方曉樂++劉春榮++邱化民

摘 要：通過梳理英國研究生資助體系的形成和發(fā)展歷程，探討其資金來源和資助方式，來反思我國研究生資助體系的形成發(fā)展歷程和資助方式，研究當前我國研究生資助體系存在的問題。提出英國對我國研究生資助體系改革的啟示：加強資助體系的過程管理，發(fā)揮資助體系的導向作用，挖掘資助體系的杠桿作用，激發(fā)社會團體組織參與度和完善貸款的信用體系建設。

關(guān)鍵詞：英國；研究生資助體系；保障；激勵.

英國是世界上公認的科學和教育強國，早在幾十年前就以全世界1%的人口，4.5%的科研投入，貢獻了8%的科學論文。[1]其中，研究生教育在英國的科學研究領(lǐng)域起了舉足輕重的作用。英國的研究生資助體系在不到一個世紀里得到了充分的發(fā)展完善，獎勵和資助了大批優(yōu)秀人才攻讀研究生，最終投身于研究領(lǐng)域。本文通過梳理英國研究生資助體系的形成發(fā)展，對比當前我國研究生資助體系的現(xiàn)狀，從而對我國研究生教育改革與發(fā)展提供借鑒。

英國研究生資助體系的形成與發(fā)展

1.英國研究生資助體系的形成歷程

英國對學生的資助由來已久，其中，最早的資助來源于宗教教會、大家族和地位顯赫的貴族，這樣的資助歷史，為英國資助體系的不斷完善與發(fā)展提供了很好的基礎(chǔ)。對研究生的資助最初也主要是來源于民間，1915年教育委員會向議會建議設立和頒發(fā)研究生獎學金，培養(yǎng)足夠數(shù)量的有研究能力的年輕人，促進國家的發(fā)展[2]?；诖耍?916年英國成立了世界上第一個專職資助科學研究的政府機構(gòu)“科學與工業(yè)研究部（DSIR）”[3]，標志著研究生教育從私人投資轉(zhuǎn)向以政府提供經(jīng)費為主。隨之成立了具有資助功能的理事會來資助研究生教育。隨著社會經(jīng)濟和教育的發(fā)展，英國政府于1964年成立了“教育與科學部”，1965年解散了“科學與工業(yè)研究部”，教育與科學部沿用原有傳統(tǒng)增設了多個具有資助功能的理事會，對研究生進行資助。冷戰(zhàn)結(jié)束后，英國的教育體制發(fā)生了變化，眾多的研究報告建議政府擴大研究生的規(guī)模，促進國家經(jīng)濟的發(fā)展和財富的創(chuàng)造。由此，授課型研究生的數(shù)量得到大幅增加。

1998年，英國《教學和高等教育法》頒布，研究生教育開始收取學費的同時發(fā)放助學貸款，授課型研究生主要通過助學貸款獲得資助，科研型研究生主要從理事會和研究院獲得津貼。2002年《羅伯茨報告》的發(fā)表使博士研究生的津貼和資助標準獲得大幅提高，由此期望來提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量及其科研產(chǎn)出[4]。同時，2002年英國成立了英國研究理事會（RCUK）作為理事會協(xié)調(diào)機構(gòu)，跨理事會解決一系列的問題，促進理事會之間的合作。在此后的發(fā)展和完善過程中，英國形成了“教育與科學部”“研究理事會”與其他各理事會、高校相銜接的研究生資助管理體系。各個理事會和院校每年都會對其資金使用情況及其成果進行詳細的說明，確保資金有效、高效的使用。

2.英國研究生資助體系的資助方式

英國在其長期的發(fā)展過程中形成了以貸款、獎學金和助學金為主的研究生資助體系。貸款分為學費貸款和生活費貸款，貸款的金額與高校的學費標準和當?shù)氐纳钯M標準相聯(lián)系，同時對貸款學生的資格也有一定的要求，如年齡在60歲以下的英國居民及常住人口，但是對學生的個人收入和家庭經(jīng)濟情況不做要求[5]。學生貸款的還款按畢業(yè)后的收入比例進行。稅務部門通過覆蓋全國的稅收網(wǎng)絡跟蹤貸款的學生，保障了貸款的還款率。英國的獎學金主要包括政府獎學金、機構(gòu)獎學金、院校獎學金和個人獎學金。英國的助學金又稱為生活費助學金，主要保障學生生活費用的40%[6]，研究生可以通過修學部分課程獲得資助，也可以因其特有的個人特征向慈善機構(gòu)、部分學會和殘疾人機構(gòu)申請助學金。

