呂紅剛

摘 要：在政府部門進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)的背景下，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律建設(shè)是推進(jìn)社會(huì)文明進(jìn)步的必然選擇。在行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律建設(shè)中面臨著服務(wù)產(chǎn)品缺失、監(jiān)管功能缺失、制度環(huán)境亟待完善等三大困境，應(yīng)營(yíng)造有利于培育行業(yè)組織治理文化的外部環(huán)境，提高行業(yè)組織的內(nèi)部治理效率，完善行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律的制度保障，只有這樣才能使行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律建設(shè)取得預(yù)期效果。

關(guān)鍵詞：簡(jiǎn)政放權(quán)；行業(yè)協(xié)會(huì)；誠(chéng)信自律；內(nèi)部治理；制度保障

在政府部門進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)的背景下，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律建設(shè)是必然選擇，對(duì)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、改進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)組織管理、建立現(xiàn)代社會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)體制具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。行業(yè)協(xié)會(huì)通常是指所有的以提供行業(yè)共性服務(wù)產(chǎn)品為核心功能的行業(yè)性非營(yíng)利組織[1]4。行業(yè)協(xié)會(huì)自律是建立在行業(yè)組織與會(huì)員契約基礎(chǔ)上的一種自我約束，與政府部門的行政監(jiān)管相比，具有成員自愿和更加嚴(yán)格兩個(gè)顯性特征[2]12。其功能主要包括：（1）行業(yè)規(guī)范；（2）行業(yè)懲戒；（3）行業(yè)協(xié)調(diào)。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者已對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律進(jìn)行了一定程度的研究，主要涉及以下幾個(gè)方面：①行業(yè)協(xié)會(huì)自律的動(dòng)機(jī)：學(xué)術(shù)界的解釋可以概括為六種，即“成本收益說(shuō)”、“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避說(shuō)”、“保護(hù)公地說(shuō)”、“制度驅(qū)動(dòng)說(shuō)”、“市場(chǎng)失靈說(shuō)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)說(shuō)”等[3]133-140。②行業(yè)協(xié)會(huì)自律缺失的原因探討：梁彩霞[4]39-41認(rèn)為，行業(yè)組織的合法性不足，以致行業(yè)組織規(guī)范的威懾力弱化，可選擇性激勵(lì)不足，降低了組織成員違規(guī)的成本，使得違背行業(yè)自律規(guī)范的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。此外，還有學(xué)者從行業(yè)協(xié)會(huì)的非志愿性結(jié)社或稱“結(jié)社失敗”[5]58-63、行業(yè)協(xié)會(huì)自身的角色沖突[6]73-78等方面探討了行業(yè)協(xié)會(huì)自律缺失的影響因素。③行業(yè)協(xié)會(huì)的治理問(wèn)題：郝兵兵[7]4-5認(rèn)為，非營(yíng)利組織的治理是通過(guò)各種方式促進(jìn)非營(yíng)利組織實(shí)現(xiàn)其宗旨，完成其使命，是動(dòng)態(tài)的制衡；而非營(yíng)利組織的治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范其內(nèi)部權(quán)力的配置，是靜態(tài)的制衡。舒楊[8]35-40從行業(yè)協(xié)會(huì)的利益相關(guān)者、治理主體與治理結(jié)構(gòu)出發(fā)，探討了行業(yè)協(xié)會(huì)治理的現(xiàn)狀，指出價(jià)值取向不明、政府監(jiān)管超權(quán)、內(nèi)部治理弱化、資金來(lái)源不足、內(nèi)部人控制嚴(yán)重、尋租動(dòng)機(jī)明顯是行業(yè)協(xié)會(huì)治理中存在的主要問(wèn)題。綜上所述，已有有關(guān)行業(yè)自律失靈治理的研究薄弱，即對(duì)“什么影響不能自律”的研究較多，而對(duì)“何以能自律”研究較少。正是基于這一出發(fā)點(diǎn)的考慮，本文主要探討新常態(tài)下行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律面臨的主要問(wèn)題，并提出相應(yīng)的治理路徑與政策建議。

一、新常態(tài)下行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律面臨的主要問(wèn)題

（一）服務(wù)產(chǎn)品缺失與錯(cuò)配，影響行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律的內(nèi)在基礎(chǔ)

