基于弱勢產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易保護(hù)有效性分析的我國貿(mào)易政策研究

郭雙梅+祁雄

中圖分類號：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：國際貿(mào)易保護(hù)主義的盛行嚴(yán)重削弱了基于比較優(yōu)勢的自由貿(mào)易增進(jìn)人類整體福利水平的能力，采取政策對沖手段來消除外國貿(mào)易保護(hù)政策影響，以有效維護(hù)本國弱勢產(chǎn)業(yè)利益是合理的選擇。本文闡述了對弱勢產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護(hù)政策的理論基礎(chǔ)及意義；對弱勢產(chǎn)業(yè)的國際貿(mào)易保護(hù)政策的內(nèi)生和外生影響因素進(jìn)行分析；提出優(yōu)化本國弱勢產(chǎn)業(yè)保護(hù)對象選擇、貿(mào)易保護(hù)程度的政策優(yōu)化策略，及對弱勢產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)政策的跨國博弈策略優(yōu)化路徑。

關(guān)鍵詞：弱勢產(chǎn)業(yè) 貿(mào)易保護(hù) 國際貿(mào)易政策

問題的提出

規(guī)范國際貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易政策可顯著擴(kuò)張參與國際貿(mào)易當(dāng)事國或地區(qū)的整體社會(huì)福利水平，這種可以促進(jìn)社會(huì)整體福利水平最優(yōu)化的國貿(mào)理論具有內(nèi)在的正義性。但在國際貿(mào)易實(shí)踐中，自由國貿(mào)的理想狀態(tài)從未真正實(shí)現(xiàn)。部分國家試圖采取貿(mào)易保護(hù)政策來確保本國經(jīng)濟(jì)利益最優(yōu)化目標(biāo)。

從弱勢產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的角度分析，一定程度的貿(mào)易保護(hù)政策可以將國外強(qiáng)勢的競爭者阻擋在國門之外，或者降低國外強(qiáng)競爭力的產(chǎn)品或服務(wù)在本國的競爭能力，為本國的弱勢產(chǎn)業(yè)營造一個(gè)生存與發(fā)展的市場空間，促進(jìn)弱勢產(chǎn)業(yè)提升技術(shù)并擴(kuò)張市場。但過度的貿(mào)易保護(hù)政策會(huì)降低弱勢產(chǎn)業(yè)企業(yè)投資新技術(shù)和開拓新市場的意愿，顯著降低弱勢產(chǎn)業(yè)在激烈市場環(huán)境中生存的能力，使得本國弱勢產(chǎn)業(yè)永遠(yuǎn)處于弱勢地位。為此，如何制定既保護(hù)弱勢產(chǎn)業(yè)又促進(jìn)弱勢產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的適度貿(mào)易保護(hù)政策，是值得政策制定者深思的重要課題。

弱勢產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)政策影響因素分析

（一）弱勢產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)政策的內(nèi)生性影響因素分析

其一，弱勢產(chǎn)業(yè)企業(yè)的市場競爭力不足問題分析。弱勢企業(yè)缺乏必要的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新能力不足導(dǎo)致企業(yè)缺乏具有自主產(chǎn)權(quán)的技術(shù)產(chǎn)品，現(xiàn)有產(chǎn)品長期停留于低利潤水平，無法有效提升高利潤產(chǎn)品市場占有率。部分弱勢企業(yè)雖然具有一定的技術(shù)實(shí)力，但其高端商品的核心技術(shù)主要來自于外資企業(yè)的技術(shù)支持，這增加了本國企業(yè)對外國企業(yè)的技術(shù)依賴度，使得本國弱勢企業(yè)在國內(nèi)外市場布局上受制于外方。在高技術(shù)競爭力不足的制約下，部分弱勢企業(yè)試圖采取貼牌生產(chǎn)的戰(zhàn)略舉措來拓展市場空間。雖然貼牌生產(chǎn)模式可以在一定時(shí)期內(nèi)增加企業(yè)的市場份額，但長期缺乏自主品牌的生產(chǎn)模式使得多數(shù)弱勢企業(yè)缺乏獨(dú)立建構(gòu)和運(yùn)營國外市場分銷渠道的能力，令本國弱勢企業(yè)難以掌握國外終端市場的客戶真實(shí)需求。

