● 牛水葉 李勇建

(1,2 南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院 中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心 天津 300071)

生產(chǎn)者延伸責(zé)任制(EPR)運(yùn)營(yíng)實(shí)踐的供應(yīng)鏈治理與評(píng)估方法研究*
——“EPR成熟度模型”的構(gòu)建與多案例的實(shí)踐應(yīng)用

● 牛水葉1李勇建2

(1,2 南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院 中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心 天津 300071)

基于成熟度理論和現(xiàn)實(shí)實(shí)踐，本文研究了企業(yè)EPR運(yùn)營(yíng)實(shí)踐的治理理論與方法，提出了針對(duì)“制造型企業(yè)—EPR責(zé)任體”的“EPR成熟度模型”(EPRM2)。通過(guò)識(shí)別EPR實(shí)踐內(nèi)容，區(qū)分EPR實(shí)踐類型，判定出EPR責(zé)任體實(shí)踐的不同階段和水平，展示了EPR實(shí)踐從無(wú)序、界定、聯(lián)合、整合到延展五個(gè)階段不斷發(fā)展成熟的過(guò)程，并設(shè)計(jì)了“EPR成熟度模型”的構(gòu)建過(guò)程和評(píng)估方法。另外，本文選取了四個(gè)知名汽車制造企業(yè)為研究案例，展示了“EPR成熟度模型”的實(shí)際應(yīng)用過(guò)程，揭示了不同案例企業(yè)EPR實(shí)踐的特點(diǎn)。

生產(chǎn)者延伸責(zé)任(EPR) EPR責(zé)任體 多案例研究 供應(yīng)鏈治理

1.引言

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，廢舊產(chǎn)品的數(shù)量日益增加。在可持續(xù)的發(fā)展目標(biāo)和嚴(yán)格的環(huán)境立法雙重驅(qū)動(dòng)下，眾多制造型企業(yè)，如寶馬、大眾、本田、施樂(lè)、柯達(dá)等，參與到廢舊產(chǎn)品的收集與處理中，這充分體現(xiàn)了生產(chǎn)者延伸責(zé)任(EPR)的宗旨和內(nèi)涵?！吧a(chǎn)者延伸責(zé)任”這一概念自1988 年由瑞典隆德大學(xué)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯(Thomas Lindhqvist)首次提出以來(lái)，迅速成為管理學(xué)、環(huán)境學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域共同關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。在實(shí)踐領(lǐng)域，EPR 作為在污染日益嚴(yán)重、資源日益匱乏背景下產(chǎn)生的一項(xiàng)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展理念，被越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)作為環(huán)保政策制定的基本原則加以應(yīng)用和推廣。EPR導(dǎo)向的運(yùn)作模式和實(shí)踐行為，可以幫助制造型企業(yè)重塑新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，跨越綠色貿(mào)易壁壘，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因此是現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展不可或缺的關(guān)鍵要素。具體而言，EPR的引入使得制造型企業(yè)發(fā)生了兩大變化：(1)制造型企業(yè)在決策制定過(guò)程中，不僅要考慮自身的經(jīng)濟(jì)效益，還要考慮環(huán)境和社會(huì)效益；(2)制造型企業(yè)必須基于EPR理念來(lái)整合其供應(yīng)鏈聯(lián)盟，同時(shí)處理各利益相關(guān)者之間的關(guān)系。因此，傳統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)模式和管理體系正面臨著巨大挑戰(zhàn)，制造型企業(yè)急需一套科學(xué)規(guī)范的理論和方法，用于指導(dǎo)其當(dāng)前及未來(lái)的EPR運(yùn)營(yíng)實(shí)踐。

本文通過(guò)融合EPR理論、供應(yīng)鏈治理理論和成熟度理論，提出了“EPR成熟度模型”，開(kāi)展了以下四個(gè)方面的具體研究：構(gòu)建“EPR成熟度模型”；開(kāi)發(fā)與“EPR成熟度模型”相對(duì)應(yīng)的評(píng)估方法；開(kāi)展多案例研究并設(shè)計(jì)實(shí)踐改善方案；分析案例企業(yè)實(shí)踐特點(diǎn)與差異。相較于其他成熟度模型，本文提出的“EPR成熟度模型”除了研究對(duì)象的不同，還沖破了企業(yè)和供應(yīng)鏈的限制，將研究范圍拓展至外部的利益相關(guān)者。另外，本文對(duì)于EPRM2的應(yīng)用也拓展至多個(gè)案例，既探究了企業(yè)EPR實(shí)踐的一般規(guī)律，也展示了不同國(guó)情下企業(yè)參與實(shí)踐的個(gè)體特征。

2.相關(guān)理論述評(píng)

生產(chǎn)者延伸責(zé)任的概念自1988年被正式提出以來(lái)，至今歷經(jīng)近30年的學(xué)術(shù)探討，現(xiàn)已形成一套臻于成熟的EPR理論體系，其與企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論、外部性理論、循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論、環(huán)境權(quán)理論、產(chǎn)品生命周期理論和閉環(huán)供應(yīng)鏈管理理論等相融合，以“生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)延伸責(zé)任”為核心思想，對(duì)現(xiàn)代制造企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及國(guó)家環(huán)境治理等產(chǎn)生著重要影響。

目前，對(duì)于“生產(chǎn)者”的認(rèn)識(shí)已不再局限于制造商，它指代的是原材料供應(yīng)-制造-銷售等一系列產(chǎn)品生產(chǎn)流通過(guò)程的參與者，可稱為“EPR責(zé)任體”。所以，在擴(kuò)張性的EPR框架中，EPR實(shí)踐除了包含末端廢品回收，還向前延伸到綠色原材料及零部件采購(gòu)、再制造設(shè)計(jì)等，向后延伸到再制造產(chǎn)品的營(yíng)銷與激勵(lì)等。在此理論框架下，眾多學(xué)者針對(duì)不同環(huán)節(jié)開(kāi)展了深入研究，如 Nagel (2000) 、Mosgaard等(2013)、Mosgaard(2015)等研究了原材料或零部件的綠色采購(gòu)問(wèn)題，提出在原材料或零部件采購(gòu)階段應(yīng)考慮產(chǎn)品使用后的無(wú)環(huán)境污染、可拆解、可再利用等；Shu和Flowers(1999)、Charter(2007) 、Charter 和Gray(2008)、Soh等(2014)研究了產(chǎn)品再制造設(shè)計(jì)(DfR)問(wèn)題，提出在原始產(chǎn)品的設(shè)計(jì)階段應(yīng)考慮產(chǎn)品或零部件的可再制造性能；Li等(2014)、Michaud 和Llerena (2011) 、Agrawal等(2015)、李新然和吳義彪(2015)等研究了再制造品營(yíng)銷問(wèn)題，提出在產(chǎn)品銷售階段應(yīng)考慮采用一些促銷手段，如廣告宣傳、“以舊換新”和“以舊換再”等。

