西奧多·羅斯福擴(kuò)大總統(tǒng)權(quán)力的舉措以及司法部權(quán)力的擴(kuò)張

邵曉秋　韓錫玲

摘 要 19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國(guó)托拉斯壟斷組織產(chǎn)生，尤以鐵路托拉斯利用壟斷地位牟取暴利最甚。羅斯福入主白宮后，恰逢鐵路大亨們因惡性競(jìng)爭(zhēng)而組建了一家高度壟斷性的鐵路公司——北方證券公司，借以牟利。羅斯福敏銳地意識(shí)到這一問(wèn)題的嚴(yán)重性，同時(shí)也捕捉到了政府增大權(quán)力，復(fù)活反托拉斯法的契機(jī)。于是會(huì)同司法部長(zhǎng)諾克斯等人，經(jīng)一波三折的司法起訴，終于迫使北方證券公司解散。從而取得了美國(guó)有史以來(lái)的第一次反托拉斯的勝利，擴(kuò)大了司法部與總統(tǒng)的行政權(quán)力，標(biāo)志著美國(guó)政府有了對(duì)托拉斯的監(jiān)管權(quán)力。

關(guān)鍵詞 羅斯福 諾克斯 司法部 權(quán)力

基金項(xiàng)目：本文為江西省社會(huì)科學(xué)“十二五”（2012年）規(guī)劃項(xiàng)目《西奧多·羅斯福執(zhí)政思想及其實(shí)踐研究》（12ZZ03）以及2012年江西省高校人文社科課題《西奧多·羅斯福政治哲學(xué)及其運(yùn)作》（ZX1204）的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：邵曉秋，江西師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，歷史學(xué)博士，研究方向：西方哲學(xué)史與西方思想史；韓錫玲，江西科技師范大學(xué)社科部講師，歷史學(xué)博士，研究方向：西方思想史。

中圖分類號(hào)：D7712 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.09.293

從1789年美國(guó)設(shè)立總檢查長(zhǎng)到1870年專設(shè)司法部，美國(guó)司法權(quán)都十分羸弱，無(wú)所作為。這種窘境一直延續(xù)到西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)當(dāng)政時(shí)，以司法部勝訴北方證劵公司方才結(jié)束。鑒于學(xué)界對(duì)羅斯福與司法部起訴北方證券公司案缺乏系統(tǒng)研究，下文通過(guò)梳理羅斯福與司法部起訴北方證券公司案的緣起、過(guò)程、結(jié)果及意義，以此看出美國(guó)總統(tǒng)行政權(quán)與司法部權(quán)力的變化，美國(guó)政府對(duì)托拉斯的監(jiān)管權(quán)力狀況。

一、北方證券公司案的緣起

1882年，托拉斯壟斷組織率先在美國(guó)出現(xiàn)并在此后蓬勃發(fā)展。隨著托拉斯壟斷組織的出現(xiàn)，資本主義的自由競(jìng)爭(zhēng)被打破，由此引發(fā)了惡性的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，北方證券公司就是這一典型的托拉斯惡性競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。19世紀(jì)80年代，隨著鐵路的大發(fā)展，各鐵路公司競(jìng)爭(zhēng)劇烈，殆至20世紀(jì)初，其競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，其競(jìng)爭(zhēng)之慘烈，首推美國(guó)西北部的鐵路網(wǎng)。美國(guó)的兩家鐵路巨頭、控制美國(guó)西北三分之一鐵路網(wǎng)的大北方公司的西爾和擁有美國(guó)西北二分之一鐵路網(wǎng)的聯(lián)合太平洋與南太平洋鐵路的哈里曼由此走上了資本的角斗場(chǎng)。1901年4月，西爾成功地將鐵路延展到芝加哥、伯靈頓和昆西，但他不愿讓哈里曼染指，由此促發(fā)了耗時(shí)幾個(gè)月的金融戰(zhàn)。

