劉沖遠(yuǎn)+湯清揚(yáng)

摘要：在國家實(shí)行京津冀協(xié)同發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的背景下，專利權(quán)質(zhì)押融資合作對(duì)于促進(jìn)京津冀科技型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高區(qū)域創(chuàng)新能力具有重大意義。本文從京津冀三地專利權(quán)質(zhì)押融資合作的現(xiàn)狀入手，運(yùn)用SWOT分析方法，分別對(duì)京津冀專利權(quán)質(zhì)押融資合作的優(yōu)勢(shì)（strength）、劣勢(shì)（Weakness）、機(jī)遇（opportunity）、威脅（Threat）進(jìn)行分析，并針對(duì)京津冀專利權(quán)質(zhì)押融資合作提出針對(duì)性措施，以期對(duì)深化區(qū)域?qū)＠麢?quán)質(zhì)押融資合作有所裨益。

關(guān)鍵詞：京津冀協(xié)同發(fā)展；專利權(quán)質(zhì)押融資；SWOT分析

專利權(quán)質(zhì)押融資是一種相對(duì)新型的融資方式，指企業(yè)或個(gè)人以合法擁有的專利權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評(píng)估后作為質(zhì)押物，向銀行申請(qǐng)融資的融資模式。專利權(quán)質(zhì)押融資是解決科技型中小企業(yè)融資問題的有效途徑之一，歐美發(fā)達(dá)國家已經(jīng)有十分成熟的專利權(quán)質(zhì)押融資體系，而中國則處于起步發(fā)展階段。在國家大力實(shí)施京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的背景下，京津冀專利權(quán)質(zhì)押合作面臨重大發(fā)展機(jī)遇。

一、京津冀專利權(quán)質(zhì)押融資狀況

北京市作為全國科技金融中心，專利權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展起步較早，其專利數(shù)量、水平，融資服務(wù)全國領(lǐng)先。截至2011年，北京年專利權(quán)質(zhì)押登記數(shù)為422，占全國總數(shù)的22%，2014年，北京市專利申請(qǐng)量為138111件，授權(quán)量為74661，其中發(fā)明型專利授權(quán)量為23237。

天津市專利權(quán)質(zhì)押融資在2010年后獲得快速發(fā)展并呈現(xiàn)良好的發(fā)展趨勢(shì)。天津市每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)10件，5年累計(jì)專利質(zhì)押融資額達(dá)27.49億元，企業(yè)有效專利總量占全市76.3%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有專利申請(qǐng)的企業(yè)所占比重達(dá)到19.1%。

河北省專利權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展起步較晚，專利數(shù)量少、融資體系不完善。但承接了京津地區(qū)創(chuàng)新要素的外溢，同時(shí)具有政策支持，取得較大的發(fā)展。2015年，全省專利申請(qǐng)量達(dá)44060件，專利授權(quán)量達(dá)30130件，每萬人口發(fā)明專利擁有量為1.66件，分別較上年增長46.9%、49.7%、34.5%。成功辦理45筆專利權(quán)質(zhì)押融資，融資金額超過10億元。成功引進(jìn)北京優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)8家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)增至34家，實(shí)現(xiàn)了各設(shè)區(qū)市專利代理機(jī)構(gòu)全覆蓋。

2015年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作的意見》，在此意見的指導(dǎo)下，京津冀三地多次開展會(huì)商，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域得成合作共識(shí)，共同完成了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)作框架協(xié)議》的起草工作。京津冀力圖打通科技成果轉(zhuǎn)移通道，在跨區(qū)域技術(shù)交易，人才引進(jìn)、科技金融等方面形成協(xié)作。但不論是數(shù)量、規(guī)模、質(zhì)量，京津冀三地專利權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展不平衡，還存在較大差距，有一些問題亟待解決。

