(1.上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)研究所，上海 200336；2.廈門(mén)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門(mén) 361005)

工資扭曲對(duì)中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響研究

鐵瑛1張明志2陳榕景2

(1.上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)研究所，上海200336；2.廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建廈門(mén)361005)

本文在Hallak和Sivadasan模型的基礎(chǔ)上，引入工資扭曲，討論了工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，并刻畫(huà)出“成本效應(yīng)”和“能力效應(yīng)”兩大影響機(jī)制，在拓展模型中進(jìn)一步在不完全信息的條件下，證明了高工資扭曲總會(huì)使得企業(yè)傾向于生產(chǎn)低質(zhì)量的產(chǎn)品。基于2000～2006年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和海關(guān)數(shù)據(jù)，本文證實(shí)了工資扭曲對(duì)中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響整體上表現(xiàn)為負(fù)向抑制作用。同時(shí)，“成本效應(yīng)”和“能力效應(yīng)”分別表現(xiàn)為高成本強(qiáng)度企業(yè)和高能力企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量所受到的工資扭曲的負(fù)面影響相對(duì)較低。進(jìn)一步的拓展性研究還表明，工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的抑制主要表現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量高的企業(yè)和外資企業(yè)。這些實(shí)證研究結(jié)論意味著對(duì)工資扭曲的糾正不僅會(huì)激勵(lì)企業(yè)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，而且對(duì)中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的培育以及外貿(mào)的轉(zhuǎn)型升級(jí)均有重要的積極影響。

工資扭曲；出口產(chǎn)品質(zhì)量；成本效應(yīng)；能力效應(yīng)

一、引言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中高速增長(zhǎng)的“新常態(tài)”，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正面臨著由要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)向效率驅(qū)動(dòng)乃至創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)換。從外貿(mào)的角度看，著力提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)出口從“量”的擴(kuò)張到“質(zhì)”的提升，是新常態(tài)下中國(guó)外貿(mào)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)的應(yīng)有之義。但長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)要素市場(chǎng)改革相對(duì)滯后，在要素價(jià)格扭曲背景下，不少企業(yè)對(duì)成本優(yōu)勢(shì)頗為依賴(lài)，對(duì)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于迷戀，并因此導(dǎo)致出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升動(dòng)力不足。加入WTO以來(lái)，我國(guó)的工資水平呈逐年上升態(tài)勢(shì)，工資水平的上漲實(shí)際上是對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)工資扭曲狀況的一種糾正。這種糾正的過(guò)程可能因?yàn)槠髽I(yè)用工成本的上升而削弱了企業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力，但也可能倒逼那些原先過(guò)于依賴(lài)成本優(yōu)勢(shì)進(jìn)行低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)轉(zhuǎn)向關(guān)注質(zhì)量提升。那么由此引發(fā)的問(wèn)題是，工資扭曲是否確實(shí)制約了中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升？對(duì)工資扭曲的糾正能否激發(fā)企業(yè)努力提升出口產(chǎn)品質(zhì)量？

既有的相關(guān)研究主要圍繞要素價(jià)格扭曲與出口貿(mào)易之間的關(guān)系展開(kāi)。要素價(jià)格扭曲是指要素實(shí)際報(bào)酬偏離要素應(yīng)得報(bào)酬的情形。如果一國(guó)存在要素價(jià)格扭曲，那么要素價(jià)格就不再真實(shí)反映一國(guó)要素稟賦的豐裕程度，從而對(duì)一國(guó)的貿(mào)易產(chǎn)生影響。改革開(kāi)放之初及之后的很長(zhǎng)一段時(shí)間里，由于城鄉(xiāng)勞動(dòng)市場(chǎng)和區(qū)域勞動(dòng)市場(chǎng)的割裂，以及勞動(dòng)力的完全自由流動(dòng)在很大程度上被限制，中國(guó)的工資水平長(zhǎng)期被人為地壓低，工資扭曲使得企業(yè)生產(chǎn)的低成本優(yōu)勢(shì)得以維系，出口貿(mào)易規(guī)模獲得了持續(xù)的擴(kuò)張。從成本的角度出發(fā)，相關(guān)研究表明，中國(guó)工資扭曲所形成的低成本優(yōu)勢(shì)有助于出口規(guī)模的擴(kuò)張。例如，張曙光和程煉認(rèn)為要素價(jià)格扭曲會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易品價(jià)格的低估[1]；施炳展和冼國(guó)明、冼國(guó)明和程婭昊以及張杰等的研究均發(fā)現(xiàn)，總體上看，要素價(jià)格負(fù)向扭曲促進(jìn)了中國(guó)企業(yè)出口[2][3][4]；Huang和Tao指出包括勞動(dòng)要素價(jià)格扭曲在內(nèi)的要素價(jià)格扭曲導(dǎo)致要素價(jià)格被人為壓低，較低的生產(chǎn)成本提升了中國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)工資扭曲下的“低工資”所造成的國(guó)內(nèi)需求不足在客觀上逼迫企業(yè)更多地尋求出口而不是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售，由此引發(fā)并加劇中國(guó)的外部失衡[5]。

