紀(jì)玉俊++趙娜

摘要：基于中國2000～2013年的省際面板數(shù)據(jù)，以第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，在將地區(qū)市場(chǎng)化水平納入分析框架的前提下，采用門檻回歸分析方法，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與能源消費(fèi)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證考察。結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)存在顯著的基于地區(qū)市場(chǎng)化水平的“雙門檻效應(yīng)”，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與能源消費(fèi)之間存在顯著的非線性關(guān)系，隨著地區(qū)市場(chǎng)化水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)降低能源消費(fèi)的作用越來越大。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)；地區(qū)市場(chǎng)化水平；能源消費(fèi)

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.05.04

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2017）05-0016-05

Change of Industrial Structure， Regional Marketization Level and Energy Consumption

JI Yujun， ZHAO Na

（School of Economics， Ocean University of China， Qingdao 266100）

Abstract： Based on Chinese provincial panel data from 2000 to 2013， this paper measured the industrial structure change with the ratio of the third industry and secondary industry output value. Under the premise of taking the regional marketization level into the analysis framework， it used the threshold regression analysis method to make empirical research about the relationship between the change of industrial structure and energy consumption. The results showed that， the effect of the industrial structure changed on the energy consumption lies in the “double threshold effect” of the marketization level， it meant that there was significant nonlinear relationship between the industrial structure change and energy consumption， and with the improvement of regional marketization level， the effect of the industrial structure change to reduce energy consumption gets greater.

Key words：change of industrial structure； regional marketization level； energy consumption

引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，已成長為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，但同時(shí)所面臨的能源資源環(huán)境約束不斷加強(qiáng)，制約著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。能源經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化能夠引起能耗的變化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)是生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的重新配置，生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)部門之間的流動(dòng)引起了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)[1]，而市場(chǎng)化水平影響著要素流動(dòng)的自由性、配置的合理性及有效性。因此，在某種程度上，地區(qū)市場(chǎng)化水平會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，進(jìn)而間接影響能源消費(fèi)。近年來，我國不斷加強(qiáng)市場(chǎng)化改革，市場(chǎng)化程度不斷提高，同時(shí)通過加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)先發(fā)展生產(chǎn)性和生活性服務(wù)業(yè)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由中低端向中高端發(fā)展。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與能源消費(fèi)關(guān)系的探討，國內(nèi)外學(xué)者已做了相關(guān)研究。Mukhopadhyay和Chakraborty研究1973/74年到1991/92年印度能源消費(fèi)變化，發(fā)現(xiàn)能源密集型產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展是能源消費(fèi)增加的主要原因[2]。Krausmann和Haberl分析了澳大利亞1830～1995年間由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國轉(zhuǎn)變過程中能源結(jié)構(gòu)的變化狀況，指出工業(yè)化過程引起的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變影響能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)及消費(fèi)總量[3]。Yaya Keho在研究驅(qū)動(dòng)發(fā)展中國家能源消費(fèi)的因素時(shí)發(fā)現(xiàn)，在大多數(shù)發(fā)展中國家，工業(yè)產(chǎn)出的增加對(duì)能源消費(fèi)有顯著正向作用[4]。國內(nèi)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)關(guān)系的研究方面主要分為兩類：一類是對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行定性分析。張麗峰運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論分析了三次產(chǎn)業(yè)及工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)我國能源消費(fèi)特點(diǎn)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)一致，提出通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整節(jié)能降耗[5]；而李姝和姜春海從能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的內(nèi)生關(guān)系出發(fā)，分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用，指出單一推進(jìn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化都無法降低能耗[6]。另一類是通過采用不同的數(shù)據(jù)類型、不同的方法對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)的關(guān)系進(jìn)行定量分析。一是基于截面數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，姜磊和季民河采用截面數(shù)據(jù)運(yùn)用空間變系數(shù)的地理加權(quán)回歸模型進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)工業(yè)以及工業(yè)重型化不利于降低能源消耗強(qiáng)度[7]。二是基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，主要代表東方社奇和楊瑞雪[8]、尹碩等[9]等。東方社奇和楊瑞雪通過建立雙對(duì)數(shù)模型和關(guān)聯(lián)模型，研究發(fā)現(xiàn)能源消費(fèi)與三次產(chǎn)業(yè)之間的變動(dòng)及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變動(dòng)密切有關(guān)[8]。尹碩等構(gòu)建誤差修正模型研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源消費(fèi)的影響，結(jié)果顯示，從長期看，能源消費(fèi)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)呈正向關(guān)系[9]。三是基于面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。石秀華和劉倫采用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)我國能源消費(fèi)與三次產(chǎn)業(yè)的關(guān)系進(jìn)行研究，利用比較分析法觀察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源市場(chǎng)的影響，并提出了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化政策[10]。

