高?？蒲锌?jī)效及影響因素研究

王衛(wèi)星+王煜

【摘 要】 以63所教育部直屬高校為研究樣本，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法測(cè)度了2015年教育部直屬高校的科研效率。研究結(jié)果表明，63所高校中有15所達(dá)到DEA有效，其他為非DEA有效，非DEA有效的高校不同程度地存在投入冗余和產(chǎn)出不足。為了探尋挖掘高?？蒲锌?jī)效潛力之路，進(jìn)一步對(duì)高?？蒲锌?jī)效的影響因素進(jìn)行了研究，以高?？蒲屑夹g(shù)效率作為被解釋變量，從人力資源、財(cái)力資源、對(duì)外合作和創(chuàng)新能力四個(gè)方面進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，構(gòu)建多元回歸模型。分析顯示：人力資源、對(duì)外合作和創(chuàng)新能力為正影響因素，而財(cái)力資源未表現(xiàn)出應(yīng)有的積極影響。

【關(guān)鍵詞】 高校； 科研績(jī)效； 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

【中圖分類號(hào)】 F234.4；G475 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1004-5937（2017）10-0109-06

隨著科教興國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，高校科研工作得到了前所未有的發(fā)展時(shí)機(jī)。國(guó)家和地方政府都加大了科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算比重，不少企業(yè)也加大了科研和技改投入；高校同樣十分重視科研工作，不僅積極引進(jìn)人才、建立科研平臺(tái)，而且從經(jīng)費(fèi)配套、科研獎(jiǎng)勵(lì)等角度出臺(tái)了多種激勵(lì)政策。因此，近年來，高校的科研成果數(shù)量大幅攀升，對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)不斷加大，影響力也日益增強(qiáng)。但相比發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我國(guó)高校的科研工作還存在不足，尤其在效率方面存在明顯差異。如何采取科學(xué)合理的管理方式實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，提高高?？蒲锌?jī)效，應(yīng)該成為學(xué)者和管理者共同關(guān)注的課題。

對(duì)高?？蒲行蔬M(jìn)行科學(xué)合理的剖析與評(píng)價(jià)是當(dāng)前提高科研管理水平的重要條件。從政府角度來說，科學(xué)的評(píng)價(jià)有利于政府根據(jù)科研績(jī)效的實(shí)際情況，制定或調(diào)整相關(guān)政策，合理配置科技資源，從而達(dá)到整體資源的有效利用。從高校角度來說，客觀的評(píng)價(jià)有利于高校認(rèn)清自身的科研現(xiàn)狀，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)存在的不足進(jìn)行合理分析，不斷完善管理體制，強(qiáng)化管理效果，提高科研績(jī)效。

本文在梳理已有研究成果的基礎(chǔ)上，以教育部直屬高校作為研究對(duì)象，構(gòu)建反映我國(guó)高校科研績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法計(jì)算出各高校的科研效率值，并對(duì)非DEA有效的高校作投影分析；在此基礎(chǔ)上將科研績(jī)效作為因變量，人力資源、財(cái)力資源、對(duì)外合作和創(chuàng)新能力作為自變量，對(duì)它們進(jìn)行多元回歸預(yù)測(cè)，分析變量之間的關(guān)系，在績(jī)效評(píng)價(jià)和影響因素分析的基礎(chǔ)上提出改進(jìn)高?？蒲泄芾淼膶?duì)策和建議。

一、理論分析與文獻(xiàn)綜述

科學(xué)研究作為高校的基本職能之一，伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來受到了極大關(guān)注，科學(xué)研究活動(dòng)一般是指利用各種科學(xué)的研究方法或者手段，對(duì)研究對(duì)象作深入、全面地剖析，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)其客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與優(yōu)化的過程。隨著高校科研工作不斷向縱深發(fā)展，科研績(jī)效越來越多地受到學(xué)界的關(guān)注?？?jī)效通常是效果和效率兩個(gè)層面的統(tǒng)稱，其中效果層面的績(jī)效評(píng)價(jià)通常強(qiáng)調(diào)實(shí)際成果與預(yù)期值的比較，是一個(gè)量化的絕對(duì)數(shù)指標(biāo)；效率層面的績(jī)效評(píng)價(jià)則強(qiáng)調(diào)投入與產(chǎn)出的對(duì)比關(guān)系，是一個(gè)相對(duì)數(shù)指標(biāo)，因而相比效果，效率評(píng)價(jià)更具有可比性和廣泛的適用性。與企業(yè)相比，高校更加關(guān)注的是如何科學(xué)合理地調(diào)配資源，使得最小的投入達(dá)到最大化產(chǎn)出，因此，基于高校科研活動(dòng)的考察目標(biāo)以及兩個(gè)層面的特點(diǎn)，高校科研績(jī)效主要從效率層面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

