曲建升+卜玉敏+劉紅煦

摘 要：自19世紀(jì)初以來，科學(xué)研究組織范式經(jīng)歷了一系列發(fā)展演變過程。具體表現(xiàn)為由封閉的實驗室合作向開放的規(guī)?；献靼l(fā)展，由單學(xué)科研究向跨學(xué)科研究發(fā)展，由興趣導(dǎo)向式向問題導(dǎo)向式發(fā)展，其中計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展極大地推動了現(xiàn)代科學(xué)研究組織范式的開放集成化發(fā)展趨勢。依據(jù)其發(fā)展歷程并參照已有文獻(xiàn)，文章將科學(xué)研究組織范式的發(fā)展分為封閉協(xié)作式、多元合作式和開放集成式三個階段，著重分析了當(dāng)前開放集成式科學(xué)研究組織范式的組織模式及其現(xiàn)實意義，并根據(jù)研究現(xiàn)狀和發(fā)展需求提出了該領(lǐng)域今后的研究方向。

關(guān)鍵詞：科學(xué)研究組織范式；封閉；開放集成；跨學(xué)科

中圖分類號：G252.8 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017051

Abstract Since the beginning of the 19th century， the science paradigm has undergone a series of development and evolution. It is characterized by the developments from closed laboratory cooperation to large-scale collaboration， from single-disciplinary research to interdisciplinary research and from interest-oriented pattern to problem-oriented pattern. The trends of the science paradigm towards openness and integration have been largely promoted by the development of computer networks and information technology. Based on its development process and existing literature， the paper divides the development process of the science paradigm into three stages——closed-workshop style， multi-collaborative style and open-integrated style. Then it analyzes the organizational mode and practical significance of the current open-integrated science paradigm. Finally， based on the research status and development requirements， the paper proposes future research directions in this field.

Key words science paradigm；closed；open-integrate， interdisciplinary

1 引言

科學(xué)研究組織是進(jìn)行科學(xué)研究的基本單元，組織的合理性直接影響研究成果的質(zhì)量。在當(dāng)前日益開放的信息環(huán)境中，知識的生產(chǎn)和傳播模式正在經(jīng)歷快速轉(zhuǎn)變，研究者之間的相互交流和合作及其與信息的交互成為知識生產(chǎn)和創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。了解科學(xué)研究組織的演進(jìn)歷程，把握其歷史發(fā)展趨向，同時明確認(rèn)識當(dāng)前科學(xué)研究組織范式的特點，有助于制定符合科技發(fā)展規(guī)律和發(fā)展趨勢的科技政策，構(gòu)建合理的科學(xué)研究平臺，從而促進(jìn)知識創(chuàng)新，提高科學(xué)研究者及研究組織的科研水平。筆者通過文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前多集中于對當(dāng)前科學(xué)研究組織形式的分析和發(fā)展策略的研究，雖有一些關(guān)于其發(fā)展過程和組織模式分類的研究，但存在劃分籠統(tǒng)或分析的時間跨度較短的問題。鑒于此，本文試圖從集成性和開放性的角度，探究自19世紀(jì)初期以來的科學(xué)研究組織范式的演進(jìn)歷程，并詳細(xì)分析當(dāng)前科學(xué)研究組織的發(fā)展情況，希望在促進(jìn)本領(lǐng)域今后的研究、制定科學(xué)的科技政策和構(gòu)建合理的科學(xué)研究平臺方面有所裨益。

2 科學(xué)研究組織范式的歷史演進(jìn)

2.1 演進(jìn)過程分析

19世紀(jì)初，在傳統(tǒng)的學(xué)科結(jié)構(gòu)和體制之外的研究場所數(shù)量開始激增，真正意義的研究①開始出現(xiàn)[1]19。以德國柏林大學(xué)改革為代表的大學(xué)改革運(yùn)動確立了科研在大學(xué)職能中的重要地位，科研工作以教授或者學(xué)者為主導(dǎo)[2]50，在講座②、研究所、研討班和實驗室范圍內(nèi)進(jìn)行，并且這種集教學(xué)和科研于一體的大學(xué)研究組織形式很快擴(kuò)展到世界其他國家[3]。20世紀(jì)初，物理學(xué)和化學(xué)在第一次世界大戰(zhàn)中發(fā)揮了重要作用，為以物理學(xué)和化學(xué)為代表的實驗科學(xué)的發(fā)展提供了重要機(jī)遇。戰(zhàn)后，在國家、企業(yè)、基金會等非學(xué)術(shù)組織的研究支持和控制下，少數(shù)的領(lǐng)域精英被集中起來從事某一領(lǐng)域的科學(xué)研究，許多物理學(xué)家和化學(xué)家加入工業(yè)或政府的研究實驗室，知識的生產(chǎn)與應(yīng)用開始聯(lián)系起來[4]285-287。這一時期部分自然學(xué)科（主要是物理、化學(xué)和生物）的研究工作受到大學(xué)以外的非學(xué)術(shù)組織的干預(yù)和引導(dǎo)，國家精英和資源控制者通過對研究資源的控制進(jìn)而影響研究組織和研究方向，科學(xué)研究從大學(xué)的工作體系中解放出來，但這種協(xié)作依然局限于小型組織范圍內(nèi)，受研究領(lǐng)導(dǎo)人的控制，且參與協(xié)作的主體以少數(shù)精英科學(xué)家為主。

