合同法情勢(shì)變更原則的適用條件研究

馮浩

[摘要]情勢(shì)變更原則是合同法為追求公平正義的價(jià)值目標(biāo)而確立的一項(xiàng)重要原則。我國(guó)在《合同法解釋（二）》中確立了這一原則。該原則實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)的是誠(chéng)實(shí)信用原則的公正性，其目標(biāo)在于消除合同因發(fā)生了情勢(shì)變更而產(chǎn)生的不公平后果。然而，在實(shí)踐中要準(zhǔn)確的運(yùn)用該原則存在著一些困難。目前，該原則在司法實(shí)踐中的運(yùn)用并不十分廣泛。究其緣由，主要是因?yàn)楹芏嗳松胁荒軠?zhǔn)確的判定何種情形下可用，何種情形下不可用該原則。要解決這一問(wèn)題，我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步研究情勢(shì)變更原則的適用條件。

[關(guān)鍵詞]情勢(shì)變更；公平；適用條件；運(yùn)用

一、問(wèn)題的提出

我國(guó)的《合同法解釋（二）》第二十六條對(duì)情勢(shì)變更原則做了這樣的闡述“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除”。在這個(gè)表述中有一些關(guān)鍵詞，如：“客觀情況”、“無(wú)法預(yù)見(jiàn)”、“非不可抗力”、“不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”、“重大變化”等。這些關(guān)鍵詞是定義情勢(shì)變更原則的核心。從表面上來(lái)看，該法條似乎已經(jīng)把情勢(shì)變更原則解釋得很清楚了。然后，當(dāng)我們?cè)谒痉▽?shí)踐中遇到真實(shí)案件，要具體運(yùn)用該原則時(shí)就會(huì)發(fā)現(xiàn)其實(shí)還有一些問(wèn)題沒(méi)有解釋清楚。例如，“情勢(shì)變更”與“不可抗力”的區(qū)分、“商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的界定等。

二、情勢(shì)變更原則的適用條件分析

情勢(shì)變更原則的適用條件是解決該原則適用問(wèn)題的關(guān)鍵，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行逐一分析。

首先，適用的時(shí)間方面，必須是在合同有效成立以后至合同履行完畢以前。合同成立以前的情勢(shì)，不存在變更的問(wèn)題。合同履行完畢以后，合同已經(jīng)終止，此時(shí)情勢(shì)的變更不會(huì)對(duì)合同產(chǎn)生任何影響，因此，即使出現(xiàn)了情勢(shì)的變更，當(dāng)事人也不能主張?jiān)撛瓌t。

其次，客觀情況發(fā)生的變化是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的。第一，當(dāng)事人“無(wú)法預(yù)見(jiàn)”的時(shí)間點(diǎn)是訂立合同時(shí)。如果當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)，而在合同成立后預(yù)見(jiàn)到了，仍然可以主張情勢(shì)變更原則。第二，客觀情況發(fā)生的變化一定是“無(wú)法預(yù)見(jiàn)”的，否則，便不能適用該原則。如果有一方當(dāng)事人能夠預(yù)見(jiàn)，另一方當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)，則僅不可預(yù)見(jiàn)的一方當(dāng)事人可以主張情勢(shì)變更。如何證明可預(yù)見(jiàn)還是不可預(yù)見(jiàn)？我們可以根據(jù)訂立合同時(shí)當(dāng)事人的具體情況和其他客觀條件來(lái)推定當(dāng)事人是否可預(yù)見(jiàn)。

