形式主義中“形式”與“內(nèi)容”的探析

張曉貞

摘要：羅伯特·休斯認(rèn)為，形式主義的繆誤就是缺乏對(duì)文學(xué)作品的意義和內(nèi)容的關(guān)注但在另外的意義上，形式主義所取得的成就，就像亞里士多德的成就一樣，是永恒的。本文結(jié)合前人研究成果并聯(lián)系西方文藝?yán)碚摪l(fā)展變化的事實(shí)，通過(guò)對(duì)形式主義進(jìn)行溯源和對(duì)西方當(dāng)代形式主義的新探兩方面闡釋來(lái)反駁休斯的部分觀點(diǎn)，揭示形式主義所取得的永恒成就。

關(guān)鍵詞：形式主義；溯源；價(jià)值；影響

在西方文藝?yán)碚摪l(fā)展的歷史長(zhǎng)河中，發(fā)端于二十世紀(jì)初的形式主義文學(xué)理論成為本世紀(jì)影響最大、最重要的文學(xué)理論流派。它的影響持續(xù)了近一個(gè)世紀(jì)，俄國(guó)形式主義之后又歷經(jīng)了英美新批評(píng)，到六、七十年代的結(jié)構(gòu)主義之后最終被解構(gòu)主義解構(gòu)。在西方文藝?yán)碚摰陌l(fā)展歷史中，“形式”貫穿始終且內(nèi)涵復(fù)雜。

一、形式概念溯源

古希臘時(shí)期，形式概念被認(rèn)作是事物得以產(chǎn)生的原因和根據(jù)，即形式是事物的內(nèi)在本質(zhì)。從古希臘到現(xiàn)代，“形式”的內(nèi)涵不斷地發(fā)生著嬗變和承襲，這就是它的延續(xù)性。筆者將溯源的目光聚焦在古希臘到十九世紀(jì)中具有形而上意味的形式概念上，一探它為二十世紀(jì)“形式主義”中以形式為本體的現(xiàn)代形式概念提供了哪些理論來(lái)源。

畢達(dá)哥拉斯的“數(shù)理形式”是古希臘時(shí)期最早出現(xiàn)的本體論形式概念，隨后柏拉圖提出“理式”將形式的內(nèi)涵帶入形而上的領(lǐng)域里。雖然柏拉圖的形式在形而上的領(lǐng)域，但從中可以看到畢達(dá)哥拉斯的形式概念。亞里士多德的“形式因”概念是直接用形式來(lái)表示事物的存在方式和物質(zhì)本性。經(jīng)過(guò)中世紀(jì)的神學(xué)滲入，羅馬時(shí)期出現(xiàn)了普羅提諾的“先驗(yàn)形式”，十九世紀(jì)出現(xiàn)了兩種形式概念：康德的“先驗(yàn)直觀形式”和黑格爾的“藝術(shù)的內(nèi)容就是理念，藝術(shù)的形式就是訴諸感官的形象，藝術(shù)要把這兩方面調(diào)和成一個(gè)自由統(tǒng)一的整體”。

二、形式主義的肇始——俄國(guó)形式主義

一九一四年什克洛夫斯基發(fā)表了一本名為《語(yǔ)言的再生》的小冊(cè)子，成為了俄國(guó)形式主義流派興起的第一份歷史文獻(xiàn)。俄國(guó)形式主義文學(xué)理論是二十世紀(jì)最有影響的文學(xué)理論流派之一，“歐洲各種新流派的文學(xué)理論中，幾乎每一流派都從這一‘形式主義傳統(tǒng)中得到啟示?！?/p>

在索緒爾語(yǔ)言學(xué)和胡塞爾現(xiàn)象學(xué)這兩種理論的推動(dòng)下，俄國(guó)先后出現(xiàn)以雅各布遜為首的“莫斯科語(yǔ)言學(xué)會(huì)”和以什克洛夫斯基為首的“詩(shī)語(yǔ)言研究學(xué)會(huì)”，標(biāo)志著俄國(guó)形式主義文學(xué)理論的誕生，這兩個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體也就構(gòu)成了俄國(guó)形式主義的理論中心。那么，俄國(guó)形式主義對(duì)內(nèi)容與形式的關(guān)系是怎樣理解的呢？我們從這些理論家的觀點(diǎn)中可以找到答案。

