□ 毛振鵬 王 曦

支持科技型中小企業(yè)發(fā)展政策效應(yīng)評價(jià)研究
——以山東省青島市為例

□ 毛振鵬 王 曦

科技型中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，對政策環(huán)境依賴性較強(qiáng)。本文在梳理國內(nèi)外科技型中小企業(yè)支持政策評價(jià)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，以山東省青島市科技型中小企業(yè)支持政策效應(yīng)調(diào)查為基礎(chǔ)，運(yùn)用企業(yè)生命周期理論和公共政策績效評估理論，對支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的政策效應(yīng)進(jìn)行評價(jià)。在理論和實(shí)證研究基礎(chǔ)上提出政策建議：構(gòu)建種子期、初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展的市場生態(tài)；針對高成長性的企業(yè)打造支持政策升級(jí)版；采用市場化手段支持成熟期企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

科技型中小企業(yè) 政策評估 企業(yè)發(fā)展政策

全球興起的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來了競爭發(fā)展的新變化、新格局、新態(tài)勢。中國推出了“中國制造2025”計(jì)劃，科技創(chuàng)新及其廣泛應(yīng)用將創(chuàng)新生產(chǎn)方式，改寫商業(yè)模式，帶來新興業(yè)態(tài)，重構(gòu)競爭格局?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，在實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果商業(yè)化和推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展等方面做出了突出貢獻(xiàn)。[1]科技型中小企業(yè)的資源獲得能力是十分有限的，這決定了其對政策環(huán)境的高度依賴性。[2](P33)中央和地方支持科技型中小企業(yè)發(fā)展政策的實(shí)施效果究竟如何，需要用科學(xué)的方法進(jìn)行評價(jià)。[3]

一、相關(guān)研究文獻(xiàn)述評

政策評估是政策制定和實(shí)施過程的重要環(huán)節(jié)，它集合了對政策效率、政策效果和政策滿意度的關(guān)注，并且研究分析目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、政策工具適用性、備選方案可行性。瑞典政策學(xué)家韋唐(Even Verdun．1997)在他的專著《Public Policy and Program Evaluation》中提出了三大類政策評價(jià)模式，分別為效果評價(jià)模式、經(jīng)濟(jì)評價(jià)模式和職業(yè)化評價(jià)模式，并針對評價(jià)評估標(biāo)準(zhǔn)，從三大評價(jià)模式發(fā)散開來歸納了10種模型。威廉．N．鄧恩(W．Dunn.，2002) 提出了以問題為中心的公共政策分析方法論。該方法論包括五個(gè)階段程序，即問題構(gòu)建、預(yù)測、建議、監(jiān)控和評估。鄧恩教授特別指出，政策評估意味著設(shè)法發(fā)現(xiàn)理論預(yù)先設(shè)想和執(zhí)行情況之間的差異，有助于對驅(qū)動(dòng)公共政策的價(jià)值觀進(jìn)行評價(jià)和批判，從而有利于政策的重新構(gòu)建。Zinman(2002)對美國社區(qū)再投資法案(CRA)修正案對科技型小企業(yè)信貸的影響做了實(shí)證研究，[4](P192)受CRA約束激勵(lì)的銀行增加了對科技型小企業(yè)的借貸額，使得企業(yè)銷售業(yè)績也得到了提升，基本上符合政策預(yù)期。孫磊(2011)[5]、鄭玲莉等(2012)[6]、肖念濤等(2012)[7]、常荔等(2014)[8]分別針對各自的領(lǐng)域，如高科技產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、稅收政策、創(chuàng)業(yè)政策，進(jìn)行了評估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了政策量化評估。[5]

