農(nóng)業(yè)科研院所科研經(jīng)費(fèi)與科研產(chǎn)出的相關(guān)性

許玲+魏伶俐+趙涵+張瑜+陸海燕+吳魁

摘要：通過(guò)對(duì)江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院“十一五”以來(lái)科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，定量評(píng)價(jià)科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出、科研獎(jiǎng)勵(lì)的關(guān)系。結(jié)果表明，科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出成本之間存在高度的正相關(guān)，且科研獎(jiǎng)勵(lì)較科研經(jīng)費(fèi)投入更能促進(jìn)科研成果產(chǎn)出，科研獎(jiǎng)勵(lì)與科研成本之間存在顯著的負(fù)相關(guān)性，即科研成本隨科研獎(jiǎng)勵(lì)的提高而降低，獎(jiǎng)勵(lì)績(jī)效優(yōu)于直接的經(jīng)費(fèi)投入，對(duì)提高科技人員科研活動(dòng)的效率起到了積極的推動(dòng)作用；同時(shí)，對(duì)如何做好科研管理工作、提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率、為農(nóng)業(yè)科研管理者決策提供了有益的經(jīng)驗(yàn)和建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)；科研產(chǎn)出；審（鑒）定品種；專利授權(quán)；科研成本；回歸方程；相關(guān)性

中圖分類號(hào)： G311文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)：1002-1302（2017）17-0344-03

收稿日期：2017-03-14

基金項(xiàng)目：江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)。

作者簡(jiǎn)介：許玲（1983—），女，安徽安慶人，碩士研究生，助理研究員，主要從事科研管理研究。E-mail：xuling@jaas.ac.cn。

通信作者：吳魁，副研究員，主要從事科技管理研究。Tel：（025）84390301；E-mail：wk@jaas.ac.cn。農(nóng)業(yè)發(fā)展一靠科技、二靠投入?！笆晃濉币詠?lái)中央和地方財(cái)政投入農(nóng)業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)持續(xù)快速增長(zhǎng)，科研產(chǎn)出成效顯著，但仍存在項(xiàng)目設(shè)置重復(fù)、成果轉(zhuǎn)化率低等問(wèn)題。因此，如何科學(xué)合理地評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出效益、探討科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費(fèi)投入的相關(guān)性日益受到關(guān)注。至2016年，中央一號(hào)文件連續(xù)13年聚焦“三農(nóng)”問(wèn)題，連續(xù)4年的主題為加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，將農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新作為重要建設(shè)領(lǐng)域。面向“十三五”時(shí)期的農(nóng)業(yè)科技工作，國(guó)家不斷深化農(nóng)業(yè)科技體制改革，加快構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系，布局實(shí)施一批農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新重點(diǎn)專項(xiàng)和工程，提高農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新能力。推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新最關(guān)鍵的是要?jiǎng)?chuàng)新科研體制機(jī)制，提高科技支撐能力與資金利用效益。隨著國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的不斷重視，中央及地方財(cái)政不斷優(yōu)化和完善財(cái)政農(nóng)業(yè)科技投入結(jié)構(gòu)，農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入逐年增長(zhǎng)，科研產(chǎn)出也逐年增加，但是目前農(nóng)業(yè)科研活動(dòng)仍存在科研項(xiàng)目重復(fù)研究[1-3]、科研成果推廣率偏低、科技成果轉(zhuǎn)化效率不高、科研活動(dòng)脫離經(jīng)濟(jì)發(fā)展[4-5]等問(wèn)題。因此，科研經(jīng)費(fèi)投入后資金的利用效益日益受到社會(huì)各界的關(guān)注。于曉朔等對(duì)科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出狀況及其相關(guān)性進(jìn)行了質(zhì)性分析[6-8]；王宇鵬等從量化分析的角度進(jìn)行了一些有益嘗試[9-10]。上述研究在一定程度上有效地揭示了科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出的關(guān)系，但科研經(jīng)費(fèi)與產(chǎn)出相關(guān)性的定性研究較多，而通過(guò)實(shí)證研究的定量分析較少。本試驗(yàn)通過(guò)采集江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院原農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研究所（以下簡(jiǎn)稱“江蘇省農(nóng)科院生物所”）年報(bào)數(shù)據(jù)，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出進(jìn)行定量的實(shí)證研究，從而有利于了解科研資金的利用效率，挖掘經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程中存在的問(wèn)題，對(duì)如何提高科研經(jīng)費(fèi)的利用效率具有一定的實(shí)踐意義。

