及其行動，應(yīng)遵守辛丑條約”5。14日晚，蔣介石“聞英、美有合作調(diào)解趨勢，曰：‘如能辦到盧溝橋仍駐正式陸軍，不受限制，則勝矣”6。

蔣介石判斷日本正進(jìn)行局部戰(zhàn)爭動員，認(rèn)為英美不采取聯(lián)合勸告行動，“不易生效”。7月8日夜間，日軍參謀總長命令在華駐屯軍司令官：“為防止事件擴(kuò)大，應(yīng)避免進(jìn)一步使用兵力?！?9日，日本臨時(shí)內(nèi)閣會議決定暫不擴(kuò)大事件和就地解決的方針。但10日，日本陸軍又秘密決定派兵，提請內(nèi)閣審議。11日，日本內(nèi)閣會議決定從關(guān)東軍派出2個(gè)旅團(tuán)，從朝鮮派出2個(gè)師團(tuán)，并從國內(nèi)派出3個(gè)師團(tuán)7。在內(nèi)閣會議決定派兵的11日晚，日本政府發(fā)表聲明，說由于中國方面完全拒絕了在北平的談判，因此，下“重大決心” 向華北派兵。日本外務(wù)省12日午后通知美國駐日大使格魯（Joseph C. Grew）：日本內(nèi)閣已決定增派援軍到中國，并請?zhí)旎逝鷾?zhǔn)。格魯當(dāng)晚7時(shí)致電赫爾報(bào)告了這一情況8。15日晚，日本內(nèi)閣決定派遣支援部隊(duì)去華北。晚10時(shí)，格魯又致電赫爾報(bào)告此消息9。格魯在7月13日的日記中寫道：“在現(xiàn)階段，在內(nèi)閣、軍部，外務(wù)省、新聞和工商業(yè)者之間，對于無論如何也必須制止日本在華北地位的繼續(xù)衰落，似乎已經(jīng)有了取得完全一致的意見?！?015日，蔣介石判斷日本在進(jìn)行局部戰(zhàn)爭動員，曰：“但英、美對中、倭兩國各別提出勸告，而不聯(lián)合一致，則其力量減少，不易生效；未知提議召集太平洋會議之時(shí)間已到否？”11

7月12日，《曼徹斯特衛(wèi)報(bào)》和《基督教科學(xué)箴言報(bào)》記者田伯烈（Harold J. Timperley）致電美國駐華大使館官員，表示他與中國外長談話，外長希望通過他轉(zhuǎn)告美國和英國駐華大使：中國政府希望美英大使立即抵達(dá)南京。裴克對此表示懷疑，認(rèn)為中國政府可以通過正常外交渠道提出請求12。田伯烈就此事也告訴了英國大使館一秘。后者向中國外交部情報(bào)宣傳司司長求證，得到證實(shí)1。該司長表示，中國政府不希望正式請求美英大使來南京，只是“迫切地希望”他們的到來2。詹森了解到正在北戴河的英國大使可能趕赴南京，但他認(rèn)為中國政府的請求是通過一位報(bào)紙記者，而不是通過他本人或裴克提出的，此外，局勢微妙，他有必要暫時(shí)留在北平。這符合美國國務(wù)院的愿望3。13日，赫爾回電詹森：“國務(wù)院認(rèn)為你有必要留下來，等待情況的發(fā)展。如果情況發(fā)展到讓你感覺應(yīng)該趕到南京時(shí)，請同國務(wù)院協(xié)商?！?

美國政府不僅讓其大使滯留北平，而且拒絕英國發(fā)出的聯(lián)合調(diào)停中日沖突的邀請，認(rèn)為兩國平行行動，即各自以自己的方式敦促中日政府認(rèn)識維護(hù)和平的重要性，是真正合作性質(zhì)的。

英國陷于“歐洲危機(jī)”，無論政治、經(jīng)濟(jì)、軍事，都處于軟弱無力的地位，但是，因?yàn)樗谶h(yuǎn)東擁有巨大的既得利益，極為擔(dān)心日本進(jìn)一步侵略中國會損害英國在華利益，所以它不能對日本作太大的讓步。英國外交大臣艾登（Anthoy Eden）認(rèn)為，日本很可能擴(kuò)大事件，乘機(jī)來加強(qiáng)他們在華北的地位。因此決定暫?；I劃已久的英日修好談判。7月12日，艾登向日本駐英大使吉田茂發(fā)出警告：如果北平地區(qū)的緊張局勢繼續(xù)存在或進(jìn)一步惡化，那么導(dǎo)致英日友好關(guān)系的會談“幾乎不可能舉行”5。國民黨奉行的對外戰(zhàn)略是，通過國聯(lián)繼續(xù)激起世界輿論的同情，爭取美、英、法、蘇與中國合作，并希望列強(qiáng)調(diào)停中日沖突。對英國的外交方針是積極爭取其調(diào)停中日沖突，并在國聯(lián)中支持中國。中國希望英美聯(lián)合調(diào)停。但赫爾告訴英國駐美大使賓厄姆（Robert Bingham）：美國已與英國“獨(dú)立而同時(shí)”地阻止中日沖突的延長和擴(kuò)大，目前還未考慮為達(dá)到有用目標(biāo)而采取進(jìn)一步的行動6。13日，中國駐英大使郭泰祺會見英國外交副大臣賈德干（Alexander Cadogan），說明中日沖突的經(jīng)過，“請英政府深切注意，勿為日方所愚，并告我方如萬不得已，已具最大決心與之周旋”。賈德干表示中國向國聯(lián)申訴自無不可，“惟不幸國聯(lián)太不健全，恐無補(bǔ)事實(shí)”。郭泰祺問，由英美向日本勸告，出面調(diào)停如何？賈德干認(rèn)為“此辦法較為有望”，但“首須與美商洽審慎從事”7。