二、京津冀專利權(quán)質(zhì)押融資合作的SWOT分析

（一）優(yōu)勢(shì)（strength）分析

1.專利資源豐富

京津冀地區(qū)是我國創(chuàng)新資源最為集中的區(qū)域，具有豐富的專利資源與專利權(quán)質(zhì)押服務(wù)資源，三地資源共享，具有良好的合作基礎(chǔ)。京津冀地區(qū)專利的技術(shù)含量和專利密度明顯高于全國平均水平，發(fā)明專利占比與每億元生產(chǎn)總值的有效專利量分別為61.2%和7件，遠(yuǎn)超全國40%和1.5件的平均水平。同時(shí)，其專利代理服務(wù)水平高于長三角地區(qū)和珠三角地區(qū)，僅北京就具有全國40%的專利權(quán)代理人。充足的知識(shí)要素，資本要素與服務(wù)要素在區(qū)域內(nèi)部轉(zhuǎn)移與流通對(duì)于三方專利權(quán)質(zhì)押融資合作具有重大意義。

2.外溢效應(yīng)

京津冀協(xié)同發(fā)展的基本出發(fā)點(diǎn)是首都功能疏解與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，所有不符合首都定位的產(chǎn)業(yè)將被轉(zhuǎn)移配置到津冀地區(qū)。北京具有豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)資源，“中關(guān)村知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素一條街”集聚起600余家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，其專利權(quán)質(zhì)押融資法律服務(wù)、咨詢服務(wù)和培訓(xùn)服務(wù)全國領(lǐng)先。北京部分專利與專利權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)資源向津冀地區(qū)外溢，將促進(jìn)專利權(quán)服務(wù)行業(yè)在區(qū)域內(nèi)的重新布局。對(duì)于政府推動(dòng)津冀金融機(jī)構(gòu)拓展專利權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)，鼓勵(lì)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保服務(wù)，探索建立質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)多方分擔(dān)機(jī)制具有重大意義。

3.協(xié)同效應(yīng)

京津冀區(qū)域聯(lián)合發(fā)展專利權(quán)質(zhì)押融資合作，共同解決專利權(quán)質(zhì)押融資建設(shè)過程中的問題，將形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，具有協(xié)同效應(yīng)。共同建設(shè)、共同收益的專利權(quán)質(zhì)押融資合作機(jī)制與高效快捷的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素流動(dòng)體系，有利于營造良好合作的市場環(huán)境、法制環(huán)境、人才交流環(huán)境等。有利于發(fā)揮中關(guān)村和天津自創(chuàng)區(qū)以及天津自貿(mào)區(qū)的改革示范作用，拉動(dòng)河北省專利權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展，建立充滿活力、富有效率、更加開放的專利權(quán)質(zhì)押融資合作機(jī)制。對(duì)于建立跨區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)體系和一體化流動(dòng)市場、科學(xué)系統(tǒng)的專利權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，京津冀專利權(quán)運(yùn)營平臺(tái)，跨區(qū)域?qū)＠麢?quán)權(quán)投融資服務(wù)聯(lián)盟具有重大意義。

（二）劣勢(shì)分析

1.河北中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資合作的認(rèn)識(shí)尚有欠缺

河北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理普遍薄弱，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視不夠，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不完善。河北省環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)集團(tuán)、石藥集團(tuán)、風(fēng)帆有限責(zé)任公司等大型企業(yè)在專利申請(qǐng)、專利運(yùn)用、專利融資等方面取得了一定成績，而更多科技型中小企業(yè)存在專利申請(qǐng)數(shù)量少、高價(jià)值專利稀缺、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用意識(shí)薄弱等問題，沒有充分挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來的優(yōu)勢(shì)，使得許多專利技術(shù)沒有得到有效的開發(fā)和利用。

2.專利權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)發(fā)展不平衡

河北省經(jīng)濟(jì)仍處于工業(yè)化中期，鋼鐵等傳統(tǒng)行業(yè)占比較大，對(duì)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的關(guān)注不夠，投入不足，科技型中小企業(yè)規(guī)模較小，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與專利布局對(duì)接不夠融洽，相對(duì)于京津地區(qū)缺少核心競爭力。區(qū)域發(fā)展差距懸殊，過去京津的科研成果在河北轉(zhuǎn)化率不足1%，理論不能有效轉(zhuǎn)化，專業(yè)資源實(shí)力差距遠(yuǎn)大于規(guī)模差距。在河北省內(nèi)，由于各地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)和重視程度不同，多地區(qū)仍主要以“銀行+企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押”的直接質(zhì)押模式直接進(jìn)行專利質(zhì)押，這種不平衡會(huì)影響河北整體的專利權(quán)質(zhì)押貸款發(fā)展。endprint

