李鵬飛

摘 要 進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是著力振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步入新常態(tài)后，破解傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)面臨的“貧困化增長(zhǎng)”難題，要根據(jù)其產(chǎn)品需求的收入彈性較低、技術(shù)創(chuàng)新主要依靠行業(yè)外新興技術(shù)擴(kuò)散、可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下企業(yè)間協(xié)調(diào)能力不強(qiáng)等技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，以促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)提升為著力點(diǎn)，更加重視政府在資助和協(xié)調(diào)傳統(tǒng)行業(yè)吸收新興技術(shù)創(chuàng)新成果方面的作用，對(duì)行業(yè)通用技術(shù)和公共技術(shù)平臺(tái)等具有較強(qiáng)外部性的領(lǐng)域精準(zhǔn)發(fā)力。

關(guān)鍵詞 統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；轉(zhuǎn)型升級(jí)；技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征；精準(zhǔn)型產(chǎn)業(yè)政策

[中圖分類號(hào)]F420 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2017）10-0044-05

一、引 言

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)相對(duì)概念，通常是指工業(yè)化進(jìn)程中前一階段經(jīng)過高速增長(zhǎng)后保留下來的一系列產(chǎn)業(yè)。就當(dāng)前中國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，它們主要是指在工業(yè)化初級(jí)階段發(fā)展起來的一系列產(chǎn)業(yè)群，在統(tǒng)計(jì)分類上大多數(shù)是輕工產(chǎn)業(yè)及資源型產(chǎn)業(yè)；從要素密集型式來看，這些產(chǎn)業(yè)基本上屬于勞動(dòng)密集型或勞動(dòng)力-資本密集型，以生產(chǎn)消費(fèi)品和原材料為主的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)中國(guó)目前的行業(yè)統(tǒng)計(jì)分類，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)大致包括農(nóng)副食品加工、食品飲料、煙草、紡織服裝、皮革羽絨、木材及竹藤棕草、家具、造紙及印刷、文體用品等制造業(yè)，以及煤炭開采和洗選等采礦業(yè)。同時(shí)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)又是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念，其內(nèi)涵是不斷發(fā)展和變化的，不同國(guó)家、不同發(fā)展階段，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)包含的范圍不同，發(fā)達(dá)國(guó)家的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)可能是發(fā)展中國(guó)家的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)在的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是過去的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，目前的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)又是未來的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

近年來，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步入新常態(tài)后，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨巨大困難。許多企業(yè)陷入“貧困化增長(zhǎng)”的“低水平均衡陷阱”而不能自拔（唐維維[1]，2008）。主要表現(xiàn)是，資源和市場(chǎng)“兩頭在外”“大進(jìn)大出”，過度依賴外向型經(jīng)濟(jì)；由于產(chǎn)能大而又缺乏相應(yīng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，精于中間加工環(huán)節(jié)的中小企業(yè)缺乏應(yīng)對(duì)上游原材料價(jià)格變動(dòng)和下游自建營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的能力，從而受到上下游兩端的擠壓，利潤(rùn)微薄、增產(chǎn)不增效，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張不僅無法帶來“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，甚至使企業(yè)因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力而“進(jìn)退兩難”，陷入更為被動(dòng)的境地。然而，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)既是著力振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場(chǎng)，又是構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和實(shí)現(xiàn)工業(yè)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要內(nèi)容（鄧洲[2]，2013）。因此，需要針對(duì)當(dāng)前中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的具體問題，依據(jù)傳統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征及其發(fā)展規(guī)律，調(diào)整相關(guān)政策思路，制定實(shí)施更有效的政策措施。

二、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征及其發(fā)展規(guī)律

從需求、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)組織等方面看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)及發(fā)展規(guī)律呈現(xiàn)以下特征：

（一）產(chǎn)品需求的收入彈性較低，產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)相對(duì)平穩(wěn)

