摘要：在當(dāng)今學(xué)術(shù)界，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿σ咽枪沧R(shí)，但對(duì)于人力資本如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制仍存在較大爭(zhēng)議。文章對(duì)人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間作用機(jī)制進(jìn)行了理論推導(dǎo)，尤其是將人力資本的模仿創(chuàng)新效應(yīng)推廣至多邊模仿機(jī)制。

關(guān)鍵詞：人力資本;異質(zhì)性;外溢效應(yīng);經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);影響機(jī)制

近年來(lái)，中國(guó)人口數(shù)量紅利趨于消失，尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力已刻不容緩，提升人力資本或許是新形勢(shì)下的增長(zhǎng)源泉。在當(dāng)今學(xué)術(shù)界，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿σ咽枪沧R(shí)，但對(duì)于人力資本如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制仍存在較大爭(zhēng)議，研究人力資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)具有鮮明的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、 人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總效應(yīng)

人力資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)一般包括：一是直接作為生產(chǎn)中的要素投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);二是提高其他要素投入的生產(chǎn)效率（如物質(zhì)資本的生產(chǎn)效率），帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);三是作為知識(shí)的載體，產(chǎn)生自主創(chuàng)新，促進(jìn)新技術(shù)的吸收，帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);四是作為模仿領(lǐng)先技術(shù)的工具，追趕其他領(lǐng)先區(qū)域，帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（黃燕萍，2013）。

此外人力資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)還可以分為內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)，內(nèi)部效應(yīng)指“個(gè)人的人力資本對(duì)其生產(chǎn)率的作用”（Lucas，1988），外部效應(yīng)也稱(chēng)為溢出效應(yīng)或外溢效應(yīng)，可以理解為一個(gè)擁有較高人力資本水平的人提高其他生產(chǎn)要素，包括其他人力的生產(chǎn)率的作用（陸根堯，2004）。人力資本的外溢效應(yīng)可以體現(xiàn)在多個(gè)方面，如區(qū)域之間的互動(dòng)效應(yīng)，分類(lèi)型的人力資本的外溢效應(yīng)等等。

1. 生產(chǎn)要素效應(yīng)。由于人力資本是依附于人身上的，因此其典型的異質(zhì)性特征使得在投入到生產(chǎn)中也應(yīng)予以考慮，如受過(guò)高等教育以上的人群和未受過(guò)高等教育的人群在生產(chǎn)中的效率是不同的，或如技能型或者創(chuàng)新型人力資本學(xué)習(xí)一項(xiàng)新技術(shù)，比普通型人力資本相對(duì)更快，從而帶來(lái)機(jī)器或者設(shè)備的使用效率提高。因而給經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出帶來(lái)的影響也不同。也就是說(shuō)，在將人力資本引入到生產(chǎn)函數(shù)中時(shí)，不能單純地考慮所有人力資本的投入給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的影響。

簡(jiǎn)單來(lái)看，普通勞動(dòng)力和技能型勞動(dòng)力，或者熟練工人和非熟練工人在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)生產(chǎn)所起的作用有所不同，普通勞動(dòng)力主要用于生產(chǎn)要素的作用，對(duì)生產(chǎn)起著生產(chǎn)要素資源投入的作用，而技能型勞動(dòng)力，則主要起著創(chuàng)造全新的產(chǎn)品，或者模仿領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)造類(lèi)似的但對(duì)于本地區(qū)而言是新的產(chǎn)品。通常而言，初級(jí)人力資本通過(guò)“干中學(xué)”的作用產(chǎn)生的技術(shù)外溢，相比高級(jí)人力資本產(chǎn)生的技術(shù)外溢，由于相對(duì)簡(jiǎn)單，更容易傳播流通、被消化、吸納，也能在更短的時(shí)間內(nèi)產(chǎn)生提升生產(chǎn)效率的作用，并帶來(lái)全要素生產(chǎn)率的提高，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2. 自主創(chuàng)新效應(yīng)。由自主創(chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)，具有突破的內(nèi)在性、市場(chǎng)的領(lǐng)先性和知識(shí)資本的集成性，使自主創(chuàng)新技術(shù)具有很強(qiáng)的自組織能力和市場(chǎng)應(yīng)變力，有利于擺脫技術(shù)的依賴性與依附性（吳貴生等，2010）。通過(guò)高級(jí)人力資本發(fā)揮的自主創(chuàng)新效應(yīng)能使得該地區(qū)具備技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，其核心技術(shù)和產(chǎn)品不易被模仿。具備高水平的高級(jí)人力資本水平的地區(qū)，和該地區(qū)的知識(shí)和技術(shù)配比，得以發(fā)揮適宜的自主創(chuàng)新效應(yīng)，形成該地區(qū)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而也與其他地區(qū)的技術(shù)差距拉開(kāi)，留給其他地區(qū)一定的趕超空間。