1科研經(jīng)費(fèi)的投入情況

科研經(jīng)費(fèi)是科技創(chuàng)新活動(dòng)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)保證，努力爭(zhēng)取更多的科研經(jīng)費(fèi)一直是每個(gè)科研單位和科技人員的重要任務(wù)和目標(biāo)追求之一，也是評(píng)價(jià)科研單位和科研人員工作能力的重要指標(biāo)。通過(guò)對(duì)江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間年報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理得出圖1，其中2006—2015年江蘇省農(nóng)科院生物所獲得項(xiàng)目立項(xiàng)資助的科研經(jīng)費(fèi)累計(jì)15.86億元。通過(guò)對(duì)立項(xiàng)年度進(jìn)行分類匯總可以發(fā)現(xiàn)科研投入在逐年加大，并且增長(zhǎng)幅度較大。

2科研產(chǎn)出

2.1SCI/EI/ISTP論文數(shù)量

學(xué)術(shù)論文是科研單位科研成果的重要產(chǎn)出指標(biāo)，通常也是數(shù)量最多的一種產(chǎn)出，尤其以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主的科研成果多采用發(fā)表論文的形式。江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間共發(fā)表學(xué)術(shù)論文315篇，其中在國(guó)外期刊（SCI/EI/ISTP）累計(jì)發(fā)表論文54篇。SCI/EI/ISTP論文數(shù)量和質(zhì)量均呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，而學(xué)報(bào)級(jí)論文數(shù)量隨著國(guó)外期刊論文的快速增加而有所下降。發(fā)表論文與經(jīng)費(fèi)關(guān)系詳見(jiàn)圖2。

2.2審（鑒）定品種數(shù)量

審（鑒）定品種是國(guó)家降低農(nóng)作物品種使用風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)育種者的利益、保障糧食生產(chǎn)安全的有效措施之一，是科研院所科技創(chuàng)新水平的直接反映。江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間植物新品種通過(guò)國(guó)家和省級(jí)審（鑒）定的共有23個(gè)，審（鑒）定品種數(shù)量與經(jīng)費(fèi)關(guān)系詳見(jiàn)圖3所示。

2.3專利授權(quán)數(shù)量

專利不僅是科技人員通過(guò)法律程序?qū)⒆约旱闹橇趧?dòng)成果轉(zhuǎn)化為物質(zhì)財(cái)富，同時(shí)也充分調(diào)動(dòng)科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新?？蒲袉挝猾@得授權(quán)專利的數(shù)量能夠充分體現(xiàn)出其在發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)換潛在經(jīng)濟(jì)效益等方面的能力。江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間共獲得授權(quán)專利77件，授權(quán)專利與經(jīng)費(fèi)關(guān)系詳見(jiàn)圖4所示。

2.4科研成本

從理論上講，科研成本是指每出一項(xiàng)科研成果的平均資金成本，其計(jì)算公式為：科研成本=科研經(jīng)費(fèi)投入量/科研成果數(shù)量。通過(guò)對(duì)科研產(chǎn)出成本的研究，能從一個(gè)方面揭示科研經(jīng)費(fèi)投入的質(zhì)量和科研活動(dòng)的效率。江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院在“十一五”和“十二五”期間科研成本與經(jīng)費(fèi)投入關(guān)系詳見(jiàn)圖5。