由于EPR理論與企業(yè)實(shí)踐是密不可分的，一些學(xué)者對(duì)實(shí)用性的EPR實(shí)踐決策及績(jī)效評(píng)估方法進(jìn)行了探索研究。例如，Chan (2008)通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)分析方法(GRA)，提出了一種替代的決策方案，分析了在多目標(biāo)(經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)目標(biāo))的決策框架下，決策者如何制訂廢舊產(chǎn)品處理方案；Achillas等(2010)采用ELECTRE III這種綜合考慮環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)等的多標(biāo)準(zhǔn)分析技術(shù)研究了UTR(產(chǎn)品回收再利用網(wǎng)點(diǎn))最優(yōu)選址問(wèn)題；Cahill等(2011)運(yùn)用相關(guān)指標(biāo)(利益相關(guān)者職責(zé)、合規(guī)機(jī)制、地方政權(quán)和融資機(jī)制)分析了歐盟11個(gè)國(guó)家的包裝廢棄物和WEEE實(shí)施情況；Brouillat和Oltra(2012)運(yùn)用Agent模型研究了廢物預(yù)防政策對(duì)代理人經(jīng)濟(jì)、技術(shù)決策的影響，同時(shí)探討了稅收補(bǔ)貼機(jī)制以及規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新之間的交互機(jī)制；Kovács(2007)運(yùn)用利益相關(guān)者分析、工業(yè)生態(tài)學(xué)、可持續(xù)發(fā)展理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，討論了不同利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)環(huán)境責(zé)任的影響，并揭示不同行業(yè)的企業(yè)EPR實(shí)踐在成本效益和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)上有顯著差異。盡管這些數(shù)學(xué)、行政、經(jīng)濟(jì)、管理上的方法在一定程度上實(shí)現(xiàn)了對(duì)特定參與者EPR實(shí)踐績(jī)效的評(píng)估，但是用于指導(dǎo)企業(yè)EPR實(shí)踐的一般化、標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化的方法依然是欠缺的。

依據(jù)客觀規(guī)律，一切事物都是隨著時(shí)間發(fā)展變化的，所以EPR實(shí)踐也會(huì)歷經(jīng)不成熟、混亂狀態(tài)發(fā)展到成熟、有序狀態(tài)，即呈現(xiàn)不同的“成熟度”。從成熟度視角探究一套有關(guān)EPR運(yùn)營(yíng)實(shí)踐的治理理論與方法具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐意義。成熟度理論及相關(guān)模型在人們的生產(chǎn)、生活中現(xiàn)已得到了普遍應(yīng)用。例如，“需求層次模型”(Hierarchy of Needs，Maslow(1943))、“質(zhì)量成熟度模型”(QM3，Crosby(1979))、“能力成熟度模型”(CM2，Paulk(1993)、Herbsleb(1997))、“知識(shí)成熟度模型”(KM2，Kochikar(2000)、Paulzen等(2002))、“流程成熟度模型”( BPM2，Humphrey(1988)、Pfleeger和McGowan(1990))等已被廣泛應(yīng)用于人事管理、軟件開(kāi)發(fā)和項(xiàng)目管理等領(lǐng)域。在21世紀(jì)初，Lockamy和McCormack(2004)將“業(yè)務(wù)流程外包成熟度模型”引入供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域，提出了“供應(yīng)鏈管理成熟度模型”(SCM3)。近來(lái)，Li 等(2014)又針對(duì)制造服務(wù)企業(yè)提出了“企業(yè)制造服務(wù)成熟度模型(EMSM2)”。在已有的成熟度模型中，與EPR最為相關(guān)的是“供應(yīng)鏈管理成熟度模型”和“企業(yè)制造服務(wù)成熟度模型”，因?yàn)榍罢呱婕癊PR的運(yùn)營(yíng)載體——供應(yīng)鏈，后者涉及EPR的參與主體——制造型企業(yè)。供應(yīng)鏈管理成熟度模型重點(diǎn)闡釋了流程成熟度與供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)參考框架(SCOR)的關(guān)聯(lián)作用，將供應(yīng)鏈管理水平劃分為五個(gè)層次，分別定義為“無(wú)序階段”(層次1)、“界定階段”(層次2)、“聯(lián)合階段”(層次3)、“整合階段”(層次4)和“延展階段”(層次5)，而企業(yè)制造服務(wù)成熟度模型首次將評(píng)估對(duì)象——制造服務(wù)細(xì)分為基本服務(wù)、升級(jí)(或轉(zhuǎn)型)服務(wù)等不同類型，將企業(yè)制造服務(wù)成熟度由低到高劃分為四個(gè)階段，每個(gè)階段含有高、低兩個(gè)水平。所以，上述兩個(gè)模型為本文EPRM的構(gòu)建提供了借鑒性參考。

3.EPRM2理論模型框架

3.1 研究對(duì)象——EPR實(shí)踐

EPR實(shí)踐是本文的研究對(duì)象，因此對(duì)EPR實(shí)踐進(jìn)行歸類分析是首要的。本部分分別從利益相關(guān)者的角色、參與動(dòng)機(jī)、治理模式三個(gè)視角來(lái)展開(kāi)陳述，明確回答“哪些是EPR實(shí)踐”、“EPR實(shí)踐的形成是受什么因素驅(qū)動(dòng)的”和“EPR實(shí)踐是如何運(yùn)作的”等問(wèn)題。