但僅從成本角度去認(rèn)識(shí)工資扭曲的影響是不全面的。事實(shí)上，依據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論，任何形式的要素價(jià)格扭曲首先造成的是資源配置的無(wú)效率，從而帶來(lái)效率損失。一些針對(duì)中國(guó)的文獻(xiàn)研究結(jié)果也表明，扭曲對(duì)生產(chǎn)效率存在負(fù)向影響。例如，Hsieh和Klenow的研究認(rèn)為，去掉扭曲后，加總的全要素生產(chǎn)率將提高90%[6]；而羅德明等在DSGE模型中加入企業(yè)層面TFP的異質(zhì)性及其增長(zhǎng)路徑的異質(zhì)性，并且內(nèi)生化企業(yè)的進(jìn)入和退出，他們的測(cè)算結(jié)果表明，在去掉扭曲之后，加總的TFP將增長(zhǎng)9.15%[7]。類(lèi)似的研究還見(jiàn)于趙自芳和史晉川[8]、林伯強(qiáng)和杜克瑞[9]、邵宜航等的文獻(xiàn)[10]。盡管已有研究關(guān)于要素價(jià)格扭曲對(duì)效率造成損失的數(shù)值大小存在差異，但大多認(rèn)同要素價(jià)格扭曲將帶來(lái)效率損失。僅就工資扭曲而言，它之所以對(duì)效率產(chǎn)生負(fù)向影響，其可能的原因是：工資扭曲所帶來(lái)的“低工資”形成了低的激勵(lì)水平[11]，從而造成工人生產(chǎn)效率降低[12][13]，并且較低的工資水平還會(huì)導(dǎo)致人才流失[14]，低成本優(yōu)勢(shì)還會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力[15]，以及對(duì)勞動(dòng)投入的過(guò)度依賴(lài)而形成的資源錯(cuò)配等。因此，工資扭曲所形成的低成本優(yōu)勢(shì)可能有利于推動(dòng)出口規(guī)模的擴(kuò)張，但工資扭曲所引發(fā)的效率損失或?qū)?chuàng)新的激勵(lì)不足很可能不利于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

縱觀我國(guó)出口的發(fā)展歷程，在加入WTO之后，出口規(guī)模固然獲得了快速的擴(kuò)張，但與此同時(shí)，諸多的經(jīng)驗(yàn)研究表明，中國(guó)企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量并沒(méi)有取得顯著的提升甚至還呈現(xiàn)出總體下降的態(tài)勢(shì)。例如，施炳展的研究結(jié)論顯示，從發(fā)展趨勢(shì)上看，中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但本土企業(yè)出口質(zhì)量下降，外資企業(yè)出口質(zhì)量上升[16]；張杰等的實(shí)證研究表明，中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量總體上表現(xiàn)出輕微下降趨勢(shì)，但呈U型變化態(tài)勢(shì)[17]；李坤望等的研究發(fā)現(xiàn)，大量低品質(zhì)出口關(guān)系進(jìn)入出口市場(chǎng)，造成加入WTO后中國(guó)出口產(chǎn)品品質(zhì)持續(xù)下滑[18]。從我們的測(cè)算結(jié)果來(lái)看，即便排除了企業(yè)進(jìn)入退出的影響，中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量也未見(jiàn)顯著提高。由此，我們自然而然地提出了一個(gè)命題，即因工資扭曲所造成的資源錯(cuò)配、效率損失以及激勵(lì)缺失抑制了中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。這意味著工資扭曲所形成的低成本優(yōu)勢(shì)，造成了我國(guó)在出口貿(mào)易發(fā)展過(guò)程中很可能是以抑制出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升為代價(jià)來(lái)推動(dòng)出口規(guī)模擴(kuò)張的。

從筆者所掌握的文獻(xiàn)資料來(lái)看，學(xué)界關(guān)于工資扭曲與出口規(guī)模二者關(guān)系的研究已經(jīng)不少，但鮮有文獻(xiàn)將工資扭曲與出口產(chǎn)品質(zhì)量聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行研究。王明益和戚建梅的研究發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力價(jià)格扭曲較輕時(shí)會(huì)促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，但在扭曲較重時(shí)會(huì)阻礙企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)[19]。這是與本文最為直接相關(guān)的研究，但該文獻(xiàn)的研究結(jié)論基于企業(yè)層面，而本文的研究則基于更為細(xì)化的產(chǎn)品-目的地層面。本文的這一嘗試主要出于以下考慮：其一，規(guī)避多產(chǎn)品企業(yè)質(zhì)量加總的難題；其二，規(guī)避潛在的反向因果問(wèn)題；其三，通過(guò)嚴(yán)格的固定效應(yīng)控制來(lái)大幅度降低變量遺漏的問(wèn)題，進(jìn)而得到穩(wěn)健可信的實(shí)證結(jié)論。此外，本文在Hallak和Sivadasan模型的基礎(chǔ)上[20]，構(gòu)建包含工資扭曲因素的質(zhì)量異質(zhì)性理論框架，刻畫(huà)出工資扭曲影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的“成本效應(yīng)”和“能力效應(yīng)”渠道，并在實(shí)證中加以驗(yàn)證，這對(duì)已有理論是一個(gè)有益的拓展。本文論證了在不完全信息條件下，高工資扭曲總會(huì)使企業(yè)傾向于選擇生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品；在經(jīng)驗(yàn)研究上，基于細(xì)化的產(chǎn)品-目的地層面驗(yàn)證了工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的抑制作用，并發(fā)現(xiàn)高成本企業(yè)和高能力企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量受工資扭曲的負(fù)面影響相對(duì)較小，這對(duì)相關(guān)問(wèn)題的進(jìn)一步研究有一定的啟發(fā)作用。這些實(shí)證研究結(jié)論意味著對(duì)工資扭曲的糾正會(huì)激勵(lì)企業(yè)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，同時(shí)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)培育具有積極影響。這些經(jīng)驗(yàn)事實(shí)發(fā)現(xiàn)為我們正確看待近十幾年來(lái)的工資上漲及其對(duì)出口的影響提供了重要的經(jīng)驗(yàn)依據(jù)，也可以為中國(guó)相關(guān)政策的調(diào)整和制定提供參考。