行業(yè)組織對(duì)行業(yè)內(nèi)部成員企業(yè)提供的服務(wù)主要有：商情調(diào)查，行業(yè)培訓(xùn)與技術(shù)咨詢，行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂，幫助企業(yè)開拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，組織本行業(yè)所需要技術(shù)的研究開發(fā)，開展國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作，樹立本行企業(yè)形象和進(jìn)行品牌培育及推廣等。這些服務(wù)產(chǎn)品一般難以進(jìn)行精確度量、兼具服務(wù)的間接性等特征，也存在著供給的錯(cuò)配與缺失問(wèn)題，即在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中呈現(xiàn)明顯的供需失衡現(xiàn)象。一方面，行業(yè)組織提供的服務(wù)產(chǎn)品對(duì)成員企業(yè)幫助不大或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益的增進(jìn)不夠明顯；另一方面，廣大成員企業(yè)需要行業(yè)組織提供的特色、差異化服務(wù)產(chǎn)品卻難以得到有效滿足。加之由于信息不對(duì)稱以及規(guī)避權(quán)力機(jī)構(gòu)控制等因素的存在，容易招致行業(yè)組織被“俘獲”，僅僅局限于服務(wù)少數(shù)“有影響力”的龍頭企業(yè)[9]81-103，進(jìn)而謀取私利。行業(yè)成員的共同利益得不到保障和維護(hù)，可能會(huì)造成行業(yè)組織內(nèi)部成員企業(yè)的心理波動(dòng)，產(chǎn)生諸如“行業(yè)組織用處不大”“行業(yè)組織可有可無(wú)”等錯(cuò)覺，嚴(yán)重削弱了行業(yè)協(xié)會(huì)賴以誠(chéng)信自律的內(nèi)在基礎(chǔ)[4]39-41。

（二）監(jiān)管功能缺失，影響行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律的公信力

監(jiān)管功能和懲罰機(jī)制是行業(yè)組織自治管理的基礎(chǔ)，也是行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信自律的必要條件。然而由于當(dāng)下行業(yè)組織自律規(guī)則在行政監(jiān)督與司法監(jiān)督上的缺失，懲罰和救濟(jì)制度在設(shè)計(jì)上的缺失等原因，導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)的自律能力有限，行業(yè)規(guī)范、行業(yè)懲戒和行業(yè)協(xié)調(diào)功能難以真正發(fā)揮作用。徐晞[10]121-136通過(guò)實(shí)地調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，福建紡織商會(huì)和臺(tái)北進(jìn)出口公會(huì)均未能有效發(fā)揮行業(yè)組織的自律功能，近幾年幾乎沒(méi)有啟動(dòng)對(duì)違規(guī)會(huì)員企業(yè)的懲處，只有對(duì)不繳納會(huì)費(fèi)的會(huì)員企業(yè)，根據(jù)章程規(guī)定給予清退。由于“入會(huì)自愿、退會(huì)自由”，會(huì)員在面對(duì)協(xié)會(huì)的約束和制裁時(shí)往往可以選擇“用腳投票”，而行業(yè)協(xié)會(huì)為了吸引會(huì)員入會(huì)，往往淡化自律功能而突出其服務(wù)能力。

（三）行業(yè)協(xié)會(huì)的制度環(huán)境亟待完善

行業(yè)組織雖然制定了章程、人事制度、財(cái)務(wù)管理制度等內(nèi)控制度，但大多數(shù)組織的操作并未完全按制度執(zhí)行，存在著重視行業(yè)會(huì)員企業(yè)的數(shù)量增長(zhǎng)、輕視過(guò)程監(jiān)管以及自律誠(chéng)信建設(shè)不足等現(xiàn)象，加之行業(yè)組織自身的人力資源管理不夠規(guī)范，這些都為行業(yè)組織的不規(guī)范行為提供了可能。

二、簡(jiǎn)政放權(quán)背景下促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律的路徑探析

（一）營(yíng)造有利于培育行業(yè)組織治理文化的外部環(huán)境

當(dāng)前，在政府部門大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)而司法體系完善尚需時(shí)日的背景下，積極推動(dòng)行業(yè)組織誠(chéng)信自律的治理文化建設(shè)，并逐漸把行業(yè)組織治理文化制度化、生活化、常態(tài)化，對(duì)于促進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信自律有效發(fā)揮作用意義重大。行業(yè)組織治理文化具體體現(xiàn)在行業(yè)協(xié)會(huì)事務(wù)處理過(guò)程中，需要會(huì)員單位和員工高度認(rèn)同，并在日常行為規(guī)范中體現(xiàn)。行業(yè)組織治理文化建設(shè)的舉措主要包括以下幾個(gè)方面：

1.行業(yè)協(xié)會(huì)治理文化建設(shè)應(yīng)力爭(zhēng)得到政府的支持，擴(kuò)大行業(yè)協(xié)會(huì)治理文化的魅力，從而使本行業(yè)協(xié)會(huì)組織的治理文化能夠帶動(dòng)其會(huì)員單位治理文化的發(fā)展。

2.來(lái)自社會(huì)的壓力能促使行業(yè)協(xié)會(huì)自覺維護(hù)聲譽(yù)，進(jìn)而利于行業(yè)協(xié)會(huì)更好地在行業(yè)內(nèi)部實(shí)施監(jiān)管功能與懲罰機(jī)制。

3.通過(guò)治理文化，調(diào)動(dòng)制度化建設(shè)，推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)服務(wù)體系建設(shè)，為會(huì)員單位在培訓(xùn)、信息、咨詢、爭(zhēng)端解決等方面提供更多更好的產(chǎn)品或服務(wù)、獲取更多的社會(huì)資源[11]。