英國希望出現(xiàn)大國共同調(diào)停中日沖突的局面。艾登指示英國駐美大使林賽（Ronald Lindsay）詢問美國總統(tǒng)，美國是否愿意采取合作行動。7月13日，英國駐日大使館代辦多茲（J.L.Dodds）告訴格魯，艾登已詢問賓厄姆，是否考慮美英在東京和南京采取聯(lián)合行動？格魯認(rèn)為美英沒有理由應(yīng)該采取聯(lián)合行動8。當(dāng)日，英駐美大使林賽把一份備忘錄交給遠(yuǎn)東事務(wù)司司長亨培克，請他立即遞交國務(wù)卿赫爾。備忘錄說：中國大使已再次要求英國政府進(jìn)行斡旋，而且也向法國、美國和蘇聯(lián)政府提出相同要求。艾登為日軍調(diào)動的消息深感不安，認(rèn)為不應(yīng)忽視中國發(fā)出將抵抗日本進(jìn)一步侵犯的警告，形勢的發(fā)展有可能失控，導(dǎo)致大規(guī)模沖突。為此，艾登建議英美聯(lián)合向日本政府表示，不贊成日軍大規(guī)模增援。艾登指出：“如果不同日本進(jìn)一步交換意見，看不出還有什么別的解決辦法。赫爾接到英國大使所遞備忘錄，當(dāng)即會同副國務(wù)卿韋爾斯（Sumner Welles）、美國參加日內(nèi)瓦裁軍會議代表團(tuán)團(tuán)長諾曼·戴維斯（Norman Davis）和亨培克緊急會商，擬定復(fù)文，并經(jīng)羅斯福審閱批準(zhǔn)。14日，美國國務(wù)院回答：美國完全同意英國關(guān)于促成中日和平解決的想法，但美國愿意采取的是“平行的而不是完全一致的”行動。這樣的合作比聯(lián)合行動更加有效，更不致事與愿違9。

中國代表要求包括美國在內(nèi)的九國公約參加國采取行動，約束日本。7月16日，中國駐美大使王正廷會見赫爾，歷數(shù)日軍侵華事實(shí)，強(qiáng)烈指責(zé)日軍突然襲擊盧溝橋并侵犯華北，粗暴地侵犯中國主權(quán)，背棄九國公約、巴黎和平公約和國際聯(lián)盟的規(guī)定和精神。如若聽任日本侵略中國，不僅破壞東亞和平，勢必給世界各地帶來無窮后患。中國除奮起自衛(wèi)其領(lǐng)土、國家榮譽(yù)與生存之外，亦希望九國公約參加國采取行動，約束日本。赫爾對此不置可否，當(dāng)日在與羅斯?？偨y(tǒng)商量后發(fā)表一項(xiàng)針對日本侵華的軟弱無力的聲明，稱：“正在進(jìn)行的敵對軍事行動或即將發(fā)生的敵對軍事行動的任何形勢，都是使或者使各國的權(quán)利和利益受到嚴(yán)重的影響。世界上任何地區(qū)的嚴(yán)重局勢都會以這種或那種方式影響到美國的職責(zé)和權(quán)益”?！拔覀円回瀳?jiān)定地主張維護(hù)和平，我們主張國家間和國際上的自我克制。”“我們認(rèn)識到需要維持一定武裝力量來確保國家安全的必要性，并準(zhǔn)備與其他國家一道按比例增加或減少武裝力量。我們要避免陷入結(jié)盟或復(fù)雜的條款義務(wù)中”。赫爾此番言論表明美國仍繼續(xù)它的“不干預(yù)”政策，它對日本全面侵華無片言譴責(zé)1。無怪乎就連日本政府也對此表示同意。8月13日，日本大使館致函美國國務(wù)院：“日本政府相信只有完全承認(rèn)及實(shí)際考慮遠(yuǎn)東地區(qū)特殊情況并實(shí)際施用于該地區(qū)中，才能使這些原則的目的切實(shí)達(dá)到。”2赫爾聲明自然不僅針對中日沖突而發(fā)，實(shí)際上是試圖從空洞的原則中尋找解決中日沖突等國際問題的辦法。