3.1.1 利益相關(guān)者角色分析

盡管EPR的核心責(zé)任者是制造商，但是EPR的順利推行涉及眾多其他利益相關(guān)者，如供應(yīng)商、零售商、第三方回收商、消費(fèi)者、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、非政府組織(NGO)、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)等。本文依據(jù)EPR擴(kuò)張性解釋，將制造型企業(yè)主導(dǎo)下的EPR利益相關(guān)者團(tuán)體稱為“制造型企業(yè)-EPR責(zé)任體”，可表示為“X-EPR責(zé)任體”，X指代任何一個(gè)制造型企業(yè)。在每一個(gè)“X-EPR責(zé)任體”中，不同角色的利益相關(guān)者具有不同參與行為(如圖1所示)。

圖1 不同利益相關(guān)者的EPR實(shí)踐行為

3.1.2 參與動(dòng)機(jī)分析

根據(jù)參與動(dòng)機(jī)的不同，“X-EPR責(zé)任體”的EPR實(shí)踐可劃分為兩種類型，即強(qiáng)制型實(shí)踐和自主型實(shí)踐。“強(qiáng)制型實(shí)踐”滿足EPR縮減性解釋的概念，屬于法律明確規(guī)定或社會(huì)自然約定的行為，通常是短期內(nèi)對(duì)利益相關(guān)者的最低要求?！白灾餍蛯?shí)踐”滿足EPR擴(kuò)張性解釋的概念，在個(gè)體運(yùn)作過(guò)程中展現(xiàn)出獨(dú)特的創(chuàng)新性和靈活性，利益相關(guān)者更為深入地參與其中，以達(dá)成長(zhǎng)期的、戰(zhàn)略性的EPR實(shí)踐目標(biāo)。

制造商作為EPR實(shí)踐的核心責(zé)任人和主導(dǎo)者，必須協(xié)助其他參與者完成相關(guān)強(qiáng)制型實(shí)踐。例如，制造商必須對(duì)供應(yīng)商提供的原材料或零部件做一定的安全檢查，確保生產(chǎn)過(guò)程中使用的原材料是無(wú)毒無(wú)害的；制造商必須開(kāi)展綠色生產(chǎn)以符合國(guó)家節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)完成一定量的廢品回收和危廢處理；若制造商與第三方回收商合作，制造商必須確保合作者達(dá)到國(guó)家資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，確保再利用產(chǎn)品上明確標(biāo)示“由×××再制造”等字樣；制造商必須要求其零售商售前事先告知消費(fèi)者有關(guān)再利用產(chǎn)品的真實(shí)信息；制造商有義務(wù)向消費(fèi)者宣傳汽車報(bào)廢相關(guān)規(guī)定，且必須履行產(chǎn)品質(zhì)保及賠付承諾。對(duì)于供應(yīng)鏈之外的其他參與者，如政府必須制定相關(guān)法律法規(guī)來(lái)控制“X-EPR責(zé)任體”行為，行業(yè)協(xié)會(huì)必須制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，非政府組織必須正確引導(dǎo)公眾輿論，銀行信貸機(jī)構(gòu)不得歧視第三方回收商，且應(yīng)給予適當(dāng)?shù)睦蕛?yōu)惠等。

若僅有強(qiáng)制型的EPR實(shí)踐只能保證產(chǎn)品報(bào)廢后的基本處理，并不能達(dá)到最有效的回收績(jī)效。為此，制造商還應(yīng)協(xié)調(diào)其他參與者積極落實(shí)一些自主型EPR實(shí)踐。例如，制造商鼓勵(lì)供應(yīng)商實(shí)施環(huán)保認(rèn)證，對(duì)其可回收的材料和零部件的研發(fā)給予資金支持；制造商自身積極開(kāi)展可持續(xù)性設(shè)計(jì)/再制造設(shè)計(jì)以及回收再利用技術(shù)的研發(fā)；若制造商與第三方回收商合作，則應(yīng)積極向合作者提供相應(yīng)的產(chǎn)品信息、技術(shù)、人員、設(shè)備等支持；制造商積極聯(lián)合零售商收集消費(fèi)者的反饋信息，開(kāi)展“以舊換新”、“以舊換再”等促銷活動(dòng)；制造商給予消費(fèi)者一定的再利用品購(gòu)買補(bǔ)貼。對(duì)于供應(yīng)鏈之外的其他參與者，如政府應(yīng)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)(如發(fā)放再制造品生產(chǎn)和銷售補(bǔ)貼)和懲罰(如征收環(huán)境稅、回收處理費(fèi))，行業(yè)協(xié)會(huì)、非政府組織積極無(wú)償參與廢品回收，銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)積極設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更有效的供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品，高校和企業(yè)積極開(kāi)展以廢品回收與再利用為主題的科研合作項(xiàng)目等。

3.1.3 治理模式分析

具體的EPR實(shí)踐(包括強(qiáng)制型實(shí)踐和自主型實(shí)踐)構(gòu)成了EPR運(yùn)作系統(tǒng)的關(guān)鍵點(diǎn)，然而，所有的點(diǎn)需要一個(gè)“鏈接機(jī)制(或連接機(jī)制)”進(jìn)行整合。在EPR實(shí)踐過(guò)程中，萌生了五個(gè)主要的“連接機(jī)制”：社會(huì)壓力連接機(jī)制、暫時(shí)利益連接機(jī)制、正式契約連接機(jī)制、集中代理契約連接機(jī)制和市場(chǎng)化協(xié)作連接機(jī)制。當(dāng)EPR實(shí)踐運(yùn)作體系越來(lái)越成熟時(shí)，參與者們將營(yíng)造并維持一個(gè)長(zhǎng)期而穩(wěn)定的合作態(tài)勢(shì)。整個(gè)制造行業(yè)借助不同的連接機(jī)制可呈現(xiàn)出相應(yīng)的五種社會(huì)狀態(tài)，如圖2所示，其中，M，R，C，T，G，N，F(xiàn)分別的制造商、零售商、消費(fèi)者、第三方回收商、政府、非政府組織、金融保險(xiǎn)等支持性機(jī)構(gòu)。

