胡有成

(1. 新疆大學，新疆 烏魯木齊 830001；2. 特變電工股份有限公司，新疆昌吉 831100)

我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新體系中企業(yè)主體作用激活問題研究

胡有成1,2

(1. 新疆大學，新疆 烏魯木齊 830001；2. 特變電工股份有限公司，新疆昌吉 831100)

此文主要論述了我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)主體的能動性問題。首先梳理了我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的現狀及問題，在此背景下，提出提高裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)主體的能動性對我國裝備制造業(yè)進一步發(fā)展起到重要作用，并進一步對我國裝備制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的能動性進行界定和具體分析。根據創(chuàng)新的概念，在綜合之前文獻的基礎上，提出我國裝備制造業(yè)企業(yè)的能動性大體可以分解為能力方面和動力方面，在能力方面，指出外部要素的利用能力、內部要素的管理能力和內外部要素的整合能力構成了企業(yè)技術創(chuàng)新能力的三個重要部分；在動力方面，盡管文獻中主要涉及市場力、科技力和政策力為企業(yè)技術進步的重要動力要素，此文所提出的能動性更強調企業(yè)所內生的自覺性和主動性，而非外在的拉動力，這是因為企業(yè)內部的動力才是技術創(chuàng)新能動性的不竭來源。此文最后針對我國裝備制造業(yè)企業(yè)主體技術創(chuàng)新的能力和動力方面，提出了提高其能動性的一些初步建議。

裝備制造業(yè)；技術創(chuàng)新；能動性

0 引 言

裝備制造業(yè)是為國民經濟各部門進行生產提供生產工具的制造部門的總稱，是為國民經濟發(fā)展和國防建設提供技術裝備的基礎性產業(yè)?？梢哉f，裝備制造業(yè)是各行業(yè)產業(yè)升級、技術進步的重要保障，也是國家綜合實力的集中體現，其發(fā)展程度不僅是決定一個國家在國際分工中的地位的關鍵因素，也代表著一個國家的科技進步水平和國家競爭實力[1]。從整體的產業(yè)發(fā)展狀況來看，根據2009年國務院發(fā)布的《裝備制造業(yè)調整和振興規(guī)劃》，盡管目前我國裝備制造業(yè)已經形成門類齊全、規(guī)模較大、具有一定技術水平的產業(yè)體系，但是我國的裝備制造業(yè)大而不強，特別是自主創(chuàng)新能力薄弱、自主創(chuàng)新產品推廣應用困難成為影響我國裝備制造業(yè)的進一步發(fā)展的瓶頸問題。目前，很多學者多集中于從國家創(chuàng)新系統(tǒng)或產業(yè)經濟學的視角去探討我國裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新和發(fā)展升級問題，以這種系統(tǒng)化的視角來看，裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新方面的行為主體主要有裝備制造業(yè)企業(yè)、政府以及高校及科研機構，這也對應著創(chuàng)新三螺旋理論模型的核心部分[3]。但是，這類研究主要探討的是整體的產業(yè)發(fā)展或者主體之間的關系，而少有單獨研究裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)中的核心主體，即企業(yè)。而在整個國家的創(chuàng)新系統(tǒng)中，只有企業(yè)真正成為“技術創(chuàng)新的決策主體、投入主體、利益主體和風險承擔主體”[5]，才能產生科技創(chuàng)新的持續(xù)活力，才能使得科技成果最終完成商品化、社會化。

從以上論述，可以看到裝備制造業(yè)的重要作用以及其發(fā)展的主要問題在于科技創(chuàng)新，而研究多集中于系統(tǒng)性或區(qū)域性視角，缺少對科技創(chuàng)新核心主體企業(yè)的研究，特別是為什么我國裝備制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力薄弱，為什么其技術創(chuàng)新的能動性不強，以及如何提高我國裝備制造業(yè)企業(yè)主體技術創(chuàng)新的能動性。此文主要通過探討我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的現狀及問題，對我國裝備制造業(yè)企業(yè)主體技術創(chuàng)新的能動性分析來分析以上提出的問題，最后對如何提高我國裝備制造業(yè)企業(yè)主體技術創(chuàng)新的能動性提出一些建議。

