基于專利信息視角的陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究

楊嘉歆

（寶雞文理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西寶雞721013）

基于專利信息視角的陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究

楊嘉歆

（寶雞文理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西寶雞721013）

以陜西省的各項(xiàng)專利數(shù)據(jù)為依據(jù)，詳細(xì)總結(jié)分析陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和技術(shù)創(chuàng)新情況，合理構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)陜西省的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，分析出應(yīng)從哪些方面提高技術(shù)創(chuàng)新能力，從而為促進(jìn)陜西省更好更快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力提供依據(jù)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；專利信息

加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的先導(dǎo)力量，是實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措。積極培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)共同趨勢(shì)，未來國家間經(jīng)濟(jì)實(shí)力競(jìng)爭將是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的競(jìng)爭。技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)培育是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩大瓶頸。提升技術(shù)創(chuàng)新能力是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心條件和根本要求[1]。

本文擬從專利信息視角，通過定量分析的手段，結(jié)合陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，實(shí)證檢驗(yàn)影響陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要影響因素，從而提出陜西省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體路徑。

一、陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

陜西省的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。根據(jù)省委、省政府提出的建設(shè)創(chuàng)新型陜西的總體要求，通過實(shí)施相關(guān)創(chuàng)新工程，創(chuàng)新能力向自主方向發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)范圍大幅增長，集聚功效初步顯現(xiàn)。陜西省衛(wèi)星導(dǎo)航、抗體藥物、超導(dǎo)材料等領(lǐng)域的技術(shù)已在國際嶄露頭角。

（一）陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展

截至2015年，陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)穩(wěn)健進(jìn)步，增加值達(dá)約1 800億元，與上年相比提高0.4%；與地區(qū)生產(chǎn)相比較，增長4.4%。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。全部戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值中74.2%是工業(yè)，其主導(dǎo)地位明顯。2015年增加值共計(jì)1 361億元，是總計(jì)的17.8%，與去年比增長1.8%。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，第三產(chǎn)業(yè)共增加382億元，占比為20.8%，增長11.2%，比全部第三產(chǎn)業(yè)增速快1.6個(gè)百分點(diǎn)。2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資達(dá)約2 500億元，占全省投資總額達(dá)12.7%，比去年增長1.4%；比全省投資速度快12.9%。工業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的盈利數(shù)額與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比較有顯著好轉(zhuǎn)，營業(yè)收入、營業(yè)利潤都有所上漲，對(duì)拉動(dòng)企業(yè)收入做出了巨大的的貢獻(xiàn)。

（二）七大產(chǎn)業(yè)發(fā)展各有特色

以風(fēng)電節(jié)約能源為代表的新能源和充分運(yùn)用環(huán)保理念生產(chǎn)的新能源汽車，投資增速分別為46.9%、42.5%，與其他產(chǎn)業(yè)相比較高；高端裝備制造產(chǎn)業(yè)增速勢(shì)頭緊隨其后，達(dá)35%；投資額占比最大的節(jié)能環(huán)保投資增速也不低，依舊處于一個(gè)高度增長狀態(tài)；同時(shí)，生物產(chǎn)業(yè)增長率也達(dá)到18%左右。

另一方面，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度快。2015年，新信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)位居第三位，增長速度最快，為23%，較戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高10.%左右，拉動(dòng)增長3.7%。其由三星、美光等優(yōu)秀行業(yè)領(lǐng)頭，形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，在各行業(yè)中的地位有所上升。后期伴隨各市級(jí)高新區(qū)建設(shè)，越來越多的信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)了發(fā)展創(chuàng)新，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景廣闊。同時(shí)，以陜西省有色新材料、寶鈦集團(tuán)為代表的新材料名次較靠前，提高16.7個(gè)百分比，拉動(dòng)增長3.4%。

二、陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利信息分析

（一）陜西省與全國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力比較分析

近幾年，以專利信息為指標(biāo)的評(píng)價(jià)方式，使得學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力研究逐漸增多，專利數(shù)據(jù)成為分析技術(shù)創(chuàng)新能力的有效手段。

2010—2014年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量年平均增長率達(dá)20.08%，授權(quán)量為13.82%。其中，國家內(nèi)部申請(qǐng)量占比2010年為66.73%，而2014年增長到77.35%，授權(quán)量占比亦由53.04%增至63.98%，均增長超過10%（發(fā)明專利申請(qǐng)走勢(shì)參見圖1）。

圖1 2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)走勢(shì)（單位：件）數(shù)據(jù)來源：中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)授權(quán)總量整體都處于增長狀態(tài)，年均增長率為13.82%，但每年漲幅都有差別。2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量年增長率達(dá)26.00%， 2012年更是到了32.06%。然而根據(jù)2013年數(shù)據(jù)顯示，年授權(quán)量停滯不前，2013年、2014年的年增長率分別只有0.11%、0.75%（參見圖2）。