無(wú)序狀態(tài)單點(diǎn)有序狀態(tài)

單鏈有序狀態(tài)多鏈有序狀態(tài)

產(chǎn)業(yè)有序狀態(tài)

圖2 五種連接機(jī)制下的不同社會(huì)狀態(tài)

3.2 模型構(gòu)建與階段特征

EPR成熟度模型是用來(lái)描述“X-EPR責(zé)任體”EPR實(shí)踐發(fā)展水平的，它可幫助“X-EPR責(zé)任體”評(píng)估其當(dāng)前所處階段及水平，識(shí)別其實(shí)踐“短板”，提升其實(shí)踐能力，指導(dǎo)其制訂改進(jìn)方案。參考前文提及的SCM3和EMSM2，可將整個(gè)EPR成熟度劃分為五個(gè)階段，從低到高依次為“無(wú)序階段”、“界定階段”、“聯(lián)合階段”、“整合階段”和“延展階段”，每個(gè)階段含有高、低兩個(gè)水平。從低水平(即水平1)到高水平(即水平2)，EPR實(shí)踐的業(yè)務(wù)流程由不規(guī)范到規(guī)范，實(shí)踐支持體系(如信息交互、投融資服務(wù)等)由不健全到健全，各參與者協(xié)作程度由低到高，實(shí)踐績(jī)效轉(zhuǎn)化程度由低到高變化。在圖3中，橫軸(或x軸)表示EPR實(shí)踐的能力，用EPR實(shí)踐階段來(lái)測(cè)度，縱軸(或y軸)表示EPR實(shí)踐的質(zhì)量，用EPR實(shí)踐水平來(lái)測(cè)度。從坐標(biāo)區(qū)域(階段1，水平1)到(階段5，水平2)，EPR實(shí)踐的成熟度是不斷遞增的。

圖3 EPR成熟度模型的基本框架

本研究提出的EPRM2已經(jīng)涵蓋并超越了供應(yīng)鏈層次，它的參與者既包含供應(yīng)鏈內(nèi)部的成員(供應(yīng)商、制造商、第三方回收商、零售商和消費(fèi)者)，也包含供應(yīng)鏈外部的參與者(政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、非政府組織、金融機(jī)構(gòu)、高校科研機(jī)構(gòu)等)，這使得EPR實(shí)踐成熟度的演進(jìn)不僅是一個(gè)供應(yīng)鏈管理的過(guò)程，也是一個(gè)社會(huì)治理的過(guò)程。

對(duì)于EPRM2的五個(gè)階段，本研究從六個(gè)維度來(lái)詳細(xì)闡述其特點(diǎn)，它們分別是EPR實(shí)踐目標(biāo)、EPR實(shí)踐內(nèi)容、EPR實(shí)踐流程、EPR實(shí)踐成本、EPR實(shí)踐協(xié)作水平和EPR實(shí)踐績(jī)效(見(jiàn)表1)，這與SCM3的描述維度框架是相一致的。