在市場(chǎng)化水平與能源消費(fèi)關(guān)系方面，部分學(xué)者也進(jìn)行了相關(guān)研究[11，12]。姜磊利用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型研究發(fā)現(xiàn)，在市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制作用下，外商直接投資和對(duì)外開放能有效降低能源消費(fèi)強(qiáng)度，而市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制下的能源價(jià)格未能有效降低能源強(qiáng)度[13]。張三峰和吉敏運(yùn)用面板Tobit模型和系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果顯示市場(chǎng)化水平的提高能有效改善能源效率[14]。

就已有研究而言，多是將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、市場(chǎng)化水平與能源消費(fèi)分裂開來，也就是分別研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)或市場(chǎng)化水平對(duì)能源消費(fèi)的影響。同時(shí)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響，多數(shù)是考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與能源消費(fèi)之間的線性關(guān)系?，F(xiàn)實(shí)中，市場(chǎng)化水平的高低影響著生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)與配置，而要素的再配置會(huì)引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，進(jìn)而影響能源消費(fèi)。鑒于此，本文旨在揭示不同市場(chǎng)化水平下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響效應(yīng)，主要貢獻(xiàn)在于：將市場(chǎng)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與能源消費(fèi)置于一個(gè)統(tǒng)一的框架下，采用門檻回歸方法，以地區(qū)市場(chǎng)化水平為門檻變量，分析在不同的市場(chǎng)化水平下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的作用差異。

①考慮到當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)面臨能源環(huán)境約束問題，節(jié)能減排在一定程度上會(huì)使企業(yè)成本相應(yīng)上升，因此，文中的生產(chǎn)率并非指?jìng)鹘y(tǒng)的生產(chǎn)率，而是指在能源環(huán)境約束下的生產(chǎn)率。

1 模型構(gòu)建與變量選取

1.1 模型構(gòu)建的理論基礎(chǔ)

能源經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)引起的能耗變化是結(jié)構(gòu)節(jié)能的重要途徑。因?yàn)榈诙a(chǎn)業(yè)大多數(shù)是高耗能產(chǎn)業(yè)，而第一、三產(chǎn)業(yè)能源消耗相對(duì)較少，在以第二產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下，整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的能源消費(fèi)總量會(huì)較高。相反，若以能源消耗較少的第三產(chǎn)業(yè)為主，則整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的能源消費(fèi)總量會(huì)較低。在市場(chǎng)化水平較高的情況下，生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)程度高，要素自身的逐利性會(huì)使其從生產(chǎn)率①

和附加值相對(duì)較低的第一、二產(chǎn)業(yè)流向生產(chǎn)率與附加值較高的第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)將有利于降低能源消費(fèi)；而低市場(chǎng)化水平下，地方政府干預(yù)過多，出于政績考慮，會(huì)扭曲生產(chǎn)要素的配置，重點(diǎn)發(fā)展見效較快的第二產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而導(dǎo)致較高的能源消費(fèi)。所以，地區(qū)市場(chǎng)化水平影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的作用。

