智慧城市建設的研究綜述與展望

呂淑麗++薛華++王堃

摘 要智慧城市是城市數(shù)字化向智慧化發(fā)展的必然要求，是解決城市發(fā)展困境的最佳途徑。在對國內外智慧城市的研究文獻進行搜集、整理、歸納和總結的基礎上，從智慧城市的內涵、建設途徑與問題以及評價指標等方面進行梳理分類，并加以評析。最后對未來智慧城市的研究方向進行了展望。

關鍵詞智慧城市；建設現(xiàn)狀；評價；綜述；展望

[中圖分類號]F291 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2017）04-0053-05

一、引 言

以計算機技術與現(xiàn)代通信技術普及應用的有機結合為標志的第五次信息技術革命將人類社會推進了數(shù)字化的信息時代。隨著物聯(lián)網、云計算、互聯(lián)網、傳感網、廣電網等信息技術的快速發(fā)展，智慧城市應運而生。2008年國際商業(yè)機器公司（IBM）提出了智慧城市這一概念，即：“能夠充分運用信息和通信技術手段感測、分析、整合城市運行核心系統(tǒng)的各項關鍵信息，從而對包括民生、環(huán)保、公共安全、城市服務、工商業(yè)活動在內的各種需求作出智能的響應，為人類創(chuàng)造更美好的城市生活?！贝烁拍钪饾u引起了管理者的更多關注以及國內城市規(guī)劃的深入研究，越來越多的學者開始積極展開了智慧城市發(fā)展思路的理論研究及實踐探索。

2004年3月，韓國政府提出了“u-Korea”發(fā)展戰(zhàn)略，以促進韓國電子信息產業(yè)的發(fā)展，為打造“智能社會”奠定基礎。2006年6月新加坡正式公布“智慧國家2015”計劃，并將推出一系列活動以促進民生、企業(yè)與社會的發(fā)展。2009年1月，IBM公司CEO彭明盛向美國總統(tǒng)奧巴馬建議，加大智慧型基礎設施投資，隨后奧巴馬總統(tǒng)提議將智慧地球戰(zhàn)略寫入美國復興與再投資計劃。2009年5月，歐洲聯(lián)盟（簡稱歐盟）通過的“數(shù)字化議程”（digital agenda）作為“歐盟2020戰(zhàn)略”計劃中的一部分，提出城市的發(fā)展應當是智慧的、可持續(xù)的、全面的。2009年7月，日本政府制定了旨在 “2015年實現(xiàn)以人為本，安心且充滿活力的數(shù)字化社會”的“i-Japan戰(zhàn)略2015”。

1949年以來，我國城市構成有了巨大的變化，已形成長三角城市群、珠三角城市群、京津冀城市群、山東半島城市群、中原城市群、遼中南城市群、長江中游城市群、海峽西岸城市群、成渝城市群和關中城市群十大城市群。城市群的快速發(fā)展也逐漸暴露出了交通擁堵、環(huán)境污染、貧富差距大、資源消耗大、城市系統(tǒng)脆弱、信息孤島和教育醫(yī)療問題等社會現(xiàn)象，我們將其統(tǒng)稱為“城市病”。這一系列問題無不催促著城市管理者迫切尋找出解決途徑。而智慧城市正是醫(yī)治城市病的一劑良藥，轉變城市發(fā)展方式，以智慧統(tǒng)領城市發(fā)展，每個城市都要為之作答。雖然已經有一部分學者對國內外智慧城市的理論研究和實踐發(fā)展進行了梳理總結，但是由于智慧城市是一個多學科交叉、多領域融合的綜合性學科，相關工作涉及的內涵和外延都非常廣，這些文獻并不能全面反映出智慧城市的發(fā)展現(xiàn)狀，因此有必要把智慧城市作為研究對象，為我國智慧城市的理論研究與基礎建設提供參考和借鑒。

二、智慧城市概念研究

智慧城市是由數(shù)字城市不斷發(fā)展演化而成的，是城市發(fā)展的必然階段。關于智慧城市的概念，國內外不少學者做出了相關界定。據相關資料顯示，我國關于智慧城市的學術探討始于2005年姚音的《智慧城市實驗》[1]。除了IBM公司的智慧城市白皮書中給出的定義之外，智慧城市的概念被以不同的方式描述，但一般定義都涉及到通過改善經濟、公民參與和政府效能，部署和實現(xiàn)信息以及通信技術基礎設施，以此作為社會和城市發(fā)展的支撐。

