邢斐+孫興??

內(nèi)容提要：為更加深入地揭示聚集行為與企業(yè)創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系，基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和聚集理論，本文將聚集形式與聚集規(guī)模兩個(gè)維度結(jié)合，研究二者同企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)關(guān)系。聚集形式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用根據(jù)聚集規(guī)模的不同而呈現(xiàn)特定的變化趨勢(shì)：專業(yè)化聚集促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的作用會(huì)隨聚集規(guī)模的不斷增大呈現(xiàn)出先增加后降低的倒“U”趨勢(shì)，而多樣化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用則先下降后增加，近似表現(xiàn)為“U”型關(guān)系。本文從聚集規(guī)模的動(dòng)態(tài)角度，為專業(yè)化與多樣化兩種聚集形式如何促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新提供了一個(gè)新的解釋。

關(guān)鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新；聚集形式；聚集規(guī)模；動(dòng)態(tài)關(guān)系

中圖分類號(hào)：F272文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2017）06-0154-09

聚集通過知識(shí)溢出促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，但現(xiàn)實(shí)中企業(yè)聚集行為形形色色，怎樣的聚集更有利于創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)？聚集行為一般分為同一產(chǎn)業(yè)（或性質(zhì)相近的企業(yè)）集中形成的專業(yè)化聚集和不同產(chǎn)業(yè)（或不同性質(zhì)的企業(yè)）集中形成的多樣化聚集兩種形式。Marshall（1920）和Arrow（1962）認(rèn)為知識(shí)溢出是發(fā)生在特定產(chǎn)業(yè)層面的，知識(shí)溢出更容易在同行業(yè)的企業(yè)間產(chǎn)生，從而專業(yè)化聚集會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新；Jacobs（1969）則認(rèn)為新思想極易在不同行業(yè)的交流中產(chǎn)生，故知識(shí)溢出多發(fā)生在互補(bǔ)行業(yè)，因此多樣化的聚集形式更容易促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新。不同聚集形式對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新效果如何，一直存在不同的觀點(diǎn)，對(duì)相關(guān)問題的實(shí)證研究結(jié)論也同樣存在嚴(yán)重分歧。解釋這種分歧產(chǎn)生的原因，有利于更加深入地揭示聚集行為與企業(yè)創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系，從而更高效地利用和管理企業(yè)聚集行為，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。本文在以往研究的基礎(chǔ)上，考慮聚集規(guī)模的存在和影響，提出聚集形式、聚集規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的理論假說，并通過基于大量工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究，檢驗(yàn)二者同企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)聚集形式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用會(huì)隨著聚集規(guī)模的不同而呈現(xiàn)出特定的變化特點(diǎn)，從而為解決聚集行為與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)問題提供理論支持。

一、文獻(xiàn)綜述

近20年來(lái)，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家基于Marshall和Jacobs兩位學(xué)者的觀點(diǎn)，以專業(yè)化、多樣化兩種聚集形式反映企業(yè)聚集行為，并對(duì)二者與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。其中，Henderson（1995）利用美國(guó)224個(gè)城市1970-1987年五類傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)據(jù)、Baptista和Swann（1998）利用英國(guó)1975-1982年248家制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)樣本、Filip和Beveren（2012）基于比利時(shí)2004年3個(gè)區(qū)3000多家企業(yè)的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)樣本，都得出了專業(yè)化聚集更有利于創(chuàng)新的結(jié)論。而Feldman和Audretsch（1999）利用美國(guó)企業(yè)新產(chǎn)品數(shù)目等數(shù)據(jù)、Van Oort（2002）運(yùn)用新西蘭R&D勞動(dòng)力成本數(shù)據(jù)樣本、Antonietti和Cainelli（2011）利用意大利制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)多樣化聚集促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的作用更加顯著。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究中，學(xué)者彭向和蔣傳海（2010）運(yùn)用中國(guó)各省、自治區(qū)及直轄市的相關(guān)數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)兩種產(chǎn)業(yè)集聚形式共同作用于區(qū)域創(chuàng)新，但產(chǎn)業(yè)的多樣化聚集對(duì)創(chuàng)新的作用更加顯著；程中華和劉軍（2015）以我國(guó)285個(gè)地級(jí)市制造業(yè)數(shù)據(jù)開展研究，得出多樣化集聚更有利于企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)論。

