卡倫·亨德里克斯

摘 要：無論社會精英還是普通百姓，老年選民還是青年選民，大多數(shù)美國人依然以積極的態(tài)度看待自由貿易和自由貿易協(xié)定。要正確看待美國貿易保護主義，需要正確理解自由貿易與自由貿易協(xié)定，以及自由貿易與自由主義。2016年美國總統(tǒng)選舉中的保護主義抬頭是財政政策沒有彌合自由貿易和技術進步對勞動力市場的沖擊導致的。

關鍵詞：貿易保護；自由貿易；自由貿易協(xié)定；自由主義

中圖分類號：F830 文獻標識碼：B 文章編號：1674-2265（2017）03-0032-06

最近一項民意調查表明，大多數(shù)美國人認為，自由貿易是美國經濟增長的機會而非威脅，自由貿易協(xié)定是美國經濟發(fā)展的福音，美國公眾對自由貿易的支持率為2000 年以來最高。但在2016年美國總統(tǒng)大選中，兩黨總統(tǒng)候選人不約而同地將一部分自由貿易支持者變成了自由貿易反對者。當時的民主黨和共和黨的總統(tǒng)候選人——希拉里·克林頓和唐納德·特朗普——都表示反對“跨太平洋伙伴關系協(xié)定”。特朗普走得更遠，他提出要么重啟談判，要么退出“北美自由貿易協(xié)定”。正如美國前農業(yè)部長丹·格利克曼（Dan Glickman）所說，“幾十年來形成的關于自由貿易的政策共識正在瓦解?！?/p>

如何正確看待美國的貿易保護主義？至少需要厘清以下兩個問題：第一，有兩種觀點是誤讀：一是社會精英支持自由貿易而普通百姓支持貿易保護；二是老年選民傾向自由貿易而年輕選民傾向保護主義。第二，為了避免誤讀，有兩個觀點非常重要：一是正確理解自由貿易與自由貿易協(xié)定；二是正確理解自由貿易與自由主義。

一、關于貿易保護主義的兩種誤讀

（一）社會精英支持自由貿易而普通群眾支持貿易保護

戴夫·約翰遜（Dave Johnson）指出：“美國選民明白，現(xiàn)行自由貿易政策正在威脅著他們的工作崗位、工資、城市、地區(qū)和整個中產階級?？鐕竞蛢|萬富豪在自由貿易中獲利豐厚，而普通百姓則沒有得到太多好處?！?此為伯尼·桑德斯競選綱領的核心。民意調查數(shù)據(jù)顯示，在美國普通選民中，總體上是支持自由貿易的。自20 世紀90年代起，蓋洛普定期就貿易保護主義問題進行民意調查，大多數(shù)人支持自由貿易，認為自由貿易對于美國經濟增長來說是機會而不是威脅（見圖1）。進入21世紀以來，這一趨勢發(fā)生逆轉，在全球金融危機和經濟衰退時期，支持貿易保護的人數(shù)顯著上升并達到峰值。但2013年以后，這一趨勢再次發(fā)生變化，支持自由貿易的人數(shù)大幅上升，甚至超過 20世紀90年代。這些數(shù)據(jù)也符合美國廣播公司新聞部、《華爾街日報》的最新民意調查數(shù)據(jù)。

同樣自由貿易協(xié)定也得到了大多數(shù)人的支持。不過，到了2015年支持與反對的人數(shù)開始接近（見圖2）。2000年以來，皮尤研究中心多次就自由貿易協(xié)定進行民意調查，53.6%的被調查者認為，自由貿易協(xié)定對于美國經濟來說肯定是好事；35.4%的被調查者認為，自由貿易協(xié)定對于美國來說未必是好事。在總統(tǒng)大選期間，自由貿易協(xié)定的支持率略有下降（為51%）；自由貿易協(xié)定的反對者也略有上升（為39%），表明大多數(shù)美國人依然以積極的態(tài)度地看待自由貿易協(xié)定。