EPRM2中五個(gè)實(shí)踐階段的主要特征階段EPR實(shí)踐目標(biāo)EPR實(shí)踐內(nèi)容EPR實(shí)踐流程EPR實(shí)踐成本EPR實(shí)踐協(xié)作水平EPR實(shí)踐績(jī)效階段1無(wú)序階段無(wú)目標(biāo)或是有“響應(yīng)國(guó)家立法要求”的目標(biāo)而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃是模糊不清的幾乎沒(méi)有EPR實(shí)踐,僅有的EPR實(shí)踐也是基本的強(qiáng)制型實(shí)踐:廢舊產(chǎn)品回收是隨意的,且是由原始制造商主導(dǎo)的1.單個(gè)企業(yè)各自參與廢舊產(chǎn)品回收,回收流程無(wú)規(guī)則性和統(tǒng)一性2.制造商回收渠道是雜亂無(wú)章的,廢舊產(chǎn)品可能來(lái)自消費(fèi)者,可能來(lái)自零售商,也可能來(lái)自第三方3.廢舊產(chǎn)品回收數(shù)量和回收價(jià)格是企業(yè)根據(jù)自身情況任意決定的4.廢舊產(chǎn)品的處理方式是簡(jiǎn)單粗暴的,主要是二次銷售和簡(jiǎn)單拆解EPR實(shí)踐的運(yùn)作成本很高,但是社會(huì)滿意度通常很低制造商單獨(dú)參與EPR實(shí)踐,并由其控制整個(gè)EPR實(shí)踐過(guò)程,各利益相關(guān)者之間幾乎沒(méi)有合作在前期階段,EPR實(shí)踐績(jī)效具有很大的波動(dòng)性且無(wú)法被準(zhǔn)確測(cè)量。在后期階段,EPR實(shí)踐績(jī)效大致可以被測(cè)量,但它通常是低于國(guó)家立法要求的最低標(biāo)準(zhǔn)階段2界定階段有明確目標(biāo)并內(nèi)化于企業(yè)當(dāng)前的運(yùn)營(yíng)計(jì)劃,EPR實(shí)踐目的在于滿足政府的立法要求EPR實(shí)踐既包含強(qiáng)制型實(shí)踐,也包含少量自主型實(shí)踐,其核心內(nèi)容是制定標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)作規(guī)則1.EPR內(nèi)涵和每個(gè)參與者的責(zé)任是已被界定的,EPR實(shí)踐不再是單個(gè)企業(yè)的事情2.傳統(tǒng)的原始制造商主導(dǎo)的產(chǎn)品回收流程相對(duì)成熟3.具體的回收決策(包括回收數(shù)量、回收價(jià)格、處理方式選擇等)必須遵循政府制定的一定規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)EPR實(shí)踐的運(yùn)作成本依然很高,但是社會(huì)滿意度有一定程度的提高1.參與者包括制造商、零售商、消費(fèi)者和政府2.所有參與者在政府的引導(dǎo)和監(jiān)督下規(guī)范各自的運(yùn)作流程EPR實(shí)踐績(jī)效可以被準(zhǔn)確測(cè)量,并且它通常等于國(guó)家立法要求的最低標(biāo)準(zhǔn)階段3聯(lián)合階段有明確目標(biāo)并內(nèi)化于企業(yè)長(zhǎng)期的發(fā)展戰(zhàn)略。其主要目的是在不違背政府立法要求的前提下,實(shí)現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效益EPR實(shí)踐既包含強(qiáng)制型實(shí)踐,也包含大量自主型實(shí)踐。其核心內(nèi)容是在供應(yīng)鏈成員、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、非政府組織等參與者間構(gòu)建起一個(gè)兼具支持性和協(xié)作性的EPR實(shí)踐運(yùn)營(yíng)機(jī)制1.EPR內(nèi)涵和每個(gè)參與者的責(zé)任是被清晰界定的,職責(zé)分明,分工協(xié)作2.已建立起相對(duì)健全的合同再制造合作體系3.所有參與者都采取一些自主性和支持性行為,改善EPR實(shí)踐的運(yùn)作過(guò)程由于不同參與者之間互相協(xié)作,EPR實(shí)踐的運(yùn)作成本驟減,同時(shí)社會(huì)滿意度也有一定程度的提高1.參與者包括制造商、零售商、第三方合作者、消費(fèi)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府、非政府組織和銀行等金融機(jī)構(gòu)2.各參與者之間進(jìn)行更為廣泛的合作,各自利用自身優(yōu)勢(shì)開(kāi)展一些具有前瞻性和深遠(yuǎn)意義的EPR實(shí)踐,如構(gòu)建廣泛的廢品產(chǎn)品收集網(wǎng)絡(luò),加大回收再利用技術(shù)的研發(fā)力度,引導(dǎo)行業(yè)達(dá)成共識(shí)等EPR實(shí)踐績(jī)效可以被準(zhǔn)確測(cè)量,并且它通常超過(guò)國(guó)家立法要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。制造商可以獲得可觀的經(jīng)濟(jì)效益階段EPR實(shí)踐目標(biāo)EPR實(shí)踐內(nèi)容EPR實(shí)踐流程EPR實(shí)踐成本EPR實(shí)踐協(xié)作水平EPR實(shí)踐績(jī)效階段4整合階段有明確目標(biāo)并內(nèi)化于企業(yè)長(zhǎng)期的發(fā)展戰(zhàn)略。其主要目的是在不違背政府立法要求的前提下,實(shí)現(xiàn)良好的社會(huì)效益大多數(shù)EPR實(shí)踐是自主型的。其核心內(nèi)容是在不同參與者的共同努力下實(shí)現(xiàn)外部環(huán)境的治理和內(nèi)部運(yùn)作流程的集成1.EPR內(nèi)涵和每個(gè)參與者的責(zé)任是被清晰界定的,職責(zé)分明,分工協(xié)作2.制造商通常與第三方回收商合作,以獲得業(yè)務(wù)外包優(yōu)勢(shì)3.整個(gè)EPR運(yùn)作過(guò)程是具有開(kāi)放性和合作性,技術(shù)、資本、信息、人才等資源在所有參與者之間是共享的由于業(yè)務(wù)外包和資源共享,EPR實(shí)踐的運(yùn)作成本低于行業(yè)平均水平,同時(shí)社會(huì)滿意度是很高的1.參與者包括制造商、零售商、第三方合作者、消費(fèi)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府、非政府組織和銀行等金融機(jī)構(gòu)2.各參與者之間通過(guò)共享資源,彼此互助,形成更為深入的跨組織合作EPR實(shí)踐績(jī)效可以被準(zhǔn)確測(cè)量,并且它通常超過(guò)國(guó)家立法要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。制造商不僅可以獲得可觀的經(jīng)濟(jì)效益,還可以獲得良好的社會(huì)效益

續(xù)表EPRM2中五個(gè)實(shí)踐階段的主要特征階段5延展階段有明確目標(biāo)并內(nèi)化于企業(yè)長(zhǎng)期的發(fā)展戰(zhàn)略。其主要目的是形成一個(gè)新的第三方產(chǎn)品回收再利用行業(yè)大多數(shù)EPR實(shí)踐是自主型的。其核心內(nèi)容是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品回收再利用工作的專業(yè)化和工業(yè)化發(fā)展,并強(qiáng)調(diào)EPR實(shí)踐的戰(zhàn)略布局。EPR實(shí)踐不再是受環(huán)境責(zé)任驅(qū)動(dòng)的,而是市場(chǎng)化的結(jié)果1.EPR內(nèi)涵由第三方參與者在開(kāi)展其主要業(yè)務(wù)過(guò)程中得以推廣2.EPR實(shí)踐的運(yùn)作流程更加簡(jiǎn)化和合理,第三方回收商依據(jù)市場(chǎng)需求和自身回收能力,借助自身完善的回收體系、先進(jìn)的管理模式和回收再利用技術(shù),實(shí)現(xiàn)了廢舊產(chǎn)品回收的統(tǒng)一化、專業(yè)化處理3.第三方回收商注重利益相關(guān)者間的融合創(chuàng)新與戰(zhàn)略合作,旨在建立一個(gè)順暢的資源流通渠道,形成更加開(kāi)放、便捷和互聯(lián)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式4.參與并優(yōu)化EPR實(shí)踐是第三方回收商的基本經(jīng)營(yíng)原則,基于此制造商、零售商、消費(fèi)者、第三方回收商以及其他參與者構(gòu)建起穩(wěn)固的信任和合作關(guān)系在前期階段,由于需要構(gòu)建整體運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)和協(xié)調(diào)不同利益相關(guān)者,其EPR實(shí)施成本是相對(duì)較高的。然而,在后期階段,由于整個(gè)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)的資源整合效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)凸顯,EPR實(shí)施成本變得很低,使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇而社會(huì)滿意度明顯增加。整體EPR實(shí)踐的運(yùn)作效率和服務(wù)質(zhì)量有一個(gè)質(zhì)的飛躍,社會(huì)滿意度非常高所有的利益相關(guān)者在第三方專業(yè)回收公司的帶動(dòng)下進(jìn)行整合和集成。所有參與者之間的合作是戰(zhàn)略性的和深遠(yuǎn)的EPR實(shí)踐績(jī)效是完全可被預(yù)測(cè)的。起主導(dǎo)作用的第三方專業(yè)回收企業(yè),它具有很強(qiáng)的自主性、適應(yīng)性和靈活性,能夠快速響應(yīng)市場(chǎng)需求。在此階段,EPR實(shí)踐的經(jīng)濟(jì)績(jī)效、社會(huì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效都是最高的