第三，客觀情況發(fā)生的變化屬于非不可抗力造成的。情勢(shì)變更和不可抗力有很大的相似性，但二者是不一樣的。在這里，我們必須對(duì)二者進(jìn)行準(zhǔn)確區(qū)分。情勢(shì)變更與不可抗力都是不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的客觀事實(shí)，并且都是不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因。但二者存在著明顯的區(qū)別，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：第一，不可抗力是不可克服的，而情勢(shì)變更則是可以克服的，只是會(huì)給債權(quán)人帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)損失；第二，不可抗力主要是指異常事件，例如自然災(zāi)害、社會(huì)革命、戰(zhàn)爭(zhēng)等。而情勢(shì)變更則主要是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的劇變事件；第三，由于不可抗力導(dǎo)致合同不能履行或遲延履行時(shí)，債務(wù)人的責(zé)任可以絕對(duì)的免除。而情勢(shì)變更導(dǎo)致合同變更或解除時(shí)，對(duì)當(dāng)事人責(zé)任的承擔(dān)要充分考慮公平原則。在實(shí)踐中的通常處理辦法是由債務(wù)人與債權(quán)人分擔(dān)損失或由一方給予另一方一定的補(bǔ)償；第四，不可抗力既可以免除違約責(zé)任，也可以免除侵權(quán)責(zé)任。情勢(shì)變更僅能免除相應(yīng)的違約責(zé)任。如果客觀情況發(fā)生的變化屬于不可抗力造成的，那么當(dāng)事人就不能主張情勢(shì)變更。當(dāng)然，當(dāng)事人完全可以通過(guò)主張不可抗力來(lái)免除相應(yīng)的責(zé)任，達(dá)到公正公平的法律效果。

第四，客觀情況發(fā)生的變化不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)?？陀^情況的變化是否屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是準(zhǔn)確適用情勢(shì)變更原則要解決的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。因此，情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分就顯得非常重要。二者存在一些區(qū)別，第一，情勢(shì)變更所指的客觀情況的變化是異常變化，屬于異常事件。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是從事商事活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn)，它所指的客觀情況的變化在程度上來(lái)講并不是異常變化，不屬于異常事件，例如市場(chǎng)供求關(guān)系的變化等等。這是二者最重要的區(qū)別：第二，情勢(shì)變更所指的客觀情況的變化是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)沒(méi)有預(yù)見(jiàn)也無(wú)法預(yù)見(jiàn)的。而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在法律上我們推定當(dāng)事人是能夠預(yù)見(jiàn)并已經(jīng)預(yù)見(jiàn)的：第三，情勢(shì)變更是不可歸責(zé)于當(dāng)事人的，而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失是可以歸責(zé)于當(dāng)事人的：第四，二者的法律后果不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的損失由當(dāng)事人自行承擔(dān)，因?yàn)楫?dāng)事人在訂立合同時(shí)應(yīng)當(dāng)預(yù)料到風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而情勢(shì)變更導(dǎo)致的法律后果是合同的變更或解除，使雙方當(dāng)事人的利益得到平衡。在司法實(shí)踐中，我們應(yīng)當(dāng)具體、準(zhǔn)確的分析客觀情況發(fā)生的變化是否屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，以便準(zhǔn)確的適用情勢(shì)變更原則。

最后，客觀情況發(fā)生的重大變化導(dǎo)致合同的履行顯示公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的。這是情勢(shì)變更原則適用的核心條件。情勢(shì)變更原則追求的價(jià)值目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平正義。只有當(dāng)合同成立的客觀基礎(chǔ)條件發(fā)生了重大變化，并且導(dǎo)致繼續(xù)履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人明顯不利，顯示公平時(shí)，當(dāng)事人才可以主張情勢(shì)變更原則。如果后果輕微，則不能主張。另外，由于客觀情況的變化導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，當(dāng)事人也可以主張?jiān)撛瓌t。

三、結(jié)語(yǔ)

情勢(shì)變更原則是大陸法系現(xiàn)代民法中的一項(xiàng)重要原則，世界各主要國(guó)家都確立了該原則。該原則在調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)、協(xié)調(diào)合同當(dāng)事人之間的利益關(guān)系、維護(hù)公平正義等方面具有重要的價(jià)值。我國(guó)在2009年的《合同法解釋（二）》中確立了該原則，可謂是我國(guó)合同立法的一項(xiàng)重大進(jìn)步。但是，目前在司法實(shí)踐中，人們還不太善于適用該原則，這主要是因?yàn)榍閯?shì)變更的判定方面存在著一些難度。當(dāng)然，我們同時(shí)應(yīng)當(dāng)慎用情勢(shì)變更原則。我們應(yīng)當(dāng)對(duì)該原則進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的掌握，以實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)適用該原則的目標(biāo)，進(jìn)而更好地維護(hù)社會(huì)的公平正義。endprint