關(guān) 健崔 英

蘋果公司圖形用戶界面外觀設(shè)計專利保護策略研究

關(guān) 健?崔 英?

本文通過對蘋果公司iOS系統(tǒng)所涉及的外觀設(shè)計專利進行梳理分析，從保護內(nèi)容、申請時間、專利化方式等多個維度考察蘋果公司如何進行專利布局，以期窺得蘋果公司在美國圖形用戶界面外觀設(shè)計專利策略的概貌，為我國相關(guān)企業(yè)制定自身的圖形用戶界面知識產(chǎn)權(quán)保護策略提供參考。

圖形用戶界面外觀設(shè)計專利蘋果公司

一、引 言

數(shù)字信息時代，智能技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，深度影響和改變著人們的生活和行為方式，用戶體驗逐漸成為引導(dǎo)技術(shù)和產(chǎn)品發(fā)展的驅(qū)動力，圖形用戶界面（以下簡稱“GUI”）是影響用戶體驗最直接的因素，操作簡便、交互友好、界面美觀成為智能產(chǎn)品最具競爭力的部分，也是企業(yè)研發(fā)最重視的領(lǐng)域之一。正是由于國內(nèi)外對圖形用戶界面的重視，市場競爭也日趨激烈，致使相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題越來越多地凸顯出來，如引起了全球廣泛關(guān)注的蘋果和三星專利大戰(zhàn)，就涉及多件GUI發(fā)明專利和外觀設(shè)計專利。

我國自2014年5月1日起將GUI納入外觀設(shè)計專利保護的范疇。在放開保護初期，我國企業(yè)在GUI研發(fā)和保護方面的經(jīng)驗尚不夠豐富，如何對人機交互技術(shù)進行全面的保護、如何確定專利申請時機、采取何種專利化策略都是困擾企業(yè)的難題。作為行業(yè)先導(dǎo)者，蘋果公司（以下簡稱“蘋果”）在GUI專利保護上具有比較豐富的經(jīng)驗，深入探究其專利布局和策略，借鑒其成功經(jīng)驗，對我國相關(guān)企業(yè)制定自身知識產(chǎn)權(quán)保護策略，更好地參與國際競爭具有重要意義。iOS系統(tǒng)是蘋果開發(fā)的具有巨大影響力的移動操作系統(tǒng)，迄今已有9個版本（如圖1所示），本文通過對1997～2013年蘋果iOS系統(tǒng)所涉及的在美國公開的226件外觀設(shè)計專利（以下簡稱“iOS專利”）進行梳理，從保護內(nèi)容、申請時間、專利化方式等多個維度考察蘋果GUI專利保護的選擇與模式，以期窺得蘋果在美國GUI外觀設(shè)計專利策略的概貌。

圖1 iOS系統(tǒng)演進示意圖

二、保護內(nèi)容——緊貼交互技術(shù)

交互界面與交互技術(shù)緊密相關(guān)，頂層的GUI外觀設(shè)計能夠映襯出底層交互技術(shù)的革新?？v觀iOS系統(tǒng)的發(fā)展歷史（如圖2所示），歷代iOS系統(tǒng)版本問世時都攜帶了新的技術(shù)因子，隨之而來的還有全新的GUI設(shè)計，蘋果圍繞這些亮點技術(shù)，進行了相應(yīng)GUI外觀設(shè)計專利的申請，例如魚眼放大技術(shù)、感知手機方位調(diào)整頁面方向技術(shù)、指南針、智能語音控制技術(shù)、地理導(dǎo)航技術(shù)等，借助外觀設(shè)計專利對交互技術(shù)進行更周全的保護。

圖2 歷代iOS系統(tǒng)版本中亮點技術(shù)與對應(yīng)外觀專利的示例

由于GUI設(shè)計集藝術(shù)性和技術(shù)性于一體，既可以通過發(fā)明專利獲得保護，也可以訴諸外觀設(shè)計專利，但是兩種保護方式的側(cè)重點不同，發(fā)明專利側(cè)重于對技術(shù)方案的保護，其通過數(shù)據(jù)之間的傳輸、處理的方式，在“思想/構(gòu)思”的層面上對圖形用戶界面設(shè)計進行保護。而外觀設(shè)計專利側(cè)重于界面元素的選擇與布局，是對界面視覺效果的保護，使用得當(dāng)，二者可以形成互為補充，形成立體式防御網(wǎng)。