3.3 評(píng)估方法與評(píng)估過(guò)程

在針對(duì)特定行業(yè)(如汽車制造行業(yè))構(gòu)建起EPRM2的基本框架后，需要使用一套方法來(lái)評(píng)估EPRM2，同時(shí)識(shí)別該行業(yè)中某具體“X-EPR責(zé)任體”的EPR實(shí)踐運(yùn)營(yíng)實(shí)況。EPRM2沿用了EMSM2評(píng)估方法，將整個(gè)評(píng)估過(guò)程分為模型構(gòu)建、企業(yè)定位和企業(yè)分析三個(gè)階段(如圖4所示)。

圖4 EPR成熟度模型構(gòu)建與評(píng)估方法

3.3.1 第一階段：針對(duì)某行業(yè)的EPRM2構(gòu)建

第1步：識(shí)別強(qiáng)制型和自主型EPR實(shí)踐

根據(jù)前文所述，EPR利益相關(guān)者參與EPR實(shí)踐具有不同的動(dòng)機(jī)，所以EPRM2中包含兩種不同類型的EPR實(shí)踐，即強(qiáng)制型實(shí)踐和自主型實(shí)踐。為識(shí)別每一實(shí)踐類型具體包含哪些實(shí)踐，本研究做了大量資料收集工作，主要通過(guò)三種渠道進(jìn)行：收集并整理不同國(guó)家中EPR相關(guān)法律、法規(guī)和政策；查閱EPR相關(guān)文獻(xiàn)；構(gòu)建企業(yè)EPR案例庫(kù)，包含來(lái)自歐盟、美國(guó)、日本、韓國(guó)等不同國(guó)家的57個(gè)企業(yè)。依據(jù)強(qiáng)制型和自主型EPR實(shí)踐的不同特征(見(jiàn)表2)，運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查法和專家座談法，區(qū)分出某具體實(shí)踐應(yīng)屬哪種類型。

第2步：確定EPRM2中每階段的EPR實(shí)踐分布

表2 強(qiáng)制型和自主性實(shí)踐的主要特征描述

表3 EPR實(shí)踐階段分配的關(guān)鍵測(cè)量指標(biāo)

(1)

其中，?k和?j,i=1或2或3或4

由表3可知，每一項(xiàng)EPR實(shí)踐的Pk均在分值區(qū)間[0.10,0.40]。對(duì)于某項(xiàng)具體的EPR實(shí)踐，若Pk∈[0.10,0.16)，則其被納入階段1、2、3、4、5，若Pk∈[0.16,0.22)，則其被納入階段2、3、4、5， 若Pk∈[0.22,0.28)，則其被納入階段3、4、5， 若Pk∈[0.28,0.34)，則其被納入階段4、5， 若Pk∈[0.34,0.40)，則其被納入階段5。

3.3.2 第二階段：定位“X-EPR責(zé)任體”當(dāng)前EPR實(shí)踐的階段和水平

第3步：計(jì)算EPR實(shí)踐所處階段

(2)

第4步：計(jì)算EPR實(shí)踐所處水平

(3)

表4 EPR實(shí)踐水平的評(píng)估指標(biāo)

3.3.2 第三階段：分析結(jié)果

第5步：分析評(píng)估結(jié)果

在確定某“X-EPR責(zé)任體”當(dāng)前EPR實(shí)踐的階段和水平后，本研究從兩個(gè)方面開(kāi)展綜合分析，主要解決兩個(gè)問(wèn)題：如何加強(qiáng)和改善現(xiàn)有的EPR實(shí)踐能力和質(zhì)量；如何規(guī)劃和推進(jìn)下一個(gè)及下幾個(gè)階段的EPR實(shí)踐。

4.EPRM2實(shí)踐應(yīng)用——多案例研究

4.1 案例選取與案例描述

本研究依托國(guó)家社科重大項(xiàng)目課題——《生產(chǎn)者責(zé)任延伸理論及其在中國(guó)的實(shí)踐研究》所構(gòu)建的企業(yè)EPR案例庫(kù)，從中選取中外四個(gè)典型“X-EPR責(zé)任體”為研究案例，X分別指代德國(guó)寶馬、美國(guó)通用、日本本田和中國(guó)一汽。

對(duì)于以上四個(gè)案例的數(shù)據(jù)采集與整理工作耗時(shí)3個(gè)月，參考數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家信息統(tǒng)計(jì)平臺(tái)及機(jī)構(gòu)(如中國(guó)責(zé)任云平臺(tái)、天津綠色供應(yīng)鏈中心)、非政府組織(如自然資源保護(hù)委員會(huì)(NRDC)、公眾與環(huán)境研究中心(IPE))和企業(yè)年度報(bào)告(如2011—2016企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告或企業(yè)可持續(xù)發(fā)展報(bào)告)。依照“剝洋蔥”式的分析邏輯，從“國(guó)家-社會(huì)組織-供應(yīng)鏈-企業(yè)”層層深入，先分析案例主導(dǎo)企業(yè)所處的外部環(huán)境，再聚焦剖析案例企業(yè)的自身行為。為了更為直觀地展示，本研究構(gòu)建了“案例企業(yè)-EPR責(zé)任體”運(yùn)營(yíng)框架圖(如圖5至圖8所示)，涵蓋所屬國(guó)家汽車制造業(yè)EPR相關(guān)立法、所屬國(guó)家政府參與治理機(jī)制、案例企業(yè)業(yè)務(wù)構(gòu)成及自身EPR實(shí)踐行為、利益相關(guān)者業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)、廢品回收渠道及處理流程、信息平臺(tái)建設(shè)等內(nèi)容。

