姚廷康,陳 慧,雷文謹(jǐn)
連云港市財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)證分析
姚廷康1,陳 慧2,雷文謹(jǐn)3
(1.連云港市科技情報(bào)研究所辦公室,江蘇連云港222000;2.連云港市財(cái)政局教科處,江蘇連云港222000;3.連云港職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)務(wù)處,江蘇連云港222006)
連云港市近幾年財(cái)政科技投入呈不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì),但科技投入結(jié)構(gòu)不盡合理。利用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型分析2005-2016年這12年來(lái)連云港市科技投入的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率發(fā)現(xiàn)了其中存在的問(wèn)題主要體現(xiàn)在:連云港市財(cái)政科技投入績(jī)效水平整體不高;整體科技產(chǎn)出略顯不足;科技直接產(chǎn)出成果不足;高效技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展薄弱等方面,建議連云港市政府相關(guān)部門(mén)引起重視,加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展力度。
科技投入;數(shù)據(jù)包絡(luò)模型;實(shí)證分析;效率分析
政府財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)選取是完成績(jī)效評(píng)價(jià)的一個(gè)重要環(huán)節(jié),它是定量分析衡量目標(biāo)的一個(gè)標(biāo)桿。但由于研究問(wèn)題的具體問(wèn)題具體分析,我國(guó)的政府財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有一個(gè)規(guī)范統(tǒng)一的樣式,基本上根據(jù)具體的績(jī)效評(píng)價(jià)方法來(lái)選取不同的標(biāo)準(zhǔn)。筆者通過(guò)選取連云港市2005-2016年這12年來(lái)的具有代表性的科技活動(dòng)的產(chǎn)出數(shù)據(jù),利用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型分析近幾年來(lái)的相對(duì)效率,從而進(jìn)一步推出近年來(lái)的科技投入績(jī)效,這種方法的優(yōu)勢(shì)在于可采集數(shù)據(jù)的相對(duì)便捷,并且在定量分析也更容易獲得準(zhǔn)確和有效的數(shù)據(jù),有利于整個(gè)模型的績(jī)效評(píng)價(jià)的科學(xué)性。
(一)連云港市財(cái)政科技投入規(guī)模分析
連云港市2005年到2016年,財(cái)政科技撥款額從0.64億元上升到了10.032億元,增長(zhǎng)了近16倍,平均每年大約增長(zhǎng)了1.98%。2007年和2009年的增長(zhǎng)速率最快,分別達(dá)到了121%、136%,在2015年沖破了11億的大關(guān)(如表1所示)。連云港市的財(cái)政支出從2005年的 45.71億元增長(zhǎng)到了 2016年的 374.78億元,增長(zhǎng)了8.18倍,平均每年將近增長(zhǎng)了18.24%。財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比重大致介于1%-2.68%之間,在2006年達(dá)到最低值0.99%,在2016年達(dá)到最高值2.68%。連云港市2005年到2016年,GDP從495.64億元上升到2376.48億元,增長(zhǎng)了3.79倍,平均每年將近增長(zhǎng)了15.59%,地方財(cái)政科技投入占GDP的比例大致介于0.1%-0.52%之間(如表2所示)。
表2 連云港市財(cái)政科技投入增長(zhǎng)率
此外,連云港市2005年到2016年財(cái)政科技投入增長(zhǎng)率的波動(dòng)幅度比較大,有時(shí)甚至出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng),其變動(dòng)方向與連云港市GDP的變動(dòng)方向、財(cái)政支出的變動(dòng)方向并未保持一致,這就說(shuō)明連云港市財(cái)政科技投入在一定程度上并未形成穩(wěn)定的增長(zhǎng)機(jī)制(如圖1所示)。
圖1 連云港市財(cái)政科技投入與GDP增長(zhǎng)圖
相關(guān)數(shù)據(jù)表明:研究與開(kāi)發(fā)支出占一個(gè)地區(qū)GDP比重的數(shù)據(jù)可以大致評(píng)估該地區(qū)自主創(chuàng)新能力水平以及研發(fā)活動(dòng)水平。如果一個(gè)地區(qū)GERD/GDP<1%,則表明該地區(qū)的創(chuàng)新能力水平較低,經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展的初期,研發(fā)活動(dòng)處于初級(jí)水平,只能靠引進(jìn)和使用國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。如果一個(gè)地區(qū)GERD/GDP處于1%-2%之間,則表明該地區(qū)具備一定的創(chuàng)新能力,經(jīng)濟(jì)處在起飛的階段,研發(fā)活動(dòng)處于中級(jí)水平,科技研發(fā)以引進(jìn)、消化和吸收為主。如果一個(gè)地區(qū)GERD/GDP>2%。則表明該地區(qū)擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力,經(jīng)濟(jì)處在穩(wěn)定發(fā)展的階段,研發(fā)活動(dòng)處于高級(jí)水平,科研技術(shù)以自主創(chuàng)新為主。