中方對美國避免卷入的行為表示不滿。7月16日，中國外交部次長徐謨向美國駐華使館參贊裴克指出，在當(dāng)前的中日沖突中，美國政府調(diào)解的態(tài)度不如英國積極。對美國來說，致力于消除這樣一種沖突是否真的不如主張孤立更為明智。17日，英國駐華大使許閣森（H.M.Knatchbull—Hugessen）訪問中國外長王寵惠，稱接英國政府訓(xùn)令，謂“調(diào)解須經(jīng)雙方同意，如將所擬方案由英方向日本提出，恐難接受。不如仍由中國向日徑提為愈”。王寵惠“告以我方已經(jīng)屢次提過，而日方不理，由第三國斡旋或可成功”。許閣森稱，中國再度一試，似乎無害。蔣介石堅(jiān)持要“運(yùn)用各國外交，使英美聯(lián)名出任調(diào)解”3。

7月19日，蔣介石發(fā)表“廬山談話”，號召中國在軍事上團(tuán)結(jié)一致抵抗日本的侵略，不要使華北變成第二個(gè)“滿洲國”。20日，艾登致電林賽大使，讓其立即向赫爾指出遠(yuǎn)東局勢的嚴(yán)重性，要求美國與英國一起對中日政府進(jìn)行交涉，促使其停止所有部隊(duì)，并接受英美提出的結(jié)束對抗局面的建議。但美國國務(wù)院認(rèn)為，日本軍方已控制了日本文官政府，英美的聯(lián)合行動只能使局勢更加惡化。21日，美國國務(wù)院在致英國政府的備忘錄中表示：“我們認(rèn)為我們兩國政府在平行路線上所采取的行動是真正合作性質(zhì)的。兩國政府在繼續(xù)共同努力以改變敵對狀態(tài)時(shí)，應(yīng)各自以自己的方式再度敦促日本和中國政府認(rèn)識維護(hù)和平的重要性?！?同時(shí)，美國告訴英國，赫爾已在華盛頓會見了日本和中國駐美大使，要求中日兩國政府作有效的克制。

美國堅(jiān)持不進(jìn)行調(diào)停，對日態(tài)度軟弱。7月21日，赫爾主動邀請日本大使齋藤博見面。他首先指出中日沖突“可能馬上變成全面戰(zhàn)爭，美國不得不深切關(guān)注”，接著說：“美國政府準(zhǔn)備也愿意隨時(shí)做出或表示任何有助于調(diào)解中日雙方糾紛的言行，但不協(xié)調(diào)調(diào)停，因?yàn)檎{(diào)停需要雙方預(yù)先同意”；美國政府“隨時(shí)準(zhǔn)備并希望可以講點(diǎn)或做點(diǎn)中日政府要求我們講或做的事”5。22日，格魯會見日本外相廣田。后者表示，他完全理解赫爾的信息6。

蔣介石依然對美英采取聯(lián)合行動寄予希望。7月21日，他會見許閣森，要求其轉(zhuǎn)告英國政府：“現(xiàn)在局勢，只有英、美努力從中設(shè)法，或可變?yōu)楹途?，而東亞和平亦可維持”。在中國政府的呼吁下，英國政府做出反應(yīng)。艾登告訴正在訪英的孔祥熙：英國已對日本大使表示，鑒于華北局勢，舉行英日談判似非其時(shí)；日本要全力節(jié)制自己的行為；蔣介石忍耐有限度，過此限度，不能再忍。24日，蔣又見許閣森，對英國的行為表示感謝，表示日本正在大力調(diào)動軍隊(duì)來華，形勢很嚴(yán)重。日本可能要對中國提出最后通牒。他說宋哲元簽訂的三項(xiàng)條件是中國政府對日本所作的最后讓步，日本如再提出其他條件，中國必然不能接受，勢必爆發(fā)戰(zhàn)爭，請求英美共同行動，采取防止戰(zhàn)爭爆發(fā)的措施1。25日，蔣“聞英美要求倭外部，對華北事不擴(kuò)大之保證，曰：‘此倭態(tài)之所以忽變緩和乎？若能消患于無形，則我尚有運(yùn)用時(shí)間也”2。然而，蔣介石高估了英美對日的影響力。

鑒于對英美聯(lián)合行動的呼吁毫無結(jié)果，中國政府變得清醒起來。7月下旬，中國參謀本部在《國防外交政策提案》中指出，目前我國所能期望于各友邦者，不外乎精神援助、經(jīng)濟(jì)援助及軍事上的牽制力量?！熬裨m似空洞，但對于我敵人方面，隨時(shí)有變?yōu)榻?jīng)濟(jì)制裁之可能?！钡撎岚赣种赋觯J(rèn)為歐美各國在中日沖突中對我將有積極援助，則未免奢望，因?yàn)楦鲊谶h(yuǎn)東均無生死關(guān)系之利害，且各有其他牽制問題。 可見，中國政府對美國在“七·七”事變中能否提供“積極幫助”，未抱“奢望”。