基于有效政策將促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的理論[6]和促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的政策目標(biāo)，近年來中央和地方各級(jí)政府陸續(xù)發(fā)布了一系列重要舉措。2011年，國家科技部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》，在該《意見》指導(dǎo)下，各級(jí)地方政府先后頒布和實(shí)施了一系列鼓勵(lì)和促進(jìn)科技型中小企業(yè)成長發(fā)展的政策。青島市在2014年做出了加快科技型中小企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略決策，開始實(shí)施支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的“千帆計(jì)劃”，整合各類科技資源，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加快培育一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新能力強(qiáng)、成長性好的科技型中小企業(yè)，帶動(dòng)形成一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。中央和地方各級(jí)政府此類政策的目標(biāo)主要有兩個(gè)，一是支持科技型中小企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新能力，促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，發(fā)揮其在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和建設(shè)創(chuàng)新型國家中的重要作用；二是提升科技型中小企業(yè)數(shù)量、擴(kuò)大科技型中小企業(yè)規(guī)模、帶動(dòng)形成一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群。在實(shí)際操作中，地方政府更關(guān)注第二個(gè)目標(biāo)。本文遵循企業(yè)生命周期理論，在系統(tǒng)梳理國家及各省市科技型中小企業(yè)發(fā)展支持政策的基礎(chǔ)上，以山東省青島市作為研究樣本，對其政策需求、政策支持情況做了調(diào)研，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行效應(yīng)評價(jià)。

二、調(diào)研過程

山東省青島市位于我國沿海南北經(jīng)濟(jì)的聯(lián)接帶上，是建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略的主要節(jié)點(diǎn)城市。山東省青島市科技型中小企業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境和政策環(huán)境具有多元化特征，在全國范圍內(nèi)具有較強(qiáng)的代表性。對山東省青島市科技型中小企業(yè)發(fā)展政策效應(yīng)的量化評估，可以為地方政府支持科技型中小企業(yè)發(fā)展提供數(shù)據(jù)參考。本文采取問卷調(diào)查法，初步調(diào)查了山東省青島市科技型中小企業(yè)發(fā)展概況及政策影響狀況。調(diào)研時(shí)間2016年，前后共發(fā)放100份調(diào)查問卷，最終回收46份調(diào)查問卷。其中，有效調(diào)查問卷45份，調(diào)查問卷有效率45%。

表1匯總了所調(diào)查樣本企業(yè)的基本情況。本次調(diào)研的樣本企業(yè)可以分為三種類型：絕大多數(shù)企業(yè)都屬于民營企業(yè)，占比高達(dá)87%，國有企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)均占比7%。在所調(diào)查的樣本企業(yè)中，超過半數(shù)的企業(yè)歷史不足5年，細(xì)分為：1年以下16%、1-3年27%和3-5年22%，而5-10年和10-20年歷史的企業(yè)均占18%。調(diào)研企業(yè)以初創(chuàng)期和成長期兩個(gè)階段為主，各自占比分別是44%和42%。

表1 樣本企業(yè)的基本情況

企業(yè)科技產(chǎn)品(服務(wù))銷售收入占比20%以下20%-39%40%-59%60%-79%80%以上20%16%9%16%31%企業(yè)員工人數(shù)10人以下10—30人30—100人100—300人300人以上16%49%20%13%2%研發(fā)人員占企業(yè)員工比重20%以下20%-39%40%-59%60%-79%80%以上16%38%18%11%16%企業(yè)員工年均工資(元)3萬以下3—5萬5—10萬10—20萬20萬以上13%40%42%2%2%

調(diào)研表明，40%的樣本企業(yè)年銷售收入不足300萬元，22%的企業(yè)在300—1000萬元之間，20%的企業(yè)在1000—5000萬元之間，而僅有4%的樣本企業(yè)年銷售收入達(dá)到了5000萬元—1億元的區(qū)間。還有7%的樣本企業(yè)的年銷售收入在1億元以上?？萍籍a(chǎn)品(服務(wù))作為科技型中小企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，科技產(chǎn)品(服務(wù))收入在總銷售收入中的占比是衡量科技型中小企業(yè)的核心競爭力的重要指標(biāo)。調(diào)查顯示，有31%的樣本企業(yè)科技產(chǎn)品(服務(wù))占到總銷售收入的八成以上?？萍籍a(chǎn)品(服務(wù))占比在兩成到八成之間的樣本企業(yè)合計(jì)為41%，還有20%的樣本企業(yè)，其科技產(chǎn)品(服務(wù))不足銷售收入的兩成。