需要說明的是，民意調查的歷史數(shù)據(jù)表明，在每一個總統(tǒng)大選年，美國國內關于自由貿易的支持率都會有所下降，部分原因是美國選舉制度有意無意地為貿易保護主義提供了激勵（Conconi、Facchini和Zanardi， 2014）。

（二）老年選民傾向自由貿易而年輕選民傾向保護主義

根據(jù)《華盛頓郵報》報道，伯尼·桑德斯贏得30歲以下選民的多數(shù)選票，比特朗普和希拉里加起來還要多29%，特朗普贏得30歲以下選民的選票又多于希拉里。馬特·塔伊比（Matt Taibbi）指出：“對于青年選民來說，美國面臨的重要問題是美國入侵伊拉克、金融危機、自由貿易、監(jiān)獄里人滿為患、國內監(jiān)視、警察野蠻、政府債務和收入不平等。包括希拉里本人在內，民主黨在所有這些問題上都站在錯誤立場上?！睂ηъ淮恼{查發(fā)現(xiàn)，只有27%的受訪者支持貿易保護主義（哈佛政治研究所，2016年）。戴維·阿特金斯（David Atkins）提出：“奧巴馬政府支持跨太平洋伙伴關系協(xié)定，盡管希拉里對其持審慎的反對態(tài)度，但也沒有因此而得到年輕選民的選票?！?/p>

為什么年輕選民大都反對貿易保護主義？因為與其前輩相比，千禧一代（在1981—1997年出生并且在1999—2015年達到投票年齡的人）受到自由貿易的影響最大（見表1）。在他們成年時，美國對外貿易占國內生產總值比重達26.6%，差不多是其祖父輩第一次投票時的三倍，是其父親輩第一次投票時的兩倍。也就是說，第二次世界大戰(zhàn)之后，美國在創(chuàng)建戰(zhàn)后自由經濟秩序中發(fā)揮了重要作用，但對于那些生活在 20世紀60年代或70年代的人來說，自由貿易仍是發(fā)生在“遠方”的事情，而千禧一代是美國歷史上與自由貿易聯(lián)系最密切的一代。

美國青年一代是自由貿易和自由貿易協(xié)定的受益者，即使抽象掉文化程度、收入、性別、民族等眾多可能影響個人利益的因素，大多數(shù)美國青年人仍然會支持自由貿易和自由貿易協(xié)定。在民意調查中，當被問及“你認為美國與其他國家的自由貿易協(xié)定對于美國來說是好事還是壞事”時，回答是“好事”的概率在18歲人群中達到峰值，為76%；在20世紀70年代中期出生的人群中達到峰底，為52%；在年齡更大的人群中有所上升（見圖3）。

大多數(shù)年輕人認為，自由貿易協(xié)定會造?；蚩赡軙旄Ｋ麄兒退麄兊募彝?。因為對青年一代來說，自由貿易和自由貿易協(xié)定是天經地義的事，一個沒有世界貿易組織和北美自由貿易協(xié)定的世界對于他們來說是不可想象的，也是從來沒有過的。相反，在54—74 歲年齡段中，大多數(shù)人認為，自由貿易會傷害或可能會傷害他們和他們的家庭。嬰兒潮那一代人更加懷疑自由貿易協(xié)定。也就是說，貿易保護主義對于退休和接近退休年齡的人影響最大（見圖4）。

二、為什么美國貿易保護主義重新抬頭？

（一）中國沖擊

以前美國與貿易相關的就業(yè)替代，要么是逐漸的并且在地理上高度集中的（比如美國中西部汽車業(yè)的衰落）；要么是來自其他發(fā)達經濟體的進口競爭（Autor、Dorn和Hansen，2013）。加入世貿組織之后中國經濟快速發(fā)展，增大了美國的貿易逆差，造成就業(yè)崗位流失。感受到中國沖擊的不僅僅是“銹帶”以及佐治亞州和南北卡羅萊納州，而且在西海岸、東北部和南部，人們也都不同程度地感到了由于制造業(yè)競爭而產生的失業(yè)沖擊，從而使其成為一個全國性問題。