美國多次不與英國采取聯(lián)合行動，令蔣介石大為不滿。7月25日，蔣會見詹森，詢問美國政府為何不與英國聯(lián)合勸告日本。詹森稱，美國政府的政策不得不受國會態(tài)度與中立法的支配。他表示英美不能聯(lián)合行動，但愿意采取平行的行動。蔣答：現(xiàn)在中國的讓步“已到最后限度，若日方再以其它要求向我威逼，我方?jīng)Q難接受，唯有出于一戰(zhàn)”，“現(xiàn)在應(yīng)請美國政府與英國政府協(xié)商，警告日本，預(yù)阻其再向中國提出任何要求。否則局勢危急，戰(zhàn)禍必不能免”。美國作為九國公約的發(fā)起國，無論是在法律上還是在道義上都有義務(wù)協(xié)助制止日本3。當(dāng)日，蔣介石在日記中記載，與美國大使會談，曰：“余以東亞已入最險(xiǎn)關(guān)頭，未來之危險(xiǎn)，尤其嚴(yán)重告之，嘗當(dāng)告英法俄共曉之?！?又曰：“余已詳告以東亞已入最險(xiǎn)關(guān)頭，囑轉(zhuǎn)其政府作轉(zhuǎn)危為安之計(jì)，未知有效否？”5這表明，蔣對美國能否出面與英國采取聯(lián)合行動持懷疑態(tài)度。

英國再次要求美國考慮聯(lián)合行動的建議。7月25日夜，日軍進(jìn)攻駐廊坊第三十八師，又攻擊北平廣安門。26日，郭泰祺見艾登，艾登認(rèn)為中方讓步已到最后限度，“允訓(xùn)令其駐日代辦，相機(jī)勸阻日方，勿再提要求，并繼續(xù)與美政府商洽，冀彌戰(zhàn)禍”6。28日，英國內(nèi)閣召開會議，英國首相張伯倫認(rèn)為，英美的聯(lián)合行動將比平行行動更有效果，即使戰(zhàn)爭降臨，仍值得一試。當(dāng)日下午，艾登會見賓厄姆，指出華北局勢正急劇惡化，英美共同行動的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來，要求美國再次考慮英國的建議。但美國依然單獨(dú)行動。格魯和道茲在東京分別向日本政府作非正式的提議。但遭到日本的拒絕。29日，北平失陷。30日，天津失陷。蔣介石認(rèn)為：“且倭寇果強(qiáng)占我平津，則其政策與戰(zhàn)略，皆陷入絕境，此誠余所謂最后之時(shí)機(jī)?！?在美國拒絕與英國采取聯(lián)合行動，對日勸告無效的情況下，中國決心全面抗日。

8月13日，日本在上海挑起戰(zhàn)火。日本內(nèi)閣決定向上海派遣2個(gè)師團(tuán)。上海是英美等列強(qiáng)在華利益最為集中的地方，事發(fā)當(dāng)日，美、英等五國駐滬總領(lǐng)事提出調(diào)停方案：日本撤回派往上海的增援部隊(duì)，只留下一支警備隊(duì)保護(hù)僑民。同時(shí)，中國也把正規(guī)軍撤至戰(zhàn)前的駐地，把保安隊(duì)撤至公共租界2英里之外，在撤防地區(qū)只留下警察。日本拒絕該方案。翌日，國民政府發(fā)表《自衛(wèi)抗戰(zhàn)聲明書》，呼吁各國“在其鄭重簽訂之國際條約下各盡其所負(fù)之義務(wù)”1。蔣介石希望英、美、法、德、意5國采取聯(lián)合行動，集體調(diào)停中日沖突。18日，英國提出一個(gè)調(diào)解方案：劃上海為“中立區(qū)”，并由英、美、法三國負(fù)責(zé)其區(qū)域內(nèi)治安。蔣介石認(rèn)為，“英國提議調(diào)解，可運(yùn)用之，使倭得轉(zhuǎn)圜離滬，以恢復(fù)我經(jīng)濟(jì)策源地乎？以今日情況觀之，敵或有退卻可能”2。日本再次表示反對。蔣介石“憂心倍增”3。美國本就不打算干預(yù)，便立即表示，任何共同負(fù)責(zé)的可能性都因日本的反對而作罷。

美國的不干預(yù)態(tài)度導(dǎo)致其熱衷于繼續(xù)發(fā)布所謂“道義”聲明。8月23日，美國國務(wù)院發(fā)表聲明稱：“當(dāng)前太平洋地區(qū)的局勢與本國政府有著重大關(guān)系，它遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出僅僅保護(hù)美國僑民和利益的直接問題”，主張“各方按照那些不僅我國人民而且世界上大多數(shù)民族都確認(rèn)的支配國際關(guān)系的原則解決他們之間的分歧”4。然而，這樣的所謂“道義”聲明對日本的侵略行為不會產(chǎn)生任何作用。