1 我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的現狀及問題

經過建國以來60多年的發(fā)展，目前我國的裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新方面的現狀可以從量與結構、質、趨勢3個方面來概括。

1）從量與結構方面來看，一方面，我國的裝備制造業(yè)的產量和產值均有顯著的提高，目前我國裝備制造業(yè)總產值高于美國，產業(yè)規(guī)模居世界第一；另一方面，從產品結構上看，低端產品生產能力嚴重過剩，而高端裝備制造業(yè)產品不足，從產品的技術結構上看，各領域重大技術裝備國產化水平不到50%，很多關鍵技術仍然受制于發(fā)達國家；另外，從企業(yè)的技術戰(zhàn)略角度看，目前我國僅有大約20%的裝備制造企業(yè)依靠自主研發(fā)、進行自主創(chuàng)新，而36.5%的裝備制造企業(yè)則采取技術跟隨戰(zhàn)略，另外有46.2%的企業(yè)主要采取技術引進途徑來提升技術水平[2]，這些數據意味著，目前我國的裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新的能動性不強。

2）從質的方面來看，按陸軍估計，整體上我國裝備制造技術與國際先進水平相比落后5–20年，然而，從不同行業(yè)來看，技術創(chuàng)新水平在不同行業(yè)是不平衡的[6]，即在裝備制造業(yè)中，有些行業(yè)的企業(yè)在世界上是具有技術競爭優(yōu)勢的，而有些行業(yè)的技術仍然處于開發(fā)狀態(tài)或者落后狀態(tài)。比如，我國具有生產世界先進水平的火力電力發(fā)電機組、提供大型成套冶金和石油化工設備的能力，但大型核電設備、燃氣輪機、大型數控加工機床等許多大型成套設備的核心技術卻沒有突破。

3）從我國裝備制造業(yè)技術發(fā)展的趨勢上看，不可否認我國建國以來裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新水平和能力不斷提高，在技術創(chuàng)新的質和量方面都呈現進步趨勢，這種趨勢可以從我國大中型工業(yè)企業(yè)對研究與試驗發(fā)展的經費支出及機構、項目及人員數目等很多方面體現出來。但與此同時，國家統(tǒng)計局數據也表明我國企業(yè)的國際技術引進經費在2008年經濟危機之前同樣呈現逐年上升趨勢。陸軍在論文中以我國機電產品進口額為例表明我國的裝備制造業(yè)中的一些行業(yè)由于技術創(chuàng)新沒有突破，現在仍然依賴進口，指出2010年我國機電產品進口額6 603萬美元，是1985年的35倍，而此數據在2014年仍然有提高趨勢，2014年為8 500萬美元，直到2015年開始有所下降，到2016年為7 714.3萬美元，以上這些數據說明，我國的裝備制造業(yè)在技術創(chuàng)新發(fā)展方面，仍然依賴技術進口。