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求的收入彈性低，實(shí)際上就意味著，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)比較平穩(wěn)，很難有爆發(fā)式增長(zhǎng)。從圖1可以看到，在美國(guó)，紡織業(yè)作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，60多年來，不管發(fā)展環(huán)境如何變化，其增加值都在一個(gè)較小的范圍內(nèi)波動(dòng)。1947年，美國(guó)紡織業(yè)（Textile mills and textile product mills）增加值為44.25億美元，2015年是179.75億美元，68年內(nèi)增長(zhǎng)了3.06倍，年復(fù)合增長(zhǎng)率僅為2.08%。與之形成鮮明對(duì)比的是，作為新興產(chǎn)業(yè)的美國(guó)計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)（Computer and electronic products），1947年的增加值只有27.45億美元，僅為紡織業(yè)增加值的62.03%。但經(jīng)過60多年的高速增長(zhǎng)，到2015年，美國(guó)計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)增加值達(dá)2 846.65億美元，是1947年的103.7倍，年復(fù)合增長(zhǎng)率高達(dá)107.06%。而在1947～2015年間，美國(guó)國(guó)民收入總額從2 190億美元增長(zhǎng)至156 653億美元，增幅超過70倍?？梢园l(fā)現(xiàn)，不論是與新興產(chǎn)業(yè)相比，還是與國(guó)民收入相比，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的增速都嚴(yán)重偏低。從這個(gè)角度看，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)，不應(yīng)成為針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策的主要目標(biāo)。

但是，也要看到，盡管美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張速度較慢，但其勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升并不慢。仍然以美國(guó)紡織業(yè)和計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)為例，從1987～2014年這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)（2009年=100）的變化情況看（見圖2），1987年，紡織業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)為59.569，計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)是9.266，后者僅為前者的1/6。此后20多年，盡管計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)高速增長(zhǎng)，到2014年達(dá)111.614，是1987年的12倍多，年復(fù)合增長(zhǎng)率高達(dá)9.656%。但同期，紡織業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)也保持了較高增長(zhǎng)速度，2014年上升至114.197，是1987年的1.9倍多，年復(fù)合增長(zhǎng)率為2.44%。進(jìn)一步地，若將1997～2014年①這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)增加值增速之差，與勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)的增速之差相比，可以發(fā)現(xiàn)：在這17年里，美國(guó)計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)按2009年不變價(jià)格計(jì)算的增加值，年復(fù)合增長(zhǎng)率為12.61%；而美國(guó)紡織業(yè)按2009年不變價(jià)格計(jì)算的增加值，年復(fù)合增長(zhǎng)率則為-3.67%，兩者相差16.28%。但同期，這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率指數(shù)的增速僅相差5.18個(gè)百分點(diǎn)。也就是說，在增加值規(guī)模持續(xù)縮小的背景下②，作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的紡織業(yè)依然保持了勞動(dòng)生產(chǎn)率的溫和增長(zhǎng)，從而使其與作為新興產(chǎn)業(yè)的計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率增速的差距保持在相對(duì)合理的范圍內(nèi)。這在一定程度上表明，在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的規(guī)?？赡軙?huì)縮小，但其勞動(dòng)生產(chǎn)率卻會(huì)持續(xù)提升，從而使得不同行業(yè)間從業(yè)人員的收入不至于過分拉大。從這個(gè)角度看，針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，一個(gè)重要的發(fā)力點(diǎn)，就是促進(jìn)其勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)提升。