首先，市場(chǎng)化水平的高低影響著生產(chǎn)要素流動(dòng)的難易程度，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)。生產(chǎn)要素的流動(dòng)具有逐利性，追求收益最大化[15]，而高市場(chǎng)化水平為生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)營造了良好的外部環(huán)境。產(chǎn)業(yè)間要素的邊際生產(chǎn)率存在差異，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率低，而另一產(chǎn)業(yè)要素的邊際生產(chǎn)率較高時(shí)，在要素可自由流動(dòng)的高市場(chǎng)化水平下，生產(chǎn)要素會(huì)流向邊際生產(chǎn)率較高的產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，而不同產(chǎn)業(yè)能源消耗存在差異，從而會(huì)對(duì)能源消費(fèi)產(chǎn)生影響（如圖1和圖2所示）。

假設(shè)有兩個(gè)產(chǎn)業(yè)A和B，產(chǎn)業(yè)A是高耗能產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)B是低耗能產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)過程中都使用的生產(chǎn)要素用W表示，橫軸表示生產(chǎn)要素W的數(shù)量，縱軸表示生產(chǎn)要素W的邊際生產(chǎn)率。起初，假設(shè)產(chǎn)業(yè)A占有的生產(chǎn)要素W的數(shù)量為OAW，產(chǎn)業(yè)B擁有生產(chǎn)要素W的數(shù)量為OBW，則A產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素W的邊際生產(chǎn)率為OAH，B產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素W的邊際生產(chǎn)率為OBG。顯然，B產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率高于A產(chǎn)業(yè)，但在市場(chǎng)化水平低的情況下，生產(chǎn)要素難以自由流動(dòng)，從而更多的生產(chǎn)要素被高耗能產(chǎn)業(yè)A占有而不易流向產(chǎn)業(yè)B，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)A在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中占有較大比重，進(jìn)而對(duì)能源消費(fèi)需求較高。而市場(chǎng)化水平高時(shí)，情況會(huì)有所不同，如圖2所示。

在高市場(chǎng)化水平條件下，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，B產(chǎn)業(yè)相對(duì)較高的邊際生產(chǎn)率會(huì)對(duì)生產(chǎn)要素W產(chǎn)生吸引力，從而吸引生產(chǎn)要素W流向B產(chǎn)業(yè)。隨著越來越多的生產(chǎn)要素W由A產(chǎn)業(yè)流向B產(chǎn)業(yè)，在邊際報(bào)酬遞減規(guī)律作用下，B產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率會(huì)下降，A產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率會(huì)上升，最終在Q點(diǎn)達(dá)到均衡，此時(shí)生產(chǎn)要素得到了優(yōu)化配置，有助于提高生產(chǎn)率，進(jìn)而減少能源消耗。同時(shí)，生產(chǎn)要素的流動(dòng)使得兩個(gè)產(chǎn)業(yè)A和B 在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中的比重發(fā)生變化，低耗能的B產(chǎn)業(yè)所占比重會(huì)上升甚至超過高耗能的A產(chǎn)業(yè)，從而整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的能源消費(fèi)總量會(huì)有所下降。因此，高市場(chǎng)化水平條件下通過促進(jìn)生產(chǎn)要素流動(dòng)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，從而影響能源消費(fèi)。

其次，市場(chǎng)化水平的高低影響外資進(jìn)入的難易程度及其作用的發(fā)揮。市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)其地方保護(hù)較弱，有利于外商直接投資等進(jìn)入及其效應(yīng)的發(fā)揮。根據(jù)錢納里的“雙缺口”理論及赫爾希曼的“三缺口”理論，外資進(jìn)入能夠填補(bǔ)資本與技術(shù)缺口。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化需要大量的資本與先進(jìn)技術(shù)，外商直接投資所帶來的資本供給效應(yīng)及技術(shù)溢出效應(yīng)等可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化[16，17]，最終減少整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的能源消費(fèi)。相反，一個(gè)地區(qū)市場(chǎng)化水平低往往意味著該地區(qū)地方保護(hù)主義色彩濃厚或政府干預(yù)過多，而這兩者均不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。一方面，基于財(cái)政收入與政治收益的考慮，地方政府會(huì)大力發(fā)展見效快、實(shí)施易且回報(bào)高的工業(yè)，而對(duì)服務(wù)業(yè)的發(fā)展缺乏動(dòng)力[18]，由于工業(yè)中絕大多是高耗能行業(yè)，從而導(dǎo)致能源消費(fèi)的增加。另一方面，地方保護(hù)主義色彩濃厚的地區(qū)不利于外商直接投資的進(jìn)入，故其促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的技術(shù)外溢效應(yīng)及資本供給效應(yīng)無法實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，地方保護(hù)主義下的產(chǎn)業(yè)通常缺乏競(jìng)爭力，優(yōu)勝劣汰機(jī)制得不到很好發(fā)揮，導(dǎo)致一些本應(yīng)淘汰的低生產(chǎn)率、高耗能產(chǎn)業(yè)仍能存續(xù)，而高生產(chǎn)率、低耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，造成資源錯(cuò)配，妨礙生產(chǎn)率的提高，最終不利于降低能源消費(fèi)。