以蘋果滑動解鎖技術(shù)為例，其涉及在觸敏設(shè)備上執(zhí)行手勢而解鎖的方法和設(shè)備，蘋果通過發(fā)明專利申請保護其技術(shù)，在保護該滑動解鎖的技術(shù)方案時，蘋果采用若干獨立權(quán)利要求分別從檢測的接觸與預(yù)定手勢相對應(yīng)、檢測到的接觸與圖像移動到的預(yù)定位置相對應(yīng)、檢測到的接觸與以預(yù)定路徑移動圖像相對應(yīng)來對技術(shù)方案進行保護，即其從幾個不同的方面:手勢、位置和路徑對技術(shù)方案進行立體的保護。說明書附圖僅是簡單的方法流程圖（如圖3所示），并未限定界面元素樣式、布局等外觀特征。

圖3 滑動解鎖技術(shù)的發(fā)明專利附圖（部分）

同時，蘋果針對此項技術(shù)申請了多件外觀設(shè)計專利（如圖4所示），在這些外觀設(shè)計專利中，滑動解鎖條的位置、解鎖條的樣式和布局被明確下來，即位于屏幕底部的圓角矩形條狀滑槽配合矩形滑塊的設(shè)計方案，且與最終呈現(xiàn)在蘋果手機里的滑動解鎖界面高度吻合。

交互技術(shù)和交互界面是一個有機的整體，可以依據(jù)創(chuàng)新的特點靈活選擇發(fā)明專利、外觀設(shè)計專利或發(fā)明專利與外觀設(shè)計專利結(jié)合的方式對其進行保護。當(dāng)發(fā)明的內(nèi)容涉及數(shù)據(jù)交互處理時可以通過一組或多件發(fā)明申請進行有層次的保護，這個過程可以通過提交一份完整的說明書然后進行分案處理形成多件發(fā)明專利申請，也可以通過提交多件相關(guān)聯(lián)的發(fā)明專利申請來實現(xiàn)；當(dāng)發(fā)明的內(nèi)容僅涉及圖形界面顯示的改進時，可以通過提交不同保護范圍的一組外觀設(shè)計申請對產(chǎn)品的外觀設(shè)計進行保護；當(dāng)發(fā)明的內(nèi)容同時涉及數(shù)據(jù)交互處理及外觀設(shè)計改進時可以通過同時申請外觀設(shè)計專利和發(fā)明專利對一項技術(shù)進行立體的保護。

圖4 滑動解鎖技術(shù)的外觀設(shè)計專利

圖5 iOS專利按申請日排布

三、申請時機——保守的時間表

現(xiàn)行的美國專利制度采用發(fā)明人先申請制，新穎性寬限期長達(dá)1年，發(fā)明人在其申請日之前1年內(nèi)所作的披露不屬于現(xiàn)有技術(shù)；或者，發(fā)明人與他人于申請日之前1年內(nèi)均有披露，但發(fā)明人的披露早于他人的披露的，則他人的披露也不屬于現(xiàn)有技術(shù)。美國寬限期規(guī)則獨特之處在于，鼓勵發(fā)明人盡早公開其發(fā)明內(nèi)容，而又有適當(dāng)?shù)臅r間考慮是否需要獲得專利，設(shè)計內(nèi)容公開后1年內(nèi)主張專利權(quán)也無須顧慮新穎性的問題。

得益于新穎性寬限期的便利，蘋果不需要將所有新的GUI設(shè)計在系統(tǒng)發(fā)布日之前提交專利申請，而是伴系統(tǒng)發(fā)布以及隨后的一段時間陸續(xù)提出申請?？v觀蘋果的申請記錄（如圖5所示），申請數(shù)量呈現(xiàn)波動狀態(tài)，在發(fā)布當(dāng)月附近達(dá)到峰值，隨后的月份不規(guī)則的遞減，如2010年iOS4.0發(fā)布當(dāng)月，蘋果共申請GUI外觀設(shè)計設(shè)計專利25件，而相鄰月份的申請量均不足10件。

