周康，周卉

施工企業(yè)索賠策略研究

周康，周卉

全球施工索賠案例直接資金每年達(dá)數(shù)十億美元的損害賠償請(qǐng)求，預(yù)示在工程項(xiàng)目的建設(shè)中索賠的重要，國際市場(chǎng)上企業(yè)索賠是正當(dāng)?shù)臋?quán)益保護(hù)自己的上市企業(yè)、項(xiàng)目收益補(bǔ)償損失的重要途徑，我國由最初的社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)規(guī)范體系轉(zhuǎn)為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)范體系，在這一制度的影響下，索賠發(fā)展也要與時(shí)俱進(jìn)。隨著我國的國際地位不斷上升和互相交流發(fā)展，我國的建設(shè)施工單位參與國際建設(shè)項(xiàng)目的機(jī)會(huì)愈發(fā)的多了，更凸顯出企業(yè)對(duì)自身管理是否具有科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性，能否科學(xué)恰當(dāng)?shù)乃髻r。這項(xiàng)工作的健康開展,對(duì)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理,提高企業(yè)素質(zhì);對(duì)學(xué)習(xí)掌握國際慣例,發(fā)展對(duì)外工程承包對(duì)保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序;對(duì)提高工程建設(shè)的效益,進(jìn)而加快經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展都有非常重要的意義和作用。

施工索賠；重要途徑；與時(shí)俱進(jìn)

一、緒論

（一）研究背景

建筑行業(yè)在我們國家已經(jīng)有了幾十年的發(fā)展歷程，建筑企業(yè)跟著建筑業(yè)的發(fā)展，呈現(xiàn)出不同的發(fā)展進(jìn)程,從最開始純國家企業(yè)獨(dú)霸市場(chǎng)，到后來發(fā)展成多元化的企業(yè)共生，現(xiàn)在國有、民營企業(yè)齊飛，這樣就暴露出了國家企業(yè)傳統(tǒng)經(jīng)營模式的弊端日漸在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中敗落。隨著國內(nèi)外工程承包商日漸激烈競(jìng)爭(zhēng)，普遍都是用低價(jià)去中標(biāo)，索賠作為施工企業(yè)運(yùn)營的一個(gè)重要組成部分，企業(yè)經(jīng)營能力水平是由索賠管理水平大小決定的，也裁決著企業(yè)是否能根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境不斷地變化，采取相應(yīng)對(duì)策，以保證企業(yè)自身的利益。

（二）研究目的

文章研究的目的是：對(duì)于我國現(xiàn)階段存在的現(xiàn)狀有一個(gè)反思，以及索賠過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)利益主體即承包商與業(yè)主關(guān)于施工索賠這件事進(jìn)行分析總結(jié)，并針對(duì)這些情況給出相應(yīng)的對(duì)策，以保證承包商在建筑施工中得到最大的利益，為承包商與業(yè)主在索賠的整個(gè)進(jìn)程中，防止兩方因利益沖突起爭(zhēng)執(zhí)，給予他們一定的策略保障。

（三）國內(nèi)現(xiàn)狀

出于對(duì)建設(shè)的實(shí)踐需要，工程索賠在國內(nèi)外的理論基礎(chǔ)研究和經(jīng)驗(yàn)概括受到了很高的重視，這類事務(wù)展開得早，對(duì)索賠定性分析進(jìn)行得充實(shí)些。事業(yè)運(yùn)用索賠手段在我國承包市場(chǎng)上屢見不鮮，除了一些涉及國外的工程項(xiàng)目和國內(nèi)外共同建設(shè)的大型建筑公司有運(yùn)營索賠手段，工程索賠在我國建筑市場(chǎng)沒有發(fā)揮出應(yīng)有的效用，并且存在許多問題。

二、施工企業(yè)索賠概述

（一）索賠概念

工程索賠是在施工合同履行過程時(shí)，合同當(dāng)事人的一方因非自身因素或?qū)Ψ經(jīng)]有履行或正確履行合同，因而造成的經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害時(shí)，經(jīng)過合法的程序向?qū)Ψ教岢鰰r(shí)間或者經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償。索賠在法律上是合法的權(quán)利要求，這個(gè)是承包商、戶主和監(jiān)理人員之間一個(gè)正當(dāng)且很平常時(shí)時(shí)都在發(fā)生的合同管理業(yè)務(wù)，主要根據(jù)合同的法律法規(guī)、行為合情合理。認(rèn)真地說，狹義上說的工程索賠是承包商向戶主提出的權(quán)利請(qǐng)求。廣義索賠是雙方各自向?qū)Ψ教岢龅乃髻r，索賠有雙向性。