首先，這些理論家認(rèn)為文學(xué)是一個(gè)獨(dú)立有序的自足體，一直以來(lái)，人們對(duì)文學(xué)的界定是對(duì)自然、人類生活的摹仿，如古希臘時(shí)期亞里士多德在《詩(shī)學(xué)》中深入闡述了“摹仿”的內(nèi)涵。而形式主義文學(xué)流派對(duì)摹仿說(shuō)進(jìn)行了批判，什克洛夫斯基在《關(guān)于散文的理論》一書(shū)中宣稱“我的文學(xué)理論是研究文學(xué)的內(nèi)部規(guī)律”，研究文學(xué)就必須從其本身出發(fā)尋找構(gòu)成文學(xué)的內(nèi)在根據(jù)。這一宣稱清晰地表明形式主義文學(xué)理論與其他文學(xué)理論不同的是它注重研究文學(xué)本身，而不是強(qiáng)調(diào)作品和讀者、社會(huì)之間的關(guān)系。我想，從什克洛夫斯基的觀點(diǎn)中已將找到反駁休斯的論據(jù)了。其次，這些理論家認(rèn)為他們要研究的是文學(xué)的構(gòu)成規(guī)律和秩序化原則，因此，他們又對(duì)藝術(shù)的形式和內(nèi)容的二元論提出批評(píng)。在上文中我們對(duì)“形式”這一概念進(jìn)行溯源，這里的“形式”概念已經(jīng)不同于傳統(tǒng)所謂的“形式”概念了。最后，“他們把詩(shī)學(xué)和語(yǔ)言學(xué)緊密結(jié)合起來(lái)加以研究”，進(jìn)一步探討語(yǔ)言學(xué)與詩(shī)學(xué)的問(wèn)題，在研究過(guò)程中又分為形式主義理論詩(shī)學(xué)和形式主義歷史詩(shī)學(xué)。理論詩(shī)學(xué)主要在關(guān)注修辭學(xué)、主題和結(jié)構(gòu)三個(gè)關(guān)鍵詞，那么對(duì)于歷史詩(shī)學(xué)來(lái)說(shuō)，研究中最重要的概念是“陌生化”。

什克洛夫斯基在《作為手法的藝術(shù)》中提出的“陌生化”。這個(gè)理論是俄國(guó)形式主義對(duì)二十世紀(jì)西方文論發(fā)展作出最為重要的理論貢獻(xiàn)之一。我認(rèn)為，“陌生化”這一理論運(yùn)用在作品中所體現(xiàn)出的手法藝術(shù)效果就是情節(jié)上的延宕。“陌生化”是在引導(dǎo)作家在文學(xué)創(chuàng)作中關(guān)注情節(jié)的設(shè)置，正如游戲一般，參與者更在乎的是過(guò)程中跌宕起伏的環(huán)節(jié)而非一個(gè)結(jié)果。在我國(guó)古典小說(shuō)作品《西游記》中，西天取經(jīng)歷經(jīng)九九八十一難，這樣在情節(jié)上的延宕設(shè)置，就是為了使作品接受者們?nèi)ジ惺苷麄€(gè)過(guò)程的復(fù)雜和刺激，從而抓住接受者的視線。倘若沒(méi)有這些磨難，在接受者眼中，這部作品就沒(méi)有出奇的地方，也會(huì)淪為平庸之作的。就“陌生化”的理論意義來(lái)說(shuō)，形式主義不只是關(guān)注外在形式，其對(duì)內(nèi)容的安排、作品的意義的關(guān)注從不缺失。

三、形式主義的發(fā)展與終結(jié)

俄國(guó)形式主義文論家受時(shí)局所迫離開(kāi)俄國(guó)，有的遷居布拉格，成立了結(jié)構(gòu)主義的布拉格語(yǔ)言學(xué)小組。納粹興起后，部分人又到了美國(guó)，促進(jìn)英美新批評(píng)、結(jié)構(gòu)主義、符號(hào)學(xué)、語(yǔ)義學(xué)等文論發(fā)展，在結(jié)構(gòu)主義之后就被解構(gòu)主義所解構(gòu)，它的影響綿亙了近一個(gè)世紀(jì)。有學(xué)者認(rèn)為，形式主義以文學(xué)‘外在形式為基點(diǎn)又帶著十分強(qiáng)健的‘內(nèi)在要求，它追尋文學(xué)‘內(nèi)部研究又無(wú)法離開(kāi)‘外部世界。因此，形式主義經(jīng)過(guò)發(fā)展一步步走向理論完備狀態(tài)時(shí)它就會(huì)獲得更加充足的理論依據(jù)，這個(gè)時(shí)候，由于自身的矛盾，它必然走向自我終結(jié)。

形式主義在西方世界的影響綿亙了近一個(gè)世紀(jì)，雖然最終被解構(gòu)主義終結(jié)，但它的影響是永恒的。喬納森說(shuō)過(guò)，“被稱為理論的作品的影響超出它們自己原來(lái)的領(lǐng)域”。這句話使我明白，文學(xué)理論的影響力不僅只來(lái)自于它原有的概念和命題，其實(shí)在它自身所包含的內(nèi)在矛盾的碰撞時(shí)釋放出的理論生命力更強(qiáng)大。形式主義以“形式”命名，但它卻對(duì)“內(nèi)在”的要求很?chē)?yán)格，那種認(rèn)為它不關(guān)注內(nèi)容的人是沒(méi)有從它的內(nèi)在邏輯去考慮。

總之，關(guān)于形式主義這一文學(xué)理論流派的學(xué)術(shù)作品層出不窮，前人學(xué)者的觀點(diǎn)紛雜，筆者此文，只是結(jié)合前輩們的經(jīng)驗(yàn)做一個(gè)淺論。形式的概念在發(fā)展過(guò)程中不斷地被承襲；形式主義文學(xué)理論以俄國(guó)形式主義為肇始，后又歷經(jīng)英美新批評(píng)、結(jié)構(gòu)主義等，其發(fā)展影響綿亙一個(gè)世紀(jì)。其中關(guān)于形式和內(nèi)容的關(guān)系，筆者也從前人的理論中找到些許論據(jù)，形式主義形式主義所取得的成就，就像亞里士多德的成就一樣，是永恒的，但它并非是缺乏對(duì)內(nèi)容的關(guān)注。

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