從圖1可以看出,連云港市比例處于0.1%到0.52%之間,這就說(shuō)明連云港市的創(chuàng)新能力水平較低,經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展的初期,研發(fā)活動(dòng)處于初級(jí)水平,只能靠引進(jìn)和使用國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。
通過(guò)分析以上的數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn),連云港市財(cái)政科技投入的總體規(guī)模情況大致如下:第一,市財(cái)政科技撥款額的總量在整體上是不斷增加的,科技支出占財(cái)政支出的比重大致處于1.99%左右;第二,財(cái)政科技投入的增長(zhǎng)率呈現(xiàn)明顯的波動(dòng),這就說(shuō)明連云港市財(cái)政科技投入在一定程度上未形成穩(wěn)定的增長(zhǎng)機(jī)制;第三,連云港市RERD/GDP的比例不高,自主創(chuàng)新能力不強(qiáng),科研經(jīng)費(fèi)的投入規(guī)模需要持續(xù)加大。
(二)連云港市科技投入結(jié)構(gòu)分析
由連云港市科技投入結(jié)構(gòu)表(見(jiàn)表3)可知,連云港市2015年科技投入結(jié)構(gòu)如下:基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究方面所占的比重較低,只有6%;技術(shù)投入方面總量較高,占了 52%;具體表現(xiàn)為用于技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)(37%)、科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)(8%)以及技術(shù)創(chuàng)新(7%);科技管理方面所投入的比重整體偏高,占了40%,具體表現(xiàn)在用于科學(xué)技術(shù)管理事務(wù)(24%)、科技條件與服務(wù)(15%)以及其他科學(xué)技術(shù)(1%)。
科學(xué)投入作為財(cái)政科技投入的一個(gè)關(guān)鍵構(gòu)成部分,由于其自身帶有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì),再加上這一部分投入很難在短期內(nèi)形成成果,帶來(lái)收益,因此這一部分投入應(yīng)該主要依靠政府來(lái)承擔(dān),由此也應(yīng)該在財(cái)政科技投入中占據(jù)較大的比例。然而,現(xiàn)實(shí)是連云港市財(cái)政科技投入在科技投入方面所占的比重非常低,這與連云港市飛速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)極不相稱??茖W(xué)技術(shù)管理事務(wù)經(jīng)費(fèi)主要是指科學(xué)技術(shù)有關(guān)部門(mén)對(duì)科技事務(wù)進(jìn)行管理所發(fā)生的支出,這一部分的支出比例過(guò)高則說(shuō)明科技事務(wù)的行政管理成本過(guò)高,財(cái)政科技投入的績(jī)效水平過(guò)低。連云港市科技系統(tǒng)2015年財(cái)政撥款支出2758.9萬(wàn)元,人員及日常運(yùn)行支出占51%,科技投入占49%。過(guò)高的科技管理成本與較低的科技投入形成強(qiáng)烈的反差。
表3 科技投入結(jié)構(gòu)表
(一)地方財(cái)政科技投入評(píng)價(jià)指標(biāo)選取
1.地方財(cái)政科技撥款總額
它是指某一地方一年內(nèi)政府將財(cái)政收入直接投入到科技領(lǐng)域的資金,主要包括科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、科技研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)以及科技事務(wù)管理費(fèi)用等。該指標(biāo)反映的是該地區(qū)政府對(duì)科學(xué)技術(shù)行業(yè)的總體投入水平。
2.鑒定項(xiàng)目達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平
它是指對(duì)于某一項(xiàng)科學(xué)研究課題,通過(guò)鉆研、觀察、不斷測(cè)試或者實(shí)地考察等方式取得,并通過(guò)專家評(píng)判予以確定,具有一定創(chuàng)新性、適用性以及科學(xué)性的最終結(jié)果或階段性成果。該指標(biāo)是權(quán)衡科技活動(dòng)產(chǎn)出的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)之一,反映的是科技投入在科學(xué)技術(shù)成效方面的直接產(chǎn)出情況。
3.專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)