第二次世界大戰(zhàn)對科學(xué)研究組織范式的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。戰(zhàn)爭的需要催生了大型合作的科學(xué)研究組織項目曼哈頓計劃。曼哈頓計劃由美國主導(dǎo)、英國和加拿大參與，歷時3年，耗資近20億美元，共有13萬余人參與研究，在美國、英國和加拿大建立了30多個研究工作點[5]。在戰(zhàn)后的許多西方國家，政府開始通過多種手段直接干預(yù)科學(xué)研究，積極促進(jìn)科學(xué)與國家戰(zhàn)略、軍事、商業(yè)和社會等多元目標(biāo)相結(jié)合[4]240。在多元的研究需求和經(jīng)費(fèi)來源等外因的刺激下，多種形式的跨學(xué)科研究組織相繼成立，促進(jìn)了大科學(xué)研究的發(fā)展。在科技快速發(fā)展的背景下，企業(yè)越來越注重自身科技水平的提升，研發(fā)工作受到充分重視。一些以研發(fā)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)或合作機(jī)構(gòu)發(fā)展起來，從而具有了科學(xué)研究組織的性質(zhì)。為提高技術(shù)水平，同時降低風(fēng)險而成立的企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟，成為20世紀(jì)80年代發(fā)達(dá)國家企業(yè)研發(fā)的主要發(fā)展趨勢[1]118-119。至此，科學(xué)研究組織已經(jīng)打破了傳統(tǒng)的封閉式協(xié)作研究，開放的多元合作趨勢日益明顯。endprint

20世紀(jì)90年代，科學(xué)研究組織范式在已有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高開放水平。一方面，在協(xié)作模式和協(xié)作范圍上，20世紀(jì)中期以后高等教育大眾化的發(fā)展趨勢和90年代信息技術(shù)的發(fā)展為公民參與科研提供了發(fā)展契機(jī)。1992年，美國康奈爾大學(xué)鳥類學(xué)實驗室開展的“公眾參與鳥類研究”是學(xué)術(shù)界在基金支持下對公民參與科研的早期嘗試[6]。90年代中期，學(xué)術(shù)界提出了公民科研的概念，用以說明向公眾開放科研工作和科研政策的必要性[7]。21世紀(jì)之后，網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展對分布式的公民科研提供了技術(shù)支持，公民科研項目大量增加，涉及鳥類研究、昆蟲研究、微生物疾病、生態(tài)系統(tǒng)、氣候變化等多個研究領(lǐng)域；另一方面，在信息、知識的交流和共享上，20世紀(jì)末和21世紀(jì)初，國外興起了一系列基于網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的開放獲取運(yùn)動，以使用戶在保證原文完整性和獲得作者認(rèn)可、支持的基礎(chǔ)上，在無經(jīng)濟(jì)、法律和除與網(wǎng)絡(luò)有關(guān)的技術(shù)因素的約束下，進(jìn)行文獻(xiàn)的閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、檢索或獲取全文，用于索引或數(shù)據(jù)分析等多種合法目的[8]7。直到目前，開放獲取一直在科學(xué)研究中發(fā)揮重要作用并不斷深入開展。