關(guān)于樣本企業(yè)員工數(shù)量的基本情況。約一半的被調(diào)研企業(yè)員工人數(shù)在10—30人之間，10人以下、30—100人、100—300人分別占16%、20%和13%，人數(shù)超過300的企業(yè)占比僅有2%。研發(fā)人員是科技型中小企業(yè)的核心人才，有38%的企業(yè)，研發(fā)人員占企業(yè)員工的20%-39%，而這個(gè)比重在六成以上的企業(yè)也達(dá)到27%。關(guān)于員工待遇，樣本企業(yè)員工年均工資集中在3-5萬元和5-10萬元兩個(gè)檔次，比例分別是40%和42%。

圖1 樣本企業(yè)開展科技研發(fā)活動(dòng)的基本情況

科技型中小企業(yè)市場競爭力的核心在于科技研發(fā)和科技創(chuàng)新。調(diào)查顯示，樣本企業(yè)開展了多種類型的科技研發(fā)和科技創(chuàng)新活動(dòng)，最主要的兩種分別是新產(chǎn)品研究和新技術(shù)研究，分別有69%和67%的樣本企業(yè)從事這兩項(xiàng)活動(dòng)；接近半數(shù)(49%)的樣本企業(yè)開展過技術(shù)改造活動(dòng)；開展新工藝研究和新材料研究的樣本企業(yè)分別占到了36%和29%。另外，還有16%的樣本企業(yè)開展了信息化方面的研發(fā)活動(dòng)；還有9%的巖本企業(yè)開展了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的研究。值得注意的是，還有2%的樣本開展了決策咨詢方面的研究。開展其他研究的樣本企業(yè)也占到了2%。

三、支持科技型中小企業(yè)發(fā)展政策效應(yīng)評價(jià)

鑒于科技型中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和階段性特征存在較大差別，筆者將樣本企業(yè)做了以下分類：一是按企業(yè)發(fā)展階段劃分，即種子期、初創(chuàng)期、成長期、成熟期的科技型中小企業(yè)；二是按企業(yè)創(chuàng)立年限劃分；三是按照企業(yè)發(fā)展規(guī)模劃分；四是按照研發(fā)人員占企業(yè)員工的比重劃分。在調(diào)查問卷的第二部分，筆者設(shè)計(jì)了一系列問題，請被調(diào)查樣本企業(yè)對政府支持科技型中小企業(yè)的有關(guān)政策進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)采取5分制，1分為完全無影響，5分為影響非常大。

(一)基于不同發(fā)展階段的科技型中小企業(yè)的政策效應(yīng)評價(jià)

基于企業(yè)生命周期理論，[9]本文將樣本企業(yè)分為種子期、初創(chuàng)期、成長期、成熟期等四類，并以表格形式統(tǒng)計(jì)了樣本企業(yè)對各項(xiàng)政策影響的平均打分。調(diào)研表明，初創(chuàng)期和成熟期的樣本企業(yè)對各項(xiàng)政策是高度關(guān)注。其中，初創(chuàng)期樣本企業(yè)對政府支持政策的迫切程度超過了其他樣本企業(yè)(表2)，他們對政策影響的評價(jià)得分也是最高的(4.2分)。經(jīng)過進(jìn)一步的訪談得知，初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)剛剛由創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)型為公司，各方面都不是很成熟，迫切需要獲得各類政策支持，特別是技術(shù)研發(fā)類的政策支持，包括直接經(jīng)費(fèi)資助和各類人才補(bǔ)貼。