（二）研發(fā)投入強(qiáng)度較低，技術(shù)創(chuàng)新主要依靠行業(yè)外的新興技術(shù)擴(kuò)散

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由于已經(jīng)度過了技術(shù)創(chuàng)新高發(fā)階段，加之產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)空間有限，因此，不管從技術(shù)研發(fā)取得突破的可能性考慮，還是從研發(fā)投入的經(jīng)濟(jì)性看，都會(huì)使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)利益主體更加謹(jǐn)慎地開展研發(fā)活動(dòng)。這就會(huì)導(dǎo)致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度較低，并且其技術(shù)創(chuàng)新主要依靠行業(yè)外的新興技術(shù)擴(kuò)散（Hartmut[3]，2008；Drayse[4]，2011）。表1給出了按技術(shù)水平分類的德國(guó)4大類制造業(yè)研發(fā)強(qiáng)度數(shù)據(jù)③。很明顯，作為低技術(shù)制造業(yè)和中低技術(shù)制造業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其研發(fā)強(qiáng)度比作為中高技術(shù)及其以上制造業(yè)的非傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)低很多。1995年，低技術(shù)制造業(yè)和中低技術(shù)制造業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度分別是0.7%和1.6%，而中高技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度為9.1%和26.3%。到2007年，盡管德國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)強(qiáng)度較1995年有所下降，但仍然高達(dá)18%，而中高技術(shù)制造業(yè)、中低技術(shù)制造業(yè)和低技術(shù)制造業(yè)研發(fā)強(qiáng)度沒有明顯變化。德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其研發(fā)投入強(qiáng)度多年穩(wěn)定在較低水平，這表明，依靠傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)自身投入來實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平明顯提升的目標(biāo)，很可能是行不通的。但是，作為中國(guó)制造業(yè)的主要組成部分，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)又是中國(guó)建設(shè)工業(yè)強(qiáng)國(guó)的重要任務(wù)。因此，針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，需要更加重視通過政府資助來提升它們的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。這也是提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要途徑。endprint

從發(fā)達(dá)國(guó)家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的提升主要依靠吸收新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)（王育寶、胡芳肖[5]，2007；張于喆[6]，2014）。例如，信息通信技術(shù)（ICT）創(chuàng)新及其應(yīng)用，讓美國(guó)紡織業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平大幅提升。20世紀(jì)70年代后，在歐洲和日本等經(jīng)濟(jì)體紡織業(yè)的沖擊下，美國(guó)紡織業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力減退，產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨很多困難。為改善紡織業(yè)發(fā)展環(huán)境，美國(guó)政府于1993年3月宣布實(shí)施由能源部下屬12個(gè)實(shí)驗(yàn)室和82個(gè)紡織業(yè)公司共同承擔(dān)的“美國(guó)紡織合作伙伴關(guān)系計(jì)劃（AMTEX）”。該計(jì)劃的一項(xiàng)重要內(nèi)容，就是在紡織業(yè)建設(shè)“電子高速公路”，通過應(yīng)用信息通信技術(shù)（ICT）使美國(guó)紡織業(yè)能迅速應(yīng)對(duì)下游環(huán)節(jié)需求的變化，從而提高運(yùn)營(yíng)效率。大量吸收ICT等新興技術(shù)后，美國(guó)紡織業(yè)技術(shù)水平大幅提高，在美國(guó)、加拿大、墨西哥于1994年簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》后，面對(duì)來自墨西哥紡織業(yè)的低成本競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)紡織業(yè)依然保持平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢(shì)。盡管其國(guó)內(nèi)增加值有所下降，但美國(guó)紡織業(yè)企業(yè)以先進(jìn)的技術(shù)和管理為基礎(chǔ)，通過在墨西哥和加勒比盆地國(guó)家的直接投資，進(jìn)一步夯實(shí)了它們位居全球紡織產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)。近年來，在智能制造技術(shù)快速發(fā)展的背景下，美國(guó)政府又在其全國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（NNMI）中建立了革命性纖維和紡織品創(chuàng)新中心（RFT-IMI），以麻省理工學(xué)院（MIT）的研究團(tuán)隊(duì)為核心，聯(lián)合來自紐約的時(shí)裝設(shè)計(jì)師、劍橋的電子專家、百年歷史紡織作坊的大師工匠，專注研發(fā)高科技與時(shí)尚特性相結(jié)合、具有感知冷熱功能等新穎特性的纖維織物。智能織物制造技術(shù)使美國(guó)在光纖科技等紡織新產(chǎn)品市場(chǎng)又一次脫穎而出，走在了紡織業(yè)創(chuàng)新型制造鏈的前沿。從美國(guó)紡織業(yè)吸收ICT及智能制造技術(shù)溢出的兩次成功經(jīng)驗(yàn)看，針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，需要特別關(guān)注重大的先進(jìn)實(shí)用技術(shù)在推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)品創(chuàng)新中的應(yīng)用。

（三）行業(yè)進(jìn)入壁壘較低，可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下企業(yè)間協(xié)調(diào)能力不強(qiáng)