英國研究生資助體系的資金來源十分多元，形成了以政府為主，社會團體、慈善機構(gòu)、學術(shù)組織、關(guān)注特殊群體的機構(gòu)及個人為輔的資金來源體系[7]。資助的對象包含了特殊群體、家庭經(jīng)濟困難學生、學習優(yōu)秀學生、學術(shù)能力強的學生等。

英國研究生的資助主要通過“整體撥款伙伴計劃”“博士生訓練賬戶（DTA）”“科研項目”的方式。“整體撥款伙伴計劃”由理事會通過各方面評估向申請的高校進行撥款，高校的研究生直接向?qū)W校提交申請獲得資助。“博士生訓練賬戶（DTA）”，是專門針對博士研究生的資助方式，這種方式主要是與院系的科研活動掛鉤的，理事會在向高校撥款時會注明資助資金所屬的院系，而院系會把這部分資金用來資助從事基礎(chǔ)性研究的學生?！翱蒲许椖俊笔峭ㄟ^項目經(jīng)費來對研究生進行資助。除了這些主流的資助方式之外，還有學生直接申請的資助方式，如殘疾學生向相關(guān)殘疾人機構(gòu)申請獲得資助。

英國科學而完善的研究生資助體系，促進了高校研究生培養(yǎng)體系的完善與發(fā)展，既保障了研究生的學習，也激勵了研究生的科學研究，促進了英國科學技術(shù)的進步和社會經(jīng)濟的發(fā)展。

我國研究生資助體系的現(xiàn)狀

1.我國研究生資助體系的形成歷程

新中國成立之后，我國的研究生資助體系逐漸形成，主要經(jīng)歷了人民助學金階段，人民助學金和研究生獎學金并存階段，人民助學金、研究生獎學金和“三助”相結(jié)合階段，以“獎、助、貸、補”為主體的多元化階段，現(xiàn)在的國家獎學金、學業(yè)獎學金、國家助學金、“三助”津貼和學生貸款共存互補的階段。

人民助學金指的是學校對在學期間因經(jīng)濟困難而難以支付膳食費等必須的各項開支的學生，而發(fā)放的一定的補助金。[8]只發(fā)給一部分符合條件的申請者。研究生的助學金要高于本科生和專科生。1977年以后，人民助學金覆蓋了所有學生而且資助目的由原來資助困難生發(fā)展為鼓勵青年進入高校深造成為國家的建設者。20世紀80年代以后，為獎勵優(yōu)秀研究生，出現(xiàn)了優(yōu)秀研究生獎學金制度，此制度與人民助學金制度并存，既有保障作用又有獎勵作用。1992年，在原有獎助制度的基礎(chǔ)上提出了“三助”資助方式，即“助教、助研和助管”，目的在于培養(yǎng)研究生實際工作能力。

1999年以后，教育部啟動了助學貸款制度，其目的是為了吸引計劃外的研究生接受教育，豐富研究生的來源。2013年，財政部和教育部出臺了《關(guān)于完善研究生教育投入機制的意見》《研究生國家獎學金管理暫行辦法》《研究生學業(yè)獎學金管理暫行辦法》《研究生國家助學金管理暫行辦法》一系列文件，規(guī)定從2014年起對所有研究生進行收費，并形成國家獎學金、學業(yè)獎學金、國家助學金、“三助”津貼和貸款相結(jié)合的研究生資助體系。

2.我國研究生資助體系的資助方式

基于國情，一直以來我國研究生資助主要由國家財政部、教育部、全國學生資助管理中心、省財政部和教育廳及高校進行管理執(zhí)行。2012年出臺的《研究生國家獎學金管理暫行辦法》[9]規(guī)定：“財政部、教育部根據(jù)各高等學校研究生規(guī)模、培養(yǎng)質(zhì)量以及上一年度研究生國家獎學金執(zhí)行情況，制定研究生國家獎學金年度分配名額和預算。全國學生資助管理中心于每年3月底前，提出研究生國家獎學金名額分配建議方案，報財政部、教育部審定?！蓖瑫r，辦法還對研究生獎學金的評審辦法與程序進行了規(guī)定。

我國研究生資助體系的資金來源由最初的政府演變到現(xiàn)在的以政府出資為主、相對多元化的資金來源體系。研究生國家獎學金主要由中央財政出資設立，研究生國家助學金由中央財政和地方財政共同出資設立。除此之外，研究生獎學金的資金來源還包括企業(yè)資助和個人資助，如北京師范大學碩士研究生的“周大福師范生繼續(xù)深造獎學金”“唐仲英免費師范生攻讀碩士獎學金”。

