李 娜，溫艷萍

（上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

引 言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，港口作為交通運(yùn)輸?shù)闹匾獦屑~，戰(zhàn)略地位日益突出，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到至關(guān)重要的作用。港口的發(fā)展為腹地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了條件，腹地交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的完善、科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的提高也為港口發(fā)展提供了交通、資金和技術(shù)支持。上海港是全球集裝箱吞吐量和貨物吞吐量最大的港口，是我國(guó)最大的貨物集散地和聚集地；上海港所處長(zhǎng)江三角洲地區(qū)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，在全國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中占有重要的地位。在全國(guó)各自貿(mào)區(qū)逐漸興起的背景下，研究上海港與腹地經(jīng)濟(jì)可能存在的良性互動(dòng)關(guān)系，具有積極的現(xiàn)實(shí)意義，也可為其他港口的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)發(fā)展提供借鑒和思考。

1 上海港概況

上海港依江臨海，以上海市為依托、長(zhǎng)江流域?yàn)楹蠖?，位于我?guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的長(zhǎng)江三角洲地區(qū)，地處長(zhǎng)江東西運(yùn)輸通道與海上南北運(yùn)輸通道的交匯點(diǎn)，是我國(guó)沿海的主要樞紐港。目前上海港與全球214個(gè)國(guó)家和地區(qū)的500多個(gè)港口建立了貨物貿(mào)易往來(lái)，在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)中起到了關(guān)鍵的作用[1]。多年來(lái)上海港吞吐量總體呈持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)（圖1），2010年，上海港貨物吞吐量達(dá)到56 320萬(wàn)噸，其中集裝箱吞吐量為2 906.9萬(wàn)TUE，成為世界集裝箱第一大港。截至2015年底，上海港貨物吞吐量達(dá)到64 906萬(wàn)噸，其中集裝箱吞吐量為3 653.7萬(wàn)TEU，連續(xù)6年保持世界第一。

圖1 1997—2015年上海港吞吐量Fig.1 The throughput of Shanghai port in 1997-2015

2 上海港經(jīng)濟(jì)腹地的確定和指標(biāo)選取

2.1 上海港腹地確定

港口腹地是指港口貨物吞吐和旅客集散所涉及的地區(qū)范圍，也是港口經(jīng)濟(jì)發(fā)展所能帶動(dòng)和輻射周邊經(jīng)濟(jì)的地區(qū)范圍。擁有良好的經(jīng)濟(jì)腹地是港口發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。上海港由于優(yōu)越的地理優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，擁有最廣闊的直接經(jīng)濟(jì)腹地。本文根據(jù)上海港官方網(wǎng)站，參考前人的研究成果[2，3]，上海港的直接經(jīng)濟(jì)腹地為包括上海市、江蘇省和浙江省等長(zhǎng)三角地區(qū)，上海市是港口的核心腹地，而江蘇省和浙江省是上海港的主要貨物來(lái)源地，也是共同腹地。上海港長(zhǎng)三角地區(qū)具有地理優(yōu)勢(shì)，地處長(zhǎng)江入海口，工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，水陸交通方便，是經(jīng)濟(jì)綜合能力最強(qiáng)的地區(qū)。從經(jīng)濟(jì)總量看，上海港腹地GDP呈持續(xù)高速增長(zhǎng)趨勢(shì)，從1997年的14 813億元增加到2015年的138 126.32億元；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，腹地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，已經(jīng)由以第二產(chǎn)業(yè)為主實(shí)現(xiàn)了向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變，2015年第二產(chǎn)業(yè)增加值為59 747.12億元，而第三產(chǎn)業(yè)增加值已達(dá)到72 450.42億元。

圖2 1997-2015年上海港經(jīng)濟(jì)腹地GDP及第二、三產(chǎn)業(yè)增加值Fig.2 The GDP and added value of secondary and tertiary industries in the hinterland of the Shanghai port

2.2 指標(biāo)選取

本文在指標(biāo)選取的過(guò)程中，考慮到上海港的國(guó)際港口定位以及自貿(mào)區(qū)背景，借鑒了前人的研究成果，選取港口貨物吞吐量、腹地生產(chǎn)總值和腹地進(jìn)出口總額等指標(biāo)[4，5]，其中貨物吞吐量反映港口生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，衡量上海港經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)；地區(qū)生產(chǎn)總值反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)狀況，衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展水平指標(biāo)；進(jìn)出口總額代表經(jīng)濟(jì)腹地對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展水平，由于上海港是國(guó)際樞紐港，為長(zhǎng)三角地區(qū)提供了大量的貨物進(jìn)出口，不僅對(duì)上海市進(jìn)出口總額有影響，還對(duì)江蘇省和浙江省的進(jìn)出口總額有較大的影響。