現(xiàn)有研究文獻(xiàn)對(duì)專業(yè)化和多樣化究竟哪種聚集形式能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)論產(chǎn)生了較大的分歧，可見僅從聚集形式的角度去認(rèn)識(shí)聚集現(xiàn)象存在不足，這就需要我們進(jìn)一步分析聚集問題中的其他重要因素。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的聚集理論指出，在地理區(qū)位上聚集形成的企業(yè)群，其集中程度的大小會(huì)對(duì)企業(yè)個(gè)體的行為產(chǎn)生重要的外部性影響。本文將企業(yè)聚集的實(shí)際集中程度統(tǒng)稱為“聚集規(guī)?！?。大量研究驗(yàn)證了聚集規(guī)模對(duì)企業(yè)行為的影響，如Henderson（1986）通過美國(guó)、巴西等國(guó)數(shù)據(jù)，證實(shí)聚集產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益會(huì)隨聚集規(guī)模的不斷擴(kuò)大而呈現(xiàn)衰弱趨勢(shì)；Lin（2011）研究中國(guó)的紡織產(chǎn)業(yè)聚集，實(shí)證結(jié)果表明聚集規(guī)模與勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)系呈倒“U”型；吳三忙和李善同（2010）研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)東部部分城市因聚集規(guī)模過大而導(dǎo)致大量企業(yè)遷出。然而，對(duì)聚集與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的相關(guān)研究卻往往忽略了不同聚集規(guī)模的存在及影響，主要體現(xiàn)在以下方面：第一，用聚集形式代替聚集行為的全部?jī)?nèi)容，但文獻(xiàn)中的專業(yè)化和多樣化指標(biāo)大都只是借助對(duì)同行業(yè)、跨行業(yè)從業(yè)人員（或產(chǎn)出）占總體從業(yè)人員（或產(chǎn)出）的相對(duì)比重得出，并不能反映企業(yè)的聚集規(guī)模等要素；第二，考慮聚集規(guī)模的存在，但認(rèn)為各地的企業(yè)聚集規(guī)模都在一個(gè)“合理的范圍”內(nèi)，因此忽略其不同，仍然以研究聚集形式為主。由于兩種聚集形式的衡量指標(biāo)往往不是相同形式，在忽略聚集規(guī)模的前提下“靜止”地比較專業(yè)化和多樣化聚集對(duì)創(chuàng)新的影響系數(shù)是沒有意義的。這在一定程度上解釋了現(xiàn)有研究的分歧。

有鑒于此，本文在以往研究的基礎(chǔ)上做出改進(jìn)，首次結(jié)合聚集形式和聚集規(guī)模兩個(gè)方面看待聚集問題，重點(diǎn)研究在不同的聚集規(guī)模下，專業(yè)化、多樣化的聚集形式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的動(dòng)態(tài)影響。

二、理論分析與研究假設(shè)

“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”Schumpeter（1911）提出：企業(yè)的創(chuàng)新是一個(gè)過程，是一個(gè)創(chuàng)新者、模仿者、改進(jìn)者互相競(jìng)爭(zhēng)和蠶食的過程。企業(yè)創(chuàng)新的這種“過程性”不僅與自身有關(guān)，還與包含聚集規(guī)模、聚集形式等要素的外部環(huán)境緊密相關(guān)。為簡(jiǎn)化研究過程，本文將聚集規(guī)模分為聚集不足、適度聚集、過度聚集三個(gè)階段，結(jié)合創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，重點(diǎn)討論各個(gè)聚集規(guī)模水平下兩種聚集形式與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的變化。

（一）聚集不足階段

根據(jù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，聚集規(guī)模較小時(shí)，由于技術(shù)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較弱，企業(yè)往往選擇“模仿創(chuàng)新”（某企業(yè)首先采用一種新技術(shù)后，其他企業(yè)以它為榜樣，也相繼采用這種新技術(shù)）。由于設(shè)備、產(chǎn)品的高度相似，“模仿創(chuàng)新”極易在同屬一個(gè)行業(yè)的各企業(yè)間發(fā)生，進(jìn)而提高本行業(yè)的整體創(chuàng)新水平。結(jié)合創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論學(xué)家Kamien和Schwartz（1982）的觀點(diǎn)，創(chuàng)新能力的增強(qiáng)有助于該行業(yè)獲取更多的壟斷利潤(rùn)，造成同行業(yè)企業(yè)的大量涌入，并為獲取利益繼續(xù)加大創(chuàng)新力度，形成“壟斷前景推動(dòng)的創(chuàng)新”。綜上，在聚集的最初階段，專業(yè)化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用會(huì)隨聚集規(guī)模的擴(kuò)大而增強(qiáng)。

由于“模仿創(chuàng)新”在具有顯著差異的不同行業(yè)之間難以實(shí)現(xiàn)，同時(shí)在聚集規(guī)模較小的前提下，較高的多樣化聚集指數(shù)往往意味著每個(gè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)目都較少，不存在某一行業(yè)的大量聚集。此時(shí)多樣化聚集與專業(yè)化聚集的效果剛好相反，它對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用會(huì)隨聚集規(guī)模的增加而下降。