3.河北省缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才

由于地緣因素和經(jīng)濟(jì)差距，導(dǎo)致當(dāng)?shù)卮罅康闹R(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)人員、技術(shù)流向京津。在河北省，專利代理機(jī)構(gòu)僅有21家，數(shù)量僅占全國2%，執(zhí)業(yè)專利代理人95人，占全國0.97%，專利管理人才及專利代理機(jī)構(gòu)嚴(yán)重不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理和服務(wù)的能力與京津兩地相差較大。河北省仍需注重培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作專職人員，深入對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和發(fā)展的調(diào)查研究，培養(yǎng)高素質(zhì)、富有創(chuàng)造力的管理者。

（三）機(jī)會(huì)分析

1.順應(yīng)京津冀協(xié)同發(fā)展國家戰(zhàn)略。

2015年中央政治局會(huì)議審議通過《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》，京津冀協(xié)同發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略。專利權(quán)質(zhì)押融資合作是京津冀協(xié)同發(fā)展的重要內(nèi)容。在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)籌下，京津冀知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共同完成了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)作框架協(xié)議》的起草工作，在專利權(quán)質(zhì)押融資合作方面達(dá)成共識(shí)。京津冀知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同發(fā)展有利于優(yōu)化三地知識(shí)要素、資本要素的配置，對(duì)于深化區(qū)域內(nèi)專利權(quán)質(zhì)押融資合作具有重大意義。

2.順應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

2015年3月13日中共中央、國務(wù)院聯(lián)合發(fā)布《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，特別提出要加強(qiáng)區(qū)域間創(chuàng)新合作。習(xí)近平總書記提出要加快建設(shè)京津冀協(xié)同創(chuàng)新共同體。目前我國貫徹落實(shí)《深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020年）》，正由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。在這一政策環(huán)境下，各地區(qū)、各行業(yè)大力培育核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)在專利申請(qǐng)總量提高了36.6%，其中發(fā)明專利增長了44%。同時(shí)，關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)是我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的“新常態(tài)”，立足于專利運(yùn)營、專利金融、專利池等運(yùn)用方式多元發(fā)展。這樣的政策環(huán)境，將為京津冀區(qū)域建立完善專利權(quán)質(zhì)押融資制度。

3.順應(yīng)大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新的時(shí)代課題。

2015年6國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》，要求加強(qiáng)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，扶持中小型創(chuàng)新型企業(yè)，大力發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)。深化發(fā)展專利權(quán)融資合作是激勵(lì)區(qū)域中小型企業(yè)創(chuàng)新不可或缺的要素，三地將順應(yīng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”大政策背景下的時(shí)代課題，全面加強(qiáng)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，探索完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估分析、質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理以及質(zhì)物處置，深化區(qū)域?qū)＠麢?quán)質(zhì)押融資合作。

（四）威脅分析

1.政府在專利權(quán)質(zhì)押合作機(jī)制中的作用沒有充分發(fā)揮

京津冀三地政府間缺乏協(xié)調(diào)，尚未建立區(qū)域政府間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制和有京津冀特色的統(tǒng)一市場。由于三地在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)布局模式等方面的差異，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域尚未制定協(xié)同發(fā)展規(guī)劃，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的效益并沒有充分挖掘出來。河北省政府欠缺對(duì)科技型中小型企業(yè)的扶持，對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、專利代理機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏引導(dǎo)，影響專利權(quán)質(zhì)押貸款評(píng)估技術(shù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，以至于發(fā)展規(guī)劃和行動(dòng)計(jì)劃尚未有效銜接。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素流通不夠順暢

京津冀一體化尚處于起步階段，要素市場缺乏活力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素不能夠迅速集結(jié)和流動(dòng)，京津兩地難以對(duì)河北進(jìn)行幫扶。受到管理體制條塊分割的影響，不能夠運(yùn)用現(xiàn)有條件創(chuàng)造一個(gè)跨區(qū)域、一體化、多方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)。同時(shí)，由于河北天津支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)服務(wù)體系相對(duì)薄弱，使得北京的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果難以在天津，河北兩地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。三地政府仍需要溝通協(xié)調(diào)和實(shí)質(zhì)性建設(shè)。