美國的消極態(tài)度再次招致中方的不滿。8月上旬，王寵惠在會見蘇聯(lián)駐華大使鮑格莫洛夫時(shí)說：“美國持完全不干預(yù)態(tài)度，拒絕任何行動；英國在設(shè)法阻止日本進(jìn)一步侵華，英國已對日聲明，兩國之間暫時(shí)停止任何談判。中國政府相信，英國會盡可能讓日本對中國的侵略不超過‘一定的界限?！?18日，蔣介石“商外交，曰：‘美國態(tài)度惡劣，且變?yōu)楹翢o骨格之國家，令人駭異”6！21日，蔣介石曰：“外交方面，除意國袒倭，美國態(tài)度不定外，余皆可與我以同情也?！?23日，蔣介石致電羅斯福和美國財(cái)政部長摩根索（Henry Morgenthau ）稱：“對于美國未與英國合作，努力防止目前能夠通過對日本和中國的聯(lián)合交涉予以防止的危機(jī)，我深感失望。中國和世界將銘記1931年西蒙在東北問題上未能與美國合作，而現(xiàn)在英國人將銘記美國的不合作。美國不應(yīng)喪失它在世界上作為國際正義支持者的威望，如果它繼續(xù)推行史汀生政策，目前的沖突將不會擴(kuò)展到包括美國在內(nèi)的其它國家?！薄拔也⒉幌胱屆绹砣霊?zhàn)爭，但我盼望美國能維持其在太平洋的地位及該地區(qū)的和平。現(xiàn)在采取行動還不太遲，我相信美國能為永久和平做出公正的解決?！?蔣對美國的批評是理直氣壯的，但他對美國還是寄予希望。9月2日，蔣介石研究政略，曰：“我之政略，應(yīng)在大處遠(yuǎn)處著想，在小處著手，使敵之弱點(diǎn)缺點(diǎn)，逐漸暴露，以促進(jìn)各國之干涉，尤應(yīng)先使美國參加對敵經(jīng)濟(jì)制裁，或贊成召開太平洋會議，則英俄政策，必益加積極矣。”97日，蔣介石會商外交，決定胡適赴美，蔣百里赴德、意10。29日，蔣又研究外交，曰：“外交重點(diǎn)在英俄，如何運(yùn)用之？引敵深入黃河以南，使英俄著急，不得不參加遠(yuǎn)東戰(zhàn)事，可乎？”11不過他明白，“國際形勢，非由我自身犧牲，不能喚醒其同情而來干涉耶！”1230日，蔣介石反省本月事，曰：“英、美政府對我，雖仍冷淡，但其民眾已趨于積極聲援，此乃犧牲堅(jiān)忍之效，而得力于吾妻之宣傳者頗多也?！?3

美國依然拒絕進(jìn)行調(diào)停。9月2日，赫爾致函格魯稱：“在當(dāng)前的危機(jī)中，國務(wù)卿強(qiáng)調(diào)，美國已盡力勸阻日中雙方繼續(xù)交惡；但至今尚未做出調(diào)停。國務(wù)卿不能確定美國是否愿意承擔(dān)調(diào)停人的責(zé)任。至少在目前，國務(wù)卿不想鼓勵(lì)任何一方相信或期待，在拒絕美國多次要求他們克制之后，能夠依賴美國政府充當(dāng)一名為他們所用的調(diào)解人?！?

美國不僅拒絕與英國采取聯(lián)合行動，還拒絕推動國聯(lián)采取援華制日措施。9 月，國聯(lián)大會即將召開。美國在國聯(lián)遠(yuǎn)東咨詢委員會派有代表，它的態(tài)度對國聯(lián)成員國有很大影響，因此中國政府希望透過美國推動國聯(lián)行動。8 月20 日，王正廷晤見赫爾稱，中國準(zhǔn)備或者向國聯(lián)提出申訴，或者援引《九國公約》，想首先聽聽美國的意見。赫爾回答：他該說的在7月16 日聲明中都已說了。王正廷說，那個(gè)聲明講的是原則，現(xiàn)在中國政府是要采取具體行動。赫爾不愿再談2。9 月3日，王正廷會見赫爾，表示中國準(zhǔn)備在國聯(lián)大會上援引盟約第17 條，迫使日本把中日爭端提交國聯(lián)理事會；如果日本拒絕，則可根據(jù)盟約第16 條對日本實(shí)行制裁。他希望美國能對國聯(lián)決定采取的任何行動給予道義上的支持。赫爾冷淡地回答：“美國政府已經(jīng)就此事強(qiáng)有力地公開闡明了政策，而別國政府卻還在保持緘默。”“如果它們連言語的表示都沒有，如何能指望它們采取行動？”“中國又能指望我們做些什么呢？”3一口回絕了中國的要求。