本文選取1997—2015年間的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《上海市統(tǒng)計(jì)年鑒》《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》《浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒》等。文中GIP代表上海港年貨物吞吐量值，GDP代表上海港經(jīng)濟(jì)腹地地區(qū)年生產(chǎn)總值，TMX代表上海港經(jīng)濟(jì)腹地年進(jìn)出口總額。

3 上海港與腹地經(jīng)濟(jì)關(guān)系實(shí)證研究

3.1 模型選取

傳統(tǒng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法是以傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)來(lái)描述變量之間的關(guān)系，但是經(jīng)濟(jì)理論不足以對(duì)變量之間的動(dòng)態(tài)的影響進(jìn)行嚴(yán)密的描述，而VAR模型主要是用于預(yù)測(cè)相互聯(lián)系的時(shí)間序列系統(tǒng)及分析隨機(jī)擾動(dòng)對(duì)變量系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)沖擊，從而解釋各種經(jīng)濟(jì)沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)變量形成的影響。VAR模型把所有的變量作為內(nèi)生變量，減少來(lái)由于主觀判斷而增加聯(lián)立方程中的不確定性，有利于處理多個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之間的關(guān)系分析。本文主要運(yùn)用VAR模型來(lái)分析上海港與腹地經(jīng)濟(jì)之間的互動(dòng)發(fā)展關(guān)系[6]。

本文的計(jì)量檢驗(yàn)過(guò)程是用Eviews6.0進(jìn)行處理的，在檢驗(yàn)的過(guò)程中為消除時(shí)間序列的共線性和自相關(guān)性，對(duì)所有原始數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。在單方根檢驗(yàn)中，LNGIP、LNGDP、LNTMX是一階平穩(wěn)的，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

3.2 VAR分析

向量自回歸是一種計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，它是基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)建立的模型，VAR模型把每一個(gè)內(nèi)生變量作為所有變量滯后值的函數(shù)來(lái)構(gòu)造的模型，將但變量模型推廣到多元時(shí)間序列變量組成的模型。VAR模型是基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)建立的模型，它是對(duì)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)的模型。建立VAR模型，首先通過(guò)AIC信息準(zhǔn)則和SC準(zhǔn)則來(lái)確定合適的滯后階數(shù)，當(dāng)滯后階數(shù)為2時(shí)，AIC和SC同時(shí)達(dá)到最小。在運(yùn)用AR根驗(yàn)證中，VAR模型的所有根模都位于單位圓內(nèi)，所以VAR模型是平穩(wěn)的。

3.2.1 協(xié)整檢驗(yàn)

由于DLNGIP、DLNGDP、DLNTMX時(shí)間序列數(shù)據(jù)是一階單整，為了驗(yàn)證它們之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，需要對(duì)它們進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，本文采用Johansen檢驗(yàn)來(lái)進(jìn)行驗(yàn)證（表 1）。

表1 Johansen檢驗(yàn)結(jié)果Tab.1 The Johansen test

可以看出，在對(duì) DLNGIP和 DLNGDP、DLNTMX進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)時(shí)，原假設(shè)None*表示沒(méi)有協(xié)整關(guān)系，跡檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為58.294 47，大于5%顯著水平下的臨界值35.192 75，而且p值為0.00，拒絕原假設(shè)，說(shuō)明至少存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系。At most 1*表示最多存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系，跡檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為21.136月68，大于5%顯著水平下臨界值20.261 84，拒絕原假設(shè)，說(shuō)明至少存在兩個(gè)協(xié)整關(guān)系。At most 2表示最多存在兩個(gè)協(xié)整關(guān)系，跡檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量8.413 6小于臨界值9.164 5，因此在5%的顯著水平下接受原假設(shè)，說(shuō)明存在兩個(gè)協(xié)整關(guān)系。根據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)，DLNGIP和DLNGDP、DLTMX之間存在兩個(gè)協(xié)整關(guān)系，說(shuō)明它們之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。

