吳運發(fā)張 青

淺議專利檢索質(zhì)量的提升

吳運發(fā)?張 青?

在專利整個生命周期中，從研發(fā)和創(chuàng)新、申請和審查，到監(jiān)控和維護、許可和商業(yè)化以及維權(quán)，每一過程都離不開專利檢索這一重要環(huán)節(jié)，只不過每一階段專利檢索的目的不同而已。專利檢索分析可以指導(dǎo)研發(fā)路徑的選擇，有助于專利戰(zhàn)略的布局，專利檢索更是專利無效、侵權(quán)訴訟程序的關(guān)鍵。本文通過分析影響專利檢索質(zhì)量的因素，探討了專利檢索質(zhì)量的評估以及在日常工作中提升檢索質(zhì)量應(yīng)采取的措施。

專利檢索檢索要素檢索策略數(shù)據(jù)庫檢索質(zhì)量查全率查準(zhǔn)率

在專利整個生命周期中，從研發(fā)和創(chuàng)新、申請和審查，到監(jiān)控和維護、許可和商業(yè)化以及維權(quán)，每一過程都離不開專利檢索這一重要環(huán)節(jié)，只不過每一階段專利檢索的目的不同而已。專利檢索分析可以指導(dǎo)研發(fā)路徑的選擇，有助于專利戰(zhàn)略的布局，專利檢索更是專利無效、侵權(quán)訴訟程序的關(guān)鍵。那么，影響專利檢索質(zhì)量的因素有哪些？如何評估檢索質(zhì)量以及在日常工作中如何提升檢索質(zhì)量呢？

一、影響專利檢索質(zhì)量的因素

現(xiàn)有技術(shù)檢索質(zhì)量往往會影響專利審查或者訴訟的進程，然而檢索的質(zhì)量可能依賴于許多因素，如專利申請文件或技術(shù)交底材料、數(shù)據(jù)庫或檢索工具、檢索員的技能、檢索策略、人工分析和評估標(biāo)準(zhǔn)、時限、與客戶的溝通等。對于質(zhì)量的構(gòu)成因素，不同的檢索員以及不同客戶的看法可能會有較大偏差?！案哔|(zhì)量檢索”的定義也就仁者見仁、智者見智。對于不同目的的檢索質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)也不一樣，如現(xiàn)有技術(shù)調(diào)查，要求盡可能查全最接近的現(xiàn)有技術(shù)，強調(diào)查全，無時間、地域限制；對于防侵權(quán)檢索，則是檢索目標(biāo)地域范圍內(nèi)的與擬實施技術(shù)方案相關(guān)的有效專利或?qū)＠暾?，強調(diào)有效，有一定時間限制，強調(diào)目標(biāo)地域，有地域限制。

全球頗具影響力的現(xiàn)有技術(shù)檢索服務(wù)商蘭騰（LANDON IP）公司認為高質(zhì)量的檢索包含很多要素。這些要素包括:需要選擇正確的檢索工具，以最廣的覆蓋范圍來保證找出每一篇重要文獻，需要經(jīng)過千錘百煉的檢索策略和量化的質(zhì)量管理，要有匹配技術(shù)背景的檢索分析員，更需要團隊的分工協(xié)作和知識共享。

數(shù)據(jù)庫或檢索工具對于檢索質(zhì)量至關(guān)重要。檢索分析員要完成一個全面的檢索，必須了解掌握多種檢索工具，并對各種檢索工具進行有效評估。只有深入了解每個數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、檢索運算符規(guī)則、檢索功能及其限制，這樣才能針對特定檢索選擇正確的工具，并制定與特定數(shù)據(jù)庫匹配的檢索策略，盡可能保證檢索覆蓋所有現(xiàn)有技術(shù)。沒經(jīng)驗的檢索員會不知不覺地重復(fù)閱讀同一個發(fā)明的不同專利文檔，而經(jīng)驗豐富的檢索員則懂得利用基于同一發(fā)明的“專利家族”，利用功能強大的商業(yè)檢索工具如德溫特世界專利索引進行高效、全面的檢索。蘭騰公司認為一個全面的現(xiàn)有技術(shù)檢索往往包括對DWPI進行檢索。