1.2 計(jì)量模型構(gòu)建

考慮到市場(chǎng)化水平的差異會(huì)引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)總量影響程度或方向的不同。因此，本文采用Hansen提出的門檻回歸方法[19]，充分考察不同的市場(chǎng)化水平區(qū)間內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)總量的影響。以市場(chǎng)化水平為門檻變量，單一門檻回歸模型可表示為：

其中，ECit為被解釋變量，為減少異方差的影響，對(duì)其取自然對(duì)數(shù)，表示第i個(gè)地區(qū)第t年的能源消費(fèi)量，EPit、TEit、EXit和INCit分別表示能源價(jià)格、技術(shù)水平、出口依存度和收入水平，ISTit為核心解釋變量，表示第i個(gè)地區(qū)第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)狀況。μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。MPit為表示市場(chǎng)化水平的門檻變量，η為待估計(jì)的門檻值，I（·）為示性函數(shù)，模型（1）等價(jià)于：即模型（1）相當(dāng)于分段函數(shù)，當(dāng)MPit≤η時(shí)，ISTit的系數(shù)為β1；當(dāng)MPit>η時(shí)，ISTit的系數(shù)為β2。對(duì)模型（1）進(jìn)行估計(jì)，首先要確定門檻值的大小。模型（1）中，給定門檻值η，可以對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)得到模型的殘差平方和SSR（η）。依據(jù)Hansen的門檻回歸理論，最優(yōu)的門檻值應(yīng)該使SSR（η）在所有殘差平方和中最小，即=argminSSR（η）。因此，以門檻變量中的每一個(gè)觀測(cè)值作為可能的門檻值，將滿足最優(yōu)門檻條件的觀測(cè)值確定為門檻值。在門檻值確定之后，一是進(jìn)行門檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)，即使用“自抽樣法”檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）的回歸結(jié)果中β1和β2是否有顯著性差異；二是對(duì)門檻估計(jì)值的真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)，即使用極大似然估計(jì)量檢驗(yàn)門檻的估計(jì)值是否等于其真實(shí)值。存在多重門檻的情況下，門檻值的估計(jì)與門檻效應(yīng)的相關(guān)檢驗(yàn)與單一門檻類似，此處不再贅述。

1.3 變量選取

（1）被解釋變量EC：能源消費(fèi)總量。以一定地區(qū)內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)和居民家庭在一定時(shí)期內(nèi)消費(fèi)的各種能源的總和作為能源消費(fèi)總量衡量指標(biāo)。

（2）核心解釋變量IST：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)。干春暉等采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比度量產(chǎn)業(yè)高級(jí)化[20]。本文目的在于研究二三產(chǎn)業(yè)之間的變動(dòng)引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)能源消費(fèi)的影響，因此借鑒上述做法，用產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，即第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)。

（3）控制變量。選取以下3個(gè)變量作為控制變量，分別為能源價(jià)格（EP）、技術(shù)水平（TE）、出口貿(mào)易（EX）、居民收入水平（INC）。

能源價(jià)格（EP）：以全國燃料、動(dòng)力購進(jìn)價(jià)格指數(shù)與地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)之比衡量能源價(jià)格，以此分析能源價(jià)格對(duì)能源消費(fèi)總量的影響。