二、理論模型

本文在Melitz模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建理論模型[21]，在廠商設(shè)定部分主要借鑒Hallak和Sivadasan的設(shè)定[20]，引入產(chǎn)品質(zhì)量的異質(zhì)性，并借鑒Hsieh和Klenow的研究[6]，將外生的工資扭曲引入模型①，最終刻畫(huà)出生產(chǎn)不同產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)如何因?yàn)楣べY扭曲的變動(dòng)而改變它們的出口產(chǎn)品質(zhì)量選擇。同時(shí)借鑒Spence的博弈分析思路[22]，引入不完全信息因素對(duì)模型進(jìn)行拓展，通過(guò)博弈均衡來(lái)識(shí)別在高扭曲水平條件下企業(yè)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的選擇。

(一)基本模型設(shè)定

給定CES型的效用函數(shù)，對(duì)于商品i，其需求函數(shù)為qi=pi-σθiσ-1E/P，其中q表示商品i的需求量，p表示商品i的價(jià)格，θ表示商品i的質(zhì)量，E表示消費(fèi)者支出，P表示總價(jià)格指數(shù)，σ>1，表示兩種產(chǎn)品間的替代彈性。

(二)均衡

θjμ=D(1/φj)1-σ·djσ-1·ξj(dj)

(1)

由式(1)可見(jiàn)，工資扭曲與產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系并不確定，一方面，djσ-1反映了工資扭曲通過(guò)降低成本，使得企業(yè)可以獲得更高的利潤(rùn)，從而有能力通過(guò)研發(fā)或工藝的精進(jìn)來(lái)追求更高的產(chǎn)品質(zhì)量；另一方面，ξj(dj)反映了扭曲所造成的效率損失，從而降低了企業(yè)的能力，使得企業(yè)很難獲得更高的產(chǎn)品質(zhì)量。因而工資扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的最終影響取決于企業(yè)成本的節(jié)約和企業(yè)能力的損失之間的權(quán)衡。在下文，我們進(jìn)一步通過(guò)一個(gè)博弈框架說(shuō)明，在高扭曲背景下，扭曲對(duì)于企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量總是不利的。

(三)擴(kuò)展-工資扭曲背景下的產(chǎn)品質(zhì)量選擇

消費(fèi)部分再加入一層嵌套，對(duì)于i產(chǎn)品，消費(fèi)者的需求為對(duì)這兩個(gè)廠商的需求之和。在兩個(gè)企業(yè)產(chǎn)品的需求方面，借鑒Spence的研究，消費(fèi)者在選擇了i產(chǎn)品后，他們要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)自己出價(jià)與產(chǎn)品質(zhì)量之差的平方和最小化，即實(shí)現(xiàn)“一分錢(qián)一分貨”的目標(biāo)[22]。

(2)

式(2)為本文的核心不等式，其右半邊代表了低能力企業(yè)的激勵(lì)相容約束，左半邊代表了高能力企業(yè)的激勵(lì)相容約束。可以看到，工資扭曲的影響比較復(fù)雜，不等式中的三部分關(guān)于dj均是單調(diào)遞減的，但遞減速率存在差異，中間是線性的，而左右側(cè)顯然關(guān)于工資扭曲二階導(dǎo)大于0，因此，存在d*，在d*之前，扭曲的加深會(huì)放松左半邊不等式成立條件，但使右半邊不等式成立條件更苛刻，會(huì)激勵(lì)高能力企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，同時(shí)也傾向于激勵(lì)低能力企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品；但在d*之后，如果扭曲加深，會(huì)激勵(lì)高能力企業(yè)生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品，同時(shí)低能力企業(yè)也更傾向于生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品。因此，可以得到如下結(jié)論：工資扭曲存在分界點(diǎn)，當(dāng)工資扭曲足夠高時(shí)，扭曲進(jìn)一步加深會(huì)激勵(lì)高能力企業(yè)生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品，同時(shí)低能力企業(yè)也更傾向于生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品，進(jìn)而降低社會(huì)整體的產(chǎn)品質(zhì)量水平。