國(guó)內(nèi)外已有文獻(xiàn)對(duì)高校的科研績(jī)效研究主要從以下三個(gè)方面展開。

第一，高?？蒲锌?jī)效指標(biāo)體系的構(gòu)建。國(guó)內(nèi)外學(xué)者通常將高?？蒲锌醋饕粋€(gè)投入產(chǎn)出系統(tǒng)，通過投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如自2000年開始，美國(guó)佛羅里達(dá)大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)研究中心發(fā)布的“美國(guó)最佳研究型大學(xué)”年度評(píng)價(jià)報(bào)告中，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括了科研經(jīng)費(fèi)總量、聯(lián)邦科技經(jīng)費(fèi)數(shù)、教師獲獎(jiǎng)情況等9項(xiàng)指標(biāo)。Thursby在分析美國(guó)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究機(jī)構(gòu)的效率時(shí)，把教職人員和研究人員數(shù)、研究生數(shù)、聯(lián)邦資助、圖書館館藏規(guī)模等作為科研投入的主要指標(biāo)[ 1 ]。國(guó)內(nèi)學(xué)者田東平和苗玉鳳將科研活動(dòng)人員、當(dāng)年科技支出經(jīng)費(fèi)確定為投入指標(biāo)，將專著數(shù)、國(guó)外論文數(shù)、其他全國(guó)性刊物論文數(shù)、鑒定成果數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、專利出售收入等作為產(chǎn)出指標(biāo)[ 2 ]。王禹超根據(jù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵構(gòu)建了指標(biāo)體系，投入指標(biāo)主要從人力和財(cái)力兩個(gè)方面確定，分別是研究與發(fā)展全時(shí)人員、資金合計(jì)，產(chǎn)出指標(biāo)是出版科技著作數(shù)、學(xué)術(shù)論文合計(jì)數(shù)、獲獎(jiǎng)成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、優(yōu)秀博士論文數(shù)等[ 3 ]。

第二，高校科研績(jī)效的評(píng)價(jià)方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法是由Farrell在1957年創(chuàng)立，1978年，Charnes、Cooper和Rhodes將Farrell的核心理念發(fā)展為CCR模型，它是針對(duì)具有多投入和多產(chǎn)出特點(diǎn)的同類型研究對(duì)象進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)的非參數(shù)分析方法，進(jìn)而形成了基本DEA分析模型，并由此奠定了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的基本研究模式。此后學(xué)者們?cè)诖嘶A(chǔ)上不斷拓展數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的理論內(nèi)涵，形成了適于分析不同情況的CCR模型、BCC模型、SBM模型等。如今DEA模型被廣泛應(yīng)用于各種領(lǐng)域的效率評(píng)價(jià)工作，如學(xué)校、銀行、酒店、醫(yī)院及政府部門等[ 4-6 ]。國(guó)內(nèi)學(xué)者王麗娜運(yùn)用DEA方法，以江蘇省30所本科院校作為研究樣本，對(duì)2007年的科研效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析[ 7 ]。此外，學(xué)者們還使用了綜合投入產(chǎn)出分析法、生產(chǎn)函數(shù)法、隨機(jī)邊界分析法（SFA）等多種方法對(duì)效率作評(píng)價(jià)分析，但由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法具有無量綱要求、使用方便、適用于多投入多產(chǎn)出情形等諸多優(yōu)點(diǎn)，像高等學(xué)校這樣典型的多投入多產(chǎn)出單位比較適用此方法。