高級(jí)人力資本通過(guò)自主創(chuàng)新研發(fā)出的新技術(shù)，也具有外溢性，但是外溢性不如初級(jí)人力資本的外溢性作用大，這源于這些新技術(shù)從研發(fā)到投入生產(chǎn)使用，需要更長(zhǎng)的適應(yīng)周期，并且中間可能會(huì)出現(xiàn)技術(shù)型人力資本的斷層，需要對(duì)生產(chǎn)中的技術(shù)型人力資本進(jìn)行加大投入或者增強(qiáng)培訓(xùn)力度，才能使得新技術(shù)更好更快地投入到生產(chǎn)和使用中，從而提高生產(chǎn)效率。正是由于自主創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)品具有核心競(jìng)爭(zhēng)力，可以占據(jù)市場(chǎng)的壟斷地位，具備領(lǐng)先技術(shù)水平的領(lǐng)先地區(qū)，通常更傾向于技術(shù)的自主研發(fā)，人力資本發(fā)揮自主創(chuàng)新的效應(yīng)比重更大。但由于是原創(chuàng)，因而難度也會(huì)更大，回報(bào)周期較長(zhǎng)，因而領(lǐng)先地區(qū)也會(huì)同時(shí)考慮接下來(lái)要介紹的模仿創(chuàng)新效應(yīng)，但是相比自主創(chuàng)新效應(yīng)，要比重略小一些。

3. 模仿創(chuàng)新效應(yīng)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，利用人力資本的模仿創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)極其重要。通過(guò)對(duì)外部技術(shù)進(jìn)行篩選、評(píng)判后，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行模仿、吸納及再創(chuàng)新等系列活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，這也可稱(chēng)之為前沿地區(qū)對(duì)落后地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)擴(kuò)散，或落后地區(qū)對(duì)前沿地區(qū)的技術(shù)引進(jìn)。這一過(guò)程在落后地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步中占據(jù)較大比例，因?yàn)橄啾茸灾鲃?chuàng)新，模仿創(chuàng)新具有三點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：第一，模仿創(chuàng)新的成本顯著低于自主創(chuàng)新。第二，模仿創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)低于自主創(chuàng)新。相比基礎(chǔ)性研究而言，模仿創(chuàng)新的成功率較高，能迅速占領(lǐng)市場(chǎng)份額，收回成本獲得利潤(rùn)。第三，模仿創(chuàng)新比自主創(chuàng)新能更快速地實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)。

在技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)，除了生產(chǎn)要素效應(yīng)以外，人力資本主要發(fā)揮自主創(chuàng)新效應(yīng)，通過(guò)基礎(chǔ)研究，升級(jí)到應(yīng)用研究，再進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)。同時(shí)還有一部分的模仿創(chuàng)新，也會(huì)產(chǎn)生部分新技術(shù)。這兩類(lèi)技術(shù)帶來(lái)領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步。在技術(shù)落后地區(qū)，情況則有較大不同，占據(jù)主要比例的是人力資本的模仿創(chuàng)新作用，通過(guò)技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生的技術(shù)外溢作用，傳遞到落后地區(qū)，由落后地區(qū)的高級(jí)人力資本進(jìn)行模仿、再創(chuàng)新，最后吸納新技術(shù)，帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步。而落后地區(qū)也會(huì)有小部分的自主創(chuàng)新，研發(fā)產(chǎn)生新技術(shù)，落后地區(qū)的這兩類(lèi)新技術(shù)同樣產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步。落后地區(qū)通過(guò)模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的方式努力縮小與領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)差異，試圖趕超領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平。而落后地區(qū)產(chǎn)生的新技術(shù)也可能反過(guò)來(lái)對(duì)領(lǐng)先地區(qū)有技術(shù)外溢的效應(yīng)，擴(kuò)散的技術(shù)會(huì)轉(zhuǎn)移到領(lǐng)先地區(qū)，被領(lǐng)先地區(qū)的人力資本所模仿、吸收和采納。如圖1所示，領(lǐng)先地區(qū)以自主創(chuàng)新研發(fā)為主，落后地區(qū)則以模仿創(chuàng)新發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)為主。