我國研究生獎、助學金的資助方式主要由中央財政、教育部、省財政部和教育廳通過研究生所在高校直接發(fā)放給合格申請者?！叭苯蛸N主要根據(jù)學生所在高校的助教、助管、助研情況進行發(fā)放。

3.我國研究生資助體系存在的問題

隨著當前高校治理體系的不斷發(fā)展和完善，我國高校研究生資助體系也與時俱進，2014年我國實行了新的研究生資助政策，進一步完善了研究生的資助體系。但是，在新的研究生資助政策操作過程中依然存在一些問題。

第一，研究生資助體系的資金來源相對單一。研究生資助體系資金來源比較理想的狀況是政府為主，社會團體、慈善機構(gòu)、學術(shù)組織、企業(yè)和個人為輔的資金來源體系，應該是一個多元化的資金來源渠道，并且應該呈現(xiàn)出政府所占比重逐漸減小。但就目前來講，社會企事業(yè)團體和個人參與高校財政治理體系的意識剛剛覺醒，研究生資助體系資金的投入剛剛起步，而且參與其中的社會企事業(yè)團體和個人多集中于名校，一般院校少之又少，社會捐贈幾乎出現(xiàn)了“扎堆效應”“馬太效應”，不利于一般院校的研究生教育改革和發(fā)展。

第二，研究生資助體系的資助方式相對單一。目前，我國研究生資助體系的資助方式主要是財政撥款與學生申請，助管、助教和助研相結(jié)合。這種相對單一的方式對研究生的激勵效果有很大的局限性，對研究生受助者的選拔標準主要集中于學習成績和科研成果，對所有研究生運用統(tǒng)一標準，缺乏科學性。同時，附加權(quán)重的非科學性及其體現(xiàn)的急功近利性催生了研究生學術(shù)造假的產(chǎn)生，破壞了學術(shù)生態(tài)，對研究生的學術(shù)積極性造成了不良影響。除此之外，研究生“三助”津貼的發(fā)放受到多種勞務標準的限制，無法達到研究生資助體系的激勵功能和保障功能。

第三，研究生資助體系的管理過程相對簡化。就目前高校所執(zhí)行的研究生資助政策而言，管理過程中不能合理有效地分配資助資金，缺乏科學的審查、監(jiān)督和評估體系。我國高校層次分多種類別，各個高校所在地域情況不同，致使研究生教育的成本以及消費水平差別較大，而研究生資助的資金分配也應該有不同標準。研究生資助的管理缺乏有效的審查、監(jiān)督和評估體系，因我國研究生數(shù)量龐大，對研究生資助對象的評估并沒有做到公平公正的助前、助中和助后的評估。目前的研究生資助體系處于一種只要把資金資助發(fā)給受助者就結(jié)束了的狀態(tài)，并沒有對受助者在得到資金之后的情況進行追蹤與反饋。

對我國研究生資助體系改革的啟示

我國的研究生資助體系在借鑒國外優(yōu)秀經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，形式上逐漸形成了相對完善的體系，為研究生資助體系的科學化、有效化發(fā)展提供了基礎(chǔ)。但是，研究生資助體系在其具體內(nèi)容和實施上還需要不斷借鑒國外先進經(jīng)驗，逐漸完善我國研究生的資助體系。

1.加強資助體系的過程管理

資助體系的完善發(fā)展是個長期過程，要不斷完善制度建設，加強資助過程管理，針對我國當前高校的基本現(xiàn)狀，要完善資金撥款制度、獎助資金申請者的資格審查和獎助資金使用情況的評估，努力發(fā)揮資助體系的功能，確保制度本身以及管理過程的公開、公平和公正。英國理事會對獎助資金的申請者，即高校、學院進行嚴格的資格審查，而且理事會和高校每年都要進行資金使用情況的年度匯報工作。同時，英國理事會還對受資助高校、學院通過項目組對學生進行資助后的評估，以進一步改進和完善資助體系。我國研究生資助體系應該引進此管理過程，加強對助前、助中和助后的管理，以達到資助體系的功能發(fā)揮。