國際市場(chǎng)上建筑的索賠以正當(dāng)?shù)臋?quán)益保護(hù)自己的上市企業(yè)、項(xiàng)目收益補(bǔ)償損失的重要途徑：保護(hù)索賠承包合同的利益，能夠保證合同正常履行；提高承包商經(jīng)營管理水準(zhǔn)，挽回成本損失；或者建設(shè)工程項(xiàng)目管理國際化，其重要性不言而喻。

（二）索賠分類

1.索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類

索賠有關(guān)當(dāng)事人分為戶主與承包商、承包商與各分包商、戶主或承包商與供應(yīng)貨物商、戶主或承包商與保險(xiǎn)公司，他們雙方的雙向索賠。

2.索賠合同依據(jù)分類

合同中明確的索賠：轉(zhuǎn)包合同中明確表示的索賠是向承包商提出的索賠要求，該項(xiàng)目根據(jù)合同中的字符，承包人可按此向?qū)Ψ教嶙h索賠請(qǐng)求，可在經(jīng)濟(jì)上得到相應(yīng)的償還。

合同中默示的索賠：本項(xiàng)目承包企業(yè)的索賠要求，雖然工作合同條款中沒有專門的文字述說，但依然可以根據(jù)合同的部分條款含義，推導(dǎo)出承包商對(duì)于此事是有索賠需求的，全部一樣具有這種法律效益，擁有權(quán)利獲得應(yīng)對(duì)的錢財(cái)補(bǔ)償。

3.索賠目的分類

工期索賠：施工單位進(jìn)度延期是因?yàn)槌邪套约旱呢?zé)任因由耽誤了工期，要求允許順延合同工期的索賠。形式上是對(duì)于權(quán)力的要求，免除了原本完工期不能按時(shí)完成工程，發(fā)包人就會(huì)去追查承包商違反約定的責(zé)任。

費(fèi)用索賠：在客觀條件下，承包商因?yàn)闂l件變化，增加了錢財(cái)?shù)闹С龌蛘哐诱`了完工日期，就要對(duì)超出預(yù)期，把不是他承擔(dān)的部分提出賠償要求。

4.索賠事件的性質(zhì)分類

索賠施工延期、索賠項(xiàng)目更改、非主觀意愿，不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)因素索賠、施工加快速度導(dǎo)致的索賠、提前結(jié)束合同內(nèi)容的索賠和另外一些索賠。

（三）索賠作用

索賠成功致使承包方彌補(bǔ)了項(xiàng)目在競(jìng)標(biāo)中出現(xiàn)的損失，壓低了項(xiàng)目在施工運(yùn)作時(shí)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并且增強(qiáng)了施工方在經(jīng)濟(jì)上取得的收益，而且也反映了施工企業(yè)經(jīng)營管理水準(zhǔn)的高明，十分有利于提升施工企業(yè)在社會(huì)的信譽(yù)和知名度。作為一名在施工前線工作的項(xiàng)目管理人員，經(jīng)過這么多年來的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)施工索賠有了更深了解，由此與大家探討。