圖2 2010—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)走勢(shì)（單位：件）數(shù)據(jù)來源：中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，新一代信息技術(shù)總的申請(qǐng)數(shù)量在這幾年都排行首位，五年申請(qǐng)總量占比達(dá)26.63%；生物產(chǎn)業(yè)占25.09%，以1%的差距排第二；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)以21.47%排第三；這三個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量加起來相當(dāng)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總量的七成還多，地位影響較高。新能源汽與其他產(chǎn)業(yè)相比，專利申請(qǐng)數(shù)量相對(duì)較少，排名第七（參見表1）。值得注意的是，生物產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量這幾年來增長勢(shì)頭較好，在2014年，已經(jīng)超過了新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)量。

表1 2010—2014年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量（單位：件）

同創(chuàng)造專利申請(qǐng)狀況相似，新一代信息技術(shù)授權(quán)數(shù)量在這幾年都排行首位，五年授權(quán)總量占比達(dá)28.26%；生物占25.81%，排第二；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)以18.51%排第三。同樣的，這三個(gè)產(chǎn)業(yè)在專利授權(quán)方面占主導(dǎo)地位。新能源居第七位（參見表2）。

江蘇省、北京市、廣東省、山東省2013年、2014年連續(xù)兩年穩(wěn)居戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)的前四位（參見表3）。安徽、上海、浙江三個(gè)省市均入圍兩年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量省市排行榜前七位。兩年中，這七個(gè)省市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)量占總量的67.13%。陜西省相比之下申請(qǐng)量排名較2013年略有所下降，增長率及增長量均未進(jìn)入前十。

表2 2010—2014年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量（單位：件）

表3 2013—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量及增長情況排名（前十位）

北京市、廣東省一直居戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量的前列，2013年分別占國內(nèi)總量的16.21%、13.86%，2014年分別占15.70%、13.83%；江蘇省、上海市、浙江省、山東省均連續(xù)兩年名列戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量省市排行榜前的第三至六位（參見表4）?？梢钥闯?，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展有明顯優(yōu)勢(shì)。而相比之下陜西省授權(quán)量排名近兩年一直保持第十位，增長率雖未達(dá)前十，但有較高提升空間。

表4 2013—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量及增長情況排名（前十位）

2014年各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)及授權(quán)國內(nèi)省市部分概覽見表5、表6。從表中可以看出，沿海發(fā)達(dá)省份高居前列，總體戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好，各省市基本具有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。陜西省發(fā)明專利申請(qǐng)量及授權(quán)量均居中等位置，七大產(chǎn)業(yè)發(fā)展差異較明顯。

表5 2014年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)省市發(fā)明專利申請(qǐng)量（部分）（單位：件）

表62014 年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)省市發(fā)明專利授權(quán)量（部分）（單位：件）

（二）陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

2014年陜西省新產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)總量為1 705項(xiàng)，與2013年相比增加了51，占國內(nèi)2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)總量的2.8%，居第十，國內(nèi)排名與2013年對(duì)比相差無幾。2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)年增長率為3.08%，高于國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)年2.26%的增長率（見表7、表8），相比較2013年略有降低。

2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)授權(quán)數(shù)量最多的是533件的生物產(chǎn)業(yè)，其次是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，授權(quán)量最少的是新能源汽車產(chǎn)業(yè)，僅為8件，具體

表72014 年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)情況

表82013 年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)情況

見表9。國內(nèi)排名居前列的是高端裝備制造的第六位和新能 源的第七位、新信息技術(shù)排第八。

表9 2014年陜西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)情況

2014年陜西省新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量年增長率較高，達(dá)27.59%，其次是18.07%的新材料。與國內(nèi)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)負(fù)增長相反，陜西省新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持較快增長勢(shì)頭，年增長率為6.23%。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)負(fù)增長（參見圖3）。

2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)中，高校以982人次的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)位居第一位，超過授權(quán)總量的一半，企業(yè)以519人次的授權(quán)量位居第二位，科研單位授權(quán)量最少，具體見圖4。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，各大高校的發(fā)明專利授權(quán)總和占比超過一半，企業(yè)緊隨其后，二者之和占陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的八成以上。相比而言，高校類型申請(qǐng)人授權(quán)量比企業(yè)多，這說明陜西省企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位不明顯，未形成專利優(yōu)勢(shì)突出的骨干企業(yè)。

圖3 2014年陜西省與國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量年增長率

圖4 2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)申請(qǐng)人類型分布（單位：人次）

經(jīng)過對(duì)陜西省各大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)了解，可以得出以下結(jié)論：2014年陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中授權(quán)數(shù)以533件的生物產(chǎn)業(yè)居首，接下來是節(jié)能環(huán)保和新一代信息技術(shù)，授權(quán)數(shù)最少的是新能源汽車。2014年陜西省新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量由2013年的6件升為8件。國內(nèi)排名較靠前的產(chǎn)業(yè)為高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)，國內(nèi)排名分別為第6位和第7位。占國內(nèi)比重較高的是高端裝制業(yè)，為5.33%，新能源汽車占國內(nèi)比重最低，相比上年呈負(fù)增長；其余各產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)比重相差無幾。