通過以上對于目前我國的裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新方面的現狀的量與結構、質、趨勢3個方面的論述與總結，也可以看出我國裝備制造業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)仍然有許多不足之處。這些問題在國務院發(fā)布的《國務院關于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》（2006年）和《裝備制造業(yè)調整和振興規(guī)劃》（2009年）中也有所提及。結合前人研究及政府文件，可以從整個裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的角度談3個方面的問題。1）從企業(yè)角度看，我國的裝備制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新意識薄弱、能力不強。這種低度的創(chuàng)新能動性嚴重影響了企業(yè)在科技創(chuàng)新方面主體作用的發(fā)揮，而事實上，由于裝備制造業(yè)自身就具備技術含量相對高，而且產業(yè)鏈長且技術內在關聯大、技術銜接性強的產業(yè)特征，這種能動性問題也極大的影響了整個裝備制造業(yè)的技術發(fā)展。3）從學校及科研機構角度看，這些在技術創(chuàng)新系統(tǒng)三螺旋結構中重要的主體，沒有與企業(yè)完全紐合，無法發(fā)揮產學研結合創(chuàng)新的預期效應[7]。高校及科研機構是保證裝備制造業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)螺旋提升的重要因素，有知識創(chuàng)新、技術擴散和人才輸送等重要作用，而其與企業(yè)技術創(chuàng)新的疏離將影響我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，同時也不利于科研成果的市場化和社會化。3）從政府角度看，我國與技術創(chuàng)新方面的法律法規(guī)及標準體系仍然不健全，這種制度建設的不健全不利于為企業(yè)主體的技術創(chuàng)新提供環(huán)境動力。另外，政府在產業(yè)政策、稅收優(yōu)惠及科技創(chuàng)新平臺搭建方面還應加大落實力度，在產學研結合、裝備制造業(yè)企業(yè)與相關服務行業(yè)如金融、人力資源等配合方面也應進一步發(fā)揮橋梁紐帶作用?？傊赃@種系統(tǒng)視角看，企業(yè)、科研機構及政府這3個科技創(chuàng)新系統(tǒng)的重要主體均有局限性及發(fā)展空間，而在3個主體中，科研機構主要提供創(chuàng)新方面的知識、人才要素，政府主要提供技術創(chuàng)新的環(huán)境要素，而最終的科技創(chuàng)新還是在企業(yè)層面完成成果轉化，從這個意義上，科技創(chuàng)新系統(tǒng)的核心主體應該是企業(yè)，而從以上分析中可以看出，我國裝備制造業(yè)大而不強，很多核心技術仍然受制于人，自主創(chuàng)新能力薄弱，這些技術創(chuàng)新方面的弱勢最終要依靠提高我國裝備制造業(yè)企業(yè)主體技術創(chuàng)新的能動性來解決。

2 我國裝備制造業(yè)企業(yè)主體技術創(chuàng)新的能動性分析

創(chuàng)新，簡言之，是以獲取潛在利潤為目的的對于生產要素的新組合，這種思想體現在國內外學者的創(chuàng)新概念中，如熊彼得[8]及傅家驥[9]。從這個創(chuàng)新的內涵中，可以看出很多學者將創(chuàng)新的主體假定為企業(yè)，因為從本質來說，在企業(yè)、政府和科研機構3個主體中，只有企業(yè)才是以獲取利潤為最終目的的。能動性，是馬克思主義哲學中的一個概念，主要指人認識世界和改造世界中有目的、有計劃、積極主動的有意識的活動能力。此文借用此概念至企業(yè)主體的技術創(chuàng)新方面，分析這個概念，2個關鍵點值得指出和借鑒，一個是，能動性本質上是一種活動能力，另一個是，能動性的目的性主動性體現了一種動力概念。為了探討我國裝備企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的能動性問題，此文視企業(yè)技術創(chuàng)新本身為一種企業(yè)的認識世界、改造世界的創(chuàng)造性活動，而具體探討其在這些重新組合生產要素的過程中，企業(yè)具備哪些動力和能力來確保能動性的發(fā)揮。

2.1 我國裝備制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的能力分析

近年，我國的一些學者對我國企業(yè)技術創(chuàng)新的能力做出過詳細的分析。張世龍等[10]列出了一個創(chuàng)新能力指標體系，其中包括企業(yè)本身的技術能力、企業(yè)從外部獲得信息的能力、研究開發(fā)能力、企業(yè)文化、領導者能力、企業(yè)組織能力、企業(yè)內部的激勵機制和營銷能力8個部分。針對我國裝備制造業(yè)特點，吳麗波[11]指出技術創(chuàng)新投入能力、技術創(chuàng)新產出能力和技術創(chuàng)新實現能力構成我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新能力評價模型。而針對我國裝備制造業(yè)產業(yè)鏈長、技術關聯密切的特點，一些學者，如尹建華[12]和張保勝[13]也強調了技術整合能力為技術創(chuàng)新能力的重要組成部分。從以上簡要的文獻總結上可以看出，整體上，這些分析基本都是各種能力的羅列或者主要強調企業(yè)技術創(chuàng)新能力的某一個方面，而缺乏更為系統(tǒng)化一般化的表述。