3.2.2 脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

由于協(xié)整檢驗(yàn)只能驗(yàn)證DLNGIP和DLNGDP、DLTMX之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，接下來(lái)需要進(jìn)一步驗(yàn)證DLNGIP和 DLNGDP、DLTMX變量之間的影響關(guān)系。本文采用脈沖響應(yīng)函數(shù)來(lái)描述一個(gè)變量的沖擊給其他變量帶來(lái)的影響。

圖3表示腹地經(jīng)濟(jì)對(duì)上海港拉動(dòng)作用的脈沖響應(yīng)圖中，橫軸表示滯后期間數(shù)，縱軸表示腹地經(jīng)濟(jì)GDP及TMX沖擊引起港口GIP的波動(dòng)值。圖3（a） 表示上海港腹地GDP對(duì)上海港GIP的脈沖響應(yīng)函數(shù)，可以看出給上海港腹地GDP一個(gè)正的沖擊，GIP在第一期小幅度下降，在第二期開(kāi)始上升，到第4期達(dá)到峰值隨后逐步下降，第8期后影響基本消失。這表明腹地GDP對(duì)上海港GIP在初期有一定的拉動(dòng)作用，隨后這種拉動(dòng)作用會(huì)逐漸減弱，基本持續(xù)8期。圖3（b） 表示腹地TMX對(duì)上海港GIP的脈沖響應(yīng)函數(shù)，可以看出，腹地TMX對(duì)上海港GIP的拉動(dòng)從初期0值之后開(kāi)始穩(wěn)定上升，到第4期達(dá)到最高值，然后逐漸下降并產(chǎn)生負(fù)的影響，第14期后影響小幅增加然后基本消失。這表明腹地TMX對(duì)上海港GIP拉動(dòng)作用在初期波動(dòng)較大，隨著期數(shù)增加這種作用會(huì)逐漸消失。

圖3 腹地經(jīng)濟(jì)對(duì)上海港拉動(dòng)作用的脈沖響應(yīng)圖Fig.3 Impulse response analysis graph

圖4 上海港對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)作用的脈沖響應(yīng)圖Fig.4 Impulse response analysis graph

圖4（a） 表示上海港GIP對(duì)腹地GDP帶動(dòng)作用的脈沖響應(yīng)圖，縱軸表示港口沖擊引起腹地GDP的波動(dòng)值，（b） 表示上海港GIP對(duì)腹地TMX帶動(dòng)作用的脈沖響應(yīng)圖，縱軸表示港口GIP沖擊引起腹地TMX波動(dòng)值。可以看出，給上海港TMX一個(gè)正的沖擊，對(duì)腹地GDP和TMX的影響在初期開(kāi)始上升，第2期后會(huì)小幅度下降，到第10期單位GIP能引起GDP和TMX的波動(dòng)值為10、4。這表明上海港GIP對(duì)其腹地經(jīng)濟(jì)GDP及TMX的帶動(dòng)作用在初期會(huì)明顯增加，隨后這種帶動(dòng)作用會(huì)逐漸減弱。

3.2.3 方差分解分析

脈沖響應(yīng)函數(shù)描述的是一個(gè)內(nèi)生變量的沖擊對(duì)其他內(nèi)生變量的沖擊，而方差分解將脈沖響應(yīng)函數(shù)的結(jié)果進(jìn)一步量化，定量把握變量之間的影響關(guān)系，它是以時(shí)間的變化，來(lái)觀察貢獻(xiàn)度的大小。本文用方差分解來(lái)分析上海港與腹地經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)影響程度。

上海港腹地GDP及TMX對(duì)上海港GIP拉動(dòng)作用的方差分解圖見(jiàn)表2?？梢钥闯?，港口腹地GDP及TMX對(duì)港口GIP的貢獻(xiàn)率低于5%，說(shuō)明上海港腹地經(jīng)濟(jì)對(duì)上海港的發(fā)展有微弱的拉動(dòng)作用。

表2 腹地經(jīng)濟(jì)對(duì)上海港拉動(dòng)作用的方差分解Tab.2 Variance decomposition graph

圖5（a） 表示上海港GIP對(duì)腹地GDP帶動(dòng)作用的方差分解圖，（b） 表示上海港GIP對(duì)腹地TMX帶動(dòng)作用的方差分解圖?？梢钥闯?，上海港GIP對(duì)其腹地GDP及TMX的貢獻(xiàn)率均達(dá)到了80%，顯然上海港對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)有明顯的拉動(dòng)作用。

圖5 上海港對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)作用的方差分解Fig.5 Variance decomposition graph