為避免引起日本的敵視，事變后美國拒絕對華提供貸款。7月8日，“七·七”事變的消息尚未傳到美國，中國財(cái)政部長孔祥熙與美國財(cái)政部長摩根索達(dá)成白銀協(xié)定，中國繼續(xù)向美國出售6200萬兩白銀。美國承諾中國以售銀所得的黃金作為抵押，從聯(lián)邦儲備銀行獲得不超過5000萬美元的貸款4。9日，孔祥熙又向美方提出5000萬美元的貸款要求，但美國國務(wù)院以中日沖突前景不明，形勢動蕩為借口，勸告美國復(fù)興金融公司和進(jìn)出口銀行推遲采取行動5。

美國出于全面思考，不承認(rèn)中日之間的戰(zhàn)爭狀態(tài)，未對中日實(shí)施《中立法》。它擔(dān)心若承認(rèn)，會減少解決中日沖突的可能性，日本會以此為借口行使交戰(zhàn)權(quán)利限制美國的中立貿(mào)易6。此外，中國已表態(tài)反對實(shí)施該法，因擔(dān)心由此不能從美國獲得武器。但美國國內(nèi)孤立主義者要求實(shí)施該法。9月14日，羅斯福宣布禁止美國政府船只向中日運(yùn)送軍火，其他美國船只不在此限，但需自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)此，中國政府購買的19架美國飛機(jī)雖然裝了船，即將啟運(yùn)，但卻不得不在美國西海岸卸貨。

二、保護(hù)美國僑民的生命和財(cái)產(chǎn)安全

美國對“七·七”事變持避免卷入的態(tài)度，但高度重視保護(hù)在華美國僑民的生命和財(cái)產(chǎn)安全。

7月12日午后，日本外務(wù)省通知美國駐日大使館：“由于中國人不遵守規(guī)定，日本內(nèi)閣已決定增派援軍到中國，并請日皇批準(zhǔn)?！?12日，日本駐美國大使館致函美國國務(wù)院，將中日沖突的責(zé)任完全推給中國，解釋了日本向中國增派軍隊(duì)的理由：“中國在北平及天津的軍隊(duì)不守紀(jì)律，不僅騷擾日本特別重要之華北地區(qū)的秩序及安寧，也危害該地區(qū)日本人的財(cái)產(chǎn)及生命，在此情況下，日本政府決定采取應(yīng)付各種情況的預(yù)防措施，包括派遣支援軍隊(duì)到華北?！睘槿〉妹绹闹С?，日本富有策略地表示：“日本政府將全面考慮列強(qiáng)在中國的權(quán)益。”8

日本雖然承諾保護(hù)列強(qiáng)的在華利益，但侵犯美國僑民的事件時(shí)有發(fā)生。7月19、20日，兩位美國婦女在北京大使館附近受到日軍騷擾。21日，赫爾會見日本大使齋藤博時(shí)提及此事，希望可以解決或改正或得出對各方均滿意的結(jié)果。齋藤博也希望得到滿意解決，他相信情況將會如所愿。亨培克對齋藤博說：“過去5年對美國也對其他國家的公民發(fā)生過同樣事件，希望可以阻止鬧事的日本兵，并且好好管教他們以免滋事，這對日本國家的聲譽(yù)有好處?！饼S藤博對此表示同意1。27日，日本政府發(fā)表聲明：“日本將全力保護(hù)各國在華的權(quán)益?！?8日，英國代辦道茲和美國大使格魯會見日本外相。格魯聲明：“據(jù)不同的日本權(quán)威性來源的情報(bào)表明日本在華北的皇軍司令部即將開始軍事行動。自7月7日開始在華北發(fā)生事件以來，日本政府曾在不同場合以不同方式對美國僑民以及其他僑民在華北的居住現(xiàn)狀予以承認(rèn)，也承認(rèn)美國在該地區(qū)的權(quán)益及其他國家在華北的權(quán)益?！比毡就庀啾硎荆绻袊婈?duì)第37師在今日中午不開始撤走，日軍只好開始進(jìn)攻。將用全力保護(hù)美國人及其他國人民財(cái)產(chǎn)和美國及其他國家在受影響地區(qū)的權(quán)益2。

美英等列強(qiáng)非常擔(dān)心中日在上海發(fā)生沖突會危害本國人的生命及財(cái)產(chǎn)安全。8月11日，詹森與德、英、意、法等國駐華大使共同簽字，把一份照會遞交給中國外交部和日本大使。照會說：“在最近由華北事件引發(fā)的不平靜之中，我們對我國僑民的安全及在上海及其臨近地區(qū)外國人大量商務(wù)事業(yè)的安全感到深切關(guān)注。閣下定會同意，如果一旦可怕戰(zhàn)爭不幸在該地區(qū)發(fā)生，定會引起一系列的事件導(dǎo)致外國人的生命及財(cái)產(chǎn)受到危害。”313日，赫爾對日本大使表示：“如果上海發(fā)生武裝沖突，中日雙方都應(yīng)同樣對世界各國承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樯虾Ｊ且粋€(gè)國際大城市，發(fā)生戰(zhàn)爭，損失和傷亡會是慘重的?！薄爸辽倏梢詣窀婊蚬膭?lì)中日雙方軍隊(duì)撤出上海地區(qū)，由此可以避免一場正面或嚴(yán)厲的武裝沖突?！?