西爾企圖吞并美國(guó)西北部的全部鐵路網(wǎng)絡(luò)，于是在股票市場(chǎng)上大肆收購(gòu)哈里曼的鐵路公司股票。為了緩解收購(gòu)帶來(lái)的財(cái)務(wù)壓力，西爾又將手中購(gòu)得的大部分股票轉(zhuǎn)售給摩根財(cái)團(tuán)控制的北太平洋鐵路公司。而哈里曼與紐約的金融家希夫聯(lián)手反擊，通過(guò)希夫和洛克菲勒的支持，他花費(fèi)近一億五千五百萬(wàn)美元又去收購(gòu)了78萬(wàn)股摩根掌控的北太平洋鐵路公司的股票， 隨后，摩根與西爾又展開(kāi)了一系列的反收購(gòu)行動(dòng)。他們的相互較勁，很快就為投機(jī)商所知，他們盲目撲入股市，結(jié)果引起北太平洋鐵路公司的股價(jià)的劇烈上揚(yáng)，由此助長(zhǎng)了證券市場(chǎng)的投機(jī)行為。在這場(chǎng)鐵路公司的股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)中，眾多小戶與散戶受損最重，“事態(tài)的發(fā)展已經(jīng)超出西爾與哈里曼的預(yù)想，在幕后操縱的大亨摩根也意識(shí)到事情的嚴(yán)重性，因此他不得不投入1000萬(wàn)美元來(lái)穩(wěn)定股市，結(jié)果卻收效甚微。為了避免兩敗俱傷，摩根建議在新澤西州注冊(cè)成立北方證券公司。該公司持有75%的大北方公司股票和97%的北太平洋鐵路公司股票，壟斷整個(gè)美國(guó)西北部的鐵路網(wǎng)絡(luò)，成為當(dāng)時(shí)世界上最龐大的鐵路聯(lián)合體。

于是，1901年11月12日，摩根根據(jù)新澤西州法律組建了這家控股公司，它的資產(chǎn)包括大北方公司與北太平洋鐵路公司的全部股票，資本額達(dá)4億美金。可是，這個(gè)宣稱擁有4億美金的龐大控股公司，卻存在大量的摻水股票，實(shí)際資本卻不到它的一半 ，所以也就埋下了最后解散的伏筆。

二、羅斯福與司法部起訴北方證券公司的一波三折

對(duì)于北方證券公司的成立，羅斯福敏銳地意識(shí)到，如聽(tīng)任北方證券公司的發(fā)展，它很可能借助西北鐵路網(wǎng)的實(shí)力進(jìn)而控制全國(guó)的鐵路網(wǎng)，成為全國(guó)自由貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。1902年1月，羅斯福非常明確地指示諾克斯部長(zhǎng)，對(duì)北方證券公司的問(wèn)題，司法部先要拿出一個(gè)非正式的意見(jiàn)，然后再見(jiàn)機(jī)行事。于是，諾克斯秘密組織人馬展開(kāi)為期兩月的認(rèn)真調(diào)查并寫(xiě)出了一份認(rèn)定北方證券公司確實(shí)違反了《反托拉斯法》的報(bào)告。

1902年2月19日，諾克斯應(yīng)總統(tǒng)的要求，舉行新聞發(fā)布會(huì)，公布司法部對(duì)北方證券公司的調(diào)查結(jié)果，報(bào)告顯示該公司的股票有30%的是空股，這種行為毫無(wú)疑問(wèn)違反了《謝爾曼托拉斯法》的相關(guān)條款。隨后，諾克斯又聲明自己已受總統(tǒng)的指派，將在近期內(nèi)向法院遞交關(guān)于調(diào)查大北方公司與北太平洋公司合并案合法性的訴訟。次日一早，各大報(bào)紙就競(jìng)相刊登了這一要聞。聯(lián)邦政府即將對(duì)北方證券公司起訴的消息引起了紐約股市的再次震蕩，人們開(kāi)始拋售手中的北方證券公司股票。在摩根的強(qiáng)力干預(yù)下，當(dāng)天下午股票拋售狂潮才得以緩解，但股市行情依然嚴(yán)峻。華爾街的財(cái)閥們立即聞風(fēng)而動(dòng)，利用游說(shuō)、交易和利誘等種種手段，與羅斯福和司法部展開(kāi)較量。摩根立即布置了強(qiáng)硬回?fù)粽姆桨?，他決意聘請(qǐng)美國(guó)最負(fù)盛名的律師，不論花費(fèi)多少金錢也要在法庭上挫敗羅斯福與諾克斯的圖謀。