綜合與分析之前的文獻，此文將我國裝備制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的能力分為3個方面，包括外部要素利用能力、內部要素管理能力和內外部要素整合能力。這個能力分類是基于創(chuàng)新的概念的核心部分，即創(chuàng)新為生產要素的新組合，同時結合前人文獻對技術創(chuàng)新能力的論述而提出的一個基本框架。1）外部要素利用能力。針對我國目前裝備制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的現狀，技術引進與吸收仍然是一個重要的技術創(chuàng)新途徑，其實，即便是企業(yè)自主創(chuàng)新或者說原始創(chuàng)新，也離不開各種外部要素的利用。大體來說，外部要素利用能力包括對多種外部要素的利用能力，如技術、人才、資金、政策、信息與服務等。2）內部要素管理能力。對企業(yè)內部的各種要素的管理能力也是我國裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新能力的重要組成部分。由于目前學界并沒有對管理的職能有一致的觀點，此文中所指的內部要素管理能力，主要是指企業(yè)對技術、人才、資金、知識信息等內部資源的計劃、組織、協調、控制能力。值得強調的是，這里的計劃涵蓋了戰(zhàn)略層面的計劃，這主要是因為我國的裝備制造業(yè)企業(yè)對研發(fā)資金的投入、研發(fā)人員的儲備及激勵以及各種內部資源的協調控制都需要提高到戰(zhàn)略高度，同時強調其他3個方面的功能是因為創(chuàng)新能力的提高是一個企業(yè)內部的系統(tǒng)工程?？梢哉f，全部管理功能的有效發(fā)揮是達成各種要素重新組合的關鍵；3）內外部要素整合能力。之所以強調內外部各種要素的整合能力，是因為除了善于利用外部各種資源和提高內部各種資源的管理能力，整合內外部的資源，是達到創(chuàng)新的重要能力。比如，根據自身條件及市場需求整合內部現有技術與外部的最新技術，整合內部現有的技術人員與引進外部的技術人員使之成為一個和諧的創(chuàng)新團隊，等等。這種整合能力是目前我國裝備制造企業(yè)的技術創(chuàng)新能力的重要組成部分，這是考慮到裝備制造業(yè)本身的產業(yè)鏈長且技術聯系緊密的特點而強調的。

2.2 我國裝備制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的動力分析

關于企業(yè)技術創(chuàng)新的動力，肖鵬等[14]提出了企業(yè)技術創(chuàng)新動力要素模型，模型中包括技術推動創(chuàng)新、需求拉動創(chuàng)新、市場競爭推動創(chuàng)新、企業(yè)家精神驅動創(chuàng)新和政府行為引導創(chuàng)新5個動力源泉。林婷婷[15]認為創(chuàng)新動力是“促使創(chuàng)新主體產生創(chuàng)新要求和創(chuàng)新欲望，并開展創(chuàng)新活動的一系列因素和條件”，并認為市場競爭、市場需求、創(chuàng)新收益驅動、政府政策、科技發(fā)展、產業(yè)資源保障等各種動力要素能相互作用，并起到驅動整個產業(yè)技術創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的作用，但在這些動力要素中，市場競爭的牽引作用、創(chuàng)新收益驅動以及市場需求拉動是最重要的3個創(chuàng)新動力。針對我國裝備制造業(yè)企業(yè)，楊雪林[16]認為企業(yè)的創(chuàng)新意愿是企業(yè)進行創(chuàng)新決策的基礎而企業(yè)的創(chuàng)新動力是企業(yè)創(chuàng)新意愿產生的驅動力量，提出了市場競爭、市場需求、科學技術、政府采購、政府稅收優(yōu)惠和政府各類創(chuàng)新基金的支持為我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新動力系統(tǒng)的要素。