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)進(jìn)步速度相對(duì)較慢，企業(yè)難以通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新形成較高的進(jìn)入壁壘，而資本投入、商業(yè)模式等方面領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的持久性并不強(qiáng)，因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入難度相對(duì)較低，其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的可競(jìng)爭(zhēng)性特征（Karltorp and Sanden[7]，2011）。換言之，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)基本上都表現(xiàn)為可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（contestable markets）。這一特征不但在中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家存在，在美國(guó)等高度發(fā)達(dá)、競(jìng)爭(zhēng)十分激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家依然相當(dāng)顯著。表2給出了美國(guó)紡織業(yè)與計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)市場(chǎng)集中度的比較。根據(jù)2002年美國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)計(jì)算的美國(guó)紡織業(yè)前4大企業(yè)的市場(chǎng)集中度（CR4）只有13.9%，前8大企業(yè)的市場(chǎng)集中度（CR8）為23.1%，前20大企業(yè)的市場(chǎng)集中度（CR20）是39.6%，前50大企業(yè)的市場(chǎng)集中度（CR50）僅為56.8%。與之相比，計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)的市場(chǎng)集中度要高很多，其前4大企業(yè)的市場(chǎng)集中度（CR4）就高達(dá)61.9%，這比紡織業(yè)前50大企業(yè)的市場(chǎng)集中度都高。計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)前8大企業(yè)的市場(chǎng)集中度（CR8）已經(jīng)接近80%，前20大企業(yè)的市場(chǎng)集中度（CR20）超過90%，前50大企業(yè)的市場(chǎng)集中度（CR50）近100%。

表2還給出了食品制造業(yè)、服裝業(yè)、木材制品業(yè)、造紙業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度，它們與紡織業(yè)沒有本質(zhì)差異。在這4個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，造紙業(yè)市場(chǎng)集中度最高，其CR4也只有25.8%，CR50為67.6%，略高于計(jì)算機(jī)及電子產(chǎn)品制造業(yè)的CR4。這表明，即使在市場(chǎng)機(jī)制相當(dāng)靈活、市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用十分明顯的美國(guó)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度普遍地顯著低于新興產(chǎn)業(yè)或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度低是內(nèi)生于其眾多技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征的一個(gè)結(jié)果，針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，如果把提高產(chǎn)業(yè)集中度作為目標(biāo)之一，其結(jié)果很可能跟預(yù)期大不相同。如果從產(chǎn)業(yè)集中度低這一基本事實(shí)出發(fā)，考慮到可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中基本上沒有主導(dǎo)性企業(yè)能夠提供具有較強(qiáng)外部性的共性技術(shù)和公共技術(shù)平臺(tái)，并且企業(yè)間也難以自發(fā)協(xié)調(diào)開展行業(yè)通用技術(shù)研發(fā)，那么，針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，就需要在這些行業(yè)通用技術(shù)、公共技術(shù)平臺(tái)等具有較強(qiáng)外部性的領(lǐng)域精準(zhǔn)發(fā)力。實(shí)際上，這類針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)、特定薄弱環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)政策，既有別于傳統(tǒng)的“挑選贏家”的選擇性產(chǎn)業(yè)政策，又有別于強(qiáng)調(diào)發(fā)展教育、形成良好制度環(huán)境的功能性產(chǎn)業(yè)政策，可以將其稱為“精準(zhǔn)型”產(chǎn)業(yè)政策。

三、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策措施

基于前文對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征的分析，筆者認(rèn)為，長(zhǎng)期以來我國(guó)針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所實(shí)施的以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)和提升行業(yè)集中度為目標(biāo)的政策思路，需要進(jìn)行根本性調(diào)整。針對(duì)“貧困化增長(zhǎng)”等關(guān)鍵問題，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策要堅(jiān)持“三不再、三必須”的原則，即：不再以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)為目標(biāo)，必須以促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)提升為著力點(diǎn)；不再強(qiáng)調(diào)依靠行業(yè)自身力量實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)革新，必須更加重視政府在資助和協(xié)調(diào)傳統(tǒng)行業(yè)吸收新興技術(shù)創(chuàng)新成果方面的作用；不再以提高市場(chǎng)集中度為目標(biāo)，必須對(duì)行業(yè)通用技術(shù)、公共技術(shù)平臺(tái)等具有較強(qiáng)外部性的領(lǐng)域精準(zhǔn)發(fā)力。從中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的困境出發(fā)，結(jié)合全球制造業(yè)新近興起的綠色制造、智能制造和服務(wù)型制造趨勢(shì)，促進(jìn)中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策，要把著力點(diǎn)放在理念轉(zhuǎn)變、技術(shù)支持、標(biāo)準(zhǔn)完善、機(jī)制優(yōu)化等方面，盡量避免采用財(cái)政直補(bǔ)企業(yè)等有悖WTO規(guī)則的政策工具。