（二）適度聚集階段

根據(jù)Kamien和Schwartz的創(chuàng)新理論，聚集規(guī)模的擴(kuò)大、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇使各企業(yè)一方面為獲取壟斷利潤(rùn)而采取創(chuàng)新，另一方面為減輕競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅而采取創(chuàng)新，即同時(shí)存在“壟斷前景推動(dòng)的創(chuàng)新”和“競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)的創(chuàng)新”（Pakes和Griliches，1980）。適度的聚集規(guī)模有助于這兩類創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。具體地，從專業(yè)化聚集角度，空間距離的縮小、信息傳遞的便捷使相同產(chǎn)業(yè)可以提供專業(yè)化的低成本的中間投入品，從而降低生產(chǎn)成本；企業(yè)有管理、有組織地參與區(qū)域集體學(xué)習(xí)，確保及時(shí)、持續(xù)地學(xué)習(xí)生產(chǎn)技術(shù)和營(yíng)銷知識(shí)，企業(yè)之間更容易發(fā)生知識(shí)外溢，進(jìn)而增加企業(yè)的預(yù)期利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)“壟斷前景推動(dòng)的創(chuàng)新”。從多樣化聚集角度，企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)需要各類中間投入，如金融服務(wù)、法律服務(wù)、廣告等，多樣化的環(huán)境有利于中間投入品的共享；不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)的地理集中不僅能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)與合作的平衡，還可以使知識(shí)溢出和資源組合更為便利，為企業(yè)帶來(lái)更大的技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)靈活性，有益于提高產(chǎn)品的整體質(zhì)量、配置效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)“競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)的創(chuàng)新”。在適度聚集的前提下，聚集規(guī)模越大，同質(zhì)、異質(zhì)企業(yè)間的聯(lián)系就越緊密，專業(yè)化、多樣化促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的周期越短、力度越強(qiáng)。

（三）過度聚集階段

聚集規(guī)模的不斷擴(kuò)大必然導(dǎo)致企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)加劇。聚集規(guī)模過大時(shí)，過度激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)往往導(dǎo)致企業(yè)僅采取“競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)的創(chuàng)新”，即所有企業(yè)都只想做花費(fèi)成本較小的模仿者，而不愿做花費(fèi)成本較大的創(chuàng)新者。具體表現(xiàn)為：第一，由于企業(yè)的采購(gòu)、生產(chǎn)和營(yíng)銷是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可觀察的、可模仿的，過度聚集會(huì)使創(chuàng)新企業(yè)獲得的超額利潤(rùn)因大量同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的快速模仿而迅速減少，直至消失。這種專業(yè)化集群內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)于維持企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力是不利的（Jeffrey和Harbir，1998）。第二，行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的相互模仿會(huì)使集群內(nèi)不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在質(zhì)量上快速趨同，買者需求的價(jià)格彈性因此會(huì)不斷提高，最終集群中的大多數(shù)企業(yè)只能采取降價(jià)策略，但擁擠區(qū)域內(nèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格上升和企業(yè)生產(chǎn)成本上升。過度市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同行業(yè)持續(xù)比較往往導(dǎo)致企業(yè)利益受損和生存處境惡劣，嚴(yán)重抑制了企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新能力，甚至企業(yè)遷址或破產(chǎn)。

此時(shí)企業(yè)創(chuàng)新行為更多地依賴于多樣化的企業(yè)聚集。由于不同行業(yè)產(chǎn)品的異質(zhì)性，多樣化聚集面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新壓力明顯低于專業(yè)化聚集；另一方面，企業(yè)為獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須以有創(chuàng)意的方式與同行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)區(qū)分開來(lái)，多樣化的環(huán)境有利于企業(yè)“創(chuàng)意”的實(shí)現(xiàn)。因此，當(dāng)專業(yè)化聚集進(jìn)入“過度聚集階段”后，對(duì)于多樣化聚集而言仍處于“適度聚集階段”，其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用依然是隨聚集規(guī)模遞增的。當(dāng)然，這種促進(jìn)作用也不是無(wú)限增長(zhǎng)的：如果企業(yè)空間分布進(jìn)一步擁擠、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境更加惡化，多樣化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用也必然會(huì)減小。

（四）假說提出

根據(jù)以上理論分析，我們認(rèn)為專業(yè)化聚集和多樣化會(huì)在聚集規(guī)模的不同階段對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是呈現(xiàn)一定趨勢(shì)的，并提出以下假說：

假說一：專業(yè)化聚集促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的作用會(huì)隨著聚集規(guī)模的擴(kuò)大而增強(qiáng)，但當(dāng)進(jìn)入“過度聚集”規(guī)模后，專業(yè)化的促進(jìn)作用會(huì)顯著下降。

假說二：多樣化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用隨聚集規(guī)模的增大呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢(shì)，且在專業(yè)化聚集進(jìn)入“過度聚集”階段后仍會(huì)上升。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源及變量描述

鑒于本研究以我國(guó)微觀企業(yè)創(chuàng)新為主要對(duì)象，聚集形式、聚集規(guī)模的差異體現(xiàn)在我國(guó)不同城市及市內(nèi)各行業(yè)的具體特點(diǎn)上，對(duì)時(shí)間序列的要求極小，因此本文決定基于截面數(shù)據(jù)開展研究。

由于數(shù)據(jù)的可得性，本文數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2007年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及2007年的城市統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。其中，城市統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)包含全國(guó)各個(gè)地級(jí)市以上城市的單位從業(yè)人員總量、人均GDP、人均工資等信息；區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)包含地級(jí)市以上城市的城市土地面積等基本信息；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)包含全體國(guó)有企業(yè)以及年銷售額大于等于500萬(wàn)元的非國(guó)有企業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)變量包含以上企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值、工業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)、研發(fā)費(fèi)用、現(xiàn)金流等資產(chǎn)狀況以及從業(yè)人員數(shù)目等企業(yè)微觀信息。全樣本數(shù)為336768。