綜合以上文獻分析，可以看出之前的文獻中主要將市場力、科技力以及政策力視為我國裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新的3個主要動力，而這3個動力要素中，只有市場力最為接近企業(yè)的本質與內在的動力系統(tǒng)。具體分析，科技力和政策力可以說是一種環(huán)境力量，在整體的科技發(fā)展背景下，在一定時期的政策狀態(tài)下，每個裝備制造企業(yè)所面臨的情況應該是大體類似的，在這樣的條件下，最終強調的還是企業(yè)自身的動力，是一種企業(yè)為了尋求生存發(fā)展、為了獲得競爭優(yōu)勢而從內在生發(fā)的自覺性、主動性，市場力更貼合這樣的一種動力。此文所強調的我國裝備制造企業(yè)主體技術創(chuàng)新能動性中的動力是為一種內在的動力而非一種外在的牽引力量，強調其在能力基礎上的自覺自愿性和積極主動性，而這種內在動力才是最終提高企業(yè)自身技術能力的根本動力，也是我國裝備制造業(yè)企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢和可持續(xù)發(fā)展的動力源泉。

3 提高我國裝備制造業(yè)企業(yè)主體技術創(chuàng)新能動性的建議

以上2個部分主要是結合我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新方面的發(fā)展與裝備制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能動性進行分析，可以看出，一方面我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新關系到我國的裝備制造業(yè)的進一步發(fā)展和國際競爭優(yōu)勢的獲得，也就是說在現今時代背景下，技術創(chuàng)新是一個企業(yè)發(fā)展、產業(yè)發(fā)展甚至國家發(fā)展的重要力量，另一方面，針對我國目前裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的現狀，我國的裝備制造業(yè)的進一步發(fā)展還需要企業(yè)發(fā)揮其能動性，具體來說就是提高其能力并激發(fā)其內在動力。那么，在認識到以上的情況下，如何提高我國裝備制造業(yè)企業(yè)主體技術創(chuàng)新能動性就是解決問題的關鍵，以下幾個方面是結合之前部分分析所提出的初步建議。

3.1 整合內外部資源

提高我國裝備制造業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是提高整體的能動性的基礎，因此首先應該從加強內部要素管理著手，善用外部各種可以提高企業(yè)自身技術創(chuàng)新能力的要素，并整合內外部資源使其內化為自身的技術創(chuàng)新能力，最終使各種要素產生新的組合，實現其潛在利潤。1）在外部要素利用能力方面。各個裝備制造企業(yè)幾乎面對同樣的政策環(huán)境，那么對稅收優(yōu)惠、政府采購與政府的科研項目基金等各種外部要素的信息獲取、利用程度、利用效率就是各企業(yè)能力差異所在，除了政策方面，在資金、人才、技術引進等方面的利用能力也同樣重要，比如引進合適的國外的先進技術的能力、企業(yè)主導與其他科研機構的合作能力、吸引并儲備外部人才的能力、良好的資金籌措與利用能力等等。2）在內部要素管理能力方面。要全面提高內部的資金、人才、技術、信息等方面的管理能力，提高戰(zhàn)略制定的科學性和計劃的執(zhí)行力，并通過管理能力的提高在整個組織內部形成合適技術創(chuàng)新的氛圍，提高整個企業(yè)信息和知識的溝通、學習以及消化能力。另外，最終的技術創(chuàng)新還是依靠人力資源來完成的，因此，除了氛圍的營造，更重要的是企業(yè)中人的能力的培養(yǎng)和提高，這更需要完善企業(yè)內部的培訓與激勵機制。3）內外部要素的整合能力。對于我國的裝備制造業(yè)企業(yè)來說，目前技術引進與相關人才引進仍然是其技術創(chuàng)新的重要途徑，而企業(yè)能否將引進的人才技術與內部環(huán)境與要素相契合而產生創(chuàng)新能力從而實現經濟效益，這種資源的整合能力就尤為關鍵。在外部要素引入企業(yè)內部的前期，保證信息的暢通與回饋反應是這種整合能力提高的基礎，有條件的企業(yè)可以建立統(tǒng)一的部門發(fā)揮協調機制，溝通協調各種資源的信息，從而快速反應解決相關問題。

