【摘 要】相較于紙質(zhì)圖書而言，電子書的版權(quán)管理難度更大，這是由其技術(shù)特征決定的。電子書版權(quán)管理的難點(diǎn)主要有版權(quán)取得授權(quán)困難、權(quán)益分配障礙和盜版行為泛化。加強(qiáng)電子書版權(quán)的管理，應(yīng)做到健全版權(quán)授權(quán)制度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的合作，開展版權(quán)技術(shù)保護(hù)，以及建設(shè)版權(quán)內(nèi)容平臺(tái)。

【關(guān) 鍵 詞】電子書；版權(quán)；版權(quán)管理

【作者單位】龐萌苗，鄭州工商學(xué)院。

電子書已經(jīng)成為現(xiàn)代人的一種生活元素?；谛枨蟮膹?qiáng)力拉動(dòng)，電子書的市場(chǎng)迅速擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)規(guī)模增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁。普華永道公司（PWC）預(yù)測(cè)，全球電子書的銷售將在2018年超過紙質(zhì)圖書[1]。書籍是技術(shù)變革的產(chǎn)物，版權(quán)制度是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)晶。因此，書籍、技術(shù)與版權(quán)保護(hù)之間具有內(nèi)在的聯(lián)系性。技術(shù)的日新月異催生了電子書這種新的書籍形態(tài)，同時(shí)引發(fā)新的版權(quán)矛盾和權(quán)益沖突，阻礙電子書產(chǎn)業(yè)前進(jìn)的步伐。要促進(jìn)電子書產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展，必須加強(qiáng)版權(quán)管理，妥善解決相關(guān)的版權(quán)問題，進(jìn)而有效地平衡產(chǎn)業(yè)鏈中的利益關(guān)系。

一、電子書版權(quán)的特征

1.版權(quán)的復(fù)雜性

版權(quán)的地域性包括兩個(gè)方面的含義。一是指版權(quán)的擁有是依據(jù)特定國(guó)家和地區(qū)的法律而產(chǎn)生的，只在一定的區(qū)域范圍內(nèi)有效，超出這個(gè)區(qū)域，版權(quán)就不受到法律的保護(hù)。二是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)是否保護(hù)其他國(guó)家、地區(qū)的版權(quán)，完全取決于該國(guó)法律的規(guī)定，并且采取的是普遍通行的“有條件的國(guó)民待遇原則”，也就是說，只在滿足特定條件的情形下才可以受到該國(guó)法律的保護(hù)[2]。即便是在《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》設(shè)置的“版權(quán)自動(dòng)獲得”的框架內(nèi)，一個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)其他國(guó)家、地區(qū)版權(quán)的保護(hù)，也只是適用于該國(guó)和該地區(qū)的法律。在一個(gè)國(guó)家和地區(qū)享有版權(quán)的電子書基于互聯(lián)網(wǎng)瞬間就可以傳播到其他數(shù)個(gè)國(guó)家和地區(qū)，如果發(fā)生版權(quán)糾紛，那么管轄法院的確定以及法律的適用就有可能成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，由于各國(guó)和地區(qū)法律的沖突與不完善，加之實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不足，有些問題會(huì)變得相當(dāng)復(fù)雜。

2.作品的復(fù)雜性

著作權(quán)法最初只對(duì)文字作品提供保護(hù)，后來地圖和圖形作品、攝影作品、電影作品、美術(shù)作品、建筑作品、模型作品、計(jì)算機(jī)軟件等都納入版權(quán)客體的范疇。紙質(zhì)圖書體現(xiàn)的作品類型非常有限，但是電子書不同，它還可以同時(shí)以文字、圖像、數(shù)值、圖形、聲音、動(dòng)畫、音樂、視頻等數(shù)種媒體組合呈現(xiàn)，成為名副其實(shí)的多媒體[3]。學(xué)術(shù)界對(duì)多媒體的作品地位問題存在“匯編作品說”“視聽作品說”“計(jì)算機(jī)軟件說”等分歧。在我國(guó)現(xiàn)行版權(quán)制度下，更多學(xué)者主張將多媒體歸入著作權(quán)法第三條第九款的“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品”當(dāng)中。由于不同作品的創(chuàng)作和版權(quán)法律關(guān)系的不同，所以相對(duì)于紙質(zhì)圖書而言，電子書涉及更多的版權(quán)問題。