（一）專家觀點

美國學者Andrea Caragliu等把智慧城市定義為：“通過參與式治理，在人力資本、社會資本、傳統(tǒng)（運輸）和現(xiàn)代（信息通信技術）基礎設施方面進行投資，促進可持續(xù)經濟增長、提高生活質量以及對自然資源的明智管理[2]。”國際電信聯(lián)盟秘書長哈馬德·圖埃為上海世博會首場主題論壇——“信息化與城市發(fā)展”致辭時表示：“信息通信技術能使我們的生活更加舒適、更加和諧，它將會帶來更高的生活品質[3]?！蔽准毑ā钤俑哒J為：“智慧城市的核心是以新一代信息技術改變政府、企業(yè)和人們的交互模式，對各種需求作出快速智能的響應，提高城市運行效率[4]?！敝袊こ淘涸菏客跫乙J為：“智慧城市的根本目的和任務是讓城市更智慧，本質上是讓作為城市主體的人更聰明[5]。”國家信息中心原副主任胡小明表示：“社會期望城市具有整體發(fā)展的智慧而并不局限于信息化[6]?！鄙虾Ｉ鐣茖W院信息研究所所長王世偉提到：“對現(xiàn)代城市科學發(fā)展的戰(zhàn)略認知和明智應對的具體方法[7]?！崩畹氯试菏縿t從技術層面上對智慧城市作出解釋：“通過無所不在的傳感網將它與現(xiàn)實城市關聯(lián)起來，由云計算平臺處理數(shù)據并進行決策，從而實現(xiàn)對各種設施控制的自動化[8]?！敝袊腔鄢鞘邪l(fā)展研究中心秘書長單志廣認為：“智慧城市體現(xiàn)了城市走向綠色、低碳、可持續(xù)發(fā)展的本質需求[9]?！?016年4月19日習近平總書記在全國網信工作會議上首次提出了新型智慧城市的概念，提出建設真正以人民為中心，實現(xiàn)民生服務便捷、社會治理精準、社會經濟綠色、城鄉(xiāng)發(fā)展一體、網絡安全可控的智慧城市。

（二）多部門解讀

2014年11月7日，“2014首屆中國智慧城市創(chuàng)新大會”在廣州召開，在此次大會上，對于“什么是智慧城市”，國家發(fā)改委等多部門從各自角度分別作出了解讀（見表1）。

由發(fā)改委牽頭的8個部門在《關于促進智慧城市建設的指導意見》中對智慧城市的表述，主要體現(xiàn)在“促進城市規(guī)劃、建設、管理和服務智慧化的新理念和新模式”。

三、智慧城市建設現(xiàn)狀研究

我國城市不但面臨著類似于國外城市的各種壓力，還需要解決城鎮(zhèn)化發(fā)展的問題，如城市空間布局的轉型、農村人口向城市人口轉移、城市化過程中的資源消耗等，壓力是雙重的。在上述背景下，對國內外學者分析智慧城市建設及相關問題的文獻進行梳理，總結成功經驗，可為我國智慧城市建設提供理論和實踐上的經驗及教訓的借鑒。

（一）建設途徑

如何建設智慧城市，路徑決定成效。明確智慧城市建設路徑，需要樹立正確理念、發(fā)展先進技術和確定合理模式。劉月靜（2009）總結了智慧南京的4點建設途徑：①搶占智慧城市發(fā)展高地；②全面推進低碳生態(tài)城市建設；③在有機更新中提升城市文化創(chuàng)意功能；④采用緊湊集約的空間發(fā)展模式[12]。朱清霞（2012）認為智慧城市建設需要全社會的廣泛參與[13]。劉強（2013）的文中提出為切實有效地推進智慧城市建設，要進一步建立健全以下7個方面的保障機制：組織領導機制、政策支持機制、決策咨詢機制、開放合作機制、標準法規(guī)機制、信息安全機制、人才保障機制[14]。吳泓（2014）闡述了打造智慧旅游應當構建覆蓋全國的旅游基礎信息數(shù)據、資源的交換共享平臺，將旅游相關產業(yè)進行信息整合、分類再深加工，為游客和旅游企業(yè)提供一站式、個性化的服務[15]。高璇（2015）針對河南的發(fā)展現(xiàn)狀提出了以下幾方面途徑：①推動電子信息產業(yè)與智慧城市互動發(fā)展；②堅持技術創(chuàng)新和金融創(chuàng)新雙驅動戰(zhàn)略；③加快信息基礎設施建設與公共服務平臺建設；④構建市場需求調節(jié)和政府引導共同作用機制；⑤典型示范與整體推動相結合的工作模式[16]。安東尼·湯森（2015）在他的書中提到，建造智慧城市要遵守一定的設計、規(guī)劃和治理的原則，而這些原則都必須要以人為中心、極具包容性且富有彈性[17]。