其二，貿(mào)易保護(hù)政策有助于推動(dòng)弱勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。根據(jù)布朗德和斯潘塞的觀點(diǎn)，政府主管部門通過推行出口補(bǔ)貼政策的方式可增強(qiáng)弱勢產(chǎn)業(yè)的行業(yè)平均利潤水平，增加弱勢產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)利潤率和工人收益水平。作為消費(fèi)者的工人收入提升后，將會(huì)增加本國消費(fèi)者消費(fèi)水平，促使本國企業(yè)進(jìn)一步提升產(chǎn)能，擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，降低邊際成本，增強(qiáng)其在國際市場上的競爭實(shí)力。根據(jù)克勞斯的觀點(diǎn)，國際貿(mào)易保護(hù)政策實(shí)質(zhì)上是一國政府以政策手段來推行收入再分配的政策?？紤]到制度之間的轉(zhuǎn)換成本，傳統(tǒng)的收入再分配政策的制度成本居高不下，而從供給側(cè)改革角度出發(fā)所指定的貿(mào)易保護(hù)政策的收入轉(zhuǎn)移方式不僅具有較優(yōu)的隱蔽性，且運(yùn)作成本較低。由于出口擴(kuò)張可以增加產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能，可令社會(huì)底層的勞工保有工作和獲取生存所必須的工資，具有較好的社會(huì)效益。

（二）弱勢產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)政策的外生性影響因素分析

其一，當(dāng)前國際貿(mào)易體系下新型貿(mào)易壁壘特征分析。全球化席卷下的世界貿(mào)易體系逐步走向國家開放和產(chǎn)業(yè)融合，以自由貿(mào)易為旗幟的世界貿(mào)易組織有力地塑造了現(xiàn)有的自由國際貿(mào)易體系。隨著世界貿(mào)易組織規(guī)則應(yīng)用范圍的擴(kuò)大，關(guān)貿(mào)總協(xié)定框架下的關(guān)稅趨零化、貨物貿(mào)易與勞務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程逐步加快。雖然世界貿(mào)易組織在協(xié)調(diào)各國貨物貿(mào)易關(guān)稅政策方面獲得顯著進(jìn)展，但是在非貨物貿(mào)易方面的成效卻極其有限。這種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的興起嚴(yán)重阻滯世界經(jīng)濟(jì)一體化，并且對包括我國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家的弱勢產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展造成損害。以關(guān)稅為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘在現(xiàn)有國貿(mào)體系中被嚴(yán)格限定，但其它的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘卻被顯著加強(qiáng)，各種新型的難以被防御的貿(mào)易壁壘層出不窮。相對于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而衍生的技術(shù)型貿(mào)易壁壘嚴(yán)重阻礙了國際貿(mào)易的有序發(fā)展。部分發(fā)達(dá)國家利用既有的世界貿(mào)易規(guī)則，采取包括綠色貿(mào)易壁壘和技術(shù)貿(mào)易壁壘在內(nèi)的各類非關(guān)稅壁壘來有效遏制外國商品與服務(wù)的流入，以保護(hù)本國弱質(zhì)性產(chǎn)業(yè)。