二、 人力資本的模仿創(chuàng)新方式

在Nelson 和 Phelps（1966）的觀點(diǎn)中，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率取決于：受教育程度、理論技術(shù)水平與實(shí)際技術(shù)水平的差距。進(jìn)一步，Benhabib和Spiegel（1994）對(duì)人力資本模仿技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)的過(guò)程中進(jìn)行了細(xì)分，引入了自主創(chuàng)新的作用。Benhabib和Spiegel（1994）的模型中，假設(shè)技術(shù)水平的變化取決于國(guó)內(nèi)的人力資本水平的增函數(shù)和“追趕”，“追趕”項(xiàng)就是通過(guò)模仿創(chuàng)新獲得的技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)溢出。我們將這一結(jié)論推廣到區(qū)域?qū)用?，即技術(shù)水平的變化取決于區(qū)域內(nèi)的人力資本水平和與技術(shù)領(lǐng)先區(qū)域的人均收入差異。表達(dá)公式如下：

（1）式中右邊第一項(xiàng)為區(qū)域內(nèi)人力資本水平的自主創(chuàng)新，第二項(xiàng)為追趕項(xiàng)，表示人力資本的模仿創(chuàng)新，由國(guó)內(nèi)人力資本水平的另一增函數(shù)、該國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)之間的人均收入差距兩者共同決定。

從追趕項(xiàng)的結(jié)果來(lái)看，Benhabib 和 Spiegel（1994）表達(dá)的是收斂形式，而B(niǎo)enhabib 和 Spiegel（2002）的模型則是發(fā)散形式，如下：

式中仍然是第一項(xiàng)為人力資本的自主創(chuàng)新，第二項(xiàng)為追趕項(xiàng)，但是不同在于這兩者表達(dá)的結(jié)果不同，一個(gè)是收斂，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異縮小，一個(gè)是發(fā)散，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異擴(kuò)大。

本文將人力資本的模仿創(chuàng)新方式從過(guò)去的前沿模仿，即落后地區(qū)都模仿技術(shù)最前沿地區(qū)，推廣到另外兩種方式，即不再僅將榜樣置于技術(shù)最前沿地區(qū)，而是獲取周邊的技術(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)的輻射效應(yīng)，甚至在全局范圍內(nèi)的你追我趕模式。即將模仿創(chuàng)新方式擴(kuò)充為三種形式，前沿模仿、周邊模仿和多邊模仿。

如前所述，不妨假設(shè)：人力資本分兩個(gè)等級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用，一個(gè)等級(jí)是直接進(jìn)入生產(chǎn)投入中作為生產(chǎn)要素與物質(zhì)資本一樣對(duì)生產(chǎn)起作用，另一個(gè)等級(jí)則是作為促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的工具，再傳導(dǎo)給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如下式。

這里HA、HY分別表示促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的高級(jí)人力資本和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初級(jí)人力資本，用HA替代式（1）中的Hi，表示高級(jí)人力資本可以通過(guò)自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

1. 前沿模仿?，F(xiàn)在具體分析人力資本的模仿創(chuàng)新效應(yīng)，將Benhabib 和 Spiegel（1994、2002）的模型情況從國(guó)家之間的分析推廣到區(qū)域之間的分析。首先簡(jiǎn)單來(lái)看，假定只有三個(gè)地區(qū)，技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)L，i地區(qū)和j地區(qū)，在初始狀態(tài)下，L、i和j地區(qū)的人力資本水平分別為HL（0）、Hi（0）、Hj（0），其人力資本水平大小順序排列為Hi（0）>HL（0）>Hj（0）。對(duì)于領(lǐng)先地區(qū)L而言，Aj（t）就是領(lǐng)先地區(qū)L的全

對(duì)L地區(qū)的趕超，成為了新的技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)。

當(dāng)然一定要注意，這里的前提是i地區(qū)期初的人力資本水平是高于領(lǐng)先地區(qū)的人力資本水平的，否則這種追趕項(xiàng)難以實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榧词瓜啾阮I(lǐng)先地區(qū)多了模仿創(chuàng)新項(xiàng)，但由于人力資本水平低于領(lǐng)先地區(qū)，即g（Hj（0））