二、如何評估專利檢索質(zhì)量

專利檢索遵循無窮盡原則，如不同的檢索員利用相同的數(shù)據(jù)庫針對同一檢索要求，因采用不同檢索策略檢索出的結(jié)果不盡相同；同一檢索員使用不同的專利文獻數(shù)據(jù)庫，利用相同的專利檢索策略完成同樣的檢索任務(wù)其最終的檢索結(jié)果不盡相同；同一檢索員使用相同的專利文獻數(shù)據(jù)庫，利用不同的專利檢索策略完成同樣的檢索任務(wù)其最終的檢索結(jié)果也可能不同。

衡量專利檢索質(zhì)量最重要的兩個指標(biāo)是查全率、查準(zhǔn)率。查全率、查準(zhǔn)率的定義（如圖1所示）。

圖1 WIPO對查全率、查準(zhǔn)率的定義

查全率反映相關(guān)文獻被檢出的程度；查準(zhǔn)率則反映檢索集排除非相關(guān)文獻的能力。兩者結(jié)合起來反映專利檢索的檢索效果。研究表明，查全率與查準(zhǔn)率之間存在互逆關(guān)系，即提高系統(tǒng)的查全率，會使查準(zhǔn)率下降，反之亦然。檢索員在執(zhí)行檢索和定義相應(yīng)的檢索策略時，都面臨著一個永遠存在的問題:在查準(zhǔn)率和查全率之間的平衡?？v觀檢索流程，檢索課題分析是否到位、關(guān)鍵檢索要素分析與表達是否合適、數(shù)據(jù)庫選擇是否正確、檢索策略是否科學(xué)合理，這些因素最終影響查全率與查準(zhǔn)率。因此，評估一個檢索的質(zhì)量，可以從以上幾個環(huán)節(jié)進行，雖然我們永遠做不到100%的查全率或100%的查準(zhǔn)率，但對以上幾個環(huán)節(jié)把好關(guān)，就可以達到“合理的確定性”。

下面通過一檢索案例來分析檢索的成敗因素。

待申請專利的技術(shù)方案如下:

燃料基材的加氫精制方法，在氫的存在下，使含有含氧化合物、烯烴以及正構(gòu)烷烴的燃料基材與含有二氧化硅/氧化鋯的載體以及在該載體上負載周期表第VIII族金屬的加氫精制催化劑接觸。

檢索思路分析:該申請主要是針對含有含氧化合物、烯烴以及正構(gòu)烷烴的燃料基材（即低沸點費托合成油）的加氫精制方法，且載體含有二氧化硅/氧化鋯。為此，可以確定，“加氫”、“費托”“氧化鋯”為3個基本檢索要素。

檢索反思

（1）正確的檢索思路分析非常重要:如果本檢索重點放在費托合成而不是費托合成產(chǎn)物的后續(xù)加氫處理，就會導(dǎo)致檢索方向發(fā)生偏差，如檢索到ZrO2改性的Co基費托合成催化劑；同樣，如果將檢索重點放在加氫精制催化劑上，而忽略了其處理的原料為FT合成油，就得不到最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。

（2）確定并合適表達基本檢索要素是關(guān)鍵。“費托”這個基本檢索宜用關(guān)鍵詞表達，“加氫”宜結(jié)合關(guān)鍵詞及分類號表達，“氧化鋯”宜用關(guān)鍵詞表達。

（3）注重對相關(guān)文獻的追蹤和深度閱讀，進行擴展檢索，如申請人在背景技術(shù)中引用及審查員引證的相關(guān)文獻。

三、專利質(zhì)量控制措施

1.內(nèi)部對標(biāo)

內(nèi)部對標(biāo)包括針對一份檢索請求由兩個或多個不同檢索員獨立完成，然后比較結(jié)果和方法。內(nèi)部對標(biāo)將使檢索員在檢索報告和策略上獲得建設(shè)性的反饋意見。根據(jù)反饋意見，檢索員進一步探討替代策略或技巧，用于實現(xiàn)對檢索過程的完善。

內(nèi)部對標(biāo)過程中經(jīng)常需要考慮的問題包括:

