王 頔

（201210 中國商飛上海飛機設計研究院 上海）

論國有企業(yè)對外部法律服務機構(gòu)的管理

王 頔

（201210 中國商飛上海飛機設計研究院 上海）

國有企業(yè)在日常法務中，除設置專門的法律主管部門和法律顧問，一般需要聘請外部法律服務機構(gòu)協(xié)助企業(yè)內(nèi)部法務開展法律事務工作，以保障企業(yè)的正常運營和加強風險防控。在實踐中，由于外部法律服務機構(gòu)專業(yè)領域各不相同，律師專業(yè)水平良莠不齊，工時報價也千差萬別，在聘請外部法律服務機構(gòu)時，企業(yè)難以客觀公正的進行選擇。因此，企業(yè)需要通過建立外部法律服務機構(gòu)備選庫，并對其提供的服務實施后評價，對外部法律服務機構(gòu)進行合理的選聘和有效地管理。

法律服務機構(gòu)；備選庫；評估；后評價；管理

一、國內(nèi)法律服務機構(gòu)現(xiàn)狀

目前，中國的法律服務機構(gòu)數(shù)量眾多，中小型法律服務機構(gòu)是我國律師行業(yè)的基本構(gòu)成力量和主體力量，其法律服務呈多元多樣和精細化，經(jīng)常被比喻為“萬金油”，無論刑事、民事、勞動爭議還是行政訴訟，只要是案件，都能辦，導致多而不專，廣而不精。法律服務機構(gòu)歸類于服務行業(yè)，其服務態(tài)度、服務質(zhì)量，直接決定其自身的發(fā)展和社會對律師行業(yè)的整體認同。隨著經(jīng)濟的全球融合，各經(jīng)濟領域的深入發(fā)展，法律服務也向著更為復雜化深層次發(fā)展。法律市場的分類分層，一方面出現(xiàn)了更多對法律服務門類的需求，另一方面也是對法律服務提供者提出了更高標準的要求。

二、國有企業(yè)的法律事務管理

國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟的骨干，必須把提升管理水平放到更加突出的位置，扎實抓好，常抓不懈，通過強化管理促進轉(zhuǎn)型升級，真正走上創(chuàng)新驅(qū)動，內(nèi)生增長的內(nèi)涵式發(fā)展道路，其中，法律事務管理更是因其基礎性和不可逆性，成為管理環(huán)節(jié)中的重中之重。隨著國有企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，以及外部市場的拓展，法律事務的管理提升也已經(jīng)到了迫在眉睫的地步。能否對法律事務進行有效管理，既能提升法律事務管理效率，又能切實控制企業(yè)的法律風險，已成為國有企業(yè)法律事務管理的核心，因此，對于大多數(shù)國有企業(yè)而言，僅依靠企業(yè)內(nèi)部的法務管理人員，不能完全滿足企業(yè)發(fā)展和管理的需求，必須借助于外部的專業(yè)法律團隊，來夯實法律事務管理的基礎，為企業(yè)的經(jīng)驗發(fā)展提供助力和保障。因此，企業(yè)建立外部律師服務機構(gòu)備選庫是十分必要的，它能夠為企業(yè)在擇選外部律師服務機構(gòu)，提供有效的途徑。

三、建立外部法律服務機構(gòu)備選庫的目的

建立外部法律服務機構(gòu)備選庫應明確其目的，有了明確的目的，才能有的放矢，才能夠制定更有效的措施和程序，具體如下：

1.有利于企業(yè)對外部律師服務機構(gòu)信息的全面了解

律師庫的建立，是基于企業(yè)對外部法律服務機構(gòu)的調(diào)研和了解后，進行信息整合的過程，使得企業(yè)對外部律師服務機構(gòu)的多方面指標能夠全面掌握。

2.能夠確保外部律師服務機構(gòu)具備承擔項目任務的能力

對企業(yè)承擔法律事務具體項目而言，建立律師庫，能夠保證所選法律服務機構(gòu)能夠具備符合項目要求的專業(yè)業(yè)務能力，并使得企業(yè)能夠有效的提高法律事務管理效率。

3.有利于提高聘任律師的整體素質(zhì)和積極性

對法律服務機構(gòu)的評選，形成了各法律服務機構(gòu)之間有效的競爭機制，使得參選機構(gòu)能夠注重其團隊素質(zhì)，提高對項目及服務的積極性，只有服務的團隊有所保障，才能為企業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)的服務，對優(yōu)化管理體系，健全企業(yè)法律事務管理機制，對促進企業(yè)法律事務的管理提升具有重要意義。

4.有助于加強與企業(yè)內(nèi)部法務之間的溝通與交流

加強溝通與交流，使得在企業(yè)法律事務管理中，有助于實現(xiàn)快速響應、協(xié)同建設、信息共享、資源共享，并能及時、準確的識別存在的法律風險，最大限度的保護企業(yè)的經(jīng)濟利益，在內(nèi)部外部之間建立一種隱形的紐帶，共同為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。