上海有美國僑民3000多人。一旦情況危急，美國的“保護(hù)辦法包括預(yù)先警告僑民離開危險(xiǎn)地帶，并由守軍保護(hù)送到港口，如天津或上?！?。“八·一三”事變發(fā)生后，為保護(hù)僑民的利益和安全，8月16日，美國亞洲艦隊(duì)司令亞內(nèi)爾（Harry E. Yarnell）要求把駐圣迭戈的1200名海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員調(diào)到上海6。17日，赫爾在記者招待會上表示：“作為應(yīng)急措施，美國政府命令1200名海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員準(zhǔn)備開赴上海，當(dāng)然在威脅危險(xiǎn)消失或無需幫助時(shí)，我們會立即電令他們馬上回航歸國?！?

8月18日，英國大使館代辦多茲謁見日本副外相堀內(nèi)，“建議中日雙方政府同意撤軍，包括在上海的戰(zhàn)艦，亦將同意委托外國當(dāng)局負(fù)責(zé)保護(hù)在公共租界及居于界外公路沿線的日本僑民。英國政府在其他國家合作下，將負(fù)責(zé)這一任務(wù)”。19日，堀內(nèi)復(fù)照多茲：中國軍隊(duì)撤出1932年《淞滬停戰(zhàn)協(xié)定》規(guī)定范圍之外，保安隊(duì)撤離前線，敵對行動及時(shí)停止；日本不可能考慮撤退問題8。20日，日本同樣如此復(fù)照美國，并對美國政府一直對日本“保持友好態(tài)度表示感謝”9。

8月19日，中國政府要求中立國所有戰(zhàn)艦商船必須離開日本軍艦5海里，或由日艦駛離中立國船只5海里。如果這一要求不在發(fā)出通告后12小時(shí)內(nèi)執(zhí)行，中國政府即拒絕負(fù)責(zé)中日雙方交火引起的中立國戰(zhàn)艦或商船的任何損失。22日，美、英、法在華海軍司令等致函上海日海軍第三作戰(zhàn)艦隊(duì)司令官長谷川稱： “過去幾個(gè)晚上，有一艘日軍驅(qū)逐艦停在美國旗艦奧古斯塔號（Augusta）附近。昨晚的一段時(shí)間內(nèi)，該驅(qū)逐艦竟與奧古斯塔號船頭并排停泊。”“我們強(qiáng)烈要求日軍戰(zhàn)艦停駐在蘇州河虹口灣以下水域，這樣可以使閣下指揮之艦只與中立國船只之間有最大可能的距離?！?

青島是美國僑民的集中地。8月23日，美國政府照會日本，要求日本做出正式保證，聲明日本不直接攻擊或進(jìn)入美國僑民集中的青島市2。

美國要求日本賠償因日軍損害導(dǎo)致的損失。8月27日，格魯致函日本外相廣田稱：“我國政府將保留全部代表美國及美國人民要求因日本軍隊(duì)在華作戰(zhàn)中發(fā)生或偶然發(fā)生對美國財(cái)產(chǎn)損毀或美國人民生命傷亡之賠償權(quán)利。”331日，日本答復(fù)道：“日本政府對挑釁行為之后果，或第三國在有關(guān)戰(zhàn)爭區(qū)域中所受到的損失，不負(fù)責(zé)任?！?實(shí)際上，日本依然進(jìn)行了賠償。在北京通州的美國教會學(xué)校遭到日軍飛機(jī)轟炸。日本給予賠償1500日元5。12月12日，日軍攻擊了美艦巴納號及其他3艘美國商船，造成3人死亡，74人受傷。14日，美國政府向日本發(fā)出照會，要求道歉、賠償，并保證今后不再侵犯。當(dāng)日日本復(fù)照，承認(rèn)負(fù)有責(zé)任，并表示遺憾和愿意賠償。1938年4月，日本賠償美國221007.36美元6。