專利是指?jìng)€(gè)人或組織憑借自身的努力創(chuàng)造出一種新的東西或技術(shù),而后向國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)提出對(duì)該專利進(jìn)行保護(hù)的申請(qǐng),有關(guān)機(jī)關(guān)根據(jù)專利法辨別通過(guò)后向發(fā)明人授予的對(duì)該項(xiàng)發(fā)明在一定時(shí)間創(chuàng)造出來(lái)的價(jià)值享有收益并進(jìn)行法律保護(hù)的專有技術(shù)。專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)是指某一地方在一定時(shí)期內(nèi)獲得政府授予專利權(quán)的數(shù)量,它反映的是某地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)研發(fā)能力的概況,同時(shí)也反映了科技投入在科學(xué)技術(shù)成效方面的直接產(chǎn)出情況。
4.高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值
它是指某一地區(qū)生產(chǎn)高科技產(chǎn)品或提供高科技技術(shù)服務(wù)的企業(yè)在一年內(nèi)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品或者提供服務(wù)的總價(jià)值量。該指標(biāo)反映的是某一地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的總體規(guī)模和水平,衡量的是財(cái)政科技投入在經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出方面的情況。
5.工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率
它的計(jì)算公式是某一地方在一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)總值除以工業(yè)從業(yè)人員的數(shù)量,是反映全社會(huì)范圍內(nèi)生產(chǎn)先進(jìn)或落后的情況。該指標(biāo)表明了一個(gè)地區(qū)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的總體水平,衡量的是財(cái)政科技投入在社會(huì)效益產(chǎn)出方面的情況。
(二)變量的選擇與數(shù)據(jù)的收集
根據(jù)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則,同時(shí)考慮連云港市的實(shí)際情況,并結(jié)合科技活動(dòng)具有滯后性的這一特點(diǎn),我們?cè)谶x取指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)需要將產(chǎn)出數(shù)據(jù)滯后。根據(jù)很多學(xué)者的慣常做法,基本上假設(shè)滯后期為1年,故本文也采用1年為滯后期。在具體進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法時(shí),投入變量選取的是2004年到2016年的數(shù)值,產(chǎn)出變量選取的是2005年到2016年的數(shù)值。對(duì)數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行修正整理(如表4所示)。
(三)實(shí)證結(jié)果及分析
采用BCC模型并選取DEAP2.1分析軟件將具體變量的數(shù)據(jù)代入模型得出如下結(jié)果。通過(guò)對(duì)結(jié)果的整理,得到每個(gè)決策單元的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及規(guī)模收益狀況(如表5所示)。
1.綜合效率分析
從表5中可以發(fā)現(xiàn),在第一次檢驗(yàn)中,12個(gè)目標(biāo)單元中2005、2009年這2年的綜合效率值等于1,這就說(shuō)明在12年中只有這2年市財(cái)政科技投入的績(jī)效水平是較高的,其他10年個(gè)目標(biāo)單元的綜合效率值都是小于1的,這就反映了這12年市財(cái)政科技投入的績(jī)效水平相對(duì)較低。在這12年中,甚至還有9年的綜合效率值是小于0.9的,這說(shuō)明在這9年中市財(cái)政科技投入的績(jī)效水平相對(duì)更低。在此需要指出的是,雖然檢測(cè)結(jié)果中有10個(gè)目標(biāo)單元是相對(duì)無(wú)效的,但是我們?nèi)匀挥修k法比較它們績(jī)效水平的高低,不過(guò)并不是按照第一次檢驗(yàn)結(jié)果中綜合效率值的大小進(jìn)行簡(jiǎn)單地比較,而是將有效的DMU剔除后,再次帶入模型中進(jìn)行檢驗(yàn)分析。對(duì)此,先將2005、2009年目標(biāo)單元的數(shù)據(jù)去除,然后得到運(yùn)行結(jié)果(如表6所示)。
表4 連云港市科技投入與產(chǎn)出
表5 2005年—2016年連云港市財(cái)政科技投入產(chǎn)出DEA運(yùn)行結(jié)果
從表6中可以發(fā)現(xiàn),在第二次檢驗(yàn)中,10個(gè)目標(biāo)單元中2007、2010、2014年這3年的綜合效率值等于1,這就說(shuō)明在10年中只有這3年連云港市財(cái)政科技投入的績(jī)效水平是較高的,其他7個(gè)目標(biāo)單元的綜合效率值都是小于1的,2007、2010、2014年為有效值.,將有效的DMU剔除后,再次帶入模型中進(jìn)行檢驗(yàn)分析,然后得到運(yùn)行結(jié)果,見(jiàn)表7。從第三次檢驗(yàn)的結(jié)果中,我們可以看出:這7個(gè)DMU的綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率的均值和第二次結(jié)果相比,又有了增加。在7個(gè)決策單元中2006、2011、2012年這3個(gè)決策單元的綜合效率值等于1,這就說(shuō)明在7年中只有這3年財(cái)政科技投入的整體績(jī)效水平是較高的;其他4個(gè)目標(biāo)單元的綜合效率值都是小于1的,這就反映了這4年財(cái)政科技投入的績(jī)效水平相對(duì)較低,但是這時(shí)候從整體上來(lái)看,財(cái)政科技投入的績(jī)效水平達(dá)到了有效水平。