其二，貿(mào)易保護(hù)政策的戰(zhàn)略政策屬性增強(qiáng)一國弱勢產(chǎn)業(yè)競爭力。亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖時(shí)代的國際貿(mào)易理論隱含著市場具有充分競爭特性的條件，而這一條件在現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易競爭中并不存在，非充分競爭市場格局方是國際貿(mào)易市場的常態(tài)。為此，國際貿(mào)易政策制定者若以自由貿(mào)易為隱含假設(shè)來制定國際貿(mào)易政策，則這一政策將因背離現(xiàn)實(shí)國貿(mào)經(jīng)濟(jì)常態(tài)而失去效率?？紤]到自20世紀(jì)70年代以來的資本主義黃金時(shí)代發(fā)展起來的跨國壟斷企業(yè)集群所形成的寡頭市場格局，國際貿(mào)易政策的制定者可通過政策干預(yù)手段來改變國際貿(mào)易市場中的產(chǎn)業(yè)間及企業(yè)間博弈規(guī)則，影響跨國壟斷公司的行為，進(jìn)而幫助本國弱勢產(chǎn)業(yè)提升搶占國際市場的能力?？紤]到任何類型的貿(mào)易保護(hù)政策都會(huì)存在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“免費(fèi)搭車”問題。而產(chǎn)生搭便車問題的根源在于貿(mào)易保護(hù)政策的制定者與政策收益者之間存在信息不對稱現(xiàn)象。為此，政府的貿(mào)易保護(hù)政策制定者直接對處于產(chǎn)業(yè)鏈底端的出口企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，由此可以縮短政策制定及執(zhí)行諸環(huán)節(jié)上的信息鏈條的長度，降低由信息不對稱所引起的政策執(zhí)行效力低下問題。

我國弱勢產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)政策優(yōu)化策略

（一）弱勢產(chǎn)業(yè)保護(hù)對象選擇的政策優(yōu)化策略

其一，根據(jù)穆勒標(biāo)準(zhǔn)來選擇弱勢產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)?？陀^而言，各國的貿(mào)易保護(hù)政策雖然有助于強(qiáng)化對弱勢產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)，但過度的貿(mào)易保護(hù)政策會(huì)降低弱勢產(chǎn)業(yè)企業(yè)投資新技術(shù)和擴(kuò)張新市場的積極性，從而削弱這些弱勢產(chǎn)業(yè)的遠(yuǎn)期競爭能力，不利于弱勢產(chǎn)業(yè)向強(qiáng)勢產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化升級。為此，政策制定者應(yīng)當(dāng)選擇好弱勢產(chǎn)業(yè)保護(hù)對象，從有效平衡弱勢產(chǎn)業(yè)保護(hù)和促進(jìn)弱勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩個(gè)方面來制定弱勢產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)政策，促進(jìn)弱勢產(chǎn)業(yè)盡快向強(qiáng)勢產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化升級。穆勒標(biāo)準(zhǔn)是從盡快促進(jìn)弱勢產(chǎn)業(yè)向強(qiáng)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的角度來選擇弱勢產(chǎn)業(yè)的，它對于強(qiáng)健一國弱勢產(chǎn)業(yè)的市場競爭力具有一定的積極意義。穆勒標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，若指定產(chǎn)業(yè)由于缺乏技術(shù)能力或生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)等原因而導(dǎo)致其缺乏生產(chǎn)效率，使得其產(chǎn)品制造成本高于國際市場價(jià)格，導(dǎo)致其缺乏市場競爭能力，則政策制定者可以采取一定的貿(mào)易保護(hù)政策來為這類企業(yè)提供一個(gè)可資生存與發(fā)展的市場空間，促其盡快完成原始資金積累、技術(shù)積累和制造經(jīng)驗(yàn)積累，提升其產(chǎn)業(yè)運(yùn)作效率和市場競爭能力。當(dāng)這類弱勢企業(yè)逐步建立起雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)并具備參與國際市場競爭能力時(shí)，政策制定者應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消對該類產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)政策。

