劉佳+張偉

內(nèi)容提要：拒絕交易行為是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的表現(xiàn)形式之一。在“互聯(lián)網(wǎng)+”語(yǔ)境下，拒絕交易行為呈現(xiàn)出新形態(tài)：拒絕使用標(biāo)準(zhǔn)或利用標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致不兼容、拒絕許可使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、拒絕使用關(guān)鍵設(shè)施等。對(duì)該行為進(jìn)行反壟斷法規(guī)制應(yīng)從主體、客體、效果、抗辯理由四個(gè)要件出發(fā)進(jìn)行違法性認(rèn)定，并結(jié)合行為的具體表現(xiàn)形態(tài)進(jìn)行正負(fù)效果的比較。若負(fù)效果大于正效果，則禁止；反之，豁免。

關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)+；拒絕交易；違法性

中圖分類號(hào)：DF414文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2017）11-0187-06

一、拒絕交易行為概述

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，在沒有合理理由的情況下拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易，即構(gòu)成拒絕交易的行為，屬于對(duì)市場(chǎng)支配地位的濫用[1]。按常理，經(jīng)營(yíng)者在從事商業(yè)活動(dòng)的過程中有權(quán)依據(jù)意思自治選擇自己的交易相對(duì)人，對(duì)于自己不滿意的交易方，可以拒絕與其進(jìn)行交易，這種行為符合契約自由的理念，不存在對(duì)拒絕交易進(jìn)行限制的問題。然而，如果是具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者，從事拒絕交易的行為，通常會(huì)產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)效果，排斥相關(guān)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者。因?yàn)樘幱谥涞匚坏慕?jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上擁有強(qiáng)大的市場(chǎng)力量，擁有控制該市場(chǎng)上產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)出的能力，其競(jìng)爭(zhēng)者提供的替代性產(chǎn)品或服務(wù)能力和數(shù)量有限，使得交易相對(duì)人如果不與該具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易，則其并沒有更多的選擇余地，此時(shí)，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者如果拒絕與其交易，則會(huì)限制該交易相對(duì)人擴(kuò)大產(chǎn)出的能力，具有反競(jìng)爭(zhēng)的效果，因此，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事拒絕交易行為，應(yīng)當(dāng)受到反壟斷法的規(guī)制。

在反壟斷法實(shí)踐中，拒絕交易有著多種不同的表現(xiàn)形式，對(duì)于無(wú)交易往來史的交易相對(duì)人，直接拒絕提供自己的產(chǎn)品或服務(wù)；對(duì)于有長(zhǎng)期交易往來關(guān)系交易相對(duì)人，削弱現(xiàn)有交易量、拖延或中斷現(xiàn)有交易、拒絕開展新的交易、拒絕提供必要的服務(wù)信息、拒絕對(duì)必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可、拒絕交易相對(duì)方使用關(guān)鍵設(shè)施等。盡管行為的表現(xiàn)方式多種多樣，但其共性都在于符合拒絕交易行為的構(gòu)成要件，可能產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)的效果，因此會(huì)引起反壟斷法的重視，如果該拒絕交易行為符合違法性的構(gòu)成要件，則具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者可能會(huì)被要求與交易相對(duì)人進(jìn)行強(qiáng)制交易，以維持正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。因此，理順拒絕交易行為的構(gòu)成要件是反壟斷分析的重點(diǎn)。

二、“互聯(lián)網(wǎng)+”語(yǔ)境下拒絕交易行為的構(gòu)成要件

（一）主體要件

若要構(gòu)成拒絕交易行為，首先要求行為人在相關(guān)市場(chǎng)上應(yīng)具有支配地位，此為“主體要件”的要求[2]。在“互聯(lián)網(wǎng)+”語(yǔ)境下，行為人市場(chǎng)支配地位的形成有其內(nèi)在的形成機(jī)理（見圖1）。唯有占據(jù)市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，才會(huì)擁有排斥其他競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)力量。相關(guān)市場(chǎng)上的大部分產(chǎn)品或服務(wù)都來自于支配性經(jīng)營(yíng)者，若該經(jīng)營(yíng)者拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易，等于限制了后者的選擇權(quán)，使其無(wú)法得到生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)所需要的市場(chǎng)條件，從而無(wú)法擴(kuò)大產(chǎn)出，削弱了相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從事該行為的經(jīng)營(yíng)者排斥其競(jìng)爭(zhēng)者、鞏固其自身支配地位的目的得以實(shí)現(xiàn)。如果不具有市場(chǎng)支配地位的普通經(jīng)營(yíng)者，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易，則一般不會(huì)產(chǎn)生上述反競(jìng)爭(zhēng)效果，行為人反而會(huì)由于拒絕與相對(duì)人進(jìn)行交易而損失客戶、降低銷售量，被拒絕的交易相對(duì)人可以選擇行為人的其他競(jìng)爭(zhēng)者提供的替代性產(chǎn)品或服務(wù)，從而會(huì)損害實(shí)施拒絕交易行為的經(jīng)營(yíng)者的自身利益，產(chǎn)生一種損己利人的效果，此時(shí)，行為人的拒絕交易行為不會(huì)影響市場(chǎng)產(chǎn)出的擴(kuò)大，也不會(huì)產(chǎn)生阻礙競(jìng)爭(zhēng)或消除競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面效果。因此，具有市場(chǎng)支配地位是經(jīng)營(yíng)者從事拒絕交易行為可能違法的前提條件。