總結(jié)上述分析，我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)工資扭曲足夠高時(shí)，高工資扭曲總會(huì)促使企業(yè)生產(chǎn)低質(zhì)量的產(chǎn)品，對(duì)工資扭曲的糾正則會(huì)激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，進(jìn)而提升社會(huì)整體的產(chǎn)品質(zhì)量水平。

三、實(shí)證策略、變量與數(shù)據(jù)

(一)實(shí)證模型構(gòu)建與實(shí)證策略

本文的實(shí)證模型在式(1)的基礎(chǔ)上進(jìn)行構(gòu)造，借鑒已有研究，得到本文的基準(zhǔn)實(shí)證模型：

Qualityi,j,d,t=β1log (Distlj,t-1)+β2log (Tfpj,t-1)+γXj,t-1+λijd+λidt+εj,t

(3)

其中，下標(biāo)i表示HS6產(chǎn)品，j表示企業(yè)，d表示出口目的國(guó)，t表示年份。Quality表示出口產(chǎn)品質(zhì)量。

Distl為工資扭曲，是本文實(shí)證研究的核心變量，同時(shí)全要素生產(chǎn)率(Tfp)可以幫助我們控制企業(yè)生產(chǎn)率水平。X為控制變量向量，借鑒已有研究，我們選取企業(yè)規(guī)模(Labor)、投入結(jié)構(gòu)(Ratio)、補(bǔ)貼(Subsidy)、企業(yè)年齡(Age)、融資約束(Finance)、外資占比(FDI)以及公有資本占比(SOE)等變量。為了緩解潛在的內(nèi)生性問(wèn)題，我們對(duì)所有企業(yè)層面變量均進(jìn)行了一階滯后。鑒于本文所用數(shù)據(jù)為典型的短面板，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤均采用異方差穩(wěn)健修正。同時(shí)，為了剔除異常值的影響，我們?cè)诠烙?jì)中對(duì)被解釋變量產(chǎn)品質(zhì)量、核心解釋變量工資扭曲以及關(guān)鍵控制變量企業(yè)生產(chǎn)率均進(jìn)行5%的縮尾處理。

本文的實(shí)證建立在“企業(yè)-產(chǎn)品-目的地-年份”這一細(xì)分的高維面板下，它使得我們可以進(jìn)行嚴(yán)格的固定效應(yīng)控制，從而盡可能降低遺漏變量的問(wèn)題。在固定效應(yīng)的控制方面，選擇控制“企業(yè)-產(chǎn)品-目的地”聯(lián)合固定以及“產(chǎn)品-目的地-年份”聯(lián)合固定，以控制海外市場(chǎng)需求變動(dòng)以及偏好改變的影響(“產(chǎn)品-目的地-年份”聯(lián)合固定)，同時(shí)也可以控制不同企業(yè)、不同產(chǎn)品在不同目的地的固有差異(“企業(yè)-產(chǎn)品-目的地”聯(lián)合固定)?；诩?xì)化的“產(chǎn)品-目的地”層面的另一個(gè)優(yōu)勢(shì)在于可以幫助我們緩解潛在的反向因果問(wèn)題，同時(shí)將解釋變量滯后一期可以幫助我們剔除快速進(jìn)入退出出口市場(chǎng)的企業(yè)③，使得本文更可能得到準(zhǔn)確的估計(jì)結(jié)果。

本文首先在式(3)基礎(chǔ)上進(jìn)行基準(zhǔn)估計(jì)，考察工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，并從企業(yè)、產(chǎn)品、目的地等方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。而后，與理論模型一致，我們分別檢驗(yàn)工資扭曲影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的“成本渠道”和“能力渠道”，并分別選用兩個(gè)代理變量進(jìn)行穩(wěn)健性考察。最后基于分樣本從所有制和產(chǎn)品質(zhì)量角度進(jìn)行細(xì)化分析，拓展和豐富本文的實(shí)證研究結(jié)論。

(二)核心指標(biāo)測(cè)度

1.工資扭曲

對(duì)于工資扭曲的測(cè)算，慣用的做法是利用C-D生產(chǎn)函數(shù)來(lái)估計(jì)勞動(dòng)要素價(jià)格扭曲，用增加值對(duì)投入要素進(jìn)行回歸，如Hsieh和Klenow、盛仕斌和徐海等的研究[6][23]。設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為：

Y=AKαLβ

記工資扭曲為Distl，則Distl=MPL/w。其中，MPL是勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出，w是工資水平，亦即：

因此，測(cè)算工資扭曲的關(guān)鍵在于對(duì)勞動(dòng)-產(chǎn)出份額β的估計(jì)。我們借鑒Hsieh和Klenow的建議，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)二位碼上分組回歸[6]，并采用更為穩(wěn)健的ACF方法測(cè)算出β，同時(shí)測(cè)算出企業(yè)的生產(chǎn)率水平。