四、對外部法律服務機構(gòu)的管理要求

1.建立外部法律服務機構(gòu)備選庫的程序

建立外部法律服務機構(gòu)備選庫，遵循公開、公平、公正的原則，每年年初，法律主管部門會同有關業(yè)務部門提出具體的法律服務事項，法律主管部門以公告、郵件、信函等方式，通知外部法律服務機構(gòu)企業(yè)籌建備選庫事宜，并附相關業(yè)務分類要求及具體的法律事項。各參選外部法律服務機構(gòu)按照企業(yè)的要求，準備相關材料提交法律主管部門，并應當就某一業(yè)務領域或某一具體的法律事項提出解決方案。方案包括簡要說明、法律分析、應對措施以及工作的時間安排和各個階段的費用估算等。

企業(yè)根據(jù)各外部法律服務機構(gòu)提交材料的情況，擇期統(tǒng)一組織各外部法律服務機構(gòu)開展答辯事宜。法律主管部門應會同有關業(yè)務部門對外部法律服務機構(gòu)的相關情況及其提出的解決方案進行綜合評估，評估的主要要點包括外部法律服務機構(gòu)的資信狀況、律師團隊的資質(zhì)、相關執(zhí)業(yè)經(jīng)驗、執(zhí)業(yè)道德記錄、突出成功案例和收費標準等各方面情況。

參與評估的各部門人員應以維護企業(yè)利益為原則，客觀公正的進行評估。不得索取、接收或者以借用為名占用參評法律服務機構(gòu)的財務；不得參加參評法律服務機構(gòu)的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；不得接收參評法律服務機構(gòu)贈送的禮金和各種有價證券、支付憑證。與參評法律服務機構(gòu)有利害關系的人不得參與評估，已經(jīng)參與的應當及時更換。

評估結(jié)束后，法律主管部門根據(jù)評估情況，擬定入庫的法律服務機構(gòu)名單，并報企業(yè)主管領導批準。經(jīng)評估后入庫的法律服務機構(gòu)，必須有良好的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，遵守有關律師執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的規(guī)范：①依法設立，具有獨立承擔民事責任的能力；②在業(yè)務相關法律領域內(nèi)具備相應的專業(yè)能力；③具有良好的社會信譽；④近3年內(nèi)沒有重大違法記錄；⑤滿足企業(yè)其他有關要求。

評估結(jié)果獲批準后，法律主管部門應及時通知各參選法律服務機構(gòu)，在后續(xù)項目的合作過程中，對法律服務機構(gòu)的選聘應保證在外部法律服務機構(gòu)備選庫內(nèi)進行選擇，且原則上考慮其團隊擅長業(yè)務與所需服務業(yè)務之間的匹配。

對于緊急情形下，法律主管部門可以根據(jù)相關管理要求及時指定法律服務機構(gòu)承辦相關糾紛處理事宜。緊急情形包括：對方已提起訴訟或仲裁等的應訴事宜；上級有緊急要求的事項等。

外部法律服務機構(gòu)備選庫中應包含但不限于以下信息：法律服務機構(gòu)名稱、總部所在地、是否在上海有分支機構(gòu)、擅長專業(yè)領域、聯(lián)系人、聯(lián)系方式、合作情況、建議理由等。法律服務機構(gòu)應定期對備選庫內(nèi)的信息進行維護和更新。

圖1 .建立法律服務機構(gòu)備選庫的程序

2.辦理與外部法律服務機構(gòu)簽約業(yè)務

企業(yè)應與每年第一季度將需本年度聘請外部律師服務機構(gòu)參與企業(yè)法律事務，如合同談判、糾紛處理等事項的信息匯總后報送法律主管部門，法律主管部門據(jù)此進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，法律主管部門從外部法律服務機構(gòu)備選庫中選取項目的承擔單位，并辦理合同簽約等相關流程。

根據(jù)具體項目的性質(zhì)及工作內(nèi)容，從外部法律服務機構(gòu)備選庫中，選擇適宜的一家或多家律所，進行承擔單位的選擇。

在外部法律服務機構(gòu)的選擇過程中，外部法律服務機構(gòu)應按照項目需求書的要求，向法律主管部門提供相關資料，一般包括律師執(zhí)業(yè)許可證書、擬承擔項目的主要律師團隊介紹及其執(zhí)業(yè)經(jīng)驗情況、財務資信狀況證明、以往業(yè)務項目的經(jīng)驗和成功案例、針對本項目服務要求的建議書及相關法律分析和策略建議、初步預計的工作范圍和工作量，清楚、明確、合理的收費報價，其他相關資料等。

法律主管部門負責起草與外部法律服務機構(gòu)的服務合同，并明確服務內(nèi)容、服務期限以及服務經(jīng)費的支付方式等內(nèi)容，對于常年法律服務合同的服務內(nèi)容一般應包括但不限于：①為規(guī)范化運作提供法律咨詢服務；②重大經(jīng)營活動、決策等提供法律支持，出具法律意見書；③日常法律咨詢（合同業(yè)務咨詢與審核、涉外法律資信、普法等）；④相關領域法律法規(guī)的政策解讀和研究；⑤對外經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的見證、鑒證等法律事務；⑥勞動人事、信訪等糾紛提供法律建議，并根據(jù)需要出具法律意見書等。