（二）客體要件

被拒絕交易的客體對(duì)交易相對(duì)人而言具有“必不可少性”，此為“客體要件”的要求。此處的客體是指被具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者拒絕向交易相對(duì)人進(jìn)行交易的產(chǎn)品或服務(wù)。而“必不可少性”則是指該客體對(duì)于交易相對(duì)人而言，若要正常從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者活動(dòng)必需的投入物，如果缺少該投入物，交易相對(duì)人則無(wú)法進(jìn)行正常的產(chǎn)品生產(chǎn)，也無(wú)法保證其所提供的服務(wù)質(zhì)量。只有當(dāng)被拒絕交易物具有“必不可少性”時(shí)，交易相對(duì)人面對(duì)具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者拒絕對(duì)該物進(jìn)行供應(yīng)或交易的行為，才無(wú)法從其他競(jìng)爭(zhēng)者處找到可替代性的標(biāo)的物，從而阻礙其從事正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。如果被拒絕交易的物品具有可替代性，對(duì)于交易相對(duì)人而言并非“必不可少”，那么面對(duì)經(jīng)營(yíng)者拒絕交易的行為，被拒絕的交易相對(duì)人可以轉(zhuǎn)向選擇其他替代物，并不會(huì)影響其擴(kuò)大產(chǎn)出，也不會(huì)產(chǎn)生明顯的反競(jìng)爭(zhēng)效果。在認(rèn)定標(biāo)的物具有“必不可少性”時(shí)，并不是指具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者若拒絕交易相對(duì)人的交易請(qǐng)求，則交易相對(duì)人永遠(yuǎn)不可能進(jìn)行正常生產(chǎn)，參與相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。而是指，由于具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施拒絕交易的行為，使得交易相對(duì)人至少在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)不可能找到相應(yīng)的可替代性客體，從而影響其生產(chǎn)，嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。通常而言，如果具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者掌握了生產(chǎn)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)或關(guān)鍵設(shè)施，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有排他性，標(biāo)準(zhǔn)具有強(qiáng)制性，關(guān)鍵設(shè)施則具有不可替代性，這些因素通常對(duì)于交易相對(duì)人的生產(chǎn)活動(dòng)而言是“必不可少”的。

（三）競(jìng)爭(zhēng)效果要件

拒絕交易行為產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)效果，此為“效果要件”的要求。具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事拒絕交易行為通常會(huì)產(chǎn)生排斥相關(guān)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)和損害消費(fèi)者利益的反競(jìng)爭(zhēng)效果。當(dāng)被拒絕的客體是交易相對(duì)人參與相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所必不可少的生產(chǎn)投入時(shí)，如果具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者拒絕就該客體進(jìn)行交易，交易相對(duì)人無(wú)法轉(zhuǎn)向其競(jìng)爭(zhēng)者尋找替代物進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或擴(kuò)大產(chǎn)出，因此該拒絕交易行為會(huì)產(chǎn)生排斥其在相關(guān)市場(chǎng)上參與有效競(jìng)爭(zhēng)的消極效果。交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)上無(wú)法擴(kuò)大產(chǎn)出，產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量減少，價(jià)格自然會(huì)升高，因此消費(fèi)者的利益也會(huì)受到損害。同時(shí)，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者通過實(shí)施拒絕交易行為排斥了競(jìng)爭(zhēng)者，損害競(jìng)爭(zhēng)，從而鞏固了其在相關(guān)市場(chǎng)上的支配地位和控制產(chǎn)出的市場(chǎng)力量，影響該市場(chǎng)上的產(chǎn)出擴(kuò)大，同樣，最終損害消費(fèi)者的利益，降低社會(huì)福利總水平。endprint