三、推進(jìn)京津冀專利權(quán)質(zhì)押融合合作的對(duì)策分析

（一）加強(qiáng)政府合作，加強(qiáng)京津冀專利權(quán)質(zhì)押合作的頂層設(shè)計(jì)

建立健全專利權(quán)質(zhì)押融資協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，加強(qiáng)政府間的合作，充分發(fā)揮京津地區(qū)核心城市的龍頭地位和中心城市作用，全力帶動(dòng)河北知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)，做到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，平等協(xié)作，形成優(yōu)良的合作環(huán)境。完善京津冀三地溝通協(xié)商機(jī)制，加強(qiáng)信息溝通和協(xié)調(diào)配合，積極探索促進(jìn)專利權(quán)質(zhì)押融資工作的新模式、新方法，建立和完善專利權(quán)質(zhì)押融資的扶持政策，以貸款貼息、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)榷喾N方式，降低融資風(fēng)險(xiǎn)和專利權(quán)質(zhì)押融資的成本，推動(dòng)京津冀三地專利權(quán)質(zhì)押融資合作均衡發(fā)展。

（二）進(jìn)行市場對(duì)接，破解京津冀專利權(quán)質(zhì)押融資制約因素

完善融資配套體系，對(duì)接金融市場，鼓勵(lì)石家莊、廊坊等國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點(diǎn)，形成有河北特色的投融資環(huán)境。支持科技型中小企業(yè)申請(qǐng)高價(jià)值專利，組織有力的高價(jià)值專利培育工作，加快專利信息傳播利用，深化專利競爭態(tài)勢(shì)分析，加強(qiáng)專利技術(shù)前瞻性布局。

健全融資體系，充分發(fā)揮各區(qū)域優(yōu)勢(shì)，根據(jù)市場規(guī)律，合理分配各要素，加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)速率；加強(qiáng)各城市的協(xié)作力度，減少金融機(jī)構(gòu)合作的盲目性。建立完善的市場評(píng)估體系和銀行間風(fēng)險(xiǎn)控制與補(bǔ)償機(jī)制，做好風(fēng)險(xiǎn)的分解與分步控制，優(yōu)化專利權(quán)質(zhì)押信貸的品種，推動(dòng)專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。簡化省內(nèi)各地區(qū)交易流程，完善風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)補(bǔ)償機(jī)制，加快京津冀交易平臺(tái)建設(shè)，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資貸款的合理性與安全性，推動(dòng)京津?qū)＠晒诤颖钡霓D(zhuǎn)化。

（三）多元保障，推動(dòng)京津冀專利權(quán)質(zhì)押的快速發(fā)展

注重專業(yè)人才培養(yǎng)，深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和發(fā)展的調(diào)查研究，根據(jù)市場需要調(diào)整融資人才培養(yǎng)方案，增強(qiáng)相關(guān)人才的技術(shù)應(yīng)用技能培訓(xùn)力度。通過引進(jìn)、聘用等方式引進(jìn)高端人才，培養(yǎng)素質(zhì)優(yōu)良、專兼結(jié)合、富有創(chuàng)造力的管理者，提高融資合作服務(wù)業(yè)的綜合效率。

注重融資模式創(chuàng)新，積極利用互聯(lián)網(wǎng)提升融資平臺(tái)的智能化、標(biāo)準(zhǔn)化。加快推進(jìn)河北省中小型科技企業(yè)融資信息化改造，建設(shè)基于云計(jì)算的電子政務(wù)平臺(tái)，構(gòu)建信息全覆蓋、服務(wù)全方位、標(biāo)準(zhǔn)全開放的在線融資服務(wù)體系，提升河北省專利權(quán)融資的智能化水平。構(gòu)建多層次“互聯(lián)網(wǎng)+”投融資服務(wù)體系，完善企業(yè)數(shù)據(jù)中心，形成集約化、綠色化的發(fā)展模式。建立適用于中小企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押貸款特點(diǎn)的授信評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理。創(chuàng)新在線產(chǎn)權(quán)交易模式，鼓勵(lì)商業(yè)銀行和信托投資等機(jī)構(gòu)通過質(zhì)押融資等方式支持省內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，提升融資的質(zhì)量和效率。endprint