4.2 EPRM2的應(yīng)用過(guò)程

本文四個(gè)案例的EPRM2應(yīng)用過(guò)程可簡(jiǎn)述為以下五步：

第一步：通過(guò)匯總和整理“企業(yè)EPR案例庫(kù)”中57個(gè)中外汽車制造企業(yè)的EPR相關(guān)實(shí)踐，提取得48種企業(yè)實(shí)踐行為是與EPR相關(guān)的(見(jiàn)表5中(1)a)。之后，將其交予5名業(yè)內(nèi)專家，由他們依照表2中“強(qiáng)制型EPR實(shí)踐”和“自主型EPR實(shí)踐”的分類描述，做出一致性“定型評(píng)判” (見(jiàn)表5中(1)b)，識(shí)別出強(qiáng)制型和自主型EPR實(shí)踐。

第二步：依據(jù)表3中用于EPR實(shí)踐階段分配的6個(gè)關(guān)鍵測(cè)量指標(biāo)，運(yùn)用德?tīng)柗品ǖ贸雒宽?xiàng)EPR實(shí)踐的Pk值，進(jìn)而可得，屬于階段1～5的EPR實(shí)踐有1、5、9、21、23，即m1=5；屬于階段2～5的EPR實(shí)踐有15、22、27、28、31，即m2=5；屬于階段3～5的EPR實(shí)踐有2、3、6、7、10、11、24、25、26、29、30、32、34、35、39、43，即m3=16；屬于階段4～5的EPR實(shí)踐有4、8、12、13、14、16、17、33、38、40、41、42、45、46，即m4=14；屬于階段5的EPR實(shí)踐有18、19、20、36、37、44、47、48，即m5=8。

第五步：在確定各“案例企業(yè)-EPR責(zé)任體”所屬的EPR實(shí)踐等級(jí)之后，可找出它們未來(lái)EPR實(shí)踐的改進(jìn)路徑(如圖9所示)。同時(shí)，通過(guò)分析當(dāng)前的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，分別找出哪些實(shí)踐是為進(jìn)入更高水平而急需完善的(即表5中 方格部分)，哪些實(shí)踐是為維持當(dāng)前階段而需彌補(bǔ)的(即表5中 方格部分)，哪些實(shí)踐是為進(jìn)入更高階段而需要戰(zhàn)略籌謀的(即表5中 方格部分)，由此可設(shè)計(jì)出具體的EPR實(shí)踐改進(jìn)方案，指導(dǎo)“案例企業(yè)-EPR責(zé)任體”按照“完善已有—彌補(bǔ)不足—籌劃未來(lái)”的工作順序，按部就班地開(kāi)展改進(jìn)工作。

表5 基于EPRM 框架的“寶馬/通用/本田/一汽-EPR責(zé)任體”評(píng)估結(jié)果

續(xù)表

續(xù)表

標(biāo)號(hào)(I)“X-EPR責(zé)任體”EPR實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)EPR實(shí)踐現(xiàn)狀描述當(dāng)前EPR實(shí)踐情況寶馬通用本田一汽1“X-EPR責(zé)任體”領(lǐng)導(dǎo)者EPR認(rèn)知度基本不了解了解一點(diǎn)深入了解2“X-EPR責(zé)任體”EPR運(yùn)營(yíng)決策自由度基本無(wú)決策權(quán)部分決策權(quán)決策自由3“X-EPR責(zé)任體”EPR實(shí)踐流程標(biāo)準(zhǔn)度無(wú)標(biāo)準(zhǔn)一般高度標(biāo)準(zhǔn)化4“X-EPR責(zé)任體”單周期廢品回收量低于行業(yè)均值基本等于行業(yè)均值高于行業(yè)均值5“X-EPR責(zé)任體”廢品主要處理方式簡(jiǎn)單粗暴(主要是再銷售、修理和簡(jiǎn)單拆解方式)較高附加值(原材料再利用與再制造方式并存)高附加值且環(huán)境友好(主要是再制造方式)6“X-EPR責(zé)任體”業(yè)務(wù)工作關(guān)系友好度(尤其制造商—供應(yīng)商關(guān)系)非常差或差一般好或非常好7“X-EPR責(zé)任體”產(chǎn)品信息共享度基本不共享部分共享幾乎全部共享PQ=∑7l=1Lil1420106(4)“X-EPR責(zé)任體”當(dāng)前EPR實(shí)踐水平水平1水平2水平1水平1

圖9 “案例企業(yè)—EPR責(zé)任體”未來(lái)實(shí)踐改進(jìn)路徑

4.3 案例研究啟示

通過(guò)對(duì)四個(gè)案例企業(yè)主導(dǎo)的“EPR責(zé)任體”展開(kāi)EPR運(yùn)作流程描述和EPR實(shí)踐現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，除了發(fā)現(xiàn)它們所處的階段和水平不同之外，本研究還發(fā)現(xiàn)了一些符合現(xiàn)實(shí)的有趣現(xiàn)象和研究啟示。

(1)通用與合作者的協(xié)作水平比較低，尤其在技術(shù)研發(fā)的資金、人員支持等方面。這也符合美國(guó)的實(shí)情，因?yàn)樵诿绹?guó)第三方市場(chǎng)化運(yùn)作模式下，第三方回收商作為獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)，與原始制造商既是合作者關(guān)系，同時(shí)也是競(jìng)爭(zhēng)者關(guān)系。

(2)寶馬與合作者的協(xié)作水平比較高，在技術(shù)研發(fā)、信息共享、協(xié)商收費(fèi)等方面展現(xiàn)出較好的優(yōu)勢(shì)。對(duì)于寶馬來(lái)說(shuō)，國(guó)家對(duì)廢棄產(chǎn)品回收與再利用的管控強(qiáng)度很高，合同再制造是主要的模式，原始制造商和委托再制造商合作關(guān)系深厚，但是這也是此類依托原始制造商的再制造企業(yè)未來(lái)向產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化發(fā)展的一大障礙。

(3)一汽和本田比較具有相似性，國(guó)家干預(yù)程度均相對(duì)較高，政府扮演了推動(dòng)者的角色，但相比美國(guó)和德國(guó)，日本和中國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO、金融機(jī)構(gòu)等的作用沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)，使得企業(yè)難以調(diào)動(dòng)社會(huì)總資源，企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)績(jī)效和政府的期望績(jī)效間存在較大差距。另外，在日本和中國(guó)均存在雙廢品流通渠道，簡(jiǎn)單拆解后的二手零部件及原材料市場(chǎng)興盛，這對(duì)正規(guī)回收渠道的產(chǎn)品回收和高附加值的回收利用運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生了較大沖擊。