成熟期的科技型中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相對穩(wěn)定，企業(yè)經(jīng)營者常常會(huì)有余暇來關(guān)注政策紅利。更為突出的是，成熟期企業(yè)正在尋求新的發(fā)展空間，企業(yè)經(jīng)營者普遍關(guān)注發(fā)展環(huán)境的變化。成熟期的樣本企業(yè)認(rèn)為，政府的人才、稅收和研發(fā)支持政策會(huì)對本企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生較大影響，事實(shí)上成熟期企業(yè)運(yùn)作較為規(guī)范，更容易達(dá)到政府政策的資金支持標(biāo)準(zhǔn)，所以，政策對成熟期科技型中小企業(yè)的影響較為顯著。

種子期和成長期的科技型中小企業(yè)對政策的關(guān)注程度相對較低(表2)，種子期科技型中小企業(yè)的經(jīng)營者有很多剛剛走出校門，或者原單位的大門，他和他的團(tuán)隊(duì)迫切需要能有一個(gè)安身之所，所以他們最關(guān)注政府提供的辦公場所(3.7分)。而成長期科技型中小企業(yè)則希望能獲取較大規(guī)模融資以迅速擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，對金融支持政策和技術(shù)研發(fā)支持政策的需求最為迫切(3.9分)。

表2 不同發(fā)展階段的科技型中小企業(yè)的政策評價(jià)

(二)基于不同年限的科技型中小企業(yè)的政策效應(yīng)評價(jià)

表3顯示，營業(yè)超過10年的樣本企業(yè)對政府支持政策的關(guān)注程度最高(4.8分)、影響最大(4.2分)，5-10年樣本企業(yè)的政策關(guān)注程度也很高(4.3分)。按照科技型中小企業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，運(yùn)營超過5年的企業(yè)基本上都應(yīng)當(dāng)屬于成熟期企業(yè)。調(diào)研還表明，1-3年的樣本企業(yè)對政策的關(guān)注程度也達(dá)到了4.5分。這兩個(gè)數(shù)據(jù)，與初創(chuàng)期、成熟期樣本企業(yè)對政策關(guān)注程度的數(shù)據(jù)是可以相互印證的。與之相比較，少于1年和3-5年的樣本企業(yè)對政策的關(guān)注度相對較低(4.1分)，影響較小(4.0分、3.7分)，這與種子期和成長期樣本企業(yè)較少關(guān)注政策的數(shù)據(jù)是相互吻合的。這說明調(diào)查數(shù)據(jù)是比較可信的。

同樣，技術(shù)研發(fā)支持政策得到了大多數(shù)樣本企業(yè)的高度關(guān)注，該政策實(shí)施對科技型中小企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。根據(jù)課題組的后期訪談得知，技術(shù)研發(fā)費(fèi)用較高，而且還存在較多不確定性。這就需要政府的政策支持以對沖科技型中小企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。人才補(bǔ)助和稅收減免政策也對科技型中小企業(yè)的影響較為顯著。值得注意的是，政府采購政策對樣本企業(yè)的影響極為有限。訪談中我們發(fā)現(xiàn)，這主要有兩個(gè)原因。一是許多科技型中小企業(yè)主要提供小眾產(chǎn)品，政府較少采購；另一方面，是制度原因，現(xiàn)有制度較少將科技型中小企業(yè)納入政府采購范圍。

表3 不同經(jīng)營年限的科技型中小企業(yè)的政策評價(jià)

(三)基于不同經(jīng)營規(guī)模的科技型中小企業(yè)的政策效應(yīng)評價(jià)

銷售收入是衡量科技型中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的重要指標(biāo)。表4表明，銷售收入不足300萬元的科技型中小企業(yè)對政策關(guān)注程度最高，平均打分4.5分，其次是300—1000萬元和1000—5000萬元的樣本企業(yè)，平均打分為4.4分，銷售收入超過1億元的樣本企業(yè)得分也在4.3分，相比之下，5000萬—1億元的樣本企業(yè)打分最低，為4.0分。這說明，隨著企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，對政府政策的依賴在下降。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，稅收優(yōu)惠的影響便顯得愈發(fā)顯著(4.7分)。