羅斯福與諾克斯也知道摩根絕不會(huì)善罷甘休，做了多手準(zhǔn)備。羅斯福一方面向國(guó)民發(fā)表講話，直接爭(zhēng)取民眾的支持；另一方面命令司法部要做好充分的調(diào)查取證工作。司法部在諾克斯的領(lǐng)導(dǎo)下，組織人馬，四處取證，又做了近一個(gè)月的前期準(zhǔn)備。此時(shí)，諾克斯才認(rèn)為一切準(zhǔn)備就緒，提起訴訟的時(shí)機(jī)基本成熟，在征得羅斯福的同意后，他于1902年3月10日，正式委派聯(lián)邦檢察官珀迪向巡回法庭起訴北方證券公司。

司法部出人意料的起訴，不僅嚴(yán)重危及了摩根集團(tuán)的利益，而且也使其他利益集團(tuán)普遍感到唇亡齒寒的威脅，因此他們捐棄前嫌，組成律師團(tuán)在法律上進(jìn)行協(xié)助，而且利用各自的關(guān)系到國(guó)會(huì)與法院游說(shuō)。他們指示公司的律師拒絕向法庭提供有關(guān)案件的任何真相，他們甚至否認(rèn)北方證券公司是北太平洋公司與大北方公司的實(shí)際所有人。于是，北方證券公司這一案件進(jìn)入了漫長(zhǎng)的調(diào)查期。endprint

面對(duì)法院與檢方曠日持久的調(diào)查，諾克斯積極地推動(dòng)事態(tài)向司法部有利方向發(fā)展。1902年10月，他前往匹茲堡發(fā)表演講，強(qiáng)烈呼吁國(guó)會(huì)立即著手制定補(bǔ)充法案以提高反托拉斯案件起訴的速度與效率并號(hào)召民眾支持他的這一正義行為；在匹茲堡，他還特意拜訪了他的前同事兼老友唐納德·沃特，請(qǐng)求沃特在訴北方證券公司一案進(jìn)入審判階段時(shí)，能代表司法部辯護(hù)， 沃特欣然應(yīng)允。為了能做到有備無(wú)患，諾克斯、沃特、貝克、戴、伯內(nèi)特五人實(shí)際上在整個(gè)10月末，都是全日地投入北方證券公司一案中，經(jīng)過(guò)他們五人的通力合作，月底取證工作基本告緒，諾克斯再一次敦促巡回法庭盡快審訊，但問(wèn)題不像諾克斯想得那么簡(jiǎn)單。不但摩根律師團(tuán)尋找各種借口拖延審判，巡回法庭法官威廉也聽(tīng)任控辯雙方無(wú)休止的口水戰(zhàn)，就連新上任的聯(lián)邦檢察官豪普特也認(rèn)為部長(zhǎng)諾克斯這樣做過(guò)于匆忙，他告知司法部副部長(zhǎng)理查茲無(wú)論如何在1903年1月中旬前，法庭無(wú)法安排此案進(jìn)入審案日程。