（二）提高行業(yè)組織的內(nèi)部治理效率

針對(duì)行業(yè)自律在市場(chǎng)治理中的作用難以有效發(fā)揮的現(xiàn)實(shí)，建議提升行業(yè)組織的內(nèi)部治理效率，在會(huì)員自律的基礎(chǔ)上有效實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體自律。具體可以采用以下幾點(diǎn)措施：

1.推動(dòng)ISO9000系列質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系在行業(yè)組織中的應(yīng)用效率和效益是任何類型組織的目標(biāo)和價(jià)值體現(xiàn)，只有優(yōu)化行業(yè)協(xié)會(huì)組織運(yùn)行流程，才能實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)組織目標(biāo)的明晰化，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備的合理化，以及組織運(yùn)行體制的科學(xué)化。ISO9000質(zhì)量管理體系能夠協(xié)助行業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)的資源和活動(dòng)作為過(guò)程控制來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)的管理，確保質(zhì)量管理運(yùn)行流程的規(guī)范化和可操作性。

2.提高行業(yè)組織的服務(wù)質(zhì)量行業(yè)協(xié)會(huì)要主動(dòng)調(diào)研、了解會(huì)員企業(yè)的真實(shí)需求，為其提供最迫切需要的服務(wù)或產(chǎn)品；通過(guò)吸引更多企業(yè)加入行業(yè)協(xié)會(huì)，增加會(huì)員數(shù)量和行業(yè)覆蓋率，從而增強(qiáng)行業(yè)代表性和行業(yè)影響力。

3.是擴(kuò)大社會(huì)影響力通過(guò)多渠道的宣傳推廣，讓社會(huì)和公眾知悉并認(rèn)同行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)范，了解并信任行業(yè)協(xié)會(huì)做出的行業(yè)懲戒及行業(yè)協(xié)調(diào)等自律行為；通過(guò)集體商標(biāo)和行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)等方式促進(jìn)行業(yè)自律，一方面規(guī)范行業(yè)市場(chǎng)秩序，另一方面提升生產(chǎn)企業(yè)市場(chǎng)影響力和企業(yè)知名度，起到消費(fèi)引導(dǎo)和激勵(lì)規(guī)制的作用。

4.促進(jìn)行業(yè)自律與政府監(jiān)管的有機(jī)互補(bǔ)積極參與本行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的研究和制定，通過(guò)政府采購(gòu)或者行業(yè)倡導(dǎo)的方式，將行業(yè)協(xié)會(huì)的某些行業(yè)規(guī)范上升為具有普遍行業(yè)約束力的規(guī)范性文件；主動(dòng)承接政府部門轉(zhuǎn)移的職能，尤其是準(zhǔn)入認(rèn)證、行業(yè)認(rèn)證等行政審批職能。

（三）完善行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信自律的制度保障

1.逐步取消雙重管理體制，以法制取代行政管理政府主導(dǎo)管理模式下的行業(yè)組織的自主性權(quán)力會(huì)受到較大的約束，難以真正發(fā)揮其自我管理、自我協(xié)調(diào)、自我運(yùn)行的功能。行業(yè)組織作為政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域下放的公共服務(wù)和管理事項(xiàng)的最主要的承接主體，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)承擔(dān)政府可以下放的一些權(quán)力。對(duì)于適合行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)承擔(dān)的，由行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)承接，政府盡量不要參與干涉。當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會(huì)組織和政府部門之間要建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，使行業(yè)協(xié)會(huì)與政府部門保持便捷、順暢的渠道。

2.從行業(yè)層面推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)專門立法，健全配套相關(guān)的法規(guī)體系。要盡快啟動(dòng)和制定國(guó)家層面的《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)法》，對(duì)行業(yè)組織的身份地位、角色功能、行為準(zhǔn)則、治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)范，明確行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、秘書處和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)以及相互關(guān)系，形成職責(zé)明確、相互制約、有效激勵(lì)、科學(xué)決策和監(jiān)督有力的一整套制度。

3.做好行業(yè)組織的人才保障。政府相關(guān)部門要高度重視行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的發(fā)展，通過(guò)制定相關(guān)措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的健康發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。針對(duì)目前行業(yè)組織的從業(yè)人員大多專業(yè)性不強(qiáng)、素質(zhì)不高以及缺乏服務(wù)意識(shí)等問(wèn)題，建議政府部門盡快出臺(tái)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)專職從業(yè)人員職業(yè)資格認(rèn)定、考核、晉級(jí)、職稱評(píng)審等方面的相關(guān)政策，加大行業(yè)組織專門人才的外來(lái)引進(jìn)與內(nèi)部培訓(xùn)力度，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)人力資源的壯大和提升。

總之，行業(yè)協(xié)會(huì)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有重大的推進(jìn)作用，簡(jiǎn)政放權(quán)要落到實(shí)處，必將使行業(yè)協(xié)會(huì)的作用得到更好的發(fā)揮，在這樣的大背景下，各個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)抓住這一有利的動(dòng)機(jī)，加快自身發(fā)展，爭(zhēng)取在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

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