這種與貿易相關的失業(yè)沖擊背景較為復雜。從根本上講，是技術進步壓低了藍領工人的工資，是進口替代減少了制造業(yè)的就業(yè)崗位。但是，對于那些失業(yè)工人來說，他們關注的是自己工作崗位的丟失，他們很少關注究竟是“外國工人”還是“機器人”替代了他們的工作。

中國沖擊在2007年前后達到峰值，恰好此時全球金融危機爆發(fā)（Autor、Dorn和Hansen，2013），大家的注意力轉向經濟增長問題。此后，金融改革和經濟刺激計劃而不是對外貿易成為2008年和2012年美國總統(tǒng)選舉的焦點問題（Bartels，2013）。2016年當美國經濟走出全球金融危機的陰影時，中國沖擊再一次受到關注。

（二）戰(zhàn)場州的貿易保護主義激勵

美國選舉制度導致大選會產生某種保護主義的激勵。由于美國總統(tǒng)選舉是選舉人制度，許多州的大選并沒有火藥味。比如，加利福尼亞州是選舉人票數(shù)最多（55張）的州，在1992年以來的每次大選中，他們都投票給民主黨。得克薩斯州（38張選舉人票）的絕大多數(shù)選票會投給共和黨。大選初期，希拉里對贏得得克薩斯州或田納西州的選舉人票絕無幻想，就如特朗普對像加利福尼亞州或紐約州這樣的民主黨據(jù)點也絕無幻想一樣。雖然是兩黨總統(tǒng)候選人在每個州進行競爭，但他們的行為——競選拉票站點、廣告購買、宣傳、動員支持者、接觸民眾等——會濃縮到少數(shù)戰(zhàn)場州。

戰(zhàn)場州是一個有爭議的概念，但在大多數(shù)情況下，美國戰(zhàn)場州總是包括密歇根州、俄亥俄州和賓夕法尼亞州，早在中國沖擊之前，由于汽車行業(yè)的進口競爭，使這三個工業(yè)州陷入困境，這三個州的選民堅決反對自由貿易和自由貿易協(xié)定（Guisinger，2009）。第四個州佛羅里達是“銹帶”上移民問題較為突出的地區(qū)。毫無疑問，這些戰(zhàn)場州的選民傾向貿易保護主義（見圖5）。

在 2016 年大選中，美國11個戰(zhàn)場州（科羅拉多、佛羅里達、 艾奧瓦、密歇根、內華達、新罕布什爾、北卡羅來納、俄亥俄、賓夕法尼亞、弗吉尼亞和威斯康星）的大多數(shù)調查受訪者反對自由貿易。只有一個州（科羅拉多，9張選舉人票）的多數(shù)調查受訪者認為，自由貿易幫助或可能幫助了他們及其家庭。其余10 個州（總共持有137張選舉人票），支持自由貿易的從密歇根州（伯尼·桑德斯在這里贏得民主黨初選）的 25%到俄亥俄州的27%和弗吉尼亞的48%。1944 年以來，俄亥俄州只有一次支持了失敗的候選人（1960年，理查德·尼克松在該州戰(zhàn)勝約翰·肯尼迪，贏得53.3%的選票）。搖擺州更傾向于懲罰現(xiàn)任總統(tǒng)所造成的反自由貿易趨勢（Jensen、Quinn和 Weymouth，2016）。這樣，我們就比較容易理解兩黨總統(tǒng)候選人為了爭取保護主義色彩較濃的戰(zhàn)場州選民而調整其立場的做法。雖然自由貿易政策更好，但在總統(tǒng)選舉時貿易保護主義也許更有用，這是美國選舉制度的弊端。