3.權(quán)利的享有性

版權(quán)的權(quán)能隨著技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)出不斷延伸的趨勢(shì)，即人們常說的版權(quán)擴(kuò)張。印刷技術(shù)的出現(xiàn)促使版權(quán)制度誕生，從而相應(yīng)地產(chǎn)生了印刷版權(quán)。電子技術(shù)的出現(xiàn)使得版權(quán)制度有了第一次飛躍，實(shí)現(xiàn)印刷版權(quán)到電子版權(quán)的跨步。數(shù)字技術(shù)則推動(dòng)了版權(quán)制度的第二次飛躍，從而使版權(quán)制度進(jìn)入數(shù)字版權(quán)時(shí)代。數(shù)字版權(quán)除了包括現(xiàn)有版權(quán)的數(shù)字化形式，最重大的變化就是增加了網(wǎng)絡(luò)條件下特有的權(quán)能——信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即“以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利” 。我們可從以下方面理解電子書權(quán)利人享有的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)：信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是一種獨(dú)立的新權(quán)利，而非附屬權(quán)利；適用于電子書呈現(xiàn)的各種作品類型；適用于傳播電子書的所有手段與方式（包括未來可能出現(xiàn)的傳播方式）。技術(shù)措施權(quán)雖然沒有直接歸入數(shù)字版權(quán)的精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但卻是維護(hù)數(shù)字版權(quán)的必要屏障，同樣屬于電子書權(quán)利人權(quán)利體系的組成部分。

4.侵權(quán)的簡(jiǎn)易性

紙質(zhì)圖書的內(nèi)容與載體具有固化性特征，雖然盜版行為并不鮮見，但是高質(zhì)量的復(fù)制件的生產(chǎn)及發(fā)行所要投入的高成本是紙質(zhì)圖書被復(fù)制的天然障礙，其“在防止未經(jīng)授權(quán)的復(fù)制和傳播行為方面所起的作用甚至要大于版權(quán)法”[4] 。電子書是利用計(jì)算機(jī)技術(shù)將文字、圖片、聲音、影像等信息內(nèi)容通過數(shù)字化方式存儲(chǔ)在以光、電磁為介質(zhì)的設(shè)備中，借助特定設(shè)備如電腦、手機(jī)和專門的閱讀器來讀取、定制的載體[5]。內(nèi)容與載體的易分離性，使得電子書更容易被盜版，而且盜版與正版相比，幾乎沒有質(zhì)量的區(qū)別。同時(shí)，盜版的傳播成本低，傳播范圍廣。盜版電子書還具有隱蔽性等特征，難以被發(fā)現(xiàn)，即便侵權(quán)人被舉報(bào)侵權(quán)，取證的難度也很大。此外，在數(shù)字技術(shù)的支撐下，電子書的內(nèi)容會(huì)輕而易舉地被重新組合、移位、嫁接、剪切、截取，版權(quán)信息被篡改或者缺失，版權(quán)主體真假難辨，權(quán)利人維權(quán)困難。

二、電子書版權(quán)保護(hù)的難點(diǎn)