技術(shù)水平（TE）：參考孫慶剛等的方法，用每萬人擁有的專利數(shù)度量技術(shù)水平[21]。技術(shù)水平高，有助于提高能源利用效率，進(jìn)而降低能源消費(fèi)數(shù)量。

出口依存度（EX）：出口貿(mào)易可以拉動(dòng)一國經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)而擴(kuò)大對(duì)能源消費(fèi)的需求，增加能源消費(fèi)量，由此本文以地區(qū)出口貿(mào)易額占地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量出口依存度，分析出口貿(mào)易對(duì)能源消費(fèi)的影響。

收入水平（INC）：根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論，收入是影響消費(fèi)的重要因素。由此，以地區(qū)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值度量地區(qū)收入水平狀況，探析收入水平對(duì)能源消費(fèi)總量的影響。

（4）門檻變量MP：市場(chǎng)化水平。一個(gè)地區(qū)政府干預(yù)越多，相對(duì)而言該地區(qū)的市場(chǎng)化水平就越低，從而不利于資源的優(yōu)化配置。張志輝用各省份的地方財(cái)政支出與地區(qū)GDP之比表示政府干預(yù)[22]，白重恩等利用利稅率，即國有企業(yè)稅收與利潤之和占總銷售額的比重，測(cè)度地方保護(hù)程度[23]。借鑒上述兩者的做法，采用地方財(cái)政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值之比CZ和各地區(qū)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)的利潤及增值稅之和與銷售產(chǎn)值之比LS表示地區(qū)市場(chǎng)化水平，其值越小，則說明市場(chǎng)化水平越高。

文中所有數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2001～2014》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒2001～2014》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2001～2014》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2001～2013》，以及各省份的2014年統(tǒng)計(jì)年鑒。由于西藏相關(guān)數(shù)據(jù)缺失，將其剔除后，以2000～2013年其余30個(gè)省份為研究對(duì)象。

2 計(jì)量結(jié)果分析

2.1 門檻效果檢驗(yàn)和門檻值估計(jì)

本文采用Stata12.0進(jìn)行實(shí)證研究。根據(jù)Hansen的研究思路[19]，首先，進(jìn)行門檻效應(yīng)的檢驗(yàn)。表1顯示了以利稅率（LS）為門檻變量的顯著性檢驗(yàn)，單門檻效應(yīng)在1%的顯著性水平下顯著，雙門檻效應(yīng)在10%的顯著性水平下顯著，而三重門檻效應(yīng)在各顯著性水平下均不顯著，因此，本文采用雙門檻面板模型進(jìn)行計(jì)量分析。

2.2 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

在門檻值估計(jì)出之后，可以對(duì)雙門檻模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表3所示。