（一）以促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新為目標(biāo)，構(gòu)建傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)先進(jìn)制造合作計(jì)劃

如前所述，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，一方面主要依靠吸收新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果，另一方面也需要政府充分發(fā)揮居中協(xié)調(diào)的作用。目前，中國(guó)正在積極發(fā)展技術(shù)聯(lián)盟這種技術(shù)創(chuàng)新組織形式。但從全球工業(yè)強(qiáng)國(guó)的實(shí)踐看，在技術(shù)創(chuàng)新組織方面，技術(shù)聯(lián)盟的成功基本上只出現(xiàn)在具有獨(dú)特合作文化的日本、韓國(guó)等亞洲國(guó)家；在美國(guó)和歐洲，技術(shù)聯(lián)盟都不是主要的組織形式。然而，不管是在美國(guó)和歐洲，還是在日本和韓國(guó)，政府都高度重視采取“合作研發(fā)”的方式，來促進(jìn)企業(yè)之間、產(chǎn)學(xué)研之間的資源共享。理論及實(shí)踐都表明，以“雙邊合作”為主的合作研發(fā)，比以“多主體參與、多邊合作”為主導(dǎo)機(jī)制的技術(shù)聯(lián)盟更有效。基于此，促進(jìn)中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)該以促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新為目標(biāo)，構(gòu)建“中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)先進(jìn)制造合作項(xiàng)目”，對(duì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)服務(wù)組織等在有利于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——例如，重要裝備研發(fā)、產(chǎn)品工程化、海外市場(chǎng)開拓——的合作項(xiàng)目提供資助。endprint

（二）加大財(cái)政支持力度，設(shè)立傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)扶持性基金

美國(guó)政府對(duì)紡織業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的支持，主要是依托大量專項(xiàng)基金來撬動(dòng)企業(yè)與大學(xué)的優(yōu)質(zhì)資源，形成從研發(fā)到商業(yè)化運(yùn)作的良性循環(huán)，從而保持其在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高附加值環(huán)節(jié)的世界領(lǐng)先地位。顯然，先進(jìn)適用技術(shù)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的大范圍應(yīng)用離不開政府資金的支持。建議設(shè)立傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)扶持基金，重點(diǎn)支持3D打印、人工智能、工業(yè)機(jī)器人等新興制造技術(shù)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散：其一，設(shè)立技術(shù)研發(fā)基金，支持行業(yè)前沿技術(shù)、行業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、行業(yè)共性工程技術(shù)的研究及其在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的推廣應(yīng)用；其二，設(shè)立專項(xiàng)推廣應(yīng)用基金，試點(diǎn)和推廣先進(jìn)有效的行業(yè)管理方法和質(zhì)量工程技術(shù)，推動(dòng)新興制造技術(shù)和生產(chǎn)組織方式在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)落地生根；其三，設(shè)立質(zhì)量提升專項(xiàng)基金，支持建設(shè)質(zhì)量公共服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量教育培訓(xùn)。

（三）加大對(duì)支撐傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的通用技術(shù)的支持力度