而B(niǎo)enhabib和Spiegel（2002）的模型中，則將式（1）進(jìn)行了擴(kuò)展，認(rèn)識(shí)到實(shí)際中落后地區(qū)向領(lǐng)先地區(qū)學(xué)習(xí)追趕先進(jìn)技術(shù)時(shí)，存在著地區(qū)經(jīng)濟(jì)距離太遠(yuǎn)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)趕超的結(jié)果，也就是人力資本的模仿效應(yīng)不是收斂的，而是發(fā)散的。公式如下：

考慮人力資本異質(zhì)性后的表達(dá)式如下。

其中式（6）和（7）分別表示前沿模仿方式的收斂形式和發(fā)散形式。收斂形式表示落后地區(qū)模仿技術(shù)最前沿地區(qū)的新技術(shù)，通過(guò)獲得技術(shù)溢出，實(shí)現(xiàn)人力資本的外溢效應(yīng)，而實(shí)現(xiàn)落后地區(qū)最終對(duì)技術(shù)最前沿地區(qū)的趕超。發(fā)散形式表示落后地區(qū)無(wú)法實(shí)現(xiàn)趕超。

2. 周邊模仿。由于技術(shù)的自我累積性和路徑依賴性較強(qiáng)，技術(shù)差距過(guò)大時(shí)，將導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)地區(qū)無(wú)法有效地吸納新技術(shù)，從而無(wú)法產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散。同時(shí)當(dāng)技術(shù)差異過(guò)大時(shí)，落后地區(qū)難以結(jié)合本地區(qū)的人力資本實(shí)現(xiàn)適度匹配，減弱人力資本提高技術(shù)創(chuàng)新能力的動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致落后地區(qū)人力資本積累不足、生產(chǎn)效率和自主創(chuàng)新效率下降，使得對(duì)模仿創(chuàng)新更進(jìn)一步依賴（姜雨，2013），無(wú)法為后期創(chuàng)造地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)做鋪墊。這樣，落后地區(qū)可以選擇退而求其次，模仿周?chē)茸约喊l(fā)達(dá)的地區(qū)，吸收這些地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散的效應(yīng)。在模仿創(chuàng)新這一項(xiàng)考慮鄰近周邊模仿方式，同時(shí)將經(jīng)濟(jì)距離和地理距離納入空間因素中。

考慮人力資本異質(zhì)性后的表達(dá)式如下

這里，Aj（t）>Ai（t）。公式（8）和（9）分別表示周邊模仿方式的收斂形式和發(fā)散形式。

3. 多邊模仿。落后地區(qū)除了考慮向周邊的技術(shù)前沿地區(qū)、技術(shù)最前沿地區(qū)的兩種模仿以外，還會(huì)根據(jù)自身的情況具體分析，如若能跨越這些界限，考慮全局范圍內(nèi)相較自身更為技術(shù)前沿的所有地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散，收獲的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)可能更優(yōu)。這樣可以囊括技術(shù)差距過(guò)大、技術(shù)差距較小和技術(shù)差距適度三種情況的模仿效應(yīng)，從而吸納多種技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。

考慮人力資本異質(zhì)性后的表達(dá)式如下

這里，Aj（t）>Ai（t）。公式（12）和（13）分別表示多邊模仿方式的收斂形式和發(fā)散形式。

三、 結(jié)論

本文對(duì)人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間作用機(jī)制進(jìn)行了理論推導(dǎo)，包括人力資本給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的三大效應(yīng)以及模仿創(chuàng)新的三種模仿方式。有關(guān)人力資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)分析，本文首先假定人力資本內(nèi)生化，并分成兩個(gè)等級(jí)來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起傳導(dǎo)機(jī)制。從三個(gè)方面說(shuō)明人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制，一個(gè)是直接機(jī)制，亦即人力資本在生產(chǎn)投入中作為生產(chǎn)要素直接對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)出起到促進(jìn)作用，提升產(chǎn)出的增長(zhǎng)率，這一機(jī)制是初級(jí)人力資本在起主導(dǎo)作用。另一個(gè)則是間接機(jī)制，亦即人力資本通過(guò)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即創(chuàng)新和模仿。

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作者簡(jiǎn)介：昌先宇（1987-），女，漢族，湖北省仙桃市人，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院、中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司博士后，研究方向?yàn)閼?yīng)用統(tǒng)計(jì)、互聯(lián)網(wǎng)金融。

收稿日期：2017-05-11。