2.出口產(chǎn)品質(zhì)量

本文主要借鑒Khandelwal等、Poncet和Xu的方法估計(jì)企業(yè)-HS6產(chǎn)品-目的地層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量[24][25]。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)上文理論模型中產(chǎn)品i的需求函數(shù)qi=pi-σθiσ-1E/P兩邊取對(duì)數(shù)④，得到：

lnqi+σlnpi=(σ-1)lnθi+lnE-lnP

可以看到，其中關(guān)于宏觀因素的影響可通過(guò)引入目的地和時(shí)間聯(lián)合固定效應(yīng)來(lái)進(jìn)行控制，進(jìn)一步通過(guò)引入HS6產(chǎn)品固定效應(yīng)來(lái)控制產(chǎn)品間的固有差異。替代彈性σ的取值來(lái)自于Broda等給出的HS3位產(chǎn)品的彈性表[26]。由此我們構(gòu)造出本文的質(zhì)量測(cè)算方程：

lnqi.t+σhlnpi,t=χi+χdt+εi,t

其中σh表示HS3位碼上的σ取值，χi表示HS6產(chǎn)品個(gè)體固定效應(yīng)，χdt表示目的地-時(shí)間聯(lián)合固定效應(yīng)。我們所需要的質(zhì)量對(duì)數(shù)值(下文用log(Quality)表示)就是估計(jì)出的殘差εi,t除以(σh-1)。

(三)數(shù)據(jù)處理與變量說(shuō)明

本文主要對(duì)2000～2006年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配來(lái)獲得所需要的微觀層面數(shù)據(jù)。在工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的處理上，本文主要借鑒Cai和Liu的方法以及聶輝華等的思路[27][28]，對(duì)于每年的數(shù)據(jù)，首先剔除明顯不合理的觀測(cè)值，包括重要變量缺失的樣本，如就業(yè)人數(shù)、工資、總產(chǎn)值、銷(xiāo)售額等數(shù)據(jù)缺失；不符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的樣本，如總資產(chǎn)不等于總負(fù)債與所有者權(quán)益之和等；明顯存在錯(cuò)誤的樣本，比如從業(yè)人員為零、產(chǎn)出為零等。其次，本文剔除了不滿足“規(guī)模以上”要求的企業(yè)，但本文的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于Cai和Liu來(lái)說(shuō)更寬松，本文主要剔除了從業(yè)人員小于8的企業(yè)。再次，本文對(duì)工資、產(chǎn)出、固定資本凈值等關(guān)鍵變量取分位數(shù)，剔除上下各0.5%的數(shù)據(jù)。最后，本文對(duì)企業(yè)產(chǎn)出、工資總額等按照CPI進(jìn)行平減。

在海關(guān)數(shù)據(jù)方面，首先剔除缺失重要信息的樣本，如企業(yè)名稱(chēng)缺失等，為了使出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算能夠更為準(zhǔn)確，本文剔除了所有的貿(mào)易公司⑤。其次，海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)是月度數(shù)據(jù)，為了對(duì)質(zhì)量進(jìn)行測(cè)算，本文將數(shù)據(jù)規(guī)整到“企業(yè)—產(chǎn)品—目的地—年度”層面；在月度內(nèi)，按照“企業(yè)—產(chǎn)品—目的地”進(jìn)行加總⑥；在同一年內(nèi)，按照稅號(hào)將不同月份的數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，進(jìn)一步按照“企業(yè)—產(chǎn)品—目的地”進(jìn)行加總。最后，為了使得不同年份之間可比，本文借鑒Brandt等的方法按照出口目的地的CPI對(duì)出口額進(jìn)行平減[29]。

本文借鑒余淼杰的做法將兩大數(shù)據(jù)庫(kù)按照年份進(jìn)行匹配，即首先按照企業(yè)名稱(chēng)進(jìn)行匹配，然后進(jìn)一步按照郵政編碼和電話號(hào)碼的后七位進(jìn)行匹配[30]，最后僅保留制造業(yè)企業(yè)樣本。為直觀起見(jiàn)，表1給出了主要變量的名稱(chēng)、數(shù)據(jù)來(lái)源及測(cè)算說(shuō)明。

表1 變量名稱(chēng)、數(shù)據(jù)來(lái)源及測(cè)算說(shuō)明

所有變量以前綴“l(fā)og”表示相對(duì)應(yīng)的自然對(duì)數(shù)值，補(bǔ)貼等存在大量零值的變量加1后取對(duì)數(shù)。主要變量的統(tǒng)計(jì)性描述如表2所示，限于篇幅，我們沒(méi)有匯報(bào)出相關(guān)系數(shù)矩陣(備索)。

四、實(shí)證研究

(一)工資扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響

1.工資扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響：基準(zhǔn)回歸

我們首先對(duì)式(3)進(jìn)行基準(zhǔn)估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表3所示。列(1)為基準(zhǔn)結(jié)果，列(2)僅保留了核心解釋變量，列(3)匯報(bào)了未進(jìn)行縮尾處理的估計(jì)結(jié)果，列(4)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤按企業(yè)進(jìn)行了聚類(lèi)穩(wěn)健修正。結(jié)果顯示，核心解釋變量工資扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著的負(fù)向抑制作用，這一作用在不同的模型設(shè)定、極端值處理以及標(biāo)準(zhǔn)誤穩(wěn)健修正后沒(méi)有發(fā)生質(zhì)的改變。

表2 主要變量的統(tǒng)計(jì)性描述

表3 工資扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的估計(jì)結(jié)果

注：*表示p< 0.1，**表示p< 0.05，***表示p<0.01；列(1)～(3)中括號(hào)內(nèi)為異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，列(4)括號(hào)內(nèi)為按企業(yè)聚類(lèi)的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