美國(guó)制造業(yè)復(fù)興計(jì)劃的基本邏輯，并不是以少數(shù)部門的共性技術(shù)突破來帶動(dòng)行業(yè)的整體技術(shù)突破；相反，其政策的基本思路是，前沿技術(shù)和先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展路徑通常是不清晰的，充滿了不確定性，因此政府政策的著力點(diǎn)，是努力促進(jìn)以信息通信技術(shù)（ICT）、生物技術(shù)、新材料技術(shù)等技術(shù)機(jī)會(huì)豐富、并可以廣泛應(yīng)用于其他產(chǎn)業(yè)的“通用技術(shù)（general purpose technology）”創(chuàng)新，來促進(jìn)包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的制造業(yè)整體繁榮和持續(xù)創(chuàng)新。以此為鏡鑒，促進(jìn)中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重點(diǎn)，是加強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。特別是，要積極發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所必需的材料性能檢測(cè)技術(shù)、儀器及測(cè)量測(cè)試技術(shù)、軸系平衡技術(shù)、ICT接口標(biāo)準(zhǔn)等，以及針對(duì)重點(diǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)共性工程數(shù)據(jù)庫。通過促進(jìn)基礎(chǔ)技術(shù)水平的提升，加強(qiáng)試驗(yàn)檢測(cè)及標(biāo)準(zhǔn)研究，提高產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)能力和小試/中試效率，盡可能降低傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)，并提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加工制造能力。

（四）促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)有大量中小企業(yè)，這是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主力軍，也應(yīng)該成為相關(guān)政策的重要著力點(diǎn)。中小企業(yè)創(chuàng)新研究（small business innovation research，SBIR）項(xiàng)目是美國(guó)、日本等國(guó)家促進(jìn)中小企業(yè)特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的通行做法（黃群慧、賀俊[8]，2016）。我國(guó)應(yīng)積極借鑒國(guó)外SBIR項(xiàng)目的成熟經(jīng)驗(yàn)，每年把一個(gè)固定比例的科技投入預(yù)算用于資助傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)參與的先進(jìn)制造領(lǐng)域中的商業(yè)化潛力較大、具有較強(qiáng)行業(yè)外部性的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。具體到操作層面，可以借鑒國(guó)外SBIR的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，分3個(gè)階段對(duì)相關(guān)中小企業(yè)進(jìn)行資助：在第一階段，即技術(shù)可行性研究階段，為企業(yè)提供相對(duì)小規(guī)模的資助，資助原則是“小額普發(fā)”，其目的在于，既要避免對(duì)失敗項(xiàng)目的超額投入，又能夠廣泛撒播技術(shù)創(chuàng)新的種子；第二階段，即加快推進(jìn)技術(shù)成熟階段，其目的在于，對(duì)第一階段取得初步成功的項(xiàng)目提供進(jìn)一步的資助，在此階段，資助的原則是“大額集中”；第三階段，即技術(shù)成果商業(yè)化階段，在這一階段，需要選擇那些已完成小/中試、或者已實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品原型制造、具有顯著正外部性的項(xiàng)目，提供一定比例的資助。

[注 釋]

① 在美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局網(wǎng)站上，各行業(yè)按不變價(jià)格計(jì)算的增加值數(shù)據(jù)，最早只能回溯至1997年。

② 按2009年不變價(jià)格計(jì)算，1997年美國(guó)紡織業(yè)增加值為299.64億美元，2014年降低至158.83億美元。

③ 根據(jù)OECD 2002年發(fā)布的Proposed Standard for Surveys on Research and Experimental Development，研發(fā)強(qiáng)度高于0低于0.9%的是低技術(shù)產(chǎn)業(yè)（low-tech industries），高于0.9%低于3%的是中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)（medium-low-tech industries），高于3%低于5%的是中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（medium-high-tech industries），高于5%的是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（high-tech industries）。顯然，德國(guó)中高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)強(qiáng)度遠(yuǎn)高于5%，已達(dá)到OECD標(biāo)準(zhǔn)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度。

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Abstract： It is a very important part for revitalizing the real economy to promote the transformation and upgrading of traditional industries in China. After China's economic growth has entered a new norm， in order to solve the "impoverished growth" problem of traditional industries， industries' technological and economic characteristics such as the lower income elasticity of demand， the dependency of technological innovation on other industries， and weaker coordination ability among the enterprises in contestable markets need to be taken into consideration. The related policies should focus on continuous improvement of labor productivity of the industries， attach more importance to the government's role in financing and coordinating the traditional industries to absorb emerging technology innovation， and take aim precisely on and make best use of common industrial technologies and public technology platforms with high externalities.

Key words： traditional industry； transformation and upgrading； technological and economic characteristics； precise industrial policy

（責(zé)任編輯：李 萌）endprint