對(duì)于原始數(shù)據(jù)，由于其中存在部分錯(cuò)漏和統(tǒng)計(jì)誤差，需進(jìn)行樣本處理。本文的樣本處理步驟為：（1）僅保留處于營(yíng)業(yè)狀態(tài)且從業(yè)人員不低于10人的企業(yè)；（2）僅保留規(guī)模以上制造業(yè)的數(shù)據(jù)，即保留SIC2位于13-43之間的所有企業(yè)數(shù)據(jù)。處理后的樣本大小為310492。

建立實(shí)證模型前，需明確如何衡量企業(yè)創(chuàng)新、如何定義企業(yè)集中的規(guī)模以及如何計(jì)算專業(yè)化、多樣化聚集指標(biāo)等問題。下面我們將對(duì)有關(guān)工具變量的定義、選取和取值范圍進(jìn)行介紹。

1.企業(yè)創(chuàng)新：新產(chǎn)品產(chǎn)值（new）。以往文獻(xiàn)中通常采用企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)或新產(chǎn)品種類數(shù)來(lái)衡量企業(yè)創(chuàng)新。然而，由于企業(yè)的發(fā)明專利并不一定能投入市場(chǎng)并轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，同時(shí)，相當(dāng)部分的新產(chǎn)品并沒有申請(qǐng)專利，故發(fā)明或?qū)＠臄?shù)目并不能準(zhǔn)確衡量創(chuàng)新的產(chǎn)出與價(jià)值；同樣，企業(yè)所宣布的新產(chǎn)品數(shù)目也不適宜衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的價(jià)值。本文采用新產(chǎn)品產(chǎn)值來(lái)衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，可以克服以上指標(biāo)的局限性，更好地反映企業(yè)的創(chuàng)新能力。

需要著重注意的是，樣本中新產(chǎn)品產(chǎn)值存在大量觀測(cè)值特別?。ㄈ缙髽I(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值在0-100范圍內(nèi)，占銷售額的比重不足0002%）。其可能原因?yàn)椋海?）新產(chǎn)品產(chǎn)值確實(shí)為0，即企業(yè)實(shí)際不存在創(chuàng)新行為、不生產(chǎn)新產(chǎn)品；（2）會(huì)計(jì)人員的統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤，將其他會(huì)計(jì)項(xiàng)目中較小金額計(jì)入了新產(chǎn)品產(chǎn)值項(xiàng)。在這里，我們假設(shè)新產(chǎn)品產(chǎn)值低于100元的企業(yè)實(shí)際上不存在創(chuàng)新。由于本文研究對(duì)象為聚集現(xiàn)象中存在創(chuàng)新的企業(yè)及其創(chuàng)新能力的變化特點(diǎn)，這樣的處理方式可以避免大量不存在創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)據(jù)以及統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)對(duì)實(shí)證結(jié)果的不利影響。

2聚集形式：產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)（spec）、多樣化指數(shù)（dive）。本文采取的核算方法為：計(jì)算某二位數(shù)行業(yè)的從業(yè)人員占制造業(yè)總從業(yè)人員的比重，再乘以制造業(yè)從業(yè)人員占城市中所有行業(yè)從業(yè)人員的比重（利用城市年鑒數(shù)據(jù)得到），用該值近似表示行業(yè)的專業(yè)化指數(shù)。具體公式如下：

specic=emplicemplmanuc·R_emplmanuc

其中i代表某二位數(shù)行業(yè)，c代表城市，emplic表示c城市范圍內(nèi)行業(yè)i的從業(yè)人員數(shù)，emplmanuc表示c城市制造業(yè)從業(yè)人員數(shù)，R_emplmanuc表示c城市制造業(yè)從業(yè)人員占總從業(yè)人員的比重，即R_emplmanuc=emplmanucemplc。由于該指數(shù)涉及各城市各行業(yè)，數(shù)據(jù)量較大，表1僅列舉出我國(guó)各地級(jí)及以上城市對(duì)應(yīng)的最大專業(yè)化指數(shù)從高到低排序的前5位和后5位。

（二）數(shù)據(jù)特征分析

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)和多樣化指數(shù)分別從兩個(gè)角度反映了一個(gè)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況：每個(gè)行業(yè)對(duì)應(yīng)不同的專業(yè)化指數(shù)，該指數(shù)僅與該行業(yè)從業(yè)人員數(shù)和城市總從業(yè)人員數(shù)有關(guān)，一個(gè)城市存在多個(gè)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化指數(shù)；多樣化指數(shù)取決于同城市范圍內(nèi)所有產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)，故每個(gè)城市對(duì)應(yīng)一個(gè)多樣化指數(shù)，反映該城市各企業(yè)面臨的多樣化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通過對(duì)表1、表2中數(shù)據(jù)的直觀對(duì)比，我們可以看到，某些城市的個(gè)別行業(yè)專業(yè)化指數(shù)較高，如攀枝花市、本溪市，其對(duì)應(yīng)的城市多樣化指數(shù)較低，且這類城市往往是資源依賴型城市；但整體來(lái)看，高的專業(yè)化指數(shù)不一定對(duì)應(yīng)較低的多樣化指數(shù)，反之亦然，即專業(yè)化和多樣化之間并不存在嚴(yán)格的負(fù)向相關(guān)關(guān)系，這與理論假設(shè)部分的觀點(diǎn)是一致的。另一方面，表3反映的聚集規(guī)模與表1、表2所體現(xiàn)的聚集形式是測(cè)量聚集行為的兩個(gè)維度，二者之間不存在明顯的相關(guān)關(guān)系。實(shí)際上，對(duì)以上三個(gè)主要解釋變量的相關(guān)性檢驗(yàn)也證明了以上分析，見表4。