由表3 的回歸結(jié)果可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響存在基于市場(chǎng)化水平的雙重門檻效應(yīng)，即在不同的市場(chǎng)化水平區(qū)間內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響存在顯著差異。具體而言，在高市場(chǎng)化水平區(qū)間[0.0009，0.1050]內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響效應(yīng)較高，其系數(shù)絕對(duì)值高達(dá)0.4128；在中等市場(chǎng)化水平區(qū)間（0.1050，0.1783]內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響效應(yīng)有所下降，作用系數(shù)絕對(duì)值降為0.3571；在低市場(chǎng)化水平區(qū)間（0.1783，0.3703]內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)降低能源消費(fèi)的影響效應(yīng)進(jìn)一步下降，其系數(shù)絕對(duì)值降為0.2703。之所以出現(xiàn)這樣的結(jié)果，原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)使得降低能源消費(fèi)成為可能，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)受地區(qū)市場(chǎng)化水平影響。具體分析如下：在低市場(chǎng)化水平下，一方面，地方政府干預(yù)過多，限制了生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。地方政府在現(xiàn)行政績考核體系的激勵(lì)下，會(huì)大力發(fā)展短期內(nèi)能帶來顯著經(jīng)濟(jì)績效的工業(yè)，而對(duì)耗費(fèi)執(zhí)政資源更多、見效更慢的服務(wù)業(yè)過于“冷淡”[24]，長期如此將會(huì)使得第二產(chǎn)業(yè)的比重越來越大，而服務(wù)業(yè)比重趨緩或有所降低，然而第二產(chǎn)業(yè)中的大多數(shù)行業(yè)是高耗能行業(yè)，因此地方政府的這種產(chǎn)業(yè)偏好引致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)將導(dǎo)致能源消費(fèi)上升。李姝和姜春海研究指出，忽視生產(chǎn)要素市場(chǎng)配置資源，以政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整收效甚微，而且一些地方政府將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策作為獲得中央財(cái)政支持的手段，為追求短期經(jīng)濟(jì)增長，將用于發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的財(cái)政資金投放于高耗能產(chǎn)業(yè)，加大了能源消費(fèi)壓力[6]。另一方面，生產(chǎn)要素市場(chǎng)扭曲，資源配置失當(dāng)。在扭曲的要素市場(chǎng)中，生產(chǎn)要素價(jià)格的低估使得一些本應(yīng)淘汰的低附加值、高耗能產(chǎn)業(yè)仍能存續(xù)，而同時(shí)生產(chǎn)要素的低成本使企業(yè)增加要素投入便可獲利，這在一定程度上抑制了企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力，不利于整個(gè)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈的中高端發(fā)展。正如林伯強(qiáng)和杜克銳所認(rèn)為的，要素市場(chǎng)扭曲會(huì)阻礙地區(qū)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，形成粗放的增長模式，影響能源效率的提升，進(jìn)而影響能源消費(fèi)[25]。

隨著市場(chǎng)化水平的提高，政府干預(yù)逐漸減少，市場(chǎng)在資源配置中越來越占主導(dǎo)地位，生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)性也逐漸增強(qiáng)?，F(xiàn)實(shí)中，不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率存在差異，生產(chǎn)要素的逐利性使其往往向生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)部門流動(dòng)。龐瑞芝和鄧忠奇研究發(fā)現(xiàn)無論是在傳統(tǒng)的全要素框架下還是在考慮環(huán)境污染的綠色框架下，我國的服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率（效率）均高于工業(yè)[26]。張輝也研究指出2009年以后我國第三產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率開始超過第二產(chǎn)業(yè)，成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主要因素[27]。加之建國以來我國一直注重發(fā)展工業(yè)的政策使得過多的生產(chǎn)要素集中于工業(yè)行業(yè)，造成了產(chǎn)能過剩的現(xiàn)狀，在邊際報(bào)酬遞減規(guī)律作用下，要素的生產(chǎn)效率也會(huì)有所下降。因此，生產(chǎn)要素會(huì)更傾向于流向第三產(chǎn)業(yè)，而高市場(chǎng)化水平為生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)創(chuàng)造了條件，促進(jìn)了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，由此引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)將更有助于降低能源消費(fèi)。除此之外，高市場(chǎng)化水平下，優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭機(jī)制能夠得到有效發(fā)揮，一些低效、高能耗的落后產(chǎn)能難以為繼，而高效低能耗、高附加值、創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)得到很好的發(fā)展，有助于整個(gè)產(chǎn)業(yè)向中高端邁進(jìn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而降低能源消耗。由此可見，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響受市場(chǎng)化水平制約。