（二）建設現(xiàn)狀

2010年以來，智慧城市快速成為我國各城市的建設熱潮。截止2016年11月，我國智慧城市試點已近600個。目前，我國一些主要試點城市已提出了智慧城市相關發(fā)展規(guī)劃和建設目標，涉及社會管理、應用服務、基礎設施、智慧產業(yè)、安全保障、建設模式、示范試點、政策法規(guī)、標準體系等多方面內容（見表2）。

智慧城市建設快速增長能夠緩解我國經濟的下行壓力，成為推進“互聯(lián)網+”戰(zhàn)略的突出亮點。而在企業(yè)和專家看來，在建設過程中也逐漸暴露出一些突出的問題，面臨著不小的挑戰(zhàn)。目前，我國智慧城市建設存在三大通?。合壬陥蠛笠?guī)劃存弊端、職權交叉試點難自主、商業(yè)模式有缺陷難逃融資困局。

中興通訊智慧城市學院執(zhí)行副院長孫鵬呼喚頂層設計與統(tǒng)一標準平臺。表示智慧城市建設必須根據當?shù)氐木唧w情況，盡快構建全國統(tǒng)一的技術標準，以避免日后發(fā)展的潛在障礙。

外交部歐洲司參贊倪曉京指出，智慧城市這一概念作為舶來品，在外國的標準也尚未統(tǒng)一，因此我們的智慧城市建設不能“比葫蘆畫瓢”，照搬其他城市的經驗。

日本富士通株式會社智慧城市推廣部高級經理周意誠表示，部分城市提出35年建成智慧城市，實際上在人力、財力、物力上都無法滿足要求，建設智慧城市不能一蹴而就，要腳踏實地。

國家行政學院教授汪玉凱指出，建設智慧城市要把握總體戰(zhàn)略，一擁而上的試點對于完善標準、調整方案等任務沒有任何好處。

浙江省副省長毛光烈在信息化百人會第五次專題研討會上發(fā)表觀點：我國現(xiàn)階段的智慧城市建設在認識、技術、實踐上還達不到“智慧”要求，存在信息孤島、網斷聯(lián)難等現(xiàn)象，而且投資、建設、運維、使用、監(jiān)管的機制不健全導致重復建設多、運維效率低、商務模式創(chuàng)新乏力。

浙江大學寧波理工學院信息化和社會發(fā)展戰(zhàn)略研究中心主任吳勝武認為，智慧城市強調，在智慧城市建設的實際操作中，必須打破部門信息壁壘，解決“信息孤島”的難題，形成一整套數(shù)據共享體系，為公眾提供完整、全面、便捷的服務。

綜上所述，智慧城市建設不應該局限于在技術層面運用新一代信息技術使城市智能化，而忽略了人在城市的主體地位，智慧城市的信息技術應該是服務人，關懷人的技術。這樣才能實現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展，才能為居民創(chuàng)造更加美好的城市生活。

四、智慧城市評估體系研究

智慧城市作為一項復雜的系統(tǒng)工程，評估與建設基本同步。部分國家開展了智慧城市建設水平的評估工作。

（一）國外智慧城市評估

國外智慧城市評估的研究工作大多交給大學研究機構、城市智庫型組織及跨國會議組織。這些組織通過研究城市各項數(shù)據、分析城市發(fā)展現(xiàn)狀，得出城市的最佳發(fā)展路徑，向各城市管理者推廣智慧城市的先進管理理念并提供相應的咨詢服務。目前，國外智慧城市評估方面最有代表性的是智慧社區(qū)論壇的智慧城市評估、歐洲中等城市的智慧城市評估以及2012年由Boyd Cohen博士發(fā)布的全球十大智慧城市排名。