三、施工索賠存在的問題

（一）索賠理論邊緣例子資料落后且匱乏

在特意從事索賠管理的機(jī)構(gòu)或承包商是比較稀少的，這讓索賠理論滿足不了現(xiàn)實(shí)中的需要。特別是關(guān)于索賠量性理解中的研究，在中國還沒有開端，這一情況制止了事務(wù)的展開，同時(shí)因項(xiàng)目施工單位對(duì)索賠這件事有著模糊的認(rèn)知，在建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)驗(yàn)中賠償丟失很多好機(jī)緣，不但在錢財(cái)上受到相當(dāng)大的損失，而且喪失了索賠經(jīng)驗(yàn)累積的機(jī)會(huì)。索賠管理雖然在中國歷經(jīng)了三十多年持續(xù)不斷發(fā)展，獲得一些成績(jī)和辦理事情的能力，但是它的經(jīng)驗(yàn)都還應(yīng)在不斷探索的階層，它的研究只是在初級(jí)水平而已?？偨Y(jié)的經(jīng)驗(yàn)少，典型的索賠案例一直都應(yīng)該讓施工企業(yè)作為索賠作業(yè)的依據(jù)。因研究深度一直未達(dá)到西方發(fā)達(dá)國家的研究，由此，中國在做這類工作的時(shí)候更應(yīng)該借鑒西方國家的成功例子。

（二）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加大了對(duì)施工企業(yè)索賠的約束

是施工隊(duì)的急劇增加和建設(shè)市場(chǎng)給他造成了局限，過分對(duì)業(yè)主傾斜讓施工企業(yè)們互相惡劣地爭(zhēng)斗，中小型建筑單位能招攬得到工程都已經(jīng)算是不容易了，建設(shè)過程中還需要時(shí)時(shí)注意戶主的臉色，所以不敢再有任何索賠事項(xiàng)。業(yè)主善用在建筑市場(chǎng)中的不對(duì)等地位，基本完全地主導(dǎo)了從合同的簽訂到合同履行的全部過程。戶主有非常強(qiáng)烈的雇主意識(shí)，存心或不經(jīng)意間地阻礙了承包商對(duì)其進(jìn)行索賠。

（三）傳統(tǒng)思想觀念存在問題

索賠實(shí)質(zhì)上就是一種在經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償而已，它并不是說處罰?？墒怯泻芏嗳艘徽f到索賠二字，就會(huì)輕易地讓人產(chǎn)生不好的聯(lián)想，比如：辦事情不靠譜，與人發(fā)生激烈的爭(zhēng)執(zhí)，是不是黑心商家。由此，可想而知施工企業(yè)都會(huì)為了自己的聲譽(yù)盡量做到零索賠，避免讓雙方之間的合作關(guān)系變得很糟糕，使得失去了下一次的合作機(jī)會(huì)，為了讓企業(yè)在日后的工程中得到更大的利益占得一席之地而放棄此次索要賠償。可這樣因戶主造成的損失就會(huì)不斷助長他們的氣焰，更增加了他們的某些惡性行為。施工企業(yè)自身損失通常都是在其他方面補(bǔ)回的，比如偷工減料，這就可能導(dǎo)致了更加惡劣的影響。如若不能通過這些方式獲得補(bǔ)償，那么就只能自認(rèn)倒霉，自己承擔(dān)了后期一系列的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)長期存在著大大小小的不索賠、不會(huì)去索賠或者不敢索要賠償?shù)默F(xiàn)象，可能就會(huì)面臨企業(yè)停滯不能壯大發(fā)展和倒閉的隱患問題。

（四）較高的索賠成本

加強(qiáng)施工企業(yè)索賠的經(jīng)營管理水準(zhǔn)和他們自身素質(zhì)就意味著做好索賠的基本工作，這算是在經(jīng)營長久的投資。就某一個(gè)施工項(xiàng)目來說，索要賠償?shù)脑谐杀揪鸵呀?jīng)比較高了，先要把合同上簽訂的內(nèi)容認(rèn)真執(zhí)行，如：施工項(xiàng)目的質(zhì)量問題，施工時(shí)的進(jìn)度問題，現(xiàn)場(chǎng)施工的安全問題，都有如期施行，這是為了防止戶主提出反索賠。這樣一來需要的精力就要付出的更多，若是索賠事件真的發(fā)生了，各個(gè)部門單位和有關(guān)政府是需要共同確認(rèn)的，這個(gè)就要花上很多時(shí)間去完成。按法律規(guī)定其參與的部門一個(gè)都不能少，不然就是沒有法律效益的，這費(fèi)時(shí)費(fèi)力且還要很多花銷。再說，就算所有的事情都處理妥當(dāng)，那么談判過程和審批過程也是要花更多時(shí)間的。還有許多職員素質(zhì)存在一定問題，并且各行的潛規(guī)則導(dǎo)致索賠費(fèi)用增高?；谶@些許的問題，企業(yè)對(duì)待索賠事件，都要先分析個(gè)中花費(fèi)多少及盈利是否值得，小點(diǎn)的事都可以忽略不申報(bào)了。