三、如何避免對貿易保護主義的誤讀？

（一）自由貿易與自由貿易協(xié)定

自由貿易對于提高社會福祉的意義很容易理解，但建構現(xiàn)代自由貿易體系卻是一件復雜的事。這種復雜性既破壞了自由貿易協(xié)定的透明度，又方便了那些自由貿易協(xié)定的反對者結盟，結盟的目的并不是反對自由貿易理念，而是反對自由貿易協(xié)定。

在 1985 年生效的以色列—美國自由貿易協(xié)定，包括附件和方案，共有7500字。“跨太平洋伙伴關系協(xié)定”卻長達 200萬字，是前者的266倍。新的自由貿易協(xié)定具有越來越長、越來越復雜的趨勢，其中一些內容已經超越了關稅壁壘、貿易保護，涉及市場準入、標準統(tǒng)一、生態(tài)環(huán)境、知識產權、健康衛(wèi)生和國家安全等國內問題。

有人主張，為了消除非關稅壁壘，為了滿足簽約國要求，需要提高協(xié)定文本的復雜性。但這樣做的結果不僅增加了自由貿易協(xié)定的晦澀和復雜性，使人們望而生畏，更使人們擔心其中有詐；而且還為反自由貿易協(xié)定同盟提供了反對的理由——一些條款超越了對就業(yè)影響和貿易損益的討論。

“跨太平洋伙伴關系協(xié)定”的反對者，不僅有像工會這樣的傳統(tǒng)保守主義團體，還有像塞拉俱樂部這樣的環(huán)境保護組織。他們認為，自由貿易協(xié)定對野生動植物和生物的多樣性保護不力。還有像無國界醫(yī)生和樂施會這樣的與公共衛(wèi)生和發(fā)展有關的非政府組織，他們認為，自由貿易協(xié)定會阻礙發(fā)展中國家的貧困人群免費得到救命的藥物。他們認為這些領域里建立統(tǒng)一標準，必然會涉及各國國內政策的制定和調整，引發(fā)人們對于監(jiān)管競劣（race to the bottom）的擔心。因此，盡管大多數(shù)美國人支持自由貿易和自由貿易協(xié)定，但卻對具體的自由貿易協(xié)定心存疑慮，哪怕這些自由貿易協(xié)定——像“跨太平洋伙伴關系協(xié)定”——不僅代表了美國利益，而且是以歷史上的自由貿易協(xié)定為藍本的（Allee和Lugg， 2016）。

這就可以解釋，為什么伯尼·桑德斯能夠擁有龐大的、年輕選民的追隨者，那本是美國最大的支持自由貿易的年齡組。對桑德斯及其支持者來說，“跨太平洋伙伴關系協(xié)定”和其他自由貿易協(xié)定與傳統(tǒng)貿易保護政策有關，它關系到工人權利、環(huán)境保護和知識產權等問題。這也可以解釋，為什么希拉里在2016年大選中一方面反對“跨太平洋伙伴關系協(xié)定”；另一方面表示堅守自由貿易立場。在新罕布什爾州的民主黨初選的辯論中，希拉里公開闡明了她支持自由貿易、反對“跨太平洋伙伴關系協(xié)定”的立場。她說：“我的觀點非常明確，我們必須與世界進行貿易，我們有世界人口的5%，必須與其他95%的人口進行貿易，但是，我們也必須為美國工人在全球市場競爭中提供安全網，而后一點為我們的政策制定者長期忽視?！?

（二）自由貿易與自由主義

在大多數(shù)社會公眾都支持自由貿易的環(huán)境中，為什么貿易保護主義重新抬頭？我們先看一下其他發(fā)達經濟體的情況。在其他發(fā)達經濟體中，隨著貿易依存度上升，政府在就業(yè)、教育和社會保障等方面支出會不斷擴大，為受損者提供幫助和救助（Katzenstein 1985，Rodrik，1996）。這種模式在美國還未形成，為此，美國需要改革。道理很簡單：自由貿易在增加一國潛在收益的同時，也增加了一國潛在風險，而自由貿易的受益者與風險承受者往往并不在同一行業(yè)或同一社區(qū)，為此，政府需要通過擴大補償性支出的途徑為受損者提供保障。