表6 連云港市財(cái)政科技投入產(chǎn)出DEA運(yùn)行結(jié)果2
表7 連云港市財(cái)政科技投入產(chǎn)出DEA運(yùn)行結(jié)果3
2.純技術(shù)效率分析
純技術(shù)效率是用來(lái)反映每一個(gè)決策單元技術(shù)水平高低的指標(biāo),它與投影值相結(jié)合,可以計(jì)算出沒(méi)有達(dá)到技術(shù)有效的決策單元的改進(jìn)方向。從表5看出有效年份為 2005-2016年這 9年(除去 2006、2008、2015年三年)的純技術(shù)效率值等于1,技術(shù)效率達(dá)到了最佳水平;而2006、2008、2015這3年的純技術(shù)效率值不等于1,技術(shù)效率沒(méi)有達(dá)到最佳水平,可以采取縮小投入或增加產(chǎn)出的方式對(duì)它們進(jìn)行改進(jìn)。通過(guò)對(duì)這3個(gè)決策變量的投影進(jìn)行進(jìn)一步整理、分析,見(jiàn)表8,可以得出如下結(jié)論:第一,財(cái)政科技投入的技術(shù)效益水平在2006年不高。從投入的角度來(lái)考慮的話,如果2006年市政府將科技撥款額減少 0.047億,2007年市科技產(chǎn)出并不會(huì)減少。從產(chǎn)出的角度來(lái)看,要達(dá)到技術(shù)效率有效,2006年政府投入 0.593億,2007年的科技產(chǎn)出應(yīng)該要高于實(shí)際產(chǎn)出。其中專利授權(quán)數(shù)應(yīng)該再增添184項(xiàng),理論上應(yīng)該是468項(xiàng);鑒定項(xiàng)目達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平應(yīng)該再增長(zhǎng)2.6%,理論上應(yīng)該是56.85%;人均GDP增加1934.78元,理論上應(yīng)達(dá)到13590.78元;高新企業(yè)產(chǎn)值增加78.872億元,理論上應(yīng)達(dá)到56.325億元,勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)19.335%,理論達(dá)到5.057元/人;第二,市財(cái)政科技投入的技術(shù)效益水平在2008年不高。從投入的角度來(lái)考慮的話,如果2008年市政府將科技撥款額減少0.161億,2009年的科技產(chǎn)出并不會(huì)減少。從產(chǎn)出的角度來(lái)看,要達(dá)到技術(shù)效率有效,2008年政府投入 1.099億,2009年的科技產(chǎn)出應(yīng)該要高于實(shí)際產(chǎn)出。其中專利授權(quán)數(shù)應(yīng)該再增添547項(xiàng),理論上應(yīng)該是889項(xiàng);鑒定項(xiàng)目達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平應(yīng)該再增長(zhǎng)2.004%,理論上應(yīng)該是49.24%;人均GDP增加4322.512元,理論上應(yīng)達(dá)到21130.512元;高新企業(yè)產(chǎn)值增加179.86億元,理論上應(yīng)達(dá)到380.664億元,勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)38.05元/人,理論達(dá)到5.616元/人;第三,市財(cái)政科技投入的技術(shù)效益水平在2015年不高。從投入的角度來(lái)考慮,如果2015年市政府將科技撥款額減少0.603億,2016年的科技產(chǎn)出并不會(huì)減少。從產(chǎn)出的角度來(lái)看,要達(dá)到技術(shù)效率有效,2015年政府投入9.472億,2009年的科技產(chǎn)出應(yīng)該要高于實(shí)際產(chǎn)出。其中鑒定項(xiàng)目達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平應(yīng)該再增長(zhǎng)8.784%,理論上應(yīng)該是67.784%;人均GDP增加42.903元,理論上應(yīng)達(dá)到48458.9元;勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)1.54,理論達(dá)到11.071元/人。
(一)連云港市財(cái)政科技投入績(jī)效水平的整體效率不高
從第一次檢驗(yàn)結(jié)果中我們可以看出,在12個(gè)目標(biāo)單元中只有2個(gè)目標(biāo)單元的綜合效益值等于1,另外10個(gè)目標(biāo)單元的綜合效益值都小于1,有效變量與無(wú)效變量的比例分別為17%和83%。甚至有9個(gè)目標(biāo)單元的綜合效益值低于0.9,這說(shuō)明這9年的績(jī)效水平更低。在將有效的目標(biāo)單元去除后進(jìn)行第二次、第三次運(yùn)算,仍然有7個(gè)和4個(gè)目標(biāo)單元的效率水平無(wú)效,這一系列的檢測(cè)結(jié)果都證實(shí)了連云港市財(cái)政科技投入的整體績(jī)效水平比較低。
(二)連云港市整體科技產(chǎn)出略顯不足