（五）法規(guī)不健全制約企業(yè)的索賠意思

建筑施工產(chǎn)業(yè)在中國很長一段時(shí)間被指令性經(jīng)濟(jì)限制，在指令性經(jīng)濟(jì)體變化之后，許多企業(yè)經(jīng)營管理模式依然沒有往現(xiàn)代化方面發(fā)展。在索賠方面的程序章程法律法規(guī)并沒有很全面且科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，有些方面仍然存在爭(zhēng)議，導(dǎo)致索賠事件沒有順利進(jìn)行，約束了索賠事件的展開。中國現(xiàn)在的建設(shè)施工體是：戶主-監(jiān)理-施工，戶主委托監(jiān)理師對(duì)整個(gè)建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，監(jiān)理人員的花費(fèi)是有戶主承擔(dān)的，這樣一來監(jiān)理人員就是在戶主手底下工作，那么監(jiān)理員就會(huì)無條件地幫助戶主擺脫自身責(zé)任維護(hù)自身益處，由此可見施工單位要維護(hù)自身利益是十分艱難的。

（六）索賠人才缺乏失去索賠先機(jī)

對(duì)于做索賠行業(yè)的職員有著很高的要求，如要有特別不錯(cuò)的交往能力、硬實(shí)的索賠理論基礎(chǔ)認(rèn)知、能在實(shí)踐中累積大量的經(jīng)驗(yàn)和淵博的學(xué)識(shí)等，而在中國建筑施工領(lǐng)域人才的能力或者知識(shí)呈現(xiàn)“T”字型或者說是“金字塔”形式的人才缺陷。在建筑施工企業(yè)里的知識(shí)構(gòu)造存在著一定的問題，人員的總體素質(zhì)低，索賠人員既要懂經(jīng)濟(jì)管理也要有現(xiàn)場(chǎng)施工經(jīng)驗(yàn)才能與專業(yè)知識(shí)相結(jié)合，達(dá)到各方面要求索賠成功率就會(huì)上升。

四、施工企業(yè)索賠策略

（一）施工企業(yè)加強(qiáng)自身管理

首要的是增強(qiáng)合同管制：索賠基礎(chǔ)是依照簽訂的合同來擬定的，合同可以直接影響索要賠償?shù)膭儇?fù)問題，如：對(duì)工程施工計(jì)劃和真實(shí)的施工狀況進(jìn)行對(duì)比分析從而挖掘出索賠的機(jī)會(huì)。施工期限的索賠值是建設(shè)施工項(xiàng)目總的計(jì)劃和實(shí)際項(xiàng)目施工的網(wǎng)絡(luò)主要路線分析獲得的，由此可知增強(qiáng)計(jì)劃經(jīng)管對(duì)索賠是有好處的。第二次增強(qiáng)成本管制，項(xiàng)目建設(shè)施工方要每時(shí)每刻地關(guān)注成本動(dòng)向，對(duì)額外干擾事件致使直接或間接成本虧損進(jìn)行分析，只有這樣才能更精確地算出索賠值。成本管制職員要累積成本資料，按時(shí)對(duì)成本進(jìn)行計(jì)算和分析，不僅要達(dá)到成本控制的期限，還要達(dá)到索賠論證的需求，最終增強(qiáng)施工過程的文件管理，為索賠提供了完全精準(zhǔn)的證據(jù)。證據(jù)是索賠事件的一個(gè)重點(diǎn)部分，與索賠成功與否有關(guān)。索賠憑據(jù)欠缺或提供時(shí)間太晚等，都會(huì)導(dǎo)致索賠失敗，建設(shè)單位要建立健全的施工項(xiàng)目資料管理，其資料應(yīng)反映事件出現(xiàn)時(shí)的緣由及時(shí)間地點(diǎn)、索賠意向交付時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、其工期及金額、監(jiān)理人員審查結(jié)果、業(yè)主審查結(jié)果。合同期間出現(xiàn)的每筆索賠都要實(shí)時(shí)歸檔，施工項(xiàng)目竣工后都要有一本完整的檔案。