2.發(fā)揮資助體系的導向作用

就目前而言，我國研究生資助體系的主要功能是保障功能，而激勵功能并沒有得到有效的實現(xiàn)。所以，研究生資助體系要不斷加強對學術(shù)型、有較大研究成果、較高研究道德的研究生的激勵力度，同時，努力加強對相關(guān)院校的激勵促進作用。英國的研究生資助體系不管是從理事會資助、項目資助或者賬戶資助的角度來看，其主要資助的最終對象是進行基礎(chǔ)領(lǐng)域研究的科研型研究生，這種資助是通過高校、學院或者項目間接來資助學生。在對高校的撥款和學院的撥款中，其參考標準都是他們的科研活動和成果，這樣促使高校和學院制定更加科學的研究生培養(yǎng)計劃，提高培養(yǎng)質(zhì)量，獲得更多的資助，從而實現(xiàn)良性循環(huán)。而在我國，高校和學院在研究生的資助體系中只起到一個搬運工的作用，并不能對高校和學院起到激勵的作用。因此，我國研究生資助體系應在實現(xiàn)保障功能的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮對高校研究生教育以及研究生培養(yǎng)導向的激勵作用。

3.挖掘資助體系的杠桿作用

研究生資助體系除了具有保障和激勵功能外，本應還具有一些附帶功能，如杠桿調(diào)節(jié)功能。目前，正值國家高等教育“雙一流”建設時期，國家、高校都可以通過資助體系的杠桿調(diào)節(jié)功能促進一些薄弱但很重要的學科發(fā)展。英國各個理事會主要是通過課程對碩士研究生進行資助，這種方式能夠?qū)ρ芯可膶W習產(chǎn)生導向作用，平衡各專業(yè)和領(lǐng)域的人才。英國對學習醫(yī)學類、教育類、社會工作類的課程給予一定資助，引導人才向這些專業(yè)偏向和流動，這些專業(yè)對國家的發(fā)展有很重要的作用，但是由于其就業(yè)面相對較窄，收入較低而很少有人愿意學習，對課程的資助在一定程度上緩解了這種矛盾。而我們國家平衡學科發(fā)展的方法主要是強制調(diào)劑，并未通過科學且有效率的方法實現(xiàn)，當前完善的資助體系對高校發(fā)展和學科建設具有重要的杠桿調(diào)節(jié)作用。

4.激發(fā)社會團體組織參與度

基于當前我國的基本國情，我國的研究生資助體系資金來源相對單一，主要來源于國家財政，而社會團體組織和個人參與較少。資助體系的單一化削弱了社會力量參與高校治理體系的力度，減少了資助資金來源的數(shù)量和途徑，不利于社會公民意識的培養(yǎng)。英國的研究生資助體系的資金來源涵蓋社會中的各種企業(yè)組織，如學會、學術(shù)組織、慈善機構(gòu)組織，一方面，看到了研究生教育成果對組織和社會發(fā)展的重大作用；另一方面，也是社會福利發(fā)展的結(jié)果。所以，我國高校要發(fā)揮自身力量爭取多種渠道的社會資源融入到高校財政治理體系中，同時，要不斷提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，發(fā)揮其對社會、組織發(fā)展的巨大促進作用，發(fā)揮研究生教育對社會整體發(fā)展的價值，通過價值回饋喚起社會中的學術(shù)組織、慈善機構(gòu)、各種專業(yè)學會對研究生資助體系進行資金注入的意識，進而實現(xiàn)資助資金真正意義上的多元化來源。

本文系中國學位與研究生教育學會面上課題“我國研究生資助體系對研究生質(zhì)量的影響研究”（項目編號：B2-2015Y10-032）的階段性成果

參考文獻：

[1]Department of Trade and Industry. Excellence and Opportunity： A Science and Innovation policy for the 21st century [M].London： Her Majestys Stationery Office.2000：18-23.

[2]ANDREWS K， J B POOLE. The Government of Science in Britain[M]. London： Weidenfeld& Nicolson，1972：65-68.

[3]VARCOE I. Scientists， government and organised re -search in Great Britain 1914 -16：The early history of the DSIR [ J] .Minerva， 1970， 8（1）： 192-216.

[4]G ROBERTS. SET for Success：The Supply of People with Science， Technology， Engineeringand Mathematics Skills[ M] .London： HMT reasury， 2002：118 -136.

[5]萬明.我國研究生教育體制改革研究[D].合肥：中國科學技術(shù)大學，2013.

[6][7]https：//www.gov.uk/funding-for-postgraduate-study.

[8] [日]大塚豐.現(xiàn)代中國高等教育的形成[M].黃福濤，譯.北京：北京師范大學出版社，1998：11.

[9]財政部，教育部.研究生國家獎學金暫行管理辦法.2012.

（作者單位：北京師范大學）

[責任編輯：于 洋]