案件就在延宕不決中過(guò)去了九個(gè)月，到1902年12月，該案仍未進(jìn)入審判階段。這時(shí)戴恰好想出一個(gè)辦法打破了這一僵局：他建議司法部把反托拉斯案件在第一階段就直接交與巡回上訴法院并限定其向最高法院上訴時(shí)間，這樣就能加速審理速度。這個(gè)合理化建議打動(dòng)了諾克斯并得到羅斯福的認(rèn)可， 他們決定以此快速采取有力措施。因羅斯福的大力支持，此建議沒(méi)經(jīng)過(guò)多少爭(zhēng)論就在1903年2月11日由國(guó)會(huì)批準(zhǔn)成為法律， 這項(xiàng)名為《緊急處置法》的法案規(guī)定：只要涉及到《謝爾曼反托拉斯法》或州際商業(yè)委員會(huì)的案子，并且只要有證據(jù)能證明此案確實(shí)關(guān)系到公眾的利益，司法部就可直接上訴到巡回上訴法庭，如對(duì)判決結(jié)果不服，訴訟方還可在60日之內(nèi)上訴到最高法院。 因此，此《緊急處置法》明確了司法部反托拉斯的權(quán)限，極大地提高了其反托拉斯的效率。從此，《促進(jìn)法案》成為司法部處置反托拉斯案件的殺手锏，在反托拉斯起訴過(guò)程中功不可沒(méi)。

三、羅斯福與司法部對(duì)北方證券公司的勝訴

1903年2月11日由國(guó)會(huì)批準(zhǔn)成為法律的《緊急處置法》對(duì)諾克斯推動(dòng)北方證券公司的案情進(jìn)展大有裨益?！毒o急處置法》剛一頒布，諾克斯就立即行動(dòng)，他首先列舉大量數(shù)據(jù)說(shuō)明北方證券公司已經(jīng)嚴(yán)重違反了公眾利益，因此訴北方證券公司一案完全符合《緊急處置法》的相關(guān)條款；然后他要求第八巡回上訴法院的法官亨利·考德威爾盡快判決，但亨利·考德威爾卻尋找各種借口遲遲未動(dòng)，最后迫于壓力才答應(yīng)于1903年3月18日在圣路易斯法庭聽(tīng)取庭辯。 應(yīng)諾克斯之請(qǐng)，代表司法部出庭的是助理部長(zhǎng)貝克，他的滔滔雄辯，極大地震撼了法官。他說(shuō)，一條鐵路購(gòu)買另一條鐵路所形成的壟斷與北方證券公司控制兩條鐵路的控股權(quán)并無(wú)本質(zhì)上的差別，如任其發(fā)展后果可怕，民眾的利益還會(huì)受到更大的損害，他的辯訴對(duì)法官們觸動(dòng)很大。1903年4月9日，歷時(shí)一年多的訴訟終于有了結(jié)果，第八巡回上訴法院的四名法官對(duì)此案的看法基本一致，由法官阿莫斯·塞耶代表法庭宣布政府對(duì)北方證券公司的舉證事實(shí)成立，北方證券公司事實(shí)上已構(gòu)成了壟斷，因?yàn)楸狈阶C卷公司的持股者絕不會(huì)允許這兩條鐵路相互競(jìng)爭(zhēng)，也不會(huì)準(zhǔn)許其中任何一條鐵路降低運(yùn)費(fèi)或提高服務(wù)質(zhì)量來(lái)增加貨源與客源，這顯然有悖于《謝爾曼反托拉斯法》的明確規(guī)定，依法應(yīng)予解散。

北方證券公司的敗訴，極大地震驚了資本界，摩根集團(tuán)更是大失所望，他們很快就于1903年5月11日上訴到聯(lián)邦最高法院，要求糾正巡回法庭的“錯(cuò)誤”判決。于是案情又進(jìn)入了控辯雙方無(wú)休止的爭(zhēng)辯中，從1903年4月司法部的初勝，到1904年3月14日聯(lián)邦最高法院的終審，耗時(shí)達(dá)11月之久，在這段時(shí)間內(nèi)，諾克斯奉羅斯福的指示，事必躬親，每次都是親自到聯(lián)邦最高法院代表司法部起訴。