就不同銷售收入的科技型中小企業(yè)而言，政策影響評價(jià)的平均分最高的是不足300萬元和1億元以上的樣本企業(yè)，均為4.1分，300—1000萬元和1000—5000萬元的樣本企業(yè)分別得分3.7分和3.6分，而5000萬元—1億元的樣本企業(yè)政策評價(jià)平均分僅有3.1分。值得注意的是，政府技術(shù)研發(fā)支持政策對于不同規(guī)模企業(yè)的影響都很顯著。對于銷售收入不足1000萬元的樣本企業(yè)而言，辦公場所支持政策很重要(3.9分、4.1分)。

表4 不同經(jīng)營規(guī)模的科技型中小企業(yè)的政策評價(jià)

(四)基于不同科技研發(fā)能力的科技型中小企業(yè)的政策效應(yīng)評價(jià)

科技創(chuàng)新研發(fā)人員占企業(yè)員工總?cè)藬?shù)的比重是衡量科技型中小企業(yè)科技研發(fā)能力的重要指標(biāo)。如表5所示，各類樣本企業(yè)對于政策影響評價(jià)的平均打分也比較接近，在3.7—3.9分之間變動(dòng)。研發(fā)人員占比不超過20%的樣本企業(yè)對政府支持政策關(guān)注程度最高，土地和辦公場所支持政策對此類樣本企業(yè)的影響較大，其次是稅收支持政策。其他樣本企業(yè)對于政府政策關(guān)注程度都比較接近，平均得分在4.2—4.4分之間變動(dòng)。值得注意的是，研發(fā)人員占比超過20%的樣本企業(yè)對政府技術(shù)研發(fā)支持政策存在較多依賴。后期訪談中我們發(fā)現(xiàn)，研發(fā)人員占比較高的樣本企業(yè)存在 “技術(shù)第一”的傾向，對市場和政策的重視程度相對較低。

表5 不同科技研發(fā)能力的科技型中小企業(yè)的政策評價(jià)

四、政策建議

總體而言，中央和地方各級(jí)政府支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的政策涵蓋范圍比較全面，在促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展和技術(shù)方面取得了積極成果。但是，科技型中小企業(yè)支持政策仍然存在政策細(xì)節(jié)不系統(tǒng)不完善、政策落實(shí)不到位的問題。

(一)構(gòu)建種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)發(fā)展的市場生態(tài)