由表3列(1)可以發(fā)現(xiàn)，工資扭曲顯著地抑制了中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。其原因可能是多方面的，比如，Buera等、聶輝華和賈瑞雪、陳永偉和胡偉民以及Hsieh和Klenow等均指出扭曲的存在會(huì)導(dǎo)致效率損失[31][32][33][6]，這既表現(xiàn)在張杰等所指出的，企業(yè)對(duì)要素價(jià)格扭曲所形成的低成本優(yōu)勢(shì)的依賴(lài)，很可能削弱了企業(yè)進(jìn)行科研創(chuàng)新、提升生產(chǎn)效率和增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)機(jī)[16]，也表現(xiàn)在扭曲所造成的低工資還可能降低勞動(dòng)者的熱情[11]，并造成人才外流[14]。工資扭曲所帶來(lái)的這些負(fù)面影響都可能對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量形成抑制作用。因而，我們認(rèn)為，伴隨著近十幾年來(lái)工資的持續(xù)上漲，對(duì)工資扭曲的糾正有助于倒逼企業(yè)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。在控制變量方面，企業(yè)生產(chǎn)率水平、企業(yè)規(guī)模以及資本勞動(dòng)比等對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量均有正面的促進(jìn)作用，這與樊海潮和郭光遠(yuǎn)等的研究結(jié)論類(lèi)似[34]，此處我們不再贅述。結(jié)合施炳展和冼國(guó)明、冼國(guó)明和程婭昊以及張杰等的發(fā)現(xiàn)[2][3][4]，可以認(rèn)為工資扭曲在促進(jìn)企業(yè)出口規(guī)模擴(kuò)張的同時(shí)，抑制了出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文的樣本在細(xì)化的“產(chǎn)品-目的地”層面，因此，基準(zhǔn)回歸可能面臨異常值的挑戰(zhàn)。雖然通過(guò)滯后一期可以幫助我們僅保留存在穩(wěn)定出口關(guān)系的企業(yè)樣本，從而回避李坤望等所指出的企業(yè)快速進(jìn)入退出出口市場(chǎng)的問(wèn)題[18]，基準(zhǔn)回歸中也對(duì)比了關(guān)鍵變量未進(jìn)行縮尾的估計(jì)結(jié)果，但單一產(chǎn)品與多產(chǎn)品的差異、單一目的地與多元目的地的差異、企業(yè)是否是外向型企業(yè)以及入世的影響等因素仍有可能導(dǎo)致本文的估計(jì)主要反映的是局部極端樣本的信息。基于此，我們就上述問(wèn)題進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果如表4所示。列(1)剔除了單一企業(yè)觀測(cè)值不足10個(gè)的樣本，可以幫助我們考察非穩(wěn)定出口企業(yè)樣本對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響；列(2)剔除了企業(yè)出口產(chǎn)品單一目的地的樣本，幫助我們考察單一目的地因素的影響；列(3)剔除了出口額在分位數(shù)5%以下的樣本；列(4)剔除了出口占銷(xiāo)售收入比重在分位數(shù)5%以下的樣本，列(3)和列(4)幫助我們考察內(nèi)向型企業(yè)樣本的影響；列(5)剔除了雇傭人數(shù)不足25人的樣本，考察小型企業(yè)對(duì)整體估計(jì)結(jié)果的影響；列(6)對(duì)2002年后的子樣本進(jìn)行了估計(jì)，用以考察貿(mào)易開(kāi)放因素的作用。不難看出，核心解釋變量的估計(jì)結(jié)果保持了高度的穩(wěn)健。限于篇幅，我們省去了控制變量的估計(jì)結(jié)果(備索)。我們也嘗試引入工資扭曲的二次項(xiàng)以考察工資扭曲可能存在的非線性影響，但未能得到具有統(tǒng)計(jì)顯著意義的結(jié)果。究其原因，一方面可能是我國(guó)在樣本期間內(nèi)處于高扭曲水平的環(huán)境中，基于現(xiàn)有樣本無(wú)法驗(yàn)證理論模型中工資扭曲影響作用的拐點(diǎn)；另一方面，我們?cè)诩?xì)化的產(chǎn)品-目的地層面上對(duì)其他因素的嚴(yán)格控制可以剝離掉遺漏變量所造成的非線性影響，結(jié)果不再列出(備索)。

表4 工資扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響：穩(wěn)健性檢驗(yàn)

注：*表示p< 0.1，**表示p< 0.05，***表示p<0.01，括號(hào)內(nèi)為異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

(二)工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響：機(jī)制檢驗(yàn)