1.版權(quán)取得授權(quán)難

無論是傳統(tǒng)出版商還是電子出版商，出版電子書都必須事先向權(quán)利人取得授權(quán)，除非是使用自己享有版權(quán)的資源，或者是使用公共領(lǐng)域資源，抑或是權(quán)利人放棄了部分版權(quán)的開放資源。從理論上說，電子書取得授權(quán)的路徑十分寬泛，比如，可直接向作者取得授權(quán)，也可通過圖書出版商、版權(quán)集體管理組織或其他版權(quán)代理機(jī)構(gòu)間接取得授權(quán)。但在實(shí)踐中，電子書版權(quán)取得授權(quán)卻存在嚴(yán)重的阻力[6]。一是無權(quán)可授。部分權(quán)利人擔(dān)心在數(shù)字環(huán)境中版權(quán)得不到有效保護(hù)，拒絕授權(quán)。在2011年修訂的著作權(quán)法頒布實(shí)施之前，由于我國(guó)版權(quán)制度沒有賦予權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，所以出版合同中不包括出版電子書的版權(quán)；而2011年修訂的著作權(quán)法實(shí)施后，傳統(tǒng)出版商又未能與權(quán)利人補(bǔ)簽合同，因此也沒有獲得電子版權(quán)。據(jù)中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)580家出版社的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，擁有電子書版權(quán)的出版社比例約20%，其中擁有電子書版權(quán)狀況最好的可能達(dá)50%或者更高一些，但有的出版社擁有的電子版權(quán)卻只有10%[7]。我國(guó)報(bào)社、雜志社由于沒有與作者簽訂出版合同的傳統(tǒng)，因此擁有電子版權(quán)的比例更低。二是授權(quán)瑕疵。主要是操作不規(guī)范造成版權(quán)許可事項(xiàng)不明。比如，未指明是非專有許可還是專有許可，抑或是轉(zhuǎn)讓版權(quán)；未指明許可使用的權(quán)利種類、地域、期限、文種；未明確再許可權(quán)利；未對(duì)付酬辦法和程序進(jìn)行約定或者約定籠統(tǒng)等。三是由于我國(guó)版權(quán)管理信息系統(tǒng)不健全，容易造成權(quán)利調(diào)查的擱置，加之未賦予延伸性版權(quán)集體管理制度的法律地位，使得大量的“孤兒作品”無法得到授權(quán)。綜觀我國(guó)發(fā)生的電子書版權(quán)糾紛案件，許多案件都與授權(quán)問題有關(guān)。

2.權(quán)益分配的障礙

電子書產(chǎn)業(yè)鏈的主體組成相對(duì)復(fù)雜，主要有五大主體：內(nèi)容提供方、電子圖書銷售平臺(tái)、硬件生產(chǎn)商、技術(shù)提供商和電信運(yùn)營(yíng)服務(wù)商。如果把內(nèi)容提供方比作刀片，那么其他四大主體就是刀架，刀片與刀架缺一不可，互相依存，共同實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。在電子書發(fā)展的早期，“終端為王”的競(jìng)爭(zhēng)策略曾經(jīng)主導(dǎo)著電子書的營(yíng)銷市場(chǎng)，但是以此為競(jìng)爭(zhēng)手段的電子書市場(chǎng)很快出現(xiàn)了滑坡，并逐漸被市場(chǎng)淘汰。研究認(rèn)為，“終端為王”競(jìng)爭(zhēng)策略的弊端是缺少內(nèi)容的支撐，因而失去了對(duì)用戶的吸引力。與此相反，以“內(nèi)容為王”的電子書競(jìng)爭(zhēng)策略由于顧及了產(chǎn)業(yè)鏈上各方的利益，迅速打開了市場(chǎng)。比如，我國(guó)盛大文學(xué)將利潤(rùn)的50%至70%分配給了作者[8]。從另一個(gè)角度來說，權(quán)利分配向作者、傳統(tǒng)出版商等內(nèi)容提供者傾斜只是問題的一個(gè)方面，問題的關(guān)鍵還是產(chǎn)業(yè)鏈各主體之間利益關(guān)系的平衡。比如，漢王與內(nèi)容提供者實(shí)行“二八分成”的利潤(rùn)分配原則，將收入的80%分配給作者和傳統(tǒng)出版商。這看似關(guān)照了內(nèi)容提供者的利益，但是并沒有取得成功，癥結(jié)在于未能調(diào)動(dòng)終端硬件銷售商的積極性。當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、京東商城等實(shí)行的“六四分成”或者“七三分成”模式都存在同樣的問題。