考察具體的版本，也能看到新穎性寬限期的運用（如圖6所示）。第一代iOS系統(tǒng)較為特殊，與之相關(guān)的界面設(shè)計均于系統(tǒng)公布后1年內(nèi)提交專利申請，也許是系統(tǒng)研發(fā)初期沒有形成明確的專利戰(zhàn)略所致，但隨后的各代iOS系統(tǒng)則軌跡相似，發(fā)布日前后均有申請?zhí)岢?。以iOS4為例，系統(tǒng)革新包括新增了Facetime、iBook和多任務(wù)文件夾等功能，其中Facetime界面在發(fā)布日前幾日進行了專利申請，而iBook和多任務(wù)文件夾功能則在發(fā)布日后數(shù)月陸續(xù)提交申請。

圖6 iOS系統(tǒng)新增功能外觀專利申請時間示例

蘋果選擇臨近發(fā)布日開始申請，并持續(xù)未來的一段時間逐步進行專利布局，采用保守時間策略可能有以下幾方面考慮:首先，相較于技術(shù)方案而言外觀設(shè)計更易于被模仿，每個企業(yè)都力求投放市場前設(shè)計方案不會泄露。如果外觀設(shè)計提前很早進行申請，會導(dǎo)致授權(quán)時間的不確定性，如果因為突發(fā)情況導(dǎo)致產(chǎn)品發(fā)布時間推遲或者是專利獲得授權(quán)而在產(chǎn)品發(fā)布前公開，則設(shè)計內(nèi)容將公布于眾，也會間接泄露相關(guān)的技術(shù)內(nèi)容，從而造成不可估量的損失。其次，GUI的設(shè)計要與最終的產(chǎn)品相適配，實際生產(chǎn)中時常會因為無法加工成型對應(yīng)模具或者是成品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的情況而反復(fù)修改設(shè)計，因此過早申請會導(dǎo)致獲權(quán)GUI設(shè)計與實際采用的GUI差別較大。最后，美國外觀設(shè)計專利保護期為14年，自申請日起計算，申請越早，系統(tǒng)發(fā)布后保護期限越短。因此，蘋果保守的時間策略有三個優(yōu)勢:第一，避免產(chǎn)品設(shè)計和技術(shù)特征提前泄露；第二，專利設(shè)計與實際產(chǎn)品貼近；第三，有利于獲得更長的有效保護期限。

四、專利化方式——一設(shè)計多申請

相較于“一設(shè)計一申請”的傳統(tǒng)做法，蘋果選擇了“一設(shè)計多申請”的專利策略，即圍繞其核心GUI設(shè)計衍生出一系列的關(guān)聯(lián)申請，通過這種方式可以在核心GUI設(shè)計周邊拓展出一圈防御保護區(qū)，最大限度地延展了權(quán)利范圍，實現(xiàn)對自身智力成果精細(xì)而有效的保護。

首先，借助部分設(shè)計衍生關(guān)聯(lián)申請。在美國專利制度中存在部分外觀設(shè)計制度，并規(guī)定請求保護的部分用實線表示，其他部分用虛線表示。在侵權(quán)判定時，僅僅對比實線部分，虛線部分的內(nèi)容不作考量。這意味著，一件外觀設(shè)計專利中使用實線越少，或者說使用虛線越多，其保護范圍力度越大。蘋果很好地運用了該項制度，在多元素界面專利中（如圖7所示），有超過一半的專利是部分外觀設(shè)計，圖標(biāo)類界面也有將近20%的專利為部分外觀設(shè)計。

圖7 部分設(shè)計界面數(shù)量分析

蘋果利用部分外觀設(shè)計制度的便利性，對設(shè)計整體申請的同時，以其重點部位的局部設(shè)計樣式單獨來申請外觀設(shè)計專利，從而獲得較大的保護范圍。iOS主界面設(shè)計（如圖8所示），蘋果按照時間先后依次申請了A～E的外觀專利。首先申請的是包含所有完整設(shè)計內(nèi)容的設(shè)計A，第二步是去除色彩要素的繪制視圖B，第三步是將圖標(biāo)輪廓變?yōu)樘摼€僅保留圖案的設(shè)計C，第四步是刪除圖標(biāo)內(nèi)容、僅保留圖標(biāo)輪廓和布局的設(shè)計D，最后是僅保留導(dǎo)航欄里的四個圖標(biāo)的設(shè)計E。這一系列外觀專利都源于同一項GUI設(shè)計，但是對設(shè)計不同設(shè)計要素的提取獲得了由小到大的保護范圍。