本文在理論模型部分論述了工資扭曲通過(guò)降低企業(yè)成本和降低企業(yè)能力兩個(gè)方面影響企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，其中成本效應(yīng)表現(xiàn)為正面影響，而能力效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)面影響。在這一部分，本文就具體的機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。在成本效應(yīng)的代理變量方面，我們使用企業(yè)的成本強(qiáng)度(Cost)來(lái)代理企業(yè)成本，具體而言，使用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的銷(xiāo)售額減去利潤(rùn)除以銷(xiāo)售額來(lái)衡量一個(gè)企業(yè)的成本約束程度。同時(shí)，我們也借鑒都陽(yáng)和曲玥關(guān)于單位勞動(dòng)力成本的思想[35]，使用Tfp規(guī)范工資水平剝離人力資本的影響，進(jìn)而作為勞動(dòng)力成本(Lc)，具體而言，使用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的工資總額除以從業(yè)人員數(shù)再除以企業(yè)生產(chǎn)率水平，作為穩(wěn)健性考察。在能力效應(yīng)的代理變量方面，采用企業(yè)的成本加成率(Markup)作為企業(yè)能力的代理變量，具體測(cè)算借鑒Keller和Yeaple所采用的會(huì)計(jì)法構(gòu)造[36]。同時(shí)，我們也直接使用企業(yè)Tfp作為穩(wěn)健性考察。相關(guān)的回歸結(jié)果列于表5中。限于篇幅，我們沒(méi)有匯報(bào)控制變量的具體估計(jì)結(jié)果(備索)。

表5 工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制檢驗(yàn)：成本效應(yīng)與能力效應(yīng)

注：Proxy對(duì)應(yīng)的是每列題目中的變量；*表示p< 0.1，**表示p< 0.05，***表示p<0.01，括號(hào)內(nèi)為異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；列(2)中由于Lc本身涵蓋了Tfp的信息，因此在控制了Lc水平項(xiàng)后沒(méi)有進(jìn)一步控制Tfp。

估計(jì)結(jié)果顯示，成本越高的企業(yè)，工資扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的負(fù)向影響越?。荒芰υ綇?qiáng)的企業(yè)，工資扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的負(fù)向影響越小。這一結(jié)果是符合預(yù)期的，對(duì)于成本較高的企業(yè)，工資扭曲可以有效幫助它們降低成本壓力，進(jìn)而為企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量提供資金支持，從而緩解成本因素對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的負(fù)面影響，此時(shí)成本效應(yīng)的正面影響會(huì)更強(qiáng)。同時(shí)，當(dāng)企業(yè)能力足夠強(qiáng)時(shí)，工資扭曲所帶來(lái)的效率損失對(duì)于它而言可能是微不足道的，不會(huì)嚴(yán)重影響到它進(jìn)一步提升產(chǎn)品質(zhì)量的決策，因而它更容易忍受工資扭曲所帶來(lái)的效率損失。但值得指出的是，即便企業(yè)能力足夠強(qiáng)，也只能緩解工資扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的負(fù)面影響，在我們的樣本區(qū)間內(nèi)，即使存在企業(yè)能力的正向調(diào)節(jié)，對(duì)于絕大多數(shù)企業(yè)而言，工資扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響仍是負(fù)向的。對(duì)照上文中的基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果，工資扭曲對(duì)中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量整體影響為負(fù)，這更加強(qiáng)化了本文在基準(zhǔn)部分的擔(dān)憂，即便工資扭曲確實(shí)降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，尤其是用工成本，進(jìn)而使企業(yè)出口擴(kuò)張，但它對(duì)企業(yè)能力的損害無(wú)法被低成本的積極效應(yīng)所抵消，進(jìn)而導(dǎo)致出口產(chǎn)品質(zhì)量難以得到顯著提升。

(三)工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響：拓展性分析

本文進(jìn)一步按出口產(chǎn)品質(zhì)量的均值將樣本劃分為高質(zhì)量產(chǎn)品和低質(zhì)量產(chǎn)品兩個(gè)子樣本，進(jìn)而考察既有產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)工資扭曲作用的影響，估計(jì)結(jié)果如表6前兩列所示，列(1)為高質(zhì)量產(chǎn)品組，列(2)為低質(zhì)量產(chǎn)品組。同時(shí)，借鑒已有研究，探討企業(yè)所有制的差異性影響，具體如表6后三列所示，列(3)為本土企業(yè)組，列(4)為外資企業(yè)組，列(5)為外資占比超過(guò)50%的外資企業(yè)組。

表6 工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響：拓展性分析

注：*表示p< 0.1，**表示p< 0.05，***表示p<0.01；括號(hào)內(nèi)為異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

如表6所示，我們發(fā)現(xiàn)，工資扭曲對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的負(fù)向抑制作用主要體現(xiàn)在高質(zhì)量產(chǎn)品和外資企業(yè)方面。低質(zhì)量產(chǎn)品出口企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上往往采用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，因此成本效應(yīng)的正面作用可能更加明顯，綜合而言，工資扭曲對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響正負(fù)抵消。類(lèi)似的邏輯也可以應(yīng)用于本土企業(yè)組的情況，外資企業(yè)往往有更先進(jìn)的技術(shù)和管理，并且可能大量使用進(jìn)口中間品，尤其是來(lái)自于OECD國(guó)家的中間品，這讓它們的產(chǎn)品具有相對(duì)更高的質(zhì)量，進(jìn)而在兩個(gè)拓展性分析中，其反映的內(nèi)涵是一致的?；谏鲜龇治?，我們認(rèn)為工資扭曲對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的負(fù)面影響可能會(huì)更深遠(yuǎn)，因?yàn)樗鶕p害的可能正是我國(guó)現(xiàn)在正努力培育和支持的高水平企業(yè)，從而使得我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的先鋒企業(yè)難以充分發(fā)揮出它們應(yīng)有的積極作用，這也可以幫助我們解釋我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量在這段時(shí)期內(nèi)一直沒(méi)有明顯提升的原因。