3.侵權(quán)行為的泛化

網(wǎng)絡(luò)對(duì)版權(quán)制度形成的最大沖擊莫過于它極大地降低了作品復(fù)制和傳播的成本，從而使侵權(quán)行為變得容易與普遍。以往的侵權(quán)行為都源自于“職業(yè)”侵權(quán)者，一般人在日常工作、學(xué)習(xí)與生活中雖然可能偶然實(shí)施侵權(quán)行為，但不會(huì)對(duì)權(quán)利人的利益造成重大的影響。然而，作品被數(shù)字化后，可以輕易實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的、接近零成本的無數(shù)次復(fù)制與傳播，任何一名普通人都具有“職業(yè)”盜版者復(fù)制和傳播作品的能力，使盜版行為泛化和大眾化[9]。盜版的危害在于它會(huì)擾亂正常的圖書銷售市場(chǎng)。調(diào)查表明，91.0%的用戶在閱讀電子書后不會(huì)再去購(gòu)買紙質(zhì)圖書[10]。盜版在給權(quán)利人造成重大經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)，還會(huì)引發(fā)出一系列版權(quán)糾紛和訴訟案件。根據(jù)中國(guó)信息通信研究院發(fā)布的《2015年中國(guó)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)年度報(bào)告》顯示，2015年，我國(guó)電子書侵權(quán)案件共計(jì)597件，其中不乏盜版引發(fā)的案件。為了防止盜版行為的發(fā)生，電子書出版商紛紛采取技術(shù)措施對(duì)版權(quán)進(jìn)行保護(hù)，但這又造成電子書格式的互不兼容，加重用戶的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。另外，在盜版行為猖獗的背景下，作者和傳統(tǒng)出版商不愿與電子書硬件制造商、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商進(jìn)行合作，從而使內(nèi)容更加匱乏，相反卻促使盜版行為更加普遍，造成惡性循環(huán)，最終阻礙電子書產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

三、關(guān)于電子書版權(quán)管理的思考

1.健全版權(quán)授權(quán)制度

如果能妥善解決授權(quán)問題，那么將在很大程度上化解電子書的版權(quán)矛盾。目前，電子書授權(quán)存在障礙的原因主要有兩個(gè)：一是現(xiàn)行中介版權(quán)管理制度的覆蓋范圍有限，管理作者和作品的數(shù)量較少；二是版權(quán)管理信息系統(tǒng)不健全，電子書出版商與作者、傳統(tǒng)出版商等內(nèi)容提供者無法取得聯(lián)系與溝通。健全授權(quán)制度必須從以下兩個(gè)方面著手。其一，學(xué)習(xí)北歐國(guó)家和俄羅斯的立法經(jīng)驗(yàn)，引入延伸性版權(quán)集體管理制度。目前，著作權(quán)法第三次修改已經(jīng)涉及延伸性版權(quán)集體管理的內(nèi)容，但是適用范圍狹窄，無法滿足電子書授權(quán)的需求。在制度方面，還可以嘗試改良的“準(zhǔn)法定許可制度”，一方面通過公告期限保障權(quán)利人的表達(dá)權(quán)利，另一方面省去中間授權(quán)環(huán)節(jié)，提高授權(quán)效率。其二，借鑒德國(guó)CMVV電子結(jié)算系統(tǒng)的做法，健全版權(quán)管理信息系統(tǒng)，打造統(tǒng)一的版權(quán)交易平臺(tái)，規(guī)范交易行為，促進(jìn)版權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展。

2.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的合作

為了擺脫電子書出版商、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商的約束，國(guó)內(nèi)外傳統(tǒng)出版商采取電子書的自營(yíng)銷模式。比如，美國(guó)的NetLibrary向全球8000家圖書館提供12余萬種電子書服務(wù)，我國(guó)也有20余家傳統(tǒng)出版社設(shè)立了數(shù)字圖書運(yùn)營(yíng)公司。但是，由于缺乏平臺(tái)支撐和客戶群，傳統(tǒng)出版商的自營(yíng)銷模式步履維艱?，F(xiàn)在，為了得到作者、傳統(tǒng)出版商的授權(quán)，亞馬遜、谷歌公司出讓的利潤(rùn)已分別達(dá)70%和63%。英國(guó)作家協(xié)會(huì)稱，電子書利潤(rùn)的75%至85%應(yīng)歸權(quán)利人所有，租賃依照頁碼提酬的電子書，歸權(quán)利人的利潤(rùn)比例至少是50%[11]。其實(shí)，利潤(rùn)分配只是問題的一個(gè)方面，問題的關(guān)鍵是要建立互信機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的整合與協(xié)作。從作者、傳統(tǒng)出版商的角度來看，如果將技術(shù)與平臺(tái)進(jìn)行整合，將能實(shí)現(xiàn)內(nèi)容向產(chǎn)業(yè)鏈下游兼容；從平臺(tái)服務(wù)商的角度來看，擁有用戶群體，與終端制造商合作，有利于拓展市場(chǎng)；從網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商的角度來說，掌握渠道命脈，對(duì)內(nèi)容提供者、平臺(tái)服務(wù)商以及終端制造商都具有強(qiáng)大的吸引力。