3.外部法律服務機構(gòu)服務要求

在外部法律服務機構(gòu)的服務期內(nèi)，法律主管部門及相關業(yè)務部門應根據(jù)所委托事項聽取外部法律服務機構(gòu)的工作匯報，對其提供的文件進行審核。外部法律服務機構(gòu)在辦理具體業(yè)務過程中，如需了解委托事項或獲得相關資料，相關業(yè)務部門應當予以協(xié)助。

法律主管部門及業(yè)務承辦部門應要求外部法律服務機構(gòu)在委托期限內(nèi)定期報告工作情況，定期提交工作記錄和工作時間清單，法律主管部門應組織相關部門對提交的工作記錄和工作成果進行評估，并與承擔單位確認。工作記錄清單經(jīng)法律部及相關業(yè)務部門共同審核確認后，方可作為確認工作量的有效依據(jù)，并按照合同約定，要求外部律師服務機構(gòu)提供發(fā)票，辦理合同款項的支付。

法律服務工作結(jié)束前，法律主管部門及合同業(yè)務承辦部門應要求外部法律服務機構(gòu)提供整個服務周期或服務項目的工作報告和相關工作成果資料，法律主管部門組織相關部門進行最終驗收。

外聘律師事務所如出現(xiàn)下列情況，給企業(yè)造成損失的，企業(yè)應追究其相應責任：

①違反法律法規(guī)和雙方合同的；

②丟失證據(jù)資料的；

③違反保密義務的；

④其他應追求責任的情況。

企業(yè)根據(jù)具體責任及損失情況，可終止雙方合同。對發(fā)生上述情況或服務質(zhì)量存在嚴重問題的外部法律服務機構(gòu)，不得再委托其代理業(yè)務。

4.外部法律服務機構(gòu)的后評價

推行律師庫制度，就必須切實加強內(nèi)部法務與外部律師之間的溝通，加強對糾紛案件處理、備案情況的監(jiān)督和檢查。從政策和制度層面上，加強指導和推進，為企業(yè)服務，創(chuàng)造必要的條件和保障。

法律主管部門應按照公司相關要求，組織相關部門每年年底對外部法律服務機構(gòu)的工作情況進行年度評價。評價內(nèi)容包括服務態(tài)度、服務響應度、項目完成質(zhì)量、團隊穩(wěn)定性、報告及時性、相關部門滿意度等方面,評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格，評價結(jié)果可作為選聘和續(xù)聘的依據(jù)。評價結(jié)果應進行內(nèi)部通報，并于次年年初將評價結(jié)果報送企業(yè)主管領導。

對于服務過程中評價結(jié)果為不合格的律師事務所，應當及時督促其整改，二次評價結(jié)果為不合格的律師事務所，可以終止雙方合同，并不再列入建立外部法律服務機構(gòu)備選庫，不得再委托其代理業(yè)務。

同時，庫內(nèi)律所也應充分認識自己所肩負的責任，及時響應企業(yè)法律事務的有關需求，并能夠增強學習，不斷更新法律專業(yè)知識，在開展工作中，遵守職業(yè)道德，嚴格依法辦事，做好業(yè)務工作，自覺維護企業(yè)利益。

五、結(jié)束語

在經(jīng)濟增速放緩，結(jié)構(gòu)調(diào)整加速、發(fā)展動力轉(zhuǎn)換的大背景下，國企正面臨更大的壓力與更高的挑戰(zhàn)。習近平總書記曾提出，“實踐發(fā)展永無止境，解放思想永無止境，改革開放也永無止境，停頓和倒退沒有出路?！彪S著國有企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，改革進程的加快，國有企業(yè)所面臨的經(jīng)營管理和風險控制的問題，不斷增加，因此對法律事務的管理要求也不斷提高，需要持續(xù)的研究和解決。

在全面推行總法律顧問制、建立新型法律事務管理組織架構(gòu)，明確采取集中管制和分級授權相結(jié)合的模式，深入推進合規(guī)管理的前提下，對外部法律服務機構(gòu)的管理也同樣不容忽視，只有真正實現(xiàn)法律與管理的融合完善，推進內(nèi)部和外部的緊密結(jié)合，才能促進法律事務管理的精細化和專業(yè)化，提升法律在國企中的管控能力，因此，國有企業(yè)要適應新形勢、新要求，在探索和實踐中循序漸進，不斷創(chuàng)新法律事務管理模式，以依法決策、依法經(jīng)營管理、依法維護權益為使用和責任，有效的利用外部法律資源，加強對外部法律服務機構(gòu)的管理，內(nèi)外結(jié)合，共同助力企業(yè)解決發(fā)展困難，發(fā)揮發(fā)展優(yōu)勢，筑牢發(fā)展基礎。