圖8 iOS主界面的關(guān)聯(lián)申請

其次，運用不同的制圖方式衍生關(guān)聯(lián)專利申請。對于一些具有特殊光澤、質(zhì)感或配色的GUI設(shè)計，蘋果采取繪制視圖和渲染視圖雙重申請的方式。繪制視圖僅保留線條要素，似乎有更寬泛的保護范圍，但渲染視圖通過色彩要素的表達(dá)能夠強化界面質(zhì)感和光澤度等視覺效果，在侵權(quán)判定中有時會起到至關(guān)重要的作用。如圖9所示的典型圖標(biāo)設(shè)計，就既申請了繪制視圖又申請了渲染視圖。這樣通過繪制視圖表達(dá)出了設(shè)計細(xì)節(jié)和線條特征，又通過渲染視圖保護了鮮明的視覺特性。

圖9 采用不同的制圖方式的圖標(biāo)設(shè)計

最后，通過相似設(shè)計衍生關(guān)聯(lián)專利申請，即將現(xiàn)有設(shè)計作局部細(xì)微調(diào)整來防御模仿者可能的抄襲，在提交專利申請時，就應(yīng)想到未來可能作出的修改或者競爭者可能的模仿形式，并未雨綢繆地將多個設(shè)計提前申請，如圖10左側(cè)所示的聯(lián)系人名片設(shè)計，蘋果聯(lián)系人頭像位置作了變換提交了相似設(shè)計申請，圖10右側(cè)所示的Face Time通話界面，蘋果針對視窗的形狀提交了相似設(shè)計申請，通過這種方式把潛在的模仿樣式都囊括進來。不過做到這點意味著要對公司整體產(chǎn)品戰(zhàn)略有很好的把握，對行業(yè)的發(fā)展方向有所預(yù)見。

圖10 GUI相似設(shè)計

每個GUI設(shè)計最終呈現(xiàn)在產(chǎn)品上是唯一確定的，但對其全面保護往往不是一個專利能做到的，競爭對手可以借用你的部分設(shè)計內(nèi)容，可以使用你的整體布局，還可以變更細(xì)節(jié)設(shè)計形成新的界面，因此在申請的階段就要考慮到未來維權(quán)的需求，在請求權(quán)利時謀篇布局，從界面元素到界面整體均有覆蓋才能實現(xiàn)全面保護，從而抵御未來可能出現(xiàn)的各種侵權(quán)。

五、結(jié) 語

在同行還在為單個產(chǎn)品的設(shè)計大費周折的時候，蘋果已經(jīng)站在高處總攬全局、謀篇布局，探索出適于自身發(fā)展的GUI外觀設(shè)計專利保護策略。在保護內(nèi)容上緊貼交互技術(shù)，對于核心技術(shù)涉及界面部分的內(nèi)容，選擇外觀設(shè)計專利予以保護，形成從技術(shù)方案到界面布局的全方位的保護；在申請時機上，蘋果在法律框架允許的范圍內(nèi)，根據(jù)自身商業(yè)規(guī)劃，制定了適合自己的相對保守的申請時間表；在專利化手段上借助部分外觀設(shè)計、多種制圖方式以及多項外觀設(shè)計等專利規(guī)則，極大地拓展了自己的專利覆蓋面。

在GUI的創(chuàng)新與保護上，我國企業(yè)也應(yīng)當(dāng)制定適合自己的發(fā)展戰(zhàn)略，不僅著眼于當(dāng)下要保護的創(chuàng)新成果，也要關(guān)注防御性、前瞻性的專利布局，調(diào)整自己的節(jié)奏，適應(yīng)法律框架，更好地使用專利武器來護航企業(yè)發(fā)展。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心。