3科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費(fèi)投入的相關(guān)性分析

采用統(tǒng)計(jì)學(xué)工具對(duì)江蘇省農(nóng)科院生物所科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)行分析，從而探討科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費(fèi)投入之間的關(guān)系，揭示科研經(jīng)費(fèi)投入的質(zhì)量和科研活動(dòng)效果。首先對(duì)江蘇省農(nóng)科院“十一五”和“十二五”期間科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出進(jìn)行一元回歸分析，得出各自的回歸方程：科研經(jīng)費(fèi)與SCI/EI/ISTP論文的回歸方程，y=0.003x-2.74，F(xiàn)=33.60，P=0.000 4<0.01；科研經(jīng)費(fèi)與學(xué)報(bào)級(jí)論文的回歸方程，y=0.003x+22.94，F(xiàn)=0.45，P=0.523>0.01；科研經(jīng)費(fèi)與審（鑒）定品種（省級(jí)及以上）的回歸方程，y=-0.000 8x+3.07，F(xiàn)=0.99，P=0.34>0.01；科研經(jīng)費(fèi)與授權(quán)專利的回歸方程，y=0.009x-1.59，F(xiàn)=27.54，P=0.000 8<0.01；科研經(jīng)費(fèi)與科研成本的回歸方程，y=0.012x+11.33，F(xiàn)=9.37，P=0.000 9<0.01。通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)工具SPSS對(duì)江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院“十一五”和“十二五”期間科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出進(jìn)行相關(guān)性分析，得出科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費(fèi)投入相關(guān)系數(shù)（表1）。endprint

根據(jù)以上分析可以得出：（1）科研經(jīng)費(fèi)的投入與SCI/EI/ISTP論文和授權(quán)專利數(shù)量之間存在極顯著的正相關(guān)性，這說(shuō)明科研經(jīng)費(fèi)投入的不斷增加能有效地促進(jìn)SCI/EI/ISTP論文和授權(quán)專利的數(shù)量不斷增加；（2）學(xué)報(bào)級(jí)論文數(shù)量與科研經(jīng)費(fèi)投入呈正相關(guān)，但相關(guān)性不顯著，說(shuō)明增加科研經(jīng)費(fèi)投入對(duì)學(xué)報(bào)級(jí)論文數(shù)量增加起一定的作用；（3）審（鑒）定品種與科

4科研產(chǎn)出與科研獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)性分析

采用統(tǒng)計(jì)學(xué)工具對(duì)江蘇省農(nóng)科院生物所科研產(chǎn)出與科研獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行分析，從而探討科研產(chǎn)出與科研獎(jiǎng)勵(lì)之間的關(guān)系，揭示科研獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科研產(chǎn)出及科研活動(dòng)的影響。首先對(duì)江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間科研產(chǎn)出對(duì)科研獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行一元回歸分析，得出各自的回歸方程：科研獎(jiǎng)勵(lì)與SCI/EI/ISTP論文數(shù)量的回歸方程，y=0.194x+0.654，F(xiàn)=23.87，P=0.001<0.01；科研獎(jiǎng)勵(lì)與學(xué)報(bào)級(jí)論文數(shù)量的回歸方程，y=0.079x+24.17，F(xiàn)=0.31，P=0.59>0.01；科研獎(jiǎng)勵(lì)與審（鑒）定品種（省級(jí)及以上）數(shù)量的回歸方程，y=-0.018x+2.75，F(xiàn)=0.59，P=0.46>0.01；科研獎(jiǎng)勵(lì)與授權(quán)專利數(shù)量的回歸方程，y=0.117x+2.12，F(xiàn)=2.84，P=0.13>0.01；科研獎(jiǎng)勵(lì)與科研成本的回歸方程，y=-0.226x+29.80，F(xiàn)=1.56，P=0.25>0.01。通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)工具SPSS對(duì)江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間科研獎(jiǎng)勵(lì)與科研產(chǎn)出進(jìn)行相關(guān)性分析，科研產(chǎn)出與科研獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)系數(shù)見(jiàn)表2。

根據(jù)以上分析可以得出：（1）SCI/EI/ISTP論文和授權(quán)專利數(shù)量與科研獎(jiǎng)勵(lì)之間存在極顯著的正相關(guān)性，這說(shuō)明科研獎(jiǎng)勵(lì)的不斷增加能有效促進(jìn)SCI/EI/ISTP論文和授權(quán)專利的不斷增加；（2）學(xué)報(bào)級(jí)論文數(shù)量與科研獎(jiǎng)勵(lì)呈正相關(guān)，但相關(guān)性不顯著，說(shuō)明加大科研獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)學(xué)報(bào)級(jí)論文數(shù)量增加能起一定的作用；（3）審（鑒）定品種與科研獎(jiǎng)勵(lì)投入呈負(fù)相關(guān)，但相關(guān)性極不顯著，說(shuō)明科研獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)此成果影響不明顯；（4）科研成本與科研獎(jiǎng)勵(lì)之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)性，科研成本隨科研獎(jiǎng)勵(lì)的提高而降低，說(shuō)明科研獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)降低科研成本起到了顯著作用，對(duì)提高科技人員科研活動(dòng)的效率起到了積極的推動(dòng)作用。