結(jié) 論

美國應(yīng)付“七·七”事變的對策產(chǎn)生了消極和積極兩個(gè)方面的影響。

從消極的方面看，美國的避免卷入政策實(shí)際上是一種“鴕鳥”政策。赫爾認(rèn)為，應(yīng)對中日沖突，“美國政府努力遵循一條完全客觀的路線”。“在制定美國的方針時(shí)我們必須經(jīng)常牢記其任務(wù)不只是對日本或中國或?qū)﹄p方起影響、對其行動步驟起影響，并且也要對美國人民的愿望和態(tài)度、美國所信奉的原則、其他國家所將采取的方針及各種目的，不論是一般性的或是最終的、近期的抑或是特別的目標(biāo)起影響?！?當(dāng)然，這是赫爾為美國的軟弱態(tài)度尋找的“托詞”。赫爾還為美國的這種態(tài)度洋洋自得，他“欣慰地得知日本感到美國的方針旨在公正和無偏見”。他“不希望日本對美國政府產(chǎn)生這樣的印象：美國對日本的方針的理解不及英國政府，不贊同的程度超過英國政府，或不論日本采取什么方針，美國在任何意義上都不會寬忍”8。美國這種軟弱的態(tài)度讓日本一直心存感激。1938年1月22日，日本外相廣田在日本議會發(fā)表講話。他說：“自中日事件發(fā)生以來，美國一直保持公平正義的態(tài)度，在所有場合都是細(xì)心在顧及日美友好關(guān)系，即使發(fā)生了巴納號事件，我感到愉快地說，并沒有損害日美友好關(guān)系?！?

美國不敢正視日本全面侵華的現(xiàn)實(shí)，逃避對日制裁，不敢援助中國。這導(dǎo)致日本看清了美國外交的虛弱的本質(zhì)。此后日本在中國放膽展開侵略行動，并著手準(zhǔn)備“南進(jìn)”，覬覦荷屬東印度、印度支那及南太平洋諸島國，最終發(fā)動了“珍珠港事變”。美國終于嘗到了對日妥協(xié)的苦果。

從積極的方面看，保護(hù)其在華僑民的生命和財(cái)產(chǎn)安全是美國政府的職責(zé)所在，值得肯定。隨著日本在華不斷擴(kuò)大侵略行動，美國越來越不耐煩，稱“鑒于日軍所用的方法，特別是當(dāng)美國及其他政府耐心、穩(wěn)靜地向他們建議應(yīng)合理地考慮不曾介入中日沖突的國家及人民的安全、權(quán)利、感情等問題時(shí)，日本軍方毫無反應(yīng)，使我們懷疑控制日本的政策及行動的分子是否確實(shí)珍視與別國的友誼或美國和其他政府為親善、信任和穩(wěn)定所進(jìn)行的努力”1。 10 月5 日，羅斯福在芝加哥發(fā)表演講，稱：“現(xiàn)代世界在技術(shù)上和精神上都有其穩(wěn)定性和獨(dú)立性，這就使任何國家不可能把自己孤立于世界的經(jīng)濟(jì)和政治的大動蕩之外”，他號召愛好和平的國家做出一致的努力去反對違反條約和無視人性的行為，像對傳染病人實(shí)行“檢疫隔離”一樣隔離侵略者，以防止“無法無天的流行癥”的蔓延，保障社會健康2。6日，美國國務(wù)院發(fā)表聲明，批評日本在中國的行動違反了《九國公約》和《非戰(zhàn)公約》的有關(guān)規(guī)定3。這奠定了美國以后援華制日的思想基礎(chǔ)。

美國沒有實(shí)施中立法，這為以后中國向美國采購軍火、尋求貸款留下了方便之門。9 月18 日，羅斯福向王正廷表示，14 日命令是為避免美日之間引起戰(zhàn)爭而迫不得已采取的“折中辦法”，中國仍可在美采購軍需，并暗示可先將軍火運(yùn)往香港、安南等處，美國政府對此將盡力予以保護(hù)4。這與蔣介石的想法一致。蔣在24 日答外國記者問時(shí)說：“美國現(xiàn)在之態(tài)度，并非其真實(shí)之態(tài)度”，“美國不應(yīng)考慮中立法”，“美國不能守中立”，美國“必能予中國以同情及援助”5。

總之，“七·七”事變后美國的應(yīng)對舉措包含消極和積極兩方面的影響。幸運(yùn)的是，此后積極的影響逐漸超過乃至戰(zhàn)勝了消極的影響，最終推動美國走上了援華制日、對日宣戰(zhàn)的正確道路。

（責(zé)任編輯： 陳煒祺）

The United Statess Countermeasures to Deal With “July 7th Incident”

Zhang Beigen

Abstract： After the “July 7th Incident” occurred， measures taken by the United States are： First， it held non-intervention approach the Sino-Japanese conflict， avoiding getting involved，specifically in the indiscriminate white on two sides with equal blame； keen to leave a perfunctory “moral” statement； the US ambassador stayed in Peking， observing the development of the situation， not rushing to Nanjing；the United States rejected the Chinese Government's mediation request and refused to take actions according to the Nine—Power Treat ； refused to take joint action with Britain； refused aid to China to promote the League of Nations to take action to help China and have sanctions against Japan； it did not give China loans； It did not implement the law of neutrality to China and Japan.It prohibited the US government's ships to transport arms to China and Japan.Second，It attached great importance to the protection of life and property in China and her nationals. the United States's countermeasures have had an impact with both negative and positive aspects.

Keywords： “July 7th Incident”； the United States； Non-intervention ； Chiang Kai Shek