應(yīng)繼續(xù)對種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供穩(wěn)定的政策支持，構(gòu)建種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)發(fā)展的市場生態(tài)。所謂市場生態(tài)系統(tǒng)是指以供應(yīng)商、生產(chǎn)商、銷售商、市場中介、投資商、政府、消費(fèi)者等組成的、以生產(chǎn)商品和提供服務(wù)為中心的群體。調(diào)研表明，與傳統(tǒng)企業(yè)相比，種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)更多關(guān)注科技研發(fā)本身，對市場的適應(yīng)能力較低，甚至許多科技型中小企業(yè)創(chuàng)辦者和經(jīng)營者都是技術(shù)型人才，對市場價(jià)值的認(rèn)識(shí)普遍不到位。加之科技產(chǎn)品/服務(wù)市場本身所固有的信息不對稱，種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)對政策呵護(hù)的需求更加強(qiáng)烈。這就需要通過政策導(dǎo)向，構(gòu)建適合種子期、初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展的市場生態(tài)系統(tǒng)。例如，政府購買服務(wù)性質(zhì)的“創(chuàng)新券”政策，將創(chuàng)業(yè)競賽、科技孵化器、“天使投資”、直接或間接的融資、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師服務(wù)、市場營銷，直至消費(fèi)者等各個(gè)環(huán)節(jié)有機(jī)聯(lián)接起來，支持科技型中小企業(yè)面向市場進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，幫助企業(yè)打通從技術(shù)到市場的渠道，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)到貨幣的驚險(xiǎn)一躍?！皠?chuàng)新券”政策實(shí)施對象應(yīng)當(dāng)選擇那些已經(jīng)入庫的、且具有較好發(fā)展前景的種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，按照一定折扣沖抵市場和技術(shù)服務(wù)費(fèi)。還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格“創(chuàng)新券”申領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)、申領(lǐng)額度和申領(lǐng)程序，按照企業(yè)規(guī)模和實(shí)際需要進(jìn)行政策設(shè)定。例如，中型企業(yè)、小型企業(yè)、微型企業(yè)、創(chuàng)客個(gè)人都應(yīng)當(dāng)有分別不同的申領(lǐng)上限，申領(lǐng)額度超過本次發(fā)放總額的，通過抽簽或輪候的方式確定科技創(chuàng)新券發(fā)放對象，以提高政策的使用效率。政府政策應(yīng)當(dāng)更多關(guān)注種子期、初創(chuàng)期企業(yè)提升應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)的能力，推動(dòng)種子期、初創(chuàng)期科技型中下坡企業(yè)面向市場謀發(fā)展。

(二)針對高成長性的科技型中小企業(yè)打造支持政策升級(jí)版

應(yīng)當(dāng)更多關(guān)注擁有較強(qiáng)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力的企業(yè)，針對高成長性科技型企業(yè)打造支持政策升級(jí)版。進(jìn)一步聚焦提升企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新能力，聚焦高成長性科技型企業(yè)的培育。一是要按照國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的要求和程序，選擇技術(shù)水平高、持續(xù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、管理科學(xué)、產(chǎn)品市場前景好和成長性好的科技型中小企業(yè)，通過實(shí)施中央、地方政府政策的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以無償資助、貸款貼息及其他各種方式，給予重點(diǎn)支持。其中，貸款貼息政策主要針對已經(jīng)擁有創(chuàng)新性產(chǎn)品，且已經(jīng)獲得銀行貸款或者貸款意向的企業(yè)，針對其中試或著擴(kuò)大規(guī)模的需求進(jìn)行有效政策供給。無償資助政策主要補(bǔ)助企業(yè)在研究、開發(fā)及中試階段資金投入。無償資助支持的項(xiàng)目要進(jìn)行嚴(yán)格的資金監(jiān)管，包括執(zhí)行期內(nèi)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)測算和評估，財(cái)政資金的用途和流向，等等。二是要發(fā)揮園區(qū)載體功能。針對完成孵化的科技型中小企業(yè)需求，進(jìn)一步加快各級(jí)園區(qū)標(biāo)準(zhǔn)廠房等“加速器”載體設(shè)施建設(shè)，并向企業(yè)提供科技項(xiàng)目“打包貸款”、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等高效、快捷的融資服務(wù)。三是推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，搭建公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)?？梢酝ㄟ^遴選高校優(yōu)秀教師、研究生和科研院所科技人員，作為科技特派員深入企業(yè)服務(wù)，加快科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。搭建企業(yè)管理服務(wù)平臺(tái)，為企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)、市場運(yùn)作的服務(wù)，幫助企業(yè)更有效率地對接市場。