另外，由表3可知企業(yè)聚集規(guī)模最大的主要為深圳、上海、北京、廣州等發(fā)展水平最高的城市，而這些城市中無(wú)論是企業(yè)的科技創(chuàng)新能力還是其他綜合實(shí)力都是領(lǐng)先于全國(guó)整體水平的。因此我們分析認(rèn)為：從整體上來(lái)看，聚集規(guī)模對(duì)企業(yè)創(chuàng)新極可能具有顯著的促進(jìn)作用。

為簡(jiǎn)化過程，之后的動(dòng)態(tài)關(guān)系研究中我們會(huì)將全體存在創(chuàng)新的企業(yè)（新產(chǎn)品產(chǎn)值大于100的企業(yè)）所處的聚集規(guī)模按從低到高的次序平均分成4個(gè)階段（在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，我們?cè)俅螌颖揪譃?、6、7、8四種不同聚集規(guī)模階段，以驗(yàn)證聚集規(guī)模階段的劃分不會(huì)影響估計(jì)結(jié)果的一致性）。表5給出將創(chuàng)新企業(yè)的聚集規(guī)模均分為4個(gè)階段時(shí)所對(duì)應(yīng)的從業(yè)人員密度的取值范圍和樣本觀測(cè)值。

（三）計(jì)量模型設(shè)計(jì)

研究模型設(shè)定基于一般的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型。與知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型不同，本文以聚集的外部性因素作為重要解釋變量。因此，類似知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式，我們將企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出作為聚集指數(shù)（專業(yè)化、多樣化指數(shù)和聚集規(guī)模指數(shù)）的函數(shù)，同時(shí)控制其他的企業(yè)特征變量和城市特征變量。本文的創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)形式為：

Y=A1spec+2dive+3aggK4L5Z6（1）

其中，Y表示創(chuàng)新產(chǎn)出；K、L分別表示企業(yè)的資本和勞動(dòng)投入量；Z表示企業(yè)和城市其他特征變量；A表示知識(shí)溢出，則A1spec+2dive+3agg可以用來(lái)表示聚集行為中的知識(shí)溢出通過專業(yè)化、多樣化聚集形式和聚集規(guī)模對(duì)企業(yè)所產(chǎn)生的實(shí)際影響。

對(duì)該生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，得到：

lnY=（1spec+2dive+3agg）lnA+4lnK+5lnL+6lnZ（2）

進(jìn)一步細(xì)化處理，并擴(kuò)展到不同城市、行業(yè)和企業(yè)，得到企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的基本回歸方程如下：

lnnewijc=β1specjc+β2divec+β3aggc+δ1lnoutputijc+δ2lnR&Dijc+δ3lnemployijc+δ4lnPPEijc+δ5lnNCFijc+δ6lnperGDPc+δ7lnperwagec+εijc（I）

其中，c為城市，i為企業(yè)，j為企業(yè)所在的SIC2行業(yè)；被解釋變量new為企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值；工具變量spec、dive、agg代表企業(yè)所在行業(yè)的專業(yè)化指數(shù)、多樣化指數(shù)和聚集規(guī)模指數(shù)；企業(yè)特征變量output、R&D、PPE、NCF、employ分別表示企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、研發(fā)投入、固定凈資產(chǎn)、現(xiàn)金凈流量、企業(yè)從業(yè)人員數(shù)；城市特征變量perGDP、perwage分別表示城市的人均GDP水平和人均工資水平。

考慮到本文的一個(gè)側(cè)重點(diǎn)在于研究企業(yè)的聚集形式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用隨不同聚集規(guī)模的變化特點(diǎn)，我們需要在模型（I）的基礎(chǔ)上引入聚集形式的兩類指數(shù)spec、dive與聚集規(guī)模4個(gè)階段aggscale的交叉項(xiàng)。表1中我們已經(jīng)將聚集規(guī)模按從低到高的順序平均劃分為4個(gè)階段，因此可以企業(yè)聚集的4個(gè)不同規(guī)模水平作為虛擬變量，與聚集的專業(yè)化、多樣化指數(shù)形成交互項(xiàng)，在基礎(chǔ)模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)。加入交互項(xiàng)的模型如下：

lnnewijc=β1specjc+β2divec+β3aggc+β4aggscalec×specjc+β5aggscalec×divec+δ1lnoutputijc+δ2lnR&Dijc+δ3lnemployijc+δ4lnPPEijc+δ5lnNCFijc+δ6lnperGDPc+δ7lnperwagec+εijc（II）

