武雷霞 王 強

1.山西財經(jīng)大學國際貿(mào)易學院 山西太原 030006 2.廣東財經(jīng)大學經(jīng)濟學院 廣東廣州 510320

基于人力資本的產(chǎn)業(yè)升級文獻綜述

武雷霞1王 強2

1.山西財經(jīng)大學國際貿(mào)易學院 山西太原 030006 2.廣東財經(jīng)大學經(jīng)濟學院 廣東廣州 510320

在中國知網(wǎng)搜索“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級”，限定2008-2017年，剔除碩博論文，以核心期刊為檢索對象，進行文獻分析，如下圖：

在2008-2017年期間，人力資本、人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)政策、等成為主要研究方向。本文從人力資本的角度去整理產(chǎn)業(yè)升級機理。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

Colin（克拉克，1940)的研究則發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化升級本質(zhì)上是對包括物質(zhì)資源、勞動力和人力資本等生產(chǎn)要素進行重新配置的動態(tài)過程。A lbu和Bell(1999)認為，研究產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級需關(guān)注產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，要關(guān)注其他產(chǎn)業(yè)難以復(fù)制的核心競爭力與產(chǎn)業(yè)價值。Gereffi（1999）創(chuàng)建的“全球價值鏈”(簡稱GVC)理論為產(chǎn)業(yè)鏈升級視角解釋“產(chǎn)業(yè)升級”研究的重要標志，啟價值鏈思路下產(chǎn)業(yè)升級研究的歷程。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級本質(zhì)上是生產(chǎn)要素重新配置的動態(tài)過程，是提高資源利用效率，實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化的必由之路，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化水平已成為衡量國家和地區(qū)發(fā)展水平的重要標尺（周海銀，2014）。產(chǎn)業(yè)升級模式有自主創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級、跟進創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級、引進利用型產(chǎn)業(yè)升級（倪外和曾剛，2009）。

二、人力資本

Jac0bM incer（1958）在《人力資本投資與個人收入分配》，文中首次建立了個人收入分析與其接受培訓量之間關(guān)系的經(jīng)濟數(shù)學模型；T.w.Shultz（西奧多.W.舒爾茨，人力資本之父）第一次明確地闡述了人力資本投資理論；Becker首次分析了人力資本的投資結(jié)構(gòu)問題，他將人力資本投資劃分為教育、培訓、醫(yī)療保健和遷移等形式。

人力資本投資抽象概括為資源轉(zhuǎn)換投入和資源配置投入兩部分，并定義人力資本增量是關(guān)于二者的函數(shù)（郭繼強，2005）；薛繼亮（2013）將人均人力資本看作是基礎(chǔ)人力資本和知識人力資本的組合。

三、人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級機理分析

現(xiàn)代人力資本理論為人們解釋經(jīng)濟的持續(xù)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑選擇提供了新的視角。人力資本理論開拓者M incer將人力資本理論引入新古典經(jīng)濟學的分析框架，系統(tǒng)的論證了人力資本投資對經(jīng)濟增長的重要作用，羅默(Romer，1986)和盧卡斯(Lucas，1988)提出的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型把知識、人力資本等技術(shù)變量作為生產(chǎn)要素納入生產(chǎn)函數(shù)，從而揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟增長差異的根本原因并解釋了經(jīng)濟持續(xù)增長的可能性。

人力資本和和產(chǎn)業(yè)升級存在三種機理：（1）自主創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級、跟進創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級和引進（外資）利用型產(chǎn)業(yè)升級模式等；（2）從人力資本的作用來看，人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的根本和經(jīng)濟增長的核心；（3）從要素的構(gòu)成來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級實際上就是要素配置的優(yōu)化和升級，而人力資本正是現(xiàn)代經(jīng)濟運行的重要要素（王海寧，2016）。

（一）人力資本積累視角

人力資本之所以能夠影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，一方面，人力資本的不斷積累，拉大了不同產(chǎn)業(yè)部門的利潤率差異，當產(chǎn)業(yè)部門出現(xiàn)利潤率差異后，人力資本的提高可以加速生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)部門之間的重新配置，使新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以形成（牛旻昱，崔建華；2013）。另一方面，人力資本具有很強的外部性，能夠提高多樣化產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，也能夠提高研發(fā)部門的效率，只有加快人力資本積累，縮小與發(fā)達國家的人力資本差距，才有可能改變動態(tài)比較優(yōu)勢，不斷進入更新、更先進的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級（代謙，別朝霞2016）。

（二）人力資本異質(zhì)性視角

人力資本的異質(zhì)性會通過技術(shù)進步與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。創(chuàng)新型人力資本是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的根本因素之一，直接或間接地對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的指標產(chǎn)生著影響，與其他因素（如經(jīng)濟開放程度、歷史發(fā)展等）一同決定著產(chǎn)業(yè)發(fā)展（楊黎，2015）；人力資本水平通過影響區(qū)域的技術(shù)選擇，決定了技術(shù)進步路徑；人力資本水平?jīng)Q定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力，人力資本類型、結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的匹配狀況決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效果（陳建軍，2014）。

（三）人力資本-技術(shù)進步視角

跨國公司通過國外投資，通過技術(shù)外溢，學習先進技術(shù)，培養(yǎng)技術(shù)人才，逐步增強與技術(shù)有關(guān)的人力資本，促進本國產(chǎn)業(yè)升級（蔡曉珊，2012）；技術(shù)進步的源泉來自產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和人力資本，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和人力資本都對技術(shù)進步起到促進作用（薛繼亮，2013）；張若雪(2010)刻畫了廠商技術(shù)水平和工人人力資本水平之間的互補性機制，并利用省級面板數(shù)據(jù)證實了人力資本投資對技術(shù)進步的促進作用。

[1]金碚.工業(yè)的使命和價值—中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論邏輯[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2014.

[2]周大鵬.制造業(yè)服務(wù)化對產(chǎn)業(yè)升級的影響[J].世界經(jīng)濟研究，2013.

[3]Levine，R．FinancialDevelopmentand EconomicGrow th:Viewsand Agenda[J]Journalof Economic Literature，1997.