（1）檢索結(jié)果是否滿足檢索需求；

（2）檢索策略是否全面，檢索策略構(gòu)建時所用的方法是否適用于該請求。

評審員需提供口頭或書面反饋，而檢索員的責(zé)任在于確定對檢索報告和策略做哪些修改，是否需要執(zhí)行進一步檢索等。

現(xiàn)有技術(shù)檢索的復(fù)雜性決定了檢索分析員必須從不同角度考慮問題，構(gòu)建檢索策略，以實現(xiàn)完整的檢索。檢索人員需要互相合作，才能找到檢索策略的弱點并加以改善，降低差錯。在這方面，蘭騰公司通過多年實踐，建立起內(nèi)部檢索質(zhì)量三重保障的流程:在項目初試階段將由第一位檢索分析員負責(zé)評估和初步建立檢索策略，第二位檢索分析員負責(zé)具體檢索過程，另有一位分析員負責(zé)審核。在檢索評估階段，評估者必須和檢索客戶仔細討論項目細節(jié)，以獲取足夠的背景交底材料，并確定合適的檢索范圍，過大的檢索范圍會產(chǎn)生大量無用信息，而過于狹窄的范圍會導(dǎo)致喪失重要信息。同時，評估者也會和客戶介紹并共同確定最優(yōu)化的檢索工具。實施檢索的分析員必須在檢索初始階段和評估者充分溝通，并在檢索過程中向?qū)徍苏邎蟾孢M度，在檢索結(jié)束后同審核者討論檢索報告。檢索報告審核者可使用一系列評分點（如正確的分類，合適的數(shù)據(jù)庫，相關(guān)發(fā)明人和專利權(quán)人，全面、準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞以及有效的邏輯關(guān)系組合）來仔細評價檢索報告，確定檢索成功與否。

2.申請前的專利檢索與國際檢索報告（ISR）的比較

可將申請前專利檢索結(jié)果同國際檢索單位發(fā)布的檢索報告進行比較，以確認我們的檢索報告是否包含專利審查員所引用的文獻。在國際檢索報告內(nèi)，比較集中在審查員所引用的X或Y類文獻。

在某些場合，特別是如果權(quán)利要求范圍和檢索參數(shù)不同的時候，可能很難在內(nèi)部和ISR的檢索報告之間進行公平的比較。而且需對申請案進行較長周期的跟蹤，從申請到公開甚至授權(quán)，重點關(guān)注國際檢索單位發(fā)布的檢索報告。但這種比較仍然有助于我們獲得一些方法上的洞察力，這些方法也許會在今后修正檢索時加以考慮。

3.外部對標(biāo)

對標(biāo)不僅僅在團隊內(nèi)部，還可與外部第三方進行對標(biāo)。外部對標(biāo)是將第三方實施同一檢索的結(jié)果和策略與內(nèi)部檢索進行比較，如將國家知識產(chǎn)權(quán)局審查員或委托檢索單位的檢索報告（比較諸如檢索要素、所用數(shù)據(jù)庫、檢索策略、相關(guān)文獻等）與內(nèi)部檢索進行對標(biāo)。通過對標(biāo)，可以糾正一些經(jīng)驗性的偏差，拓展檢索思路，如增加初始檢索廣度、檢索要素交叉組合逐步增加檢索精度等，使檢索更全面、更合理。

4.客戶的反饋

與客戶的有效溝通是一切檢索的關(guān)鍵。溝通應(yīng)始終貫穿于整個檢索過程，從最初的來自客戶的請求，到交付最終檢索報告，以及此后的客戶反饋，是否滿足客戶對檢索的期望。

作為檢索員，我們需要不斷從檢索實務(wù)中總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，把握影響檢索質(zhì)量的關(guān)鍵因素，逐漸建立質(zhì)量控制措施，從中獲得洞察力，提升檢索價值。

［1］國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作中心.化學(xué)領(lǐng)域文獻實用檢索策略［M］.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012.

［2］ USPTO.ADOPTION OF METRICS FOR THE ENHANCEMENT OF PATENT QUALITY，2011.

［3］ JOHN ENDACOTT，ROBERT POOLMAN. Looking for insights - Quality control initiatives for enhancing patent searches.World Patent Information，2013，35（1）:3-7.

石油化工科學(xué)研究院。