(三)采用市場化手段支持成熟期科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

調(diào)查研究證明，成熟期科技型中小企業(yè)比較容易獲得創(chuàng)新方面的支持政策。成熟期科技型中小企業(yè)普遍具有一定的經(jīng)營基礎(chǔ)，他們爭取政府政策支持主要存在兩類動(dòng)機(jī)，一是面臨著新一輪發(fā)展瓶頸，需要突破瓶頸實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展(例如新產(chǎn)品研發(fā)、新市場推廣、公開市場融資等)；二是搭便車獲得政策支持。政府政策制定應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注科技型中小企業(yè)的前一類動(dòng)機(jī)，以提高政策使用效率。一是要支持成熟期科技型中小企業(yè)通過新建、引進(jìn)、重組、合作等多種模式自建或者共建科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，為企業(yè)進(jìn)行重大技術(shù)創(chuàng)新和重大科技成果轉(zhuǎn)化提供科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持、融資擔(dān)保和科技保險(xiǎn)服務(wù)，降低企業(yè)的科技研發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。二是提升企業(yè)投融資能力。一方面要為知識(shí)產(chǎn)權(quán)等技術(shù)資產(chǎn)抵押提供融資擔(dān)保，為企業(yè)間接融資提供便利；另一方面還要鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)資本參與科技型企業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)直接融資的比重。還可以通過上市補(bǔ)貼和上市輔導(dǎo)等支持方式，鼓勵(lì)和推動(dòng)有條件有需求的科技中小企業(yè)到海內(nèi)外公開資本市場融資。三是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)和品牌戰(zhàn)略，加快成熟期科技型中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；l(fā)展。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)成熟期科技型中小企業(yè)參與國家標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，打造技術(shù)含量高、市場占有率高的自主品牌，促進(jìn)成熟期科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)新一輪的發(fā)展壯大。

“在市場還沒有完全接受科技型中小企業(yè)之前，政府政策的強(qiáng)勢介入、扶持推動(dòng)，往往是其發(fā)展的關(guān)鍵力量”。[7]對科技型中小企業(yè)支持政策實(shí)施狀況進(jìn)行科學(xué)評價(jià)，有利于政府對相關(guān)政策進(jìn)行校準(zhǔn)、補(bǔ)充和完善，以利進(jìn)一步推動(dòng)科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

[1]Stevenson L.，Lundstrom A．Patterns and trends in entrepreneurship /SME Policy and Practice in Ten Economies[R]．Sweden:Elanders Gotab，2001．

[2]王宏達(dá)．基于生態(tài)位視角的科技型中小企業(yè)成長問題研究[D].天津大學(xué)博士學(xué)位論文，2007(5).

[3]Jonathan Zinman.The Real Effects of Liquidity on Behavior ：Evidence from Regulation and Deregulation of Credit Market[EB/OL].Small business research summary(S1076-8904).Nov.2002，223.[2006-6-10].http：//www.sba.gov/advo/research/rs223.pdf

[4][美]威廉·N·鄧恩． 公共政策分析導(dǎo)論( 英文版)[M]．北京:中國人民大學(xué)出版社， 2011.

[5]孫磊.稅收優(yōu)惠政策微觀分析指標(biāo)體系及方法研究——以高新技術(shù)企業(yè)為例[J].稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)，2011(6).

[6]鄭玲莉、馮兵.湖北高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策績效評價(jià)探究[J].中國外資,2012(10).

[7]肖念濤、謝赤.構(gòu)建和完善中小企業(yè)財(cái)政支持政策體系[J].求索，2012(2).

[8]常荔、向慧穎.創(chuàng)業(yè)政策對科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)影響的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究,2014(11).

[9]盧毅、彭燕.基于企業(yè)生命周期理論的企業(yè)家素質(zhì)SVM評價(jià)方法[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006(4).

(責(zé)任編輯：李貝貝)

青島市軟科學(xué)項(xiàng)目“青島市千帆計(jì)劃政策實(shí)施績效評估”的重要成果，國家自然科學(xué)基金資助一般項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的CGE分析”(41201132) 的階段性研究成果。

F276.3

A

1243(2017)04-0069-007

作者：毛振鵬，青島市委黨校講師、博士。主要研究方向：經(jīng)濟(jì)管理；王曦，青島擁灣資產(chǎn)管理有限公司投資發(fā)展部副總經(jīng)理、四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士研究生。主要研究方向：金融經(jīng)濟(jì)學(xué)。郵編：266100