(4)相較于寶馬、通用和本田，以中國(guó)一汽為代表的中國(guó)汽車制造企業(yè)在前期的原始產(chǎn)品可回收設(shè)計(jì)、后期的再利用產(chǎn)品營(yíng)銷等方面實(shí)踐不足，致使中國(guó)廢品回收率、再利用率均相對(duì)較低，中國(guó)的再利用產(chǎn)品市場(chǎng)接受度也相對(duì)較低。因此，在當(dāng)前情境下，中國(guó)應(yīng)努力促使供應(yīng)鏈企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府、NGO、金融機(jī)構(gòu)等各利益相關(guān)者達(dá)成EPR共識(shí)，規(guī)范正規(guī)渠道的回收流程，全面推進(jìn)關(guān)鍵EPR實(shí)踐環(huán)節(jié)的治理工作。

5.結(jié)束語(yǔ)

本文對(duì)EPR運(yùn)營(yíng)實(shí)踐的治理理論與方法展開(kāi)了系統(tǒng)研究。首先，在分析EPR內(nèi)涵界定及其相關(guān)理論基礎(chǔ)上，肯定了制造型企業(yè)在EPR實(shí)踐中的主導(dǎo)角色，明晰了EPR實(shí)踐對(duì)制造型企業(yè)的重要影響，提出了“X-EPR責(zé)任體”概念，即某制造型企業(yè)主導(dǎo)下的EPR責(zé)任共同體。進(jìn)一步，本文將EPR實(shí)踐治理問(wèn)題引入成熟度模型框架中，提出了“EPR成熟度模型”，開(kāi)發(fā)了對(duì)應(yīng)的“五步式”評(píng)估方法，為指導(dǎo)“EPR責(zé)任體”改進(jìn)EPR運(yùn)營(yíng)實(shí)踐績(jī)效提供了一套科學(xué)的理論與方法。

為了更加清晰地展示“EPR成熟度模型”的構(gòu)建過(guò)程及評(píng)估方法的應(yīng)用過(guò)程，本文聚焦于汽車制造行業(yè)，選取中外四個(gè)典型“EPR責(zé)任體”為研究案例，描述了其EPR實(shí)踐運(yùn)營(yíng)框架，判斷了其EPR實(shí)踐的所屬階段和水平(“德國(guó)寶馬-EPR責(zé)任體”屬于{階段5，水平1}，“美國(guó)通用—EPR責(zé)任體”屬于{階段4，水平2}，“日本本田-EPR責(zé)任體”屬于{階段4，水平1}，“中國(guó)一汽—EPR責(zé)任體”屬于{階段3，水平1})，并進(jìn)一步分析了其EPR實(shí)踐的改進(jìn)方案，探討了不同案例企業(yè)EPR實(shí)踐的差異。本文通過(guò)多案例研究，在驗(yàn)證“EPR成熟度模型”應(yīng)用價(jià)值的同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)了一些有趣的、符合現(xiàn)實(shí)的現(xiàn)象，如美國(guó)通用與合作者的協(xié)作水平比較低，尤其在技術(shù)研發(fā)的資金、人員支持等方面，而德國(guó)寶馬卻與之相反，在技術(shù)研發(fā)、信息共享、協(xié)商收費(fèi)等方面展現(xiàn)出較好的優(yōu)勢(shì)；中國(guó)一汽和日本本田比較具有相似性，國(guó)家政府的干預(yù)程度較高，但行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO、金融機(jī)構(gòu)等的作用沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)，而且均存在雙廢品流通渠道，當(dāng)務(wù)之急是使各參與者達(dá)成共識(shí)，分工協(xié)作以整治正規(guī)回收渠道，全面推進(jìn)關(guān)鍵EPR實(shí)踐環(huán)節(jié)的治理工作。

接下來(lái)的研究將是集中精力設(shè)計(jì)一套適合中國(guó)汽車制造行業(yè)的EPR實(shí)踐治理與規(guī)劃方案，涵蓋重點(diǎn)企業(yè)改進(jìn)路徑的設(shè)計(jì)、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的資金配置、關(guān)鍵數(shù)據(jù)的收集與分析等。作為一個(gè)更長(zhǎng)期的思考，將嘗試設(shè)計(jì)一套更加科學(xué)而嚴(yán)密的EPR實(shí)踐評(píng)估體系，并公布一份有關(guān)世界知名車企的“EPR實(shí)踐指數(shù)”，以便隨時(shí)準(zhǔn)確掌握全球汽車回收責(zé)任的實(shí)踐進(jìn)展。

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專業(yè)主編：許明輝

Research on Governance and Evaluation Methodology of EPR Operation Practice
——“EPRM”Construction and Multi-case Practical Application

Niu Shuiye1Li Yongjian2

(1,2 Business School of Nankai University; Collaborative Innovation Center for China Economy, Tianjin, 300071)

Based on the maturity theory and realistic practice, this paper studies the governance and evaluation method of EPR practice, and proposes “EPR Maturity Model” (EPRM2) for the special “Manufacturing Enterprises—EPR Community”. By identifying EPR practice content and distinguishing EPR practice types, different stages and levels of EPR community’s practice are determined, which depicts the mature process of EPR practice in accordance with the upgrade of Ad hoc Phase, Definition Phase, Linked Phase, Integrated Phase and Extended Phase. Further, this paper designs the building process and evaluation method for the EPRM2. Besides, taking four well-known automobile manufacturing enterprises as research cases, this article shows the actual application process of the EPRM and reveals EPR practices’ different characteristics of four enterprises.

Extended producer responsibility (EPR); EPR community; Multi-case study；Supply chain governance

本研究受國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“生產(chǎn)者責(zé)任延伸理論及其在中國(guó)的實(shí)踐研究”(13&ZD147)資助。

李勇建， E-mail: liyongjian@nankai.edu.cn。

F273.2

A