其二，基于肯普標(biāo)準(zhǔn)來優(yōu)化對弱勢產(chǎn)業(yè)的國際貿(mào)易保護(hù)期限。肯普標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，一國在實(shí)施對本國弱勢產(chǎn)業(yè)保護(hù)的過程中，需充分考慮該產(chǎn)業(yè)處于被保護(hù)期的過程中所面臨的外部效應(yīng)的沖擊。當(dāng)某類技術(shù)可以被相關(guān)產(chǎn)業(yè)所捕獲時(shí)，即該產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的投入可以產(chǎn)生顯著的外部溢出效應(yīng)時(shí)，該產(chǎn)業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的投入將無法獲得合理的利潤補(bǔ)償。從產(chǎn)業(yè)保護(hù)期限角度分析，即便該國產(chǎn)業(yè)符合穆勒的產(chǎn)業(yè)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，但是當(dāng)一國的產(chǎn)業(yè)可享有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，各國政府即無確定的保護(hù)義務(wù)。具體到特定產(chǎn)業(yè)的企業(yè)或投資人而言，決定這類產(chǎn)業(yè)企業(yè)是否繼續(xù)經(jīng)營的決策要點(diǎn)并非該類產(chǎn)業(yè)的當(dāng)期收益水平，而是該類產(chǎn)業(yè)的遠(yuǎn)期預(yù)期收益水平。若遠(yuǎn)期收益足以彌補(bǔ)當(dāng)期損失且有客觀的盈余，則在政府的貿(mào)易保護(hù)政策缺位情形下，該類產(chǎn)業(yè)仍可在自由競爭市場上擁有生存能力。換言之，值此狀態(tài)下的弱勢產(chǎn)業(yè)具有內(nèi)生性發(fā)展動(dòng)力而無需政府的貿(mào)易保護(hù)政策的支持。

（二）弱勢產(chǎn)業(yè)保護(hù)程度設(shè)定的政策優(yōu)化策略

其一，對接國際商法來設(shè)定對本國弱勢產(chǎn)業(yè)保護(hù)程度的相關(guān)政策。世界貿(mào)易組織通常主張各國應(yīng)當(dāng)采取用關(guān)稅保護(hù)政策作為各國貿(mào)易保護(hù)的主要手段，盡可能避免各類非關(guān)稅貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易正常秩序的擾動(dòng)。這就要求我國在制定對弱勢產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)政策的透明性，提升貿(mào)易伙伴國對我國貿(mào)易保護(hù)政策的理解水平和執(zhí)行效果。為此，我國貿(mào)易保護(hù)政策的透明化進(jìn)程應(yīng)當(dāng)采取如下程序：一是政策制定者需根據(jù)GATT1994第10條，GATs第3條和TRIPs第63條中關(guān)于貿(mào)易領(lǐng)域和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域透明化國貿(mào)政策的核心內(nèi)容來制定相關(guān)政策。二是根據(jù)WTO相關(guān)通知調(diào)控中規(guī)定的215項(xiàng)通知義務(wù)，將我國將采取的貿(mào)易措施通知WTO秘書處及相關(guān)成員國。三是根據(jù)《解釋GATT第24條的諒解》中規(guī)定的報(bào)告條款，定期向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告相關(guān)貿(mào)易保護(hù)政策制定及運(yùn)作情況。強(qiáng)化貿(mào)易保護(hù)政策的透明性和政策執(zhí)行的穩(wěn)健性，有助于提升市場各參與主體對我國貿(mào)易政策的可預(yù)見性，有效降低競爭對手因我國貿(mào)易保護(hù)政策而產(chǎn)生的額外經(jīng)濟(jì)損失，降低該項(xiàng)貿(mào)易保護(hù)政策執(zhí)行阻力。

其二，從提升本國弱勢產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力角度來制定貿(mào)易保護(hù)政策。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特認(rèn)為，有效的貿(mào)易保護(hù)政策的保護(hù)期限設(shè)定不應(yīng)超過三十年，各國須在限定的產(chǎn)業(yè)保護(hù)期間盡快提升受保護(hù)弱勢產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力，增強(qiáng)其獨(dú)立發(fā)展能力和市場拓展實(shí)力。這就要求我國國貿(mào)主管部門不可局限于采取關(guān)稅保護(hù)措施，而應(yīng)當(dāng)通過強(qiáng)化行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的方式，鼓勵(lì)企業(yè)開發(fā)那些可以支撐行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心技術(shù)和配套措施，著力打造以我為主的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新政策來實(shí)現(xiàn)對國外強(qiáng)勢企業(yè)的技術(shù)壁壘的彎道超車。