1.智慧社區(qū)論壇（ICF）評估指標

智慧社區(qū)論壇（Intelligent Community Forum，ICF）從1999年開始每年舉辦“年度智慧社區(qū)”評選活動。ICF的評估內容分為5個維度，分別是寬帶連接、知識型勞動力、創(chuàng)新、數(shù)字包容、營銷和宣傳，并從18項評估指標評價智慧社區(qū)的發(fā)展水平。這些指標多為定性，而且較多關注政府和企業(yè)，缺乏對民眾體驗方面的指標。

2.歐盟中等城市智慧城市評估指標

歐洲的多數(shù)人口居住在規(guī)模小于50萬的中等城市。歐盟中等城市智慧城市評估指標總體可分為智慧產業(yè)、智慧民眾、智慧治理、智慧移動、智慧環(huán)境和智慧生活這6個一級指標，以及31個二級指標、74個三級指標。這些指標具有明確和量化的特征，方便操作和實用。與ICF評估指標相比，注重民眾體驗，從民眾感知角度考察智慧城市建設情況。不足之處在于：有關城市在制度、社會、文化、環(huán)境等方面需要進一步補充，數(shù)據獲取不全且較陳舊，近三年內的數(shù)據只占27%。

3.Boyd Cohen的全球十大智慧城市排名

Boyd Cohen博士通過研究全球創(chuàng)新城市TOP100指數(shù)對比各城市創(chuàng)新能力發(fā)展水平，參考了全球范圍內對城市生活質量的排名、西門子綠色城市區(qū)域排名、美國數(shù)字社區(qū)的數(shù)字城市排名、西班牙智慧城市的IDC排名以及全球范圍內政府數(shù)字管理方面的研究成果，評選出全球十大智慧城市[18]。這些評估數(shù)據來源于其他排名和研究數(shù)據并具有主觀性。

（二）國內智慧城市評估

國內信息化發(fā)展水平基礎較好的上海、南京、寧波等地在智慧城市評估方面做了積極探索，這些城市結合自身的發(fā)展特色，分別提出了智慧城市指標體系。另外，一些相關組織、機構也通過結合理論和實踐，設計構建了適應我國國情的智慧城市評價體系。

1.上海智慧城市評價

基于城市“智慧化”發(fā)展理念，上海市考慮了信息化水平、綜合競爭力、綠色低碳、人文科技等因素，于2011年7月發(fā)布了《智慧城市指標體系1.0》，這是國內首個智慧城市指標體系，涵蓋了智慧城市基礎設施、智慧城市公共管理和服務、智慧城市信息服務經濟發(fā)展、智慧城市人文科學素養(yǎng)、智慧城市市民主觀感知等5個維度、19個二級指標、64個三級指標。

2012年12月上海又發(fā)布了6維度的《智慧城市指標體系2.0》，該指標體系在《智慧城市指標體系1.0》基礎上增加了智慧城市軟環(huán)境建設，包括18個二級指標、37個三級指標。

2.南京智慧城市評價

南京市信息中心在研究各類城市信息化測評方法的基礎上，充分借鑒國內外智慧城市評估方法，形成了包括城市網絡互連、智慧產業(yè)、智慧服務、智慧人文等4個一級指標、21個二級指標的評價指標體系[19]。

該指標體系并未對南京智慧城市進行實地評價，而且忽視了城市管理和運行、過于重視基礎設施和產業(yè)等。

3.寧波智慧城市評價

寧波是國內最重視智慧城市發(fā)展的城市之一，該評估指標體系由寧波市智慧城市規(guī)劃標準發(fā)展研究院聯(lián)合浙江大學等高等院校和咨詢機構的研究團隊共同研究起草。該指標體系由智慧基礎設施、智慧治理、智慧民生、智慧產業(yè)、智慧人群和智慧環(huán)境等6個一級指標，19個二級指標、42個三級指標構成[20]。