筆者分別從科技直接產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出以及社會(huì)效益產(chǎn)出這三個(gè)角度共選取了5個(gè)產(chǎn)出指標(biāo),而從檢驗(yàn)結(jié)果可以看出這5個(gè)產(chǎn)出均存在著不同程度的短缺現(xiàn)象,同時(shí)此次模型的檢驗(yàn)結(jié)果在一定程度上也反映了連云港市財(cái)政科技投入的結(jié)構(gòu)存在不合理性。
(三)科技直接產(chǎn)出成果不足
省級(jí)以上科技成果獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)以及專利授權(quán)數(shù)都反映科技直接產(chǎn)出效益的指標(biāo),從相關(guān)數(shù)據(jù)分析中我們可以看出,在3年存在科技產(chǎn)出不足現(xiàn)象的年份中有2年的專利授權(quán)數(shù)、3年的鑒定項(xiàng)目達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平?jīng)]有達(dá)到有效性水平。以上分析說(shuō)明市政府利用財(cái)政資金來(lái)帶動(dòng)科技直接產(chǎn)出成果方面的作用并沒(méi)有完全發(fā)揮出來(lái),應(yīng)該立即采取行動(dòng)找出原因并采取相關(guān)措施來(lái)鼓勵(lì)科技直接產(chǎn)出的發(fā)展,促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。同時(shí),專利授權(quán)數(shù)量的缺乏也大致印證了連云港市財(cái)政科技投入對(duì)基礎(chǔ)研究重視不足的事實(shí)。
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Empirical Analysis on Performance Evaluation of Financial Investment in Science and Technology in Lianyungang
YAO Ting-kang1,CHEN Hui2,LEI Wen-jin3
(1.Lianyungang Science and Technology Information Institute,Lianyungang 222000,China;2.Teaching and Research Division,Lianyungang Municipal Finance Bureau,Lianyungang 222000,China;3.the Financial Department,Lianyungang Technical College,Lianyungang 222006,China)
In recent years,financial investment in science and technology in Lianyungang has been increasing.However,the structure of the investment is not reasonable.Through analysis of investment in science and technology within 12 years from 2005-2016,the existent problems in comprehensive efficiency,pure technical efficiency and scale efficiency mainly reflected in low overall performance level,insufficient overall technological output,insufficient direct output results and weak high efficiency technology industry.It is suggested that related departments of Lianyungang municipal government should make efforts develop high-tech industries.
investment in science and technology;data envelopment analysis;empirical analysis;efficiency analysis
1009-4318(2017)03-0022-06
2017-07-22
年份 科技投入(億元 財(cái)政支出(億元) GDP(億元) 科技投入占財(cái)政支出比(%) 科技投入占GDP比(%)2005 0.64 45.71 495.64 1.4 0.13 2006 0.57 57.58 594.96 0.99 0.10 2007 1.26 80.77 618.18 1.56 0.20 2008 1.1 106.80 825.93 1.03 0.13 2009 2.6 140.54 941.13 1.85 0.28 2010 4.26 202.86 1193.31 2.1 0.36 2011 5.89 273.95 1410.52 2.15 0.42 2012 7.49 312.08 1603.42 2.4 0.47 2013 8.86 361.63 1785.42 2.45 0.50 2014 10.0369 375.36 1965.89 2.67 0.51 2015 11.1313 429.78 2160.64 2.59 0.52 2016 10.032 374.78 2376.48 2.68 0.42
姚廷康(1971-),男,江蘇連云港人,連云港市科技情報(bào)研究所高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,主要從事經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究。
連云港職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)2017年3期