5結(jié)論與建議

可以肯定的是，江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間在科研工作方面作出了較大的努力，也取得了一定的研究成果。通過(guò)科研投入與產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，科研經(jīng)費(fèi)投入的不斷增加促進(jìn)了科研產(chǎn)出的增加，表明科研經(jīng)費(fèi)對(duì)科研產(chǎn)出確實(shí)具有很重要的作用。因此，為了提高科研成果產(chǎn)出率、提升科研院所的學(xué)術(shù)地位，應(yīng)該加大對(duì)科研工作的支持和投入[9，11-13]。同時(shí)，鼓勵(lì)研究人員多參加國(guó)內(nèi)外的研究工作，尤其是重大課題項(xiàng)目的研究，多方爭(zhēng)取科研經(jīng)費(fèi)，提高研究水平和工作效率。另外，科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出成本之間存在高度的正相關(guān)性，科研獎(jiǎng)勵(lì)較科研經(jīng)費(fèi)投入更能促進(jìn)科研成果產(chǎn)出，且科研獎(jiǎng)勵(lì)與科研成本之間存在顯著的負(fù)相關(guān)性，科研成本隨科研獎(jiǎng)勵(lì)的提高而降低，說(shuō)明科研經(jīng)費(fèi)投入的績(jī)效欠佳，而科研獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)降低科研成本起到了顯著作用，獎(jiǎng)勵(lì)績(jī)效優(yōu)于直接的經(jīng)費(fèi)投入，對(duì)提高科技人員科研活動(dòng)的效率起到了積極的推動(dòng)作用。

要進(jìn)一步提高科研投入與產(chǎn)出績(jī)效、降低科研投入成本、提高科研效率，須從多方面入手。一是在重視農(nóng)業(yè)科研工作、進(jìn)一步加大科研經(jīng)費(fèi)投入力度、促進(jìn)科研成果產(chǎn)出的同時(shí)，要加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)管力度，合理調(diào)整科研投入的經(jīng)費(fèi)分配狀況，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)[14-16]，重點(diǎn)資助有科研實(shí)力和潛心學(xué)術(shù)研究的科技人員多出成果，甚至高水平的學(xué)術(shù)成果[17]，使科研經(jīng)費(fèi)用到實(shí)處。二是要重視科研項(xiàng)目的質(zhì)量管理，在課題申報(bào)時(shí)，要求項(xiàng)目主持人要有一定的科研能力和水平，課題組成員要形成梯隊(duì)，有互補(bǔ)性，易出科研成果；在課題研究過(guò)程中要加強(qiáng)質(zhì)量管理和研究進(jìn)度的監(jiān)控，結(jié)題時(shí)對(duì)所完成的科研成果要進(jìn)行鑒定和審查，達(dá)到一定水平方可結(jié)題。三是進(jìn)一步完善激勵(lì)機(jī)制，發(fā)揮好科研獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)作用，建立合理有效的獎(jiǎng)勵(lì)制度，增強(qiáng)激勵(lì)目標(biāo)的針對(duì)性和實(shí)效性，從多方面激勵(lì)科技人員投身科研活動(dòng)的積極性，提高科研活動(dòng)效率。四是加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)開(kāi)支管理，明確開(kāi)支范圍，確保有限的經(jīng)費(fèi)用到科研工作中去，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益。五是強(qiáng)化科研意識(shí)，培育學(xué)術(shù)氛圍，加大學(xué)術(shù)梯隊(duì)建設(shè)和學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人才培養(yǎng)和引進(jìn)，提高教職工的科研能力和學(xué)術(shù)水平。

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