第三，高校科研投入產(chǎn)出效率的影響因素。賈明春和張鮮華從科技人力、科研經(jīng)費(fèi)、研究與發(fā)展項(xiàng)目和國(guó)際科技交流四個(gè)方面研究它們對(duì)高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率的影響[ 8 ]。郭際等對(duì)全國(guó)31個(gè)省市區(qū)高校的科研投入產(chǎn)出活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上探討了當(dāng)?shù)厝司鵊DP、新產(chǎn)品產(chǎn)值在工業(yè)產(chǎn)值中的比重和高校支出的科研經(jīng)費(fèi)對(duì)科研效率的影響[ 9 ]。李燕萍等以我國(guó)30個(gè)省為研究對(duì)象，采用2003—2008年的面板數(shù)據(jù)對(duì)科研進(jìn)行了測(cè)試分析，結(jié)果顯示，科研活動(dòng)市場(chǎng)化程度、基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合程度、科技人員投入對(duì)科研投入產(chǎn)出效率均表現(xiàn)出積極影響[ 10 ]。

本文的貢獻(xiàn)主要在于：一是選用的研究方法更加嚴(yán)謹(jǐn)，在對(duì)科研績(jī)效的影響因素進(jìn)行回歸分析時(shí)，作為因變量的效率值是經(jīng)過測(cè)算后取得的，因而該數(shù)值更加合理。二是本文選取了2009—2015年共7年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，分別計(jì)算了63所教育部直屬高?？蒲械钠骄手担菇Y(jié)果更具客觀性，改善了以前研究采用截面數(shù)據(jù)而導(dǎo)致的研究結(jié)果易受偶然因素影響的缺陷。

二、高?？蒲锌?jī)效的測(cè)算與分析

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文選擇教育部直屬高校作為研究樣本，原因在于：從地域分布上看，教育部直屬高校分布于全國(guó)大部分省、直轄市和自治區(qū)，具有普遍代表性；從性質(zhì)上看，這類高校既包含了綜合性院校，如清華大學(xué)、南京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等，又有學(xué)科特色鮮明的高校，如北京林業(yè)大學(xué)、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)和中國(guó)礦業(yè)大學(xué)等；從科研實(shí)力上看，教育部直屬高校大多辦學(xué)歷史久遠(yuǎn)，積累厚重，科研隊(duì)伍強(qiáng)大，實(shí)驗(yàn)條件優(yōu)越，信息資源豐富，科研管理相對(duì)規(guī)范，因而科研數(shù)據(jù)比較具有代表性。

基于數(shù)據(jù)的可獲得性、權(quán)威性以及可操作性等方面考慮，本文選擇《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》（以下稱《資料匯編》）作為數(shù)據(jù)來源。根據(jù)教育部官方統(tǒng)計(jì)資料，截至2015年12月31日，教育部直屬普通高校為75所。然而，由于《資料匯編》僅包含了64所教育部直屬高校的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其中一所院校缺失了部分?jǐn)?shù)據(jù)，因此，本文最終確定的研究樣本數(shù)為63所高校。由于《資料匯編》2009年之前的數(shù)據(jù)存在缺失，所以本文選擇的時(shí)間跨度是2009年至2015年共7年。

（二）研究指標(biāo)

為了能夠有效地對(duì)科研進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，所選投入與產(chǎn)出指標(biāo)必須具有代表性、目的性和可比性，因此投入指標(biāo)的選取主要從人力、財(cái)力兩個(gè)方面考慮，分別選取研究與發(fā)展全時(shí)當(dāng)量人員、科研經(jīng)費(fèi)當(dāng)年內(nèi)部支出兩個(gè)指標(biāo)。需要說明的是，高校科研的物力投入主要是設(shè)備投入，由于設(shè)備投入的報(bào)表數(shù)據(jù)為期末累計(jì)數(shù)，目前高校財(cái)務(wù)信息公開數(shù)據(jù)還不夠全面，物力指標(biāo)搜集整理困難，而且對(duì)于很多高校而言，物力資源投入在一定時(shí)期內(nèi)變動(dòng)不大，所以很多評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建未選物力指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)選取專著數(shù)、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)論文、鑒定成果數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入、成果授獎(jiǎng)項(xiàng)5個(gè)指標(biāo)。