雙方為此派出了最強(qiáng)有力的法律精英，在最高院唇槍舌戰(zhàn)。代表北方證券公司的律師們認(rèn)為，個(gè)人產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯，公司在新澤西州擁有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其法人權(quán)利與自然人同樣，因此它可以和自然人一樣有自由處置財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；而且北方證券公司也不存在限制州際商務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的事實(shí)。面對(duì)北方證券公司的狡辯，諾克斯?fàn)庝h相對(duì)地一一對(duì)此進(jìn)行了反駁，邏輯性地指出了北方證券公司違反競(jìng)爭(zhēng)的合理依據(jù)。就這樣經(jīng)幾個(gè)月的激烈庭辯，1904年3月14日，聯(lián)邦最高法院的9名法官對(duì)北方證券公司一案進(jìn)行表決。多數(shù)法官們認(rèn)為北方證劵公司摧毀了競(jìng)爭(zhēng)者，因?yàn)楸狈阶C券公司的股票持有者絕不會(huì)允許這兩條鐵路間的競(jìng)爭(zhēng)，它們中任何一條鐵路都不會(huì)降低運(yùn)費(fèi)，或者增加服務(wù)來(lái)吸引另一條同樣也屬于自己鐵路的貨源，這顯然構(gòu)成了一種壟斷，最后以5比4裁定維持第八巡回上訴法院的判決， 久拖未決的北方證券公司一案終于落下了帷幕，北方證券公司被迫解散。

四、羅斯福與司法部對(duì)北方證券公司勝訴的意義

北方證券公司一案的勝訴，一改十多年來(lái)反托拉斯案件屢遭敗績(jī)的歷史，開(kāi)創(chuàng)了反托拉斯勝利的新局面。趁著此案的勝訴，羅斯福時(shí)期的司法部一鼓作氣地根據(jù)《謝爾曼反托拉斯法》對(duì)托拉斯提起一連串訴訟，“司法部起訴18起，受理起訴25次，其總數(shù)超過(guò)以往歷屆政府提出的總和?！?繼北方證券公司解散之后，牛肉托拉斯、美孚石油公司和美國(guó)煙草公司等都在司法部的起訴之下相繼敗訴，繼而被迫解散。就這樣通過(guò)一系列起訴的勝利，總統(tǒng)與司法部終于建立起監(jiān)管大企業(yè)活動(dòng)的權(quán)威。

在起訴北方證券公司的過(guò)程中，國(guó)會(huì)通過(guò)了《緊急處置法》，這不僅有利于反托拉斯的進(jìn)展，而且更為重要的是，它的出臺(tái)，成為司法部此后起訴托拉斯案件的一把利器，極大地加強(qiáng)了司法部的權(quán)力。諾克斯在北方證券公司的勝訴，為羅斯福政府贏得了巨大的民意支持與強(qiáng)硬政府的形象。羅斯福得以在1904年獲得第二次連任，與司法部這次的權(quán)力拓展密不可分，正是司法部通過(guò)北方證券公司一案，引領(lǐng)了反托拉斯的新時(shí)代，從此司法部的權(quán)力得到極大強(qiáng)化，反托拉斯運(yùn)動(dòng)也漸入常規(guī)。羅斯福大力支持、鼓勵(lì)司法部在反托拉斯過(guò)程中加強(qiáng)權(quán)力，本質(zhì)上是出于維護(hù)資本主義的發(fā)展，在托拉斯的發(fā)展過(guò)程中，流弊太多，作為國(guó)家重要機(jī)器的行政機(jī)構(gòu)應(yīng)擔(dān)負(fù)更多的監(jiān)管職能，實(shí)行一定程度的改良，只有這樣才能改善資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治。

注釋：

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劉緒貽、楊生茂.美國(guó)通史（第四卷）.北京：人民出版社.2001.308.endprint