3.開展版權(quán)技術(shù)保護(hù)

電子書的版權(quán)問題由技術(shù)引起，技術(shù)在版權(quán)保護(hù)方面被寄予厚望，所謂“技術(shù)造成的版權(quán)問題由技術(shù)來解決”。數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)（DRM）曾被評(píng)為世界十大科技成果之一，但是其早期的發(fā)展并不成熟，不足以對(duì)電子書版權(quán)起到保護(hù)作用，所以有的電子書出版商只能以“用戶守則”的方式將用戶的責(zé)任予以落實(shí)?，F(xiàn)在，DRM的應(yīng)用已經(jīng)非常廣泛，著名的有Intertrust的DigiBox和Rights System，微軟的WMRM，IBM的EMMS，以及蘋果公司的iTunes等[12]。在我國(guó)，已有清華大學(xué)出版社、人民教育出版社、北京大學(xué)出版社等400多家出版社使用方正阿帕比的電子書版權(quán)解決方案，防范侵權(quán)效果顯著。盡管如此，DRM還需要進(jìn)一步完善，包括內(nèi)容分段控制技術(shù)、按需印刷版權(quán)技術(shù)、版權(quán)使用追蹤技術(shù)、版權(quán)內(nèi)容交易管理技術(shù)、版權(quán)登記與認(rèn)證技術(shù)等。近年來，出于保護(hù)用戶閱讀利益的考量，學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界出現(xiàn)了去DRM的傾向，在此背景下，輕度保護(hù)內(nèi)容技術(shù)（LCP）開始出現(xiàn)，值得我們關(guān)注。

4.建設(shè)版權(quán)內(nèi)容平臺(tái)

如今，電子書的贏利模式越來越清晰，即堅(jiān)持以“內(nèi)容為王”的競(jìng)爭(zhēng)策略，打造和鞏固內(nèi)容優(yōu)勢(shì)。美國(guó)的Kindle之所以取得驕人業(yè)績(jī)，就在于亞馬遜為其提供了超過30萬本圖書的內(nèi)容支撐。亞馬遜的CEO杰夫·貝索斯說：“內(nèi)容才是亞馬遜的真正贏利點(diǎn)?！绷硗?，Nook的內(nèi)容平臺(tái)Barnes&Noble提供的電子圖書超過70萬本；Sony Reader與谷歌合作，其內(nèi)容平臺(tái)可為用戶提供超過100萬本電子圖書[13]。反觀我國(guó)電子書市場(chǎng)，在內(nèi)容方面同質(zhì)化嚴(yán)重，缺乏深度和經(jīng)典支持。而由于盜版行為的猖獗和內(nèi)容上的欠缺，用戶將盜版內(nèi)容導(dǎo)入電子閱讀器，弱化了內(nèi)容的需求以及電子閱讀器本身的黏性[14]。一項(xiàng)針對(duì)我國(guó)15家擁有內(nèi)容平臺(tái)的電子書出版商的調(diào)查表明，資源數(shù)量超過100萬冊(cè)的只有1家，在50萬冊(cè)至100萬冊(cè)之間的有2家，1萬冊(cè)至50萬冊(cè)之間的有5家，低于1萬冊(cè)的有6家，還有1家的內(nèi)容平臺(tái)處于停滯狀態(tài)。為了改變這種狀況，國(guó)家在“十二五”期間已經(jīng)建立了若干個(gè)內(nèi)容基地，許多電子書出版商也加強(qiáng)與作者、傳統(tǒng)出版社等內(nèi)容提供者的合作。

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