（三）弱勢產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護(hù)政策的跨國博弈策略

其一，利用多邊機(jī)制來制衡他國貿(mào)易保護(hù)政策。當(dāng)今世界貿(mào)易體系是一個(gè)開放的貿(mào)易體系，任何一國的國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)政策的制定和實(shí)施必須考慮到現(xiàn)行國際貿(mào)易體系的影響。隨著我國實(shí)體產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和各產(chǎn)業(yè)的市場競爭能力的穩(wěn)步提升，我國國際貿(mào)易管理當(dāng)局應(yīng)當(dāng)更多地考慮到他國的國際貿(mào)易保護(hù)政策對我國產(chǎn)業(yè)的影響并制定對應(yīng)政策來優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)的國際市場生存環(huán)境與市場競爭能力。利用現(xiàn)有的國際貿(mào)易框架來限制部分激進(jìn)國家的貿(mào)易保護(hù)政策對我國產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響，這是我國國貿(mào)管理者的理性選擇。我國國際貿(mào)易管理者應(yīng)當(dāng)積極參與國際貿(mào)易組織的體制和機(jī)制建設(shè)，增強(qiáng)我國政府及企業(yè)界對國際貿(mào)易政策制定的話語權(quán)?？紤]到當(dāng)前的世貿(mào)組織的國際貿(mào)易規(guī)則是在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)下制定的，各類貿(mào)易保護(hù)政策實(shí)質(zhì)上偏向于維護(hù)發(fā)達(dá)國家的利益。主要表現(xiàn)為現(xiàn)有的國貿(mào)規(guī)則強(qiáng)調(diào)對各國關(guān)稅壁壘政策的制約而無法有效約束發(fā)達(dá)國家制定的各類非關(guān)稅壁壘，這對于缺乏應(yīng)對非關(guān)稅壁壘經(jīng)驗(yàn)和能力的發(fā)展中國家不利。為此，我國國貿(mào)管理當(dāng)局需同廣大發(fā)展中國家攜手爭奪國際貿(mào)易制度制定話語權(quán)，將著力點(diǎn)用于優(yōu)化既有的世貿(mào)組織的貿(mào)易保護(hù)規(guī)則優(yōu)化上。

其二，采取貿(mào)易保護(hù)政策來對沖日益盛行的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。自從美國次貸危機(jī)以來，由流動(dòng)性短缺所引致的市場資產(chǎn)貶值問題導(dǎo)致西方發(fā)達(dá)國家國民財(cái)富總值迅速萎縮，嚴(yán)重削弱其國內(nèi)需求總規(guī)模。在失業(yè)率大幅攀升的背景下，采取貿(mào)易保護(hù)主義以應(yīng)對國內(nèi)危機(jī)逐漸成為西方發(fā)達(dá)國家的主流民意。我國國際貿(mào)易主管部門應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略高度重視新貿(mào)易保護(hù)主義新發(fā)展對我國進(jìn)出口貿(mào)易造成的損害和沖擊，切實(shí)地認(rèn)知到理性的政策制定并不能合理規(guī)避國際貿(mào)易中各國的非理性貿(mào)易保護(hù)行為。為此，我國國際貿(mào)易主管部門應(yīng)當(dāng)針對部分貿(mào)易伙伴國的敵意性質(zhì)的貿(mào)易保護(hù)行動(dòng)來制定我國的貿(mào)易保護(hù)政策，對于缺乏理性的貿(mào)易保護(hù)措施采取“以牙還牙”策略，以對沖我國弱勢產(chǎn)業(yè)在進(jìn)入國際市場展開競爭過程中面臨的不公平待遇。這是由于在國際貿(mào)易中經(jīng)常爆發(fā)各類貿(mào)易摩擦或貿(mào)易沖突是常態(tài)，若缺乏針鋒相對的貿(mào)易保護(hù)政策來對沖風(fēng)險(xiǎn)，將不利于我國弱勢產(chǎn)業(yè)的做大做強(qiáng)。

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