（三）實(shí)證分析

1.研究方法

高?？蒲锌?jī)效是指科研資源消耗與科研成果的比較，即科研投入與產(chǎn)出比，需要采取科學(xué)的方法對(duì)高?？蒲锌?jī)效作合理分析與評(píng)價(jià)，找出高?？蒲型度氘a(chǎn)出的不足，提高科研資源的利用效率。本文針對(duì)高校科研多投入多產(chǎn)出的特點(diǎn)選擇了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法中的CCR模型和BCC模型對(duì)教育部直屬高校的科研績(jī)效進(jìn)行測(cè)算與比較分析，建立模型如下：

min？茲j∑Xi jλj+sj-=？茲x0∑Yr jλj-sj+=Y0∑n j=1λj=1，j=1，2，…，nλj≥0，s-≥0，s+≥0

式中n代表63所教育部直屬高校，假設(shè)每個(gè)決策單元有m項(xiàng)投入和s項(xiàng)產(chǎn)出，Xij表示第j個(gè)高校第i種類型的科研投入，Yrj表示第j個(gè)高校的第r種類型的科研產(chǎn)出（i=1，2，…，m；r=1，2，…，s）。？茲j為此模型的最優(yōu)解，即綜合效率，λj（j=1，2，…，n）是目標(biāo)決策變量，S-、S+為松弛變量。

CCR模型假設(shè)決策單元（簡(jiǎn)稱DMU）可以通過增加投入等比例地?cái)U(kuò)大產(chǎn)出，測(cè)算出的結(jié)果是包含規(guī)模效率的技術(shù)效率（簡(jiǎn)稱TE）。而BCC模型是在CCR模型中引入約束條件∑n j=1λj=1后所得的模型。BCC模型考慮了規(guī)模收益可變的情況，計(jì)算出的DMU技術(shù)效率分離出了規(guī)模效率（簡(jiǎn)稱SE），因此得到的效率是純技術(shù)效率（簡(jiǎn)稱PTE）。

技術(shù)效率（TE）和純技術(shù)效率（PTE）兩者相除即可得出各個(gè)DMU的規(guī)模效率（SE），即SE=TE/PTE，它是由企業(yè)規(guī)模因素影響的生產(chǎn)效率，反映的是實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的差距。根據(jù)所選定的投入產(chǎn)出指標(biāo)，就可以對(duì)高校的科研效率作出總體評(píng)價(jià)。

2.高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)分析

應(yīng)用DEA方法對(duì)本文選取的63所教育部直屬高校2015年的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，運(yùn)用MaxDEA軟件計(jì)算出各高校的科研效率和規(guī)模收益的得分情況，見表1。

表1中，63所教育部直屬高校的平均技術(shù)效率為0.71，平均純技術(shù)效率為0.81，平均規(guī)模效率是0.89，這三項(xiàng)指標(biāo)的最高值都為1。

從表1數(shù)據(jù)分析可知，平均技術(shù)效率還有較大的改進(jìn)空間。63所高校中，達(dá)到DEA有效的學(xué)校是15所，即24%左右的高校純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)都為1，處于最佳規(guī)模狀態(tài)，科研資源得到了合理配置，規(guī)模收益不變，說明其高?？蒲型度氘a(chǎn)出相對(duì)穩(wěn)定，投入利用適當(dāng)；而非DEA有效的學(xué)校是48所，占所有高校的76%。48所非DEA有效的高校中，12所學(xué)校純技術(shù)效率為1，規(guī)模效率小于1，說明這些高校科研資源投入相對(duì)產(chǎn)出達(dá)到最大化，即他們處于規(guī)模收益相對(duì)穩(wěn)定的階段，但由于投入、產(chǎn)出和最佳規(guī)模不匹配，可以通過調(diào)整規(guī)模來獲取最大效益。12所高校中只有1所高校的規(guī)模收益是遞增的，該學(xué)?？梢栽黾涌蒲型度胧剐蔬_(dá)到最優(yōu)化，其余11所高校都是規(guī)模收益遞減的，這些高校應(yīng)該重視增加產(chǎn)出來改善投入產(chǎn)出規(guī)模不匹配的現(xiàn)狀，避免因重復(fù)或是盲目擴(kuò)大資源投入造成冗余，以期達(dá)到投入產(chǎn)出的最佳規(guī)模狀態(tài)。此外，在48所非DEA有效的高校中還有36所高校的純技術(shù)效率和規(guī)模效率值都沒有達(dá)到1，其中21所高校的規(guī)模收益是遞減的，15所高校的規(guī)模收益是遞增的，需要適度控制投入增長(zhǎng)速度，加大產(chǎn)出激勵(lì)，以使這部分高校科研由規(guī)模無效變?yōu)橐?guī)模有效。