2014年相比高端裝備制造、生物、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的授權(quán)數(shù)量有所下降，其余的都有所增加。另外，陜西省與全國相比較，新能源、新材料以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量年增長率高出很多，說明陜西省在這三個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭較好，且有了可實(shí)施的發(fā)展計(jì)劃。節(jié)能環(huán)保、生物、高端裝備制造均低于國內(nèi)專利授權(quán)量年增長率，可見，這三個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，需要新的措施促進(jìn)其增長。但高端裝制業(yè)依舊是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中占比最大的，陜西省這方面產(chǎn)業(yè)具有先天的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

四、提升陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)策建議

（一）依托政府扶植保護(hù)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力跨越發(fā)展

創(chuàng)新是推動(dòng)國家繁榮昌盛源源不斷的動(dòng)力，地方也一樣。本文研究得出：陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展很有前景，但與經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省相比還是有很大差距，因而政府這個(gè)“看得見的手”的作用顯得尤為重要。一方面，通過政府扶植加緊科研精英的培育和研究費(fèi)用的投入，為相關(guān)人員營建優(yōu)越的勞動(dòng)環(huán)境；另一方面，政府及有關(guān)部門應(yīng)利用其優(yōu)勢(shì)，合理分配所需資源，充分發(fā)展陜西省的領(lǐng)先科研技術(shù)。并通過良好的社會(huì)氛圍，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，積極創(chuàng)造新的發(fā)展機(jī)遇，引導(dǎo)創(chuàng)新思想的產(chǎn)生，使產(chǎn)業(yè)具備更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力[2]。加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，緊密聯(lián)系戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力快速進(jìn)步。

（二）鞏固基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步

陜西省的高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，但新能源汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)力相對(duì)薄弱。一方面，《陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中提出，把發(fā)展高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)放在首位。充分利用科教資源和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，依托新材料、航空、航天等產(chǎn)業(yè)基地，加快航空、衛(wèi)星應(yīng)用、集成電路、半導(dǎo)體照明等核心產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。另一方面，政府加大資金投入，整合新能源汽車企業(yè)，積極拓展新能源汽車業(yè)務(wù)，通過各種優(yōu)惠政策和便民利民的設(shè)施建設(shè)，提高地區(qū)新能源汽車產(chǎn)出率，實(shí)行“綠色出行”。

（三）培養(yǎng)和引進(jìn)具備創(chuàng)新能力的科技型人才

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步需要大量具有創(chuàng)新精神的人才支撐，要想提高陜西省的科教能力，就務(wù)必把培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新型科技人才作為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)目標(biāo)，以此來提高陜西省的科教能力。

建立創(chuàng)新人才機(jī)制，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需求培養(yǎng)和輸送高技術(shù)人才，全面支持高等院校、科技研究院等專業(yè)人才積極從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)工作；利用陜西省具有眾多高校的優(yōu)勢(shì)作用，加強(qiáng)相關(guān)專業(yè)學(xué)科的建設(shè)，聯(lián)系企業(yè)參與人才培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)軍人才向更高層次的轉(zhuǎn)變；針對(duì)不同需求吸引海外創(chuàng)新型人才，尤其是行業(yè)拔尖人才。

（四）加大投資力度，突出企業(yè)優(yōu)勢(shì)

企業(yè)是推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主心骨，但它的核心地位并沒有得到充分體現(xiàn)。要想提高企業(yè)的發(fā)展進(jìn)度，首先加大政策宣傳力度，保證政策實(shí)施效果，增強(qiáng)各項(xiàng)扶持政策的持續(xù)性和普惠性，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展；其次要避免單一投融資體系的出現(xiàn)，加大投資力度，引導(dǎo)金融證券向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)靠攏，鼓勵(lì)企業(yè)家參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的信貸投資；最后要充分利用具有專利技術(shù)的企業(yè)，鼓勵(lì)民間企業(yè)資本扶持，突出企業(yè)優(yōu)勢(shì)。

[1]李東華．技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展[J]．中共浙江省委黨校學(xué)報(bào)，2012（4）：93—98．

[2]胡紅安.西部高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭力提升的制度分析——以陜西為例[J].價(jià)值工程，2012，（22）：18-20.

[責(zé)任編輯 柯 黎]

F062.9

A

1673-291X（2017）20-0043-06

2017-02-20

陜西省教育廳科技專項(xiàng)項(xiàng)目（14JK1027）；寶雞文理學(xué)院院級(jí)項(xiàng)目（zk09108）；教育部人文社會(huì)科學(xué)西部青年基金項(xiàng)目（15XJC630004）；陜西省社科基金項(xiàng)目（2016R025）

楊嘉歆（1985-），男，陜西寶雞人，講師，碩士，從事技術(shù)創(chuàng)新管理研究。