（二）規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，改善索賠落后狀況的緊迫性

跟隨我國加入國際經(jīng)濟(jì)組織，我國經(jīng)濟(jì)與國際接軌，面對(duì)國外龐大的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，我們國家一些大型出色的建筑施工企業(yè)都漸漸開始在國際工程中進(jìn)行角逐。我們已經(jīng)有了與國外企業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力，可與國外差距還是在于索賠意志不強(qiáng)烈，若是中國索賠經(jīng)營治理水準(zhǔn)還一成不變，那將會(huì)對(duì)我國的企業(yè)造成很大的影響，最有可能會(huì)失去共同競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，降低在國際上的地位。由此我們必須反省自身，重點(diǎn)關(guān)注索賠這個(gè)問題，不會(huì)被這個(gè)問題削弱比拼中的實(shí)力。

（三）宣傳正確的索賠觀念

我們要用公平公正的態(tài)度去看待索賠，索賠是一種權(quán)利，合同雙方都可以主動(dòng)向?qū)Ψ教岢鏊髻r，用來保護(hù)自身合法得當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)收益，特別是對(duì)于施工企業(yè)來講，索賠承擔(dān)了其一部分的風(fēng)險(xiǎn)。這是對(duì)于經(jīng)濟(jì)損失的最基本措施，不應(yīng)該丟棄這種最基本最常見的手段，從而失去了原有的經(jīng)濟(jì)收益。要讓建筑施工單位的職員把索賠管理工作當(dāng)做日?？紤]的探討問題之一，這樣才可以很快地發(fā)現(xiàn)賠償機(jī)會(huì)，不要等拖到發(fā)生嚴(yán)重?fù)p失或合同引起爭(zhēng)端之后才想著提出工程索賠要求。

（四）提高索賠成功率

索賠就是施工方和業(yè)主為了自身利益爭(zhēng)斗的正當(dāng)權(quán)利表現(xiàn)形式，建設(shè)施工單位想通過建設(shè)過程中的一切機(jī)會(huì)想盡辦法取得業(yè)主更多酬勞，相反，業(yè)主卻想在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)中花費(fèi)最少的錢讓利益最大化。這樣一來合同施工中出現(xiàn)的所有問題都會(huì)與經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，雙方各自的策略和索賠技巧靈活運(yùn)用都會(huì)提高索賠成功率，若是不能熟練運(yùn)用手中掌握的證據(jù)快速準(zhǔn)確地進(jìn)行索賠，而被對(duì)方反索賠施行的策略拔得頭籌，就會(huì)影響成功率。

（五）多培養(yǎng)人才抓住先機(jī)

需要建立一個(gè)專門培養(yǎng)索賠人才的機(jī)構(gòu)，要培養(yǎng)出擁有特別優(yōu)異的口語水準(zhǔn)、出色的交際能力、斯文的舉止、淵博的專業(yè)理論知識(shí)及充足的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等。想要建立一個(gè)好的培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，首先要借鑒外國的施工索賠管制經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)對(duì)外交流，以便讓中國的索賠工作與國際接軌，養(yǎng)成一批保質(zhì)保量的索賠管理的行家。

五、總結(jié)

總而言之，建設(shè)單位的索賠是件實(shí)踐性很強(qiáng)的事，他涉及了各施工階段是否按照合同要求履行職責(zé)，所以是要逐漸累積經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)實(shí)踐中遇到的問題，由于本人對(duì)理論知識(shí)還有所欠缺，所以對(duì)索賠分析還不是很透徹深入。只是對(duì)現(xiàn)有的企業(yè)存在的小部分問題加以討論。以后還可以向這些方面進(jìn)行研究：一是因業(yè)主的趕工行為進(jìn)行得索賠值計(jì)算；二是跟隨國際工程增多，如何應(yīng)對(duì)在這種條件下的索賠管理。

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F280

A

1008-4428（2017）12-23-03

周康，男，江蘇南京人，南京城市職業(yè)學(xué)院教師、高級(jí)工程師，研究方向：建筑工程、工程造價(jià)；周卉，女，江蘇南京人，南京城市職業(yè)學(xué)院教師，助教。