那么應(yīng)該如何調(diào)配非DEA有效的高校的現(xiàn)有資源，使其達(dá)到DEA有效？筆者通過MaxDEA軟件得出非有效決策單元在生產(chǎn)可能集上的投影，也就是調(diào)整投入冗余和產(chǎn)出不足。

從所研究高?？蒲型度肴哂嗪彤a(chǎn)出不足的松弛變量來看，非DEA有效的大學(xué)都是既存在投入冗余又有產(chǎn)出不足，需要同時(shí)對(duì)投入和產(chǎn)出作調(diào)整。從各高校投入冗余松弛變量的比較來看，大部分高校在研究與發(fā)展全時(shí)當(dāng)量人員指標(biāo)上不存在投入冗余，只有5所高校存在投入冗余?！爱?dāng)年內(nèi)部支出”指標(biāo)上有6所高校產(chǎn)生投入冗余，其中一所高校的冗余量非常高。從各高校產(chǎn)出不足松弛變量的比較來看，各高?？蒲型度氘a(chǎn)出不足主要體現(xiàn)在鑒定成果數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入、成果授獎(jiǎng)項(xiàng)三個(gè)指標(biāo)上。

三、高?？蒲锌?jī)效影響因素的分析

為了進(jìn)一步提高高?？蒲锌?jī)效的潛力，本文對(duì)高?？蒲锌?jī)效的影響因素進(jìn)行了研究。

（一）研究假設(shè)

科學(xué)研究績(jī)效是反映高校在一定時(shí)期內(nèi)的科研工作總體水平及其發(fā)展能力指標(biāo)，通過科研資源投入、科研成果產(chǎn)出以及科研管理等方面體現(xiàn)出來，從宏觀角度來看，所有與科研投入產(chǎn)出相關(guān)的因素都可能對(duì)科研效率產(chǎn)生作用。根據(jù)高校的實(shí)際情況進(jìn)行分析，人力與財(cái)力是影響科研投入產(chǎn)出最重要的因素。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化、信息社會(huì)化的時(shí)代，國(guó)際科技交流和學(xué)校的科研創(chuàng)新能力對(duì)于科研績(jī)效的影響也至關(guān)重要。

1.人力資源

在人力資源方面，本文將副教授以上人數(shù)作為高校人力資源的代理變量，因?yàn)榻處熓情_展科研工作、取得科研成果的主體，而副教授以上教師是高校的科研主力。汪曉春認(rèn)為職稱比例結(jié)構(gòu)是衡量教師整體素質(zhì)的重要尺度，是反映教師隊(duì)伍科研水平的重要標(biāo)志[ 11 ]。徐辰龍?jiān)谘芯康胤礁咝＝處熑肆Y源對(duì)高?？蒲锌?jī)效影響狀況時(shí)，將職稱因素作為一個(gè)影響變量，分析了不同職稱的教師對(duì)科研的貢獻(xiàn)[ 12 ]。近年來，高校充分認(rèn)識(shí)到人才對(duì)于取得科研成果的重要性，通過內(nèi)培外引，不斷改善師資結(jié)構(gòu)，希望以此來提升科研績(jī)效。實(shí)踐證明高水平的師資隊(duì)伍對(duì)高?？蒲锌?jī)效產(chǎn)生積極影響。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：在其他條件不變的情況下，副教授以上人數(shù)與其當(dāng)年科研績(jī)效正相關(guān)。

2.財(cái)力資源

在財(cái)力資源方面，本文選取科研經(jīng)費(fèi)撥入作為科研財(cái)力的代理變量?？蒲薪?jīng)費(fèi)是高校開展科研工作的財(cái)力基礎(chǔ)，科研經(jīng)費(fèi)撥入是指高校獲得的縱向和橫向課題經(jīng)費(fèi)，縱向科研經(jīng)費(fèi)主要由政府財(cái)政直接撥付，橫向科研經(jīng)費(fèi)主要來源于承接的國(guó)內(nèi)外企業(yè)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)[ 13 ]。孫敏認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)是國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本保障，而高校作為開展科學(xué)研究的主力軍，從政府和企業(yè)獲得的科研經(jīng)費(fèi)資助逐年增加，科研經(jīng)費(fèi)逐漸成為高校資金的重要來源[ 14 ]。田東平等將科研經(jīng)費(fèi)作為科研績(jī)效的一個(gè)投入指標(biāo)[ 2 ]。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：在其他條件不變的情況下，科研經(jīng)費(fèi)撥入與其當(dāng)年科研績(jī)效正相關(guān)。