控制變量中，能源價(jià)格（EP）對(duì)能源消費(fèi)的影響系數(shù)為負(fù)，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論，商品的需求量與商品的價(jià)格成反比。能源價(jià)格越高，企業(yè)對(duì)能源的需求就會(huì)相應(yīng)地減少，整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的能源消費(fèi)就會(huì)下降。但能源價(jià)格對(duì)能源消費(fèi)的作用系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，可能的原因是，目前我國能源價(jià)格機(jī)制還未完全實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，從而不能有效調(diào)節(jié)能源的消費(fèi)行為。收入水平（INC）、出口（EX）對(duì)能源消費(fèi)的影響為正，技術(shù)水平（TE）對(duì)能源消費(fèi)的影響為負(fù)，且均通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。收入水平（INC）方面，依據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，收入是影響消費(fèi)的重要因素。隨著收入的增加，人們生活水平提高，對(duì)汽車、家用電器等耗能產(chǎn)品的需求就會(huì)增加，由此會(huì)擴(kuò)大對(duì)能源的消費(fèi)需求。出口（EX）方面，目前我國出口的產(chǎn)品大多是能耗密集型的加工貿(mào)易品，出口的增加將會(huì)拉動(dòng)我國相關(guān)工業(yè)行業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而增加能源消費(fèi)。技術(shù)水平（TE）方面，技術(shù)進(jìn)步一方面能夠改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，提高生產(chǎn)率，從而提高能源利用率，減少能源消費(fèi)。另一方面，技術(shù)進(jìn)步可以開發(fā)利用清潔能源，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，降低能源消費(fèi)。

2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步驗(yàn)證回歸結(jié)果的可靠性，本文采用財(cái)政占比（CZ）作為門檻變量，進(jìn)行進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表4顯示了財(cái)政占比（CZ）作為門檻變量的回歸結(jié)果，將表4的回歸結(jié)果與表3的回歸結(jié)果進(jìn)行比較，不難發(fā)現(xiàn)，除能源價(jià)格（EP）符號(hào)發(fā)生變化外，其余變量結(jié)果均與表3保持一致，只是具體數(shù)值發(fā)生輕微變化。而能源價(jià)格（EP）符號(hào)發(fā)生變化的原因在于，目前我國能源價(jià)格還未完全實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，政府在一定程度上仍主導(dǎo)能源價(jià)格，使得能源價(jià)格未能有效調(diào)節(jié)消費(fèi)需求，從而其作用系數(shù)的符號(hào)具有不確定性。但這并沒有改變本文的主要結(jié)論，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的作用效果受市場(chǎng)化水平高低的影響，隨著市場(chǎng)化水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)降低能源消費(fèi)的作用越來越大，計(jì)算結(jié)果是穩(wěn)健的，說明本文的實(shí)證結(jié)果具有可靠性。

3 結(jié)論及啟示

本文基于2000～2013年中國省際面板數(shù)據(jù)，以市場(chǎng)化水平為門檻變量，運(yùn)用門檻回歸模型研究不同的市場(chǎng)化水平下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響。實(shí)證結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的作用程度取決于市場(chǎng)化水平的高低。當(dāng)市場(chǎng)化水平較低時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)降低能源消費(fèi)的作用較小，隨著市場(chǎng)化水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)降低能源消費(fèi)的作用越來越大。忽視市場(chǎng)化發(fā)展水平，單純考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)的影響會(huì)有失偏頗。

這一結(jié)論的政策啟示在于，通過提高市場(chǎng)化水平充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的作用，對(duì)于市場(chǎng)化水平較低地區(qū)的節(jié)能降耗具有重要意義。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和中央提出發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定作用的大背景下，要深化市場(chǎng)改革，特別是要素市場(chǎng)的市場(chǎng)化改革，實(shí)現(xiàn)要素定價(jià)機(jī)制市場(chǎng)化，以價(jià)格引導(dǎo)要素的供給與需求，遵循價(jià)格規(guī)律、競(jìng)爭規(guī)律，減少政府的不當(dāng)干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制配置資源的作用，以市場(chǎng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。政府在這一過程中，要保障公平的競(jìng)爭環(huán)境，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，為市場(chǎng)機(jī)制的充分有效發(fā)揮創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。除此之外，要注重改善出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，減少能源密集型產(chǎn)品的出口，提高低能耗、高技術(shù)附加值產(chǎn)品出口占比；加大節(jié)能科技投入，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)建以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，促進(jìn)節(jié)能技術(shù)的進(jìn)步，開發(fā)利用清潔能源，以減少化石能源的消費(fèi)數(shù)量。

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（責(zé)任編輯：辜 萍）