五、結(jié)語(yǔ)

本文的研究表明，工資扭曲顯著地抑制了中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。工資扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響主要是基于“成本效應(yīng)”和“能力效應(yīng)”兩個(gè)渠道實(shí)現(xiàn)的，工資扭曲的負(fù)面作用在成本約束較強(qiáng)的企業(yè)和能力較高的企業(yè)中會(huì)得到一定的緩和?；谕卣剐缘膶?shí)證研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，工資扭曲對(duì)中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的損害主要表現(xiàn)在高產(chǎn)品質(zhì)量企業(yè)和外資企業(yè)中。這些研究結(jié)論具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

長(zhǎng)期以來(lái)，服從于出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)的要素市場(chǎng)改革相對(duì)滯后。在勞動(dòng)力市場(chǎng)方面，我國(guó)的戶籍制度在很大程度上制約了我國(guó)勞動(dòng)力要素市場(chǎng)的市場(chǎng)化進(jìn)程，并導(dǎo)致工資扭曲的長(zhǎng)期存在。中國(guó)已經(jīng)成為世界第一大出口國(guó)，對(duì)外需市場(chǎng)的數(shù)量型粗放擴(kuò)張顯然不合時(shí)宜，對(duì)低成本的過(guò)度依賴(lài)也難以為繼，外貿(mào)發(fā)展實(shí)現(xiàn)從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量提升的驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換勢(shì)在必行。因此，我們不僅要正確看待當(dāng)前的工資上漲，而且也要理性看待我國(guó)當(dāng)前的外貿(mào)增速放緩。比如，在2000～2006年與2009～2014年這兩個(gè)階段，同樣是工資上漲及工資扭曲的下降，但由于前一階段中國(guó)面臨剛加入WTO的有利外部需求環(huán)境，而后一階段中國(guó)面臨的卻是肇始于2008年的國(guó)際金融危機(jī)，因此，兩個(gè)階段的出口增速截然不同。也就是說(shuō)，當(dāng)前我國(guó)所面對(duì)的外貿(mào)減速問(wèn)題不能簡(jiǎn)單地歸因于工資的持續(xù)上漲。

本文的實(shí)證研究結(jié)論及其討論意味著，近十幾年的工資持續(xù)上升有其合理性，作為對(duì)工資扭曲的一種糾正，工資上漲很可能反映的是對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)相應(yīng)改革推進(jìn)的結(jié)果，并將有助于促進(jìn)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。我們需要認(rèn)識(shí)到長(zhǎng)期以來(lái)的“低工資”并非正?；蚶硭鶓?yīng)當(dāng)，它甚至可能是一個(gè)誘人的陷阱。對(duì)于工資扭曲的糾正雖然會(huì)在短期內(nèi)不利于我國(guó)出口規(guī)模的擴(kuò)張，但它可能在客觀上推動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，這對(duì)于實(shí)現(xiàn)我國(guó)外貿(mào)的轉(zhuǎn)型升級(jí)有著重要的意義。當(dāng)前外貿(mào)增速放緩的表象背后很可能孕育著新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

注釋?zhuān)?/p>

②在Hsieh和Klenow中，他們使用(1+參數(shù))的方式來(lái)表示扭曲，從而參數(shù)與0相比即可區(qū)分出正向扭曲與負(fù)向扭曲。我們?cè)谶@里直接引入扭曲d，與他們表示的方式稍有差異。依據(jù)前文扭曲的含義，我們將其與1相比來(lái)區(qū)分正向扭曲與負(fù)向扭曲。若d>1，則說(shuō)明工資報(bào)酬小于勞動(dòng)要素應(yīng)得，反之則相反。

③李坤望等指出企業(yè)快速進(jìn)入退出出口市場(chǎng)是中國(guó)“質(zhì)量調(diào)整之謎”的重要影響因素[19]。

④需求函數(shù)及具體的變量說(shuō)明參見(jiàn)理論模型部分的基本模型設(shè)定。

⑤剔除企業(yè)名稱(chēng)中包含“進(jìn)出口”“進(jìn)口”“出口”“貿(mào)易”“外經(jīng)”“外貿(mào)”等字樣的樣本。

⑥即保證“企業(yè)—產(chǎn)品—目的地”這一組合的每個(gè)觀測(cè)值都是唯一的，三項(xiàng)雷同的將出口額和出口數(shù)量進(jìn)行加總。

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(責(zé)任編輯：易會(huì)文)

F746.12

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2017-08-04

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“人口結(jié)構(gòu)變動(dòng)與中國(guó)出口轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”(17BJY146)

鐵 瑛(1989— )，男，河南鄭州人，上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)研究所助理研究員；張明志(1971— )，男，福建仙游人，廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，本文通訊作者；陳榕景(1989— )，男，福建福州人，廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生。