3.對(duì)外合作

在對(duì)外合作方面，本文選取合作研究派遣人次作為其代理變量。加強(qiáng)國(guó)際交流與合作是加快高校與國(guó)際接軌、拓寬教師視野、提高教師科研能力、打造高水平科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的有效途徑，是增強(qiáng)高校科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。賈明春將合作派遣人次作為國(guó)際科技交流的代理變量，探討了它與高校科研績(jī)效二者之間的相關(guān)性[ 9 ]。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：在其他條件不變的情況下，合作研究派遣人次與其當(dāng)年科研績(jī)效正相關(guān)。

4.創(chuàng)新能力

在創(chuàng)新能力方面，本文選取專利授權(quán)數(shù)作為其代理變量。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新是推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和衡量指標(biāo)，專利又是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。李自香認(rèn)為，專利作為最先進(jìn)技術(shù)的載體，已成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要指示器，是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要依據(jù)[ 15 ]。楊娟在技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究中，將專利授權(quán)數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)衡量指標(biāo)[ 16 ]。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)4：在其他條件不變的情況下，專利授權(quán)數(shù)與其當(dāng)年科研績(jī)效正相關(guān)。

（二）模型假設(shè)

最終，本文構(gòu)建了如下回歸模型：

TE（i，t） = ？茁0 + ？茁1（FJS）（i，t） + ？茁2（JF）（i，t） + ？茁3（PQ）（i，t） +

？茁4（ZL） （i，t）+？著（i，t）

此模型中，因變量為教育部直屬高校的技術(shù)效率，自變量有4個(gè)，分別是副教授以上人數(shù)、科研經(jīng)費(fèi)撥入、合作研究派遣人次、專利授權(quán)數(shù)（見表2）。？茁0為截距，？著為隨機(jī)誤差項(xiàng)。研究選取了2009—2015年63所教育部直屬高校的數(shù)據(jù)，即63個(gè)截面單元7年內(nèi)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，樣本觀察點(diǎn)共441個(gè)。

（三）描述性統(tǒng)計(jì)

對(duì)63所教育部直屬高校的技術(shù)效率以及影響因素進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如表3。

每所高校的科研績(jī)效理論滿分是1分，實(shí)際測(cè)算出的科研得分最高是1，最低是0.16，由此可見，所研究高校的科研績(jī)效水平存在明顯差距。同時(shí)，在影響因素方面，4個(gè)影響因素全距較長(zhǎng)，即最大值和最小值的絕對(duì)差較大，科技經(jīng)費(fèi)撥入的全距超過43億元。同時(shí)還計(jì)算了各個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)偏差（見表3），也可用來分析高校的科研績(jī)效水平差異。

（四）研究結(jié)論

本文的被解釋變量在0和1之間，屬于受限變量，因此選擇Tobit回歸模型。為減少異方差和序列相關(guān)性所帶來的影響，筆者將4個(gè)解釋變量取對(duì)數(shù)后進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。檢驗(yàn)工具為Stata，回歸結(jié)果見表4。

由表4可知，從回歸方程的系數(shù)和顯著性可以看出，4個(gè)自變量顯示了不同的結(jié)果。4個(gè)自變量中，副教授以上人數(shù)、合作研究派遣人次和專利授權(quán)數(shù)與科研績(jī)效呈正相關(guān)，并且專利授權(quán)數(shù)在0.01水平上顯著正相關(guān)，因此假設(shè)1、假設(shè)3和假設(shè)4成立；而科研經(jīng)費(fèi)撥入在0.01水平上與科研績(jī)效呈顯著負(fù)相關(guān)，因此假設(shè)2不成立。

近年來各級(jí)政府都加大了科研經(jīng)費(fèi)投入，高校來自于企業(yè)的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不斷增多，但是高校在科研管理中還存在著“重申請(qǐng)，輕管理”的現(xiàn)象，而且科研經(jīng)費(fèi)來源日益多元化，科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理目前通常采用的是“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”制度，客觀上加大了科研管理的難度[ 17 ]。同時(shí)，目前高校還沒有建立起科研成本核算體系[ 18 ]，也缺乏統(tǒng)一的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，科研管理制度也有待進(jìn)一步完善等，這些都是科研資源未能達(dá)到理想配置效率的原因所在。