從20世紀60年代到20世紀80年代中期，美國對外貿易占國內生產總值的比重只有日本的一半。20世紀60年代，美國對外貿易占國內生產總值的比重平均為9.4%，遠遠低于經合組織24.1%，也低于世界平均值24.6%（見表2）。由于石油沖擊、進口價格上漲，以及對歐洲和日本汽車的需求增加，這一比重在 20 世紀70年代上升到14.5%。20世紀70年代以來，美國對外貿易占國內生產總值的比重大幅上升了一倍以上。20世紀90年代以北美自由貿易協(xié)定簽訂為標志全球化進程啟動， 2001年以我國加入世界貿易組織為標志全球化進程加速。

與經合組織不同，美國政府支出并沒有隨對外貿易擴大而同步增長，美國政府最終消費支出占國內生產總值的比重——為滿足社會需求而花費在公共商品和服務上的政府支出——在21世紀10年代低于20世紀60年代。與其他發(fā)達國家相比，甚至與澳大利亞和日本這樣外貿依存度相對較低的發(fā)達經濟體相比，美國在政府支出方面也遠遠落后（見圖6）。如果政府支出的增長對于平衡自由貿易與社會公平矛盾至關重要的話，那么，一切都不足為奇了。就像寓言中那只溫水中的青蛙一樣，美國在經歷了工人工資下降、失業(yè)率上升和制造業(yè)衰退以后，矛盾最終在2016年總統(tǒng)大選中爆發(fā)。

美國貿易依存度上升與美國政府支出下降的矛盾是一些美國民眾轉向貿易保護主義的重要原因。從某種意義上講，貿易保護主義是政府在開放經濟時代發(fā)揮作用的替代物。當伯尼·桑德斯說美國應該向丹麥或瑞典學習時，他是指，這些歐洲國家在解決由外貿發(fā)展和技術變革所帶來的社會問題時，通過不斷擴大的政府支出（21世紀10 年代，一些歐洲國家政府支出為國內生產總值的25%，美國政府支出為國內生產總值的15.3%），對受損者進行補償。

四、簡要總結

近年來，自由貿易的確讓美國更加富有，但自由貿易的成本卻未被分攤。也就是說，隨著自由貿易發(fā)展和技術進步使一些美國工人的收入下降、失去工作，政府的轉移支付（尤其對失業(yè)、殘疾、退休和醫(yī)療）嚴重不足和遠遠滯后，未能彌合社會收入差距（Autor、Dorn和Hansen，2013），而社會收入差距的擴大則助長了政治極端化情緒 （Autor等，2016；McCarty、Poole和Rosenthal，2016），結果是左翼和右翼的民粹候選人都能吸引大量選民，在美國總統(tǒng)選舉中貿易保護主義似乎更有市場。應當看到，矛盾并非源于自由貿易本身，因為許多發(fā)達國家的外貿依存度遠高于美國，但這些國家以增加政府支出的方法分攤了成本（Kirkegaard， 2015），用全球化收益彌補了全球化的受損者。

2016年美國總統(tǒng)選舉中的保護主義抬頭既不是社會公眾的自由貿易理念發(fā)生了變化，也不是青年選民轉而支持貿易保護主義，而是美國財政政策沒有能夠彌合自由貿易和技術進步對勞動力市場所造成的沖擊。

Abstract：Whether the elector is a social elite or common person，old or young，most of the Americans still keep an optimistic attitude towards free trade and free trade agreement. It needs to correctly understand free trade and free trade agreement，free trade and liberalism if you want to correctly view US trade protectionism. The rise of protectionism in the US presidential election in 2016 is caused by the fact that the fiscal policy can't resist the impact from free trade and technological advance on the labor force market.

Key Words：trade protection，free trade，free trade agreement，liberalism