4.其他機構智慧城市評價

賽迪公司（CCID）2012年的《中國智慧城市發(fā)展評價與研究報告》中，將智慧城市評價指標體系分為通用指標與特色指標兩個部分，其中通用指標所占權重為80%，分為三級，一級指標5個，二級指標16個，三級指標57個。特色指標的權重為20%，包括特色環(huán)境、特色產業(yè)、特色服務、市民幸福、城市治理等領域的智慧城市建設特色的衡量指標。

工信部軟件與集成電路促進中心（CSIP）從智慧設施、智慧應用、智慧產業(yè)和智慧保障共4個一級指標對城市的智慧化程度進行總體評價，包括18個二級指標和58個三級指標[21]。

工信部的《智慧城市評估指標體系（征求意見稿）》中，基于智慧城市的內涵特征，結合各地智慧城市建設實踐與發(fā)展路徑，形成了由智慧準備、智慧管理、智慧服務3個一級指標、9個二級指標、45個三級指標組成的評估指標體系。

中國軟件評測中心（CSTC）2013年1月發(fā)布的《智慧城市評估指標體系研究報告》中，將評價指標分為智慧準備、智慧管理、智慧服務三大維度，8個一級指標、36個二級指標、24個三級指標。

住建部的《國家智慧城市管理辦法及指標》中，評價指標體系由保障體系與基礎設施、智慧建設與宜居、智慧管理與服務、智慧產業(yè)與經濟4個一級指標，11個二級指標、57個三級指標構成。

國脈互聯(lián)智慧城市研究中心2015年11月發(fā)布的《第五屆（2015）中國智慧城市發(fā)展水平評估報告》中表明，國脈指標體系采用6+1模式，即為智慧基礎設施、智慧管理、智慧服務、智慧經濟、智慧人群、保障體系六大塊及一個加分項，共包含7個一級指標、16個二級指標。

2016年11月，國家發(fā)展改革委、中央網信辦、國家標準委聯(lián)合發(fā)布《新型智慧城市評價指標（2016年）》，包括惠民服務、精準治理、生態(tài)宜居、智能設施、信息資源、網絡安全、改革創(chuàng)新和市民體驗等8個一級指標。

五、智慧城市的研究評述

目前相關的研究不足：第一，智慧城市內涵解析尚偏重于城市信息化建設程度的提高，而對于基于信息化帶來的城市管理效能提升、社會經濟增長以及城市居民生活狀況改善等方面的研究偏少；第二，目前關于智慧城市建設動力機制方面主要側重于城市病帶來的壓力以及由于信息技術發(fā)展帶來的基礎支撐力。但實際上隨著國際社會對環(huán)境保護的重視，低碳經濟的發(fā)展，產業(yè)結構調整和引導、管理創(chuàng)新、公眾參與、人才培養(yǎng)等因素也是智慧城市建設的強大動力；第三，國內現(xiàn)有的研究主要側重于較為發(fā)達城市比如北京、上海、南京、深圳等的智慧城市建設與實踐，而對其他欠發(fā)達地區(qū)智慧城市的建設研究偏少。因此還需要從以下幾個方面進展開深入研究：

第一，完善智慧城市的內涵和評價體系。智慧城市的準確界定是對智慧城市科學評價的基礎和前提，而智慧城市建設成果的量化計算和科學測評，是智慧城市建設的行動指南。因此完善智慧城市內涵并制定評價體系有很大的研究空間。

第二，開展智慧城市建設的動力機制研究。當前智慧城市正處于發(fā)展初期，縱觀我國城市發(fā)展變化，正在經歷發(fā)展模式的轉變。隨著我國“十三五”規(guī)劃的開展，面對國家外部環(huán)境趨于多元化、世界趨于多極化、經濟全球化的大背景，我國智慧城市建設在短期內迅速興起，是由多方面因素共同驅動的，分析這些因素的驅動機理，能更好地分析智慧城市發(fā)展的評價體系，為智慧城市發(fā)展對策提供理論依據。

第三，評估我國中西部地區(qū)智慧城市建設水平。根據住建部和科技部公布的國家智慧城市試點名單，按照省會城市和非省會城市分成兩類樣本進行比較研究，分析智慧城市建設的差距，提出我國中西部地區(qū)智慧城市建設中存在的問題和對策。

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