四、建議

根據(jù)以上研究結(jié)論提出如下建議：

1.高校在科學(xué)研究和科研管理中應(yīng)提高效率意識(shí)，在重視科研項(xiàng)目數(shù)、到款額等數(shù)量指標(biāo)的同時(shí)，更要關(guān)注科研所產(chǎn)生的成果數(shù)量與質(zhì)量。

2.科研工作離不開人才的支撐，高校應(yīng)加大引進(jìn)人才的力度，重視師資隊(duì)伍的培養(yǎng)，強(qiáng)化科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，優(yōu)化師資結(jié)構(gòu)，做好科研服務(wù)，營(yíng)造良好的科研氛圍，幫助教師提高科研能力，促進(jìn)他們多出成果，出高水平成果。

3.高校應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際科技合作與交流，盡可能讓更多的教師參與到國(guó)際交流中，使科研人員能及時(shí)了解世界科技和學(xué)術(shù)前沿，拓寬教師的學(xué)術(shù)視野，提高教師的科研素養(yǎng)，為學(xué)?？萍紕?chuàng)新水平整體提高奠定良好基礎(chǔ)。

4.高校應(yīng)制定合理的激勵(lì)政策，不能簡(jiǎn)單地讓教師多拿課題，多發(fā)論文，而應(yīng)該鼓勵(lì)科研人員積極創(chuàng)新，多出高水平的成果，腳踏實(shí)地的為企業(yè)、為社會(huì)服務(wù)，促進(jìn)高?？蒲锌?jī)效大幅度提高。

【參考文獻(xiàn)】

[1] THURSBY J G. What do we say about ourselves and what does it mean？ Yet another look at economicsdepartment research[J]. Journal of Economic Literature，2000，38（2）：383-404.

[2] 田東平，苗玉鳳.基于DEA的我國(guó)高校科研效率評(píng)價(jià)[J].理工高教研究，2005（4）：6-8.

[3] 王禹超.研究型大學(xué)科研創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[D].華中師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2013.

[4] SUN S. Assessing computer numerical control machines using data envelopment analysis[J].International Journal of Production Research，2002，40（9）：2011-2039.

[5] REICHMANN G，SOMMERSGUTER-REICHMANN M.University library benchmarking：an international comparison using DEA[J].International Journal of production Economic，2006，100（1）：131-147.

[6] WANG YINGMING，CHIN K S.A neutral DEA model for cross-efficiency evaluation and its extension[J].Expert systems with Applications，2010，37（5）：3666-3675.

[7] 王麗娜.高?？蒲行恃芯浚阂越K省為例[J].科技管理研究，2012（11）：127-131，139.

[8] 賈明春，張鮮華.高?？蒲锌?jī)效影響因素分析及對(duì)審計(jì)工作的啟示[J].審計(jì)研究，2013（3）：28-33.

[9] 郭際，吳先華，吳崇.基于DEA-Tobit模型的我國(guó)高?？萍纪度氘a(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)及政策啟示[J].科技管理研究，2013（23）：65-70.

[10] 李燕萍，許穎，吳紹棠.不同省域科研投入產(chǎn)出效率及其影響因素的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)管理，2011（2）：23-30.

[11] 汪曉春.高校教師人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)其科研績(jī)效影響的差異性研究[D].暨南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009.

[12] 徐辰龍.地方高校教師人力資本對(duì)科研績(jī)效影響狀況分析[D].四川師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2013.

[13] 李海濤，徐磊.對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)管理體制及運(yùn)行機(jī)制的思考[J].會(huì)計(jì)之友，2013（12）：109-111.

[14] 孫敏.內(nèi)部審計(jì)對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)績(jī)效影響的實(shí)證研究[D].北京交通大學(xué)碩士學(xué)位論文，2014.

[15] 李自香.基于專利分析的企業(yè)自主創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究[D].山東大學(xué)碩士學(xué)位論文，2014.

[16] 楊娟.技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文，2014.

[17] 歐陽(yáng)紅忠.完善高校科研經(jīng)費(fèi)管理的思考[J].常州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2013（1）：85-88.

[18] 王紅，李曉冬.高校縱向科研經(jīng)費(fèi)成本籌劃及政策問題研究[J].會(huì)計(jì)之友，2015（24）：75-78.