（四）估計(jì)方法

由于樣本中作為被解釋變量的新產(chǎn)品產(chǎn)值存在大量觀測(cè)值小于100，本研究認(rèn)為這些企業(yè)不存在實(shí)質(zhì)上的創(chuàng)新。以上企業(yè)的存在會(huì)影響對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)的顯著性。因此本文希望僅對(duì)所有數(shù)值上不小于100的新產(chǎn)品產(chǎn)值作為被解釋變量進(jìn)行回歸。結(jié)合此種處理方法的特點(diǎn)，在計(jì)量方法的選取上，本文采用斷尾模型（Truncated）對(duì)全樣本進(jìn)行回歸，以保證估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性。

四、實(shí)證結(jié)果分析

表6給出模型（I）和（II）的回歸結(jié)果。其中：①列是對(duì)不含交互項(xiàng)的模型（I）的估計(jì)結(jié)果。我們可以看到聚集規(guī)模指數(shù)（從業(yè)人員密度）的系數(shù)在1%水平上顯著為00309，表明城市的聚集規(guī)模每增加1個(gè)單位，企業(yè)會(huì)增加約00309%的新產(chǎn)品產(chǎn)值。這與企業(yè)聚集的正外部性理論相一致，說明一個(gè)城市的企業(yè)聚集規(guī)模越大，則該城市范圍內(nèi)企業(yè)的整體創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。多樣化指數(shù)（dive）的系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明多樣化聚集形式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在顯著的促進(jìn)作用。專業(yè)化指數(shù)（spec）在回歸中的系數(shù)為正，但不顯著，表明在不考慮聚集規(guī)模變化趨勢(shì)的情況下，我們難以判斷專業(yè)化聚集形式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新作用是否存在顯著影響。②列是對(duì)模型（II）的斷尾回歸估計(jì)結(jié)果?；谀Ｐ停↖）的不足，模型（II）引入企業(yè)聚集規(guī)模階段（aggscale）作為虛擬變量，并與行業(yè)專業(yè)化、多樣化指數(shù)分別生成交叉項(xiàng)。該模型中，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)spec的系數(shù)為-11624，aggscale×spec_2、aggscale×spec_3、aggscale×spec_4的系數(shù)依次為09009、18254、-07705，且系數(shù)都在1%水平上顯著。其中，aggscale×spec_2系數(shù)為09009，表明產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)每增加1個(gè)單位，處于第二個(gè)規(guī)模階段（從業(yè)人員密度在0417人/公頃到0846人/公頃）的企業(yè)，其新產(chǎn)品產(chǎn)值比處于第一個(gè)規(guī)模階段（從業(yè)人員密度在0005人/公頃到0407人/公頃）的企業(yè)顯著增加09009%；同理，專業(yè)化指數(shù)每增加1個(gè)單位，處于第三個(gè)規(guī)模階段（從業(yè)人員密度在0857人/公頃到1451人/公頃）、第四個(gè)規(guī)模階段（從業(yè)人員密度在1478人/公頃到9990人/公頃）的企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值分別比第一個(gè)階段顯著增加18254%和減少07705%。根據(jù)對(duì)以上系數(shù)的計(jì)算，圖1給出每個(gè)聚集規(guī)模階段的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新作用的變化特點(diǎn)。

根據(jù)多樣化指數(shù)dive及aggscale×dive_2、aggscale×dive_3、aggscale×dive_4的系數(shù)（依次為-00090、-00269、-00067和00187，且都在1%水平上顯著），計(jì)算各聚集規(guī)模階段的多樣化聚集指數(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新作用的大小變化，如圖2所示。

我們可以看到，在將我國(guó)各城市的聚集規(guī)模均分為4個(gè)階段的前提下，我國(guó)企業(yè)的專業(yè)化指數(shù)spec與多樣化指數(shù)dive隨聚集規(guī)模變化而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是顯著不同的。對(duì)于專業(yè)化聚集形式而言，在聚集規(guī)模的擴(kuò)大過程中，其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是逐步遞增的，且在第三個(gè)聚集規(guī)模階段達(dá)到最大；隨著企業(yè)進(jìn)一步聚集，專業(yè)化的促進(jìn)作用在第四個(gè)聚集規(guī)模階段明顯降低。這種倒“U”型變化特點(diǎn)與第二部分對(duì)專業(yè)化聚集和企業(yè)創(chuàng)新在“聚集不足”、“適度聚集”和“過度聚集”各階段關(guān)系的理論分析是相符的。通過實(shí)證分析，我們認(rèn)為假說一是成立的。