3.2 提高企業(yè)內在動力

提高我國裝備制造業(yè)企業(yè)能動性的另一個方面是提高其動力，特別是其內在的動力。從系統(tǒng)角度來說，市場力、科技力和政策力都是裝備制造企業(yè)科技創(chuàng)新的動力，但從微觀層面去提高企業(yè)的能動性角度，最根本的動力源還是生發(fā)于企業(yè)自身。在這個方面，最終也只能依靠企業(yè)自身認識的提高，輔以外力的推動，從企業(yè)內部來說，企業(yè)家精神在這方面發(fā)揮重要的作用，而從企業(yè)外部來說，成功企業(yè)的示范作用不可小視，同時樹立企業(yè)主體地位、完善制度環(huán)境也都能起到一定作用。

總之，我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)主體的能動性的提高，不僅僅從單個企業(yè)角度來說有助于其提高經濟效益并獲得競爭優(yōu)勢，還對于我國的裝備制造業(yè)的產業(yè)升級有著重要意義，另外，從裝備制造業(yè)自身在整個國民經濟中的作用來看，其中企業(yè)整體的技術創(chuàng)新能動性的提高會帶動整個國民經濟的可持續(xù)發(fā)展。而這種裝備制造業(yè)企業(yè)主體能動性的提高需要以提高其技術創(chuàng)新能力為基礎，并提高其技術創(chuàng)新的自覺性、主動性以及計劃性，只有多管齊下才能真正提高我國企業(yè)的技術創(chuàng)新水平，產生相應的經濟效益和社會效益。

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Research on the activation of the main role of the enterprise in the technological innovation system of equipment manufacturing industry in China

HU You-cheng1,2
(1. Xinjiang University, Urumqi 830001, China; 2. TBEA Sunoasis Co., Ltd., Changji 831100, China)

This paper mainly discusses the dynamic problem of the enterprise in the technological innovation system of equipment manufacturing industry in our country. At the beginning, it analyzes the status quo and problems of technological innovation of equipment manufacturing industry in China. In this context, this article puts forward that enhancing the dynamic of the enterprise main body in the technical innovation system of equipment manufacturing industry plays an important role in the further development of China's equipment manufacturing industry, and furthermore, it is of great significance to further improve the development of China's equipment manufacturing industry, and to define and analyze the dynamic of technological innovation in China's equipment manufacturing enterprises. According to the concept of innovation, on the basis of the previous literature, it points out that the dynamic of China's equipment manufacturing enterprises can be divided into capacity and impetus. On the capacity side, the abilities of utilizing external factors, managing internal factors, and integrating internal and external capacities constitute the three important parts of the enterprise's technological innovation ability. On the impetus side, the literature mainly involves the market force, the science and technology force, and the policy force as the important driving force for the enterprise's technological progress. However, the dynamic proposed in this paper emphasizes the self-consciousness and initiative of the enterprise, rather than the external driving force, because the internal motivation is the inexhaustible source of technological innovation initiative. At the end of this paper, in respect of capacity and impetus of China's equipment manufacturing enterprises, some preliminary suggestions on how to improve the dynamic of China's equipment manufacturing enterprises are put forward.

equipment manufacturing industry；technological innovation；activation

F224.0

A

1672–7619(2017)05–0143–05

10.3404/j.issn.1672–7619.2017.05.029

2017–01–12

胡有成(1973–)，男，博士研究生，高級經濟師，研究方向為人口、資源與環(huán)境經濟學。