4 結(jié)論與建議

本文運(yùn)用VAR模型對(duì)上海港與腹地經(jīng)濟(jì)互動(dòng)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行研究。協(xié)整檢驗(yàn)說(shuō)明上海港與其腹地經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在長(zhǎng)期相互影響關(guān)系；脈沖響應(yīng)函數(shù)分析說(shuō)明，上海港的發(fā)展對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)有積極的拉動(dòng)作用，而腹地經(jīng)濟(jì)對(duì)上海港的發(fā)展存在不明顯拉動(dòng)作用；方差分解圖說(shuō)明上海港腹地經(jīng)濟(jì)對(duì)上海港的貢獻(xiàn)率低于5%，而上海港對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率達(dá)到了80%。

根據(jù)實(shí)證分析得出，上海港對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)有積極的拉動(dòng)作用，而經(jīng)濟(jì)腹地對(duì)港口發(fā)展有微弱的帶動(dòng)作用。因此，為了港口腹地不僅要注重自身區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還要增強(qiáng)對(duì)上海港的帶動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)“港城共榮”，提出以下相關(guān)建議：

首先，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)腹地發(fā)展。上海港的經(jīng)濟(jì)腹地是我國(guó)范圍最廣和經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，但是由于上海港的經(jīng)濟(jì)腹地不是同一個(gè)省份，所以港口產(chǎn)業(yè)和腹地產(chǎn)業(yè)難以形成良好的互動(dòng)作用。上海市需要充分發(fā)揮本市產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)作用，然后通過(guò)輻射作用建立與浙江省和江蘇省產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)。采取產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的方式，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)作用，增強(qiáng)上海市與江蘇省和浙江省這些腹地的關(guān)聯(lián)性，進(jìn)而是港口與腹地產(chǎn)業(yè)之間形成良好互補(bǔ)作用，帶動(dòng)港口經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

其次，完善集疏運(yùn)體系。完善的集疏運(yùn)體系在港口經(jīng)濟(jì)和腹地經(jīng)濟(jì)之間起著橋梁的作用，良好的集疏運(yùn)體系能使港口與腹地經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系越來(lái)越密。上海港的集疏運(yùn)主要是以公路為主，鐵路和海運(yùn)占比較低。與公路運(yùn)輸相比鐵路運(yùn)輸和海運(yùn)對(duì)于上海港成本更低、更方便，上海應(yīng)該發(fā)揮水運(yùn)和鐵路運(yùn)輸?shù)膬?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)水運(yùn)和鐵路運(yùn)輸，形成公路、水路和鐵路等多種方式聯(lián)運(yùn)體系。完善的集疏運(yùn)體系，一方面有利于進(jìn)一步加強(qiáng)上海市的輻射效應(yīng)，通過(guò)完善交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)江浙滬三地經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系，從而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步帶動(dòng)港口經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；另一方面，為上海港經(jīng)濟(jì)腹地貨物出口開(kāi)通了暢通的渠道，加強(qiáng)港口腹地貨物運(yùn)輸?shù)谋憷?，降低成本，?duì)帶動(dòng)腹地經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展起到了重要作用。

最后，明確港口的功能定位，實(shí)現(xiàn)港口群內(nèi)港口合作。上海港位于長(zhǎng)江三角洲港口群，港口群內(nèi)港口眾多，上海港要想實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展，必須明確港口定位，與其他港口實(shí)現(xiàn)高度合作。上海港和寧波-舟山港位置十分接近，存在交叉腹地，所以上海港根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，明確港口功能的定位，實(shí)現(xiàn)錯(cuò)位發(fā)展。從地理位置來(lái)看，上海是淺水港，碼頭泊位數(shù)較少、深水航道缺乏，但上海港是我國(guó)最大的貨物集散地和聚集地，有非常優(yōu)越區(qū)位、資源、等方面的優(yōu)勢(shì)。而寧波-舟山港是深水良港,擁有可供開(kāi)發(fā)的良好的深水岸線。上海港可以借助寧波港地理優(yōu)勢(shì)來(lái)擴(kuò)大自己的業(yè)務(wù)的范圍，而寧波港可以利用上海港集裝箱運(yùn)輸?shù)确矫鎯?yōu)勢(shì)，發(fā)掘自身集裝箱運(yùn)輸潛力。上海港可以借助自身優(yōu)勢(shì)，與長(zhǎng)三角港口群內(nèi)的港口良好合作，提升港口競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)腹地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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