與專業(yè)化不同，多樣化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最初會(huì)隨聚集規(guī)模擴(kuò)大而下降，但在第三個(gè)聚集規(guī)模階段后，這種作用顯著增大，并隨著企業(yè)進(jìn)一步聚集不斷上升；甚至在專業(yè)化聚集到達(dá)“過度聚集”階段而其促進(jìn)作用下降后，多樣化聚集的作用依舊在增加。這種“U”型變化趨勢(shì)也基本符合第二部分的理論分析中對(duì)多樣化聚集和企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系在聚集規(guī)模的不同階段發(fā)生何種變化的假設(shè)，即假說二也被證明是成立的。

另外，在模型（I）和模型（II）中，其他企業(yè)控制變量和城市控制變量企業(yè)的系數(shù)也都是在1%水平上顯著的。其中，企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、研發(fā)費(fèi)用和現(xiàn)金凈流量的系數(shù)顯著為正，表明企業(yè)的總產(chǎn)出越大、研發(fā)投入越多以及現(xiàn)金流入越充沛，則企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)值就越高，這也符合企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)理論。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步證明我們的實(shí)證結(jié)果相對(duì)于“聚集規(guī)模的劃分”的穩(wěn)健性，本文依次將樣本平均地劃分為5、6、7、8個(gè)不同程度的聚集規(guī)模多次進(jìn)行回歸，如表7所示。我們可以看到，無(wú)論怎樣劃分聚集規(guī)模的階段，聚集形式與聚集規(guī)模所形成的交叉項(xiàng)系數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)依然是相同的，聚集規(guī)模的劃分并沒有影響我們回歸結(jié)果的穩(wěn)健性：制造業(yè)專業(yè)化指數(shù)spec與各聚集規(guī)模的交叉項(xiàng)系數(shù)隨聚集規(guī)模增大呈現(xiàn)增加趨勢(shì)，但在聚集規(guī)模達(dá)到較高水平時(shí)交叉項(xiàng)系數(shù)呈顯著降低趨勢(shì)，整體呈現(xiàn)為倒“U”形關(guān)系；制造業(yè)多樣化指數(shù)dive與各個(gè)聚集規(guī)模形成的交叉項(xiàng)系數(shù)基本都是顯著的，且呈現(xiàn)先下降后增長(zhǎng)的“U”形關(guān)系。另外，本文對(duì)我國(guó)各個(gè)地級(jí)以上城市的研究中，并沒有發(fā)現(xiàn)使兩個(gè)聚集形式指數(shù)都顯著下降的過度聚集階段。這可能與我國(guó)現(xiàn)實(shí)中不存在企業(yè)嚴(yán)重?fù)頂D、完全不利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的城市有關(guān)。

（三）對(duì)實(shí)證結(jié)果的進(jìn)一步討論

由于微觀數(shù)據(jù)的可獲得性，我們無(wú)法對(duì)全國(guó)近些年的企業(yè)聚集和創(chuàng)新問題進(jìn)行實(shí)證研究，這對(duì)研究結(jié)果的現(xiàn)實(shí)意義提出了挑戰(zhàn)。近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)穩(wěn)步發(fā)展，各城市企業(yè)數(shù)量和創(chuàng)新產(chǎn)出都實(shí)現(xiàn)較大的增長(zhǎng)。但整體分析后我們發(fā)現(xiàn)，我國(guó)東、中、西部各地區(qū)的城市發(fā)展水平差距未發(fā)生明顯變化，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)相對(duì)來(lái)看也是較為穩(wěn)定的；而各城市中企業(yè)聚集規(guī)模等要素的這種近似“同步增長(zhǎng)”的特點(diǎn)可以看做是處于“聚集不足階段”的樣本數(shù)量減少、其他聚集規(guī)模階段的樣本數(shù)量增加，這種變化自然不會(huì)對(duì)研究結(jié)果造成實(shí)質(zhì)的影響。因此我們認(rèn)為，在控制其他特征變量的前提下，本文的實(shí)證結(jié)果對(duì)我國(guó)近年甚至未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)企業(yè)聚集與創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)關(guān)系判斷都具有合理性。

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文結(jié)合創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和聚集理論，借助聚集規(guī)模展開動(dòng)態(tài)關(guān)系研究，為以往文獻(xiàn)中專業(yè)化、多樣化聚集形式如何促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的爭(zhēng)論提供了一個(gè)新的探究角度，研究發(fā)現(xiàn)：對(duì)于專業(yè)集聚，當(dāng)聚集規(guī)模處在“適度聚集”范圍以內(nèi)，專業(yè)化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用會(huì)隨聚集規(guī)模的擴(kuò)大而增強(qiáng)；當(dāng)聚集規(guī)模繼續(xù)增大以致出現(xiàn)“過度聚集”，聚集促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的作用會(huì)降低；而對(duì)于多樣化聚集，隨聚集規(guī)模不斷擴(kuò)大，其促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的作用會(huì)先降低再增強(qiáng)，且在專業(yè)化的促進(jìn)作用下降后，多樣化的作用仍在增強(qiáng)。

本文對(duì)此解釋為：聚集規(guī)模較小時(shí)，同屬一個(gè)行業(yè)的企業(yè)之間容易發(fā)生“模仿創(chuàng)新”，造成本行業(yè)壟斷能力和創(chuàng)新能力相互促進(jìn)、不斷提升，故專業(yè)化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用與聚集規(guī)模同向增加；而此時(shí)多樣化聚集是專業(yè)化聚集的反面，故其作用也相反。隨聚集規(guī)模的遞增，企業(yè)同時(shí)為獲取壟斷利潤(rùn)和減輕競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅而采取創(chuàng)新，專業(yè)化和多樣化聚集有利于創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)；且聚集規(guī)模越大，企業(yè)間距離越近、信息傳遞越便捷，促進(jìn)作用也就越強(qiáng)。隨著聚集規(guī)模的進(jìn)一步擁擠，過度激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)往往導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)因大量同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的快速模仿而消失，嚴(yán)重抑制其研發(fā)投入和創(chuàng)新能力；而此時(shí)多樣化聚集面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新壓力明顯低于專業(yè)化聚集，且多樣化環(huán)境有利于企業(yè)與同行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)區(qū)分開來(lái)以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，故多樣化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用依然是隨聚集規(guī)模一同遞增的。如果企業(yè)空間分布繼續(xù)擁擠、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)繼續(xù)惡化，多樣化聚集對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最終也會(huì)減小。本文從聚集規(guī)模由小到大的動(dòng)態(tài)角度進(jìn)行研究，為以往文獻(xiàn)中專業(yè)化、多樣化兩種聚集形式如何促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的爭(zhēng)論提供了一個(gè)新的解釋。

（二）政策建議

企業(yè)創(chuàng)新問題一直是中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)階段面臨的重要問題。截至2015年，我國(guó)企業(yè)和各類研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新投入占GDP比重僅為21%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家（如日本的該比重約為35%，以色列為50%）。從聚集環(huán)境角度來(lái)看，我國(guó)中西部地區(qū)多數(shù)城市企業(yè)創(chuàng)新能力低下，與東部沿海城市長(zhǎng)期保持較大差距；而東部部分城市的企業(yè)創(chuàng)新壓力也在不斷彰顯，如2016年近15000家科技創(chuàng)新型企業(yè)因競(jìng)爭(zhēng)壓力巨大而遷出深圳市，“鋼鐵城”鞍山市因過大的企業(yè)聚集規(guī)模對(duì)周邊地區(qū)造成嚴(yán)重的環(huán)境污染等諸多事實(shí)。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改善聚集行為是解決以上問題的良好方案，因此本文的研究結(jié)論對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。

以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新為目的，從企業(yè)聚集的角度為中國(guó)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為的調(diào)整提出若干政策建議：

1.針對(duì)中西部城市聚集規(guī)模不足、企業(yè)創(chuàng)新能力差的現(xiàn)狀，政府應(yīng)充分利用城市的相對(duì)優(yōu)勢(shì)資源（如煤礦、鐵礦或旅游資源），重點(diǎn)支持、鼓勵(lì)某個(gè)或某幾個(gè)行業(yè)率先創(chuàng)新和發(fā)展，吸引同行業(yè)更多數(shù)量企業(yè)的進(jìn)入，通過同質(zhì)企業(yè)間極易發(fā)生的“模仿創(chuàng)新”行為帶動(dòng)行業(yè)的整體發(fā)展，使企業(yè)創(chuàng)新充分受益于專業(yè)化聚集，盡量避免眾多行業(yè)的企業(yè)零星分布的局面。

2.對(duì)于現(xiàn)有聚集規(guī)模較大的城市，如果該城市某行業(yè)聚集嚴(yán)重，政府應(yīng)采取措施適度降低這種專業(yè)化聚集水平。以鞍山市鋼鐵生產(chǎn)行業(yè)為例，政府可以出臺(tái)相關(guān)政策，勸阻鋼鐵產(chǎn)業(yè)范疇內(nèi)的企業(yè)在本市建設(shè)新廠或遷入本市，更多地引導(dǎo)市內(nèi)一部分鋼鐵生產(chǎn)類企業(yè)遷址到競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境更優(yōu)的城市。另一方面，避免城市內(nèi)企業(yè)規(guī)模的過度膨脹，鼓勵(lì)部分企業(yè)的產(chǎn)品升級(jí)、優(yōu)化和轉(zhuǎn)型發(fā)展，形成多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，降低競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和創(chuàng)新壓力。

3.針對(duì)眾多處于高速發(fā)展中的城市，企業(yè)大量建廠、進(jìn)入，聚集規(guī)模不斷壯大，此時(shí)“壟斷前景推動(dòng)的創(chuàng)新”和“競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)的創(chuàng)新”同時(shí)發(fā)生。政府應(yīng)結(jié)合該類城市的聚集規(guī)模特點(diǎn)，因地制宜，在聚集規(guī)模達(dá)到一定程度后合理辨析專業(yè)化聚集和多樣化聚集的利弊特點(diǎn)，正確指導(dǎo)企業(yè)的遷入、遷出、轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新等行為；不斷完善對(duì)城市中同行業(yè)和跨行業(yè)企業(yè)聚集比重的調(diào)節(jié)，切實(shí)有效地升級(jí)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步形成最有利于企業(yè)創(chuàng)新的聚集環(huán)境。

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