2.2 演進(jìn)的階段劃分

有學(xué)者按照科學(xué)研究組織范式的發(fā)展或出現(xiàn)的先后順序?qū)ζ浞诸愡M(jìn)行了研究。劉曉玲和曾國屏[9]把科學(xué)組織運(yùn)行模式分為三類，分別是以認(rèn)識驅(qū)動型、戰(zhàn)略均衡型和動態(tài)組合型為核心的運(yùn)行模式。認(rèn)識驅(qū)動型以基礎(chǔ)研究為主，呈現(xiàn)“孤獨天才式”和“技術(shù)推動式”的特點；戰(zhàn)略均衡型注重研究與應(yīng)用的均衡；動態(tài)組合型是指根據(jù)研究成果的社會化和商業(yè)化應(yīng)用，進(jìn)行各個組織和科研資源的動態(tài)組合；肖建華和李雅楠[10]基于知識生產(chǎn)模式的變化把科學(xué)研究組織分為三類，分別是學(xué)科推動類、應(yīng)用拉動類和介于二者之間的雙驅(qū)動類型，認(rèn)為學(xué)科推動類多以研究興趣為動力，以推動學(xué)科發(fā)展為目標(biāo)，應(yīng)用拉動類多以實際應(yīng)用為動力，以服務(wù)社會活動為目標(biāo)，雙驅(qū)動類兼具二者特點；許為民等[11]認(rèn)為科學(xué)研究組織整體趨勢是由封閉式向開放式轉(zhuǎn)變；J. Wang和B. H. Kleiner[12]將20世紀(jì)90年代中期以后的企業(yè)研發(fā)分為協(xié)同集成（Coordination and Integration）和進(jìn)入21世紀(jì)之后的多元聯(lián)動（Multi-Fusion）兩個階段。在協(xié)同集成階段，越來越多的企業(yè)加入研究聯(lián)盟開展多源技術(shù)的合作研究；多元聯(lián)動階段則以多技術(shù)和多組織的聯(lián)動協(xié)作、公民參與、共用資金、共擔(dān)風(fēng)險的松散聯(lián)合研究模式為主要特點。

由此可見，19世紀(jì)以來，科學(xué)研究組織范式的演進(jìn)過程呈現(xiàn)以下特點：第一，由封閉的小范圍協(xié)作向開放的規(guī)?；献靼l(fā)展；第二，由單學(xué)科研究向跨學(xué)科研究發(fā)展；第三，隨著知識生產(chǎn)與應(yīng)用的聯(lián)系日益密切，研究動力由興趣導(dǎo)向轉(zhuǎn)向問題導(dǎo)向；第四，計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展極大地推動了現(xiàn)代科學(xué)研究組織模式的開放和集成化的發(fā)展趨勢?；诖?，文章將19世紀(jì)初期以來的科學(xué)研究組織范式劃分為封閉協(xié)作式、多元合作式和開放集成式三個發(fā)展階段[13-14]（見圖1）。

為便于分析與說明，現(xiàn)將各個階段的代表性研究機(jī)構(gòu)及其特點進(jìn)行概括（見表1）。

需要注意的是，在科學(xué)研究組織范式不斷發(fā)展演化的過程中，任何范式都要經(jīng)歷孕育、形成、發(fā)展和更替的過程[3]。因此，不同范式的發(fā)展是相互聯(lián)系的，多種科學(xué)研究組織范式可在同一時期內(nèi)同時存在。新型科學(xué)研究組織范式不是對傳統(tǒng)科學(xué)研究組織范式的完全替換，而是適應(yīng)時代發(fā)展的改進(jìn)和互補(bǔ)。

3 開放集成的科學(xué)研究組織范式分析

20世紀(jì)90年代至今，隨著復(fù)雜性研究問題的增加，開放集成的科學(xué)研究組織范式日益在多領(lǐng)域研究中得到廣泛應(yīng)用。與傳統(tǒng)的科學(xué)研究組織范式相比，其特點主要體現(xiàn)在廣泛的跨學(xué)科性、開放性和集成性三方面，在大科學(xué)、交叉科學(xué)、集成科學(xué)研究中發(fā)揮著重要作用。

3.1 組織模式分析

在開放集成的科學(xué)研究組織范式中，研究目標(biāo)多與實際應(yīng)用相結(jié)合，包括參與國際研究計劃、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略、支持政府決策、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展等。開放集成式科研是發(fā)生在不同的組織或不同組織中個體之間的協(xié)作式科研，根據(jù)來源組織種類，可分為黨政機(jī)關(guān)研究機(jī)構(gòu)、高校和科研院所、企業(yè)研究部門和社會公眾。在參與合作的主體中，根據(jù)角色不同可分為具備跨學(xué)科合作研究管理經(jīng)驗的戰(zhàn)略組織者和各相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)家，以有組織地通過不同學(xué)科理論、方法和技術(shù)的綜合集成來尋找解決問題的最佳途徑。在計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的支持下，分散在不同地域的研究者通過公共信息空間下的信息編碼、存儲和檢索實現(xiàn)信息、知識的同步交互式共享和集成[15]。在對科研結(jié)果的評估上，開放集成科學(xué)研究組織范式下的評估標(biāo)準(zhǔn)更為寬泛，一方面，由于組織構(gòu)成多元化，涉及多種學(xué)科領(lǐng)域和有不同利益期望的行為主體；另一方面，實際應(yīng)用情境涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會等多方面的發(fā)展問題，因此，對科研成果的評估也是綜合和多維的[1]9。據(jù)此總結(jié)出開放集成的科學(xué)研究組織范式（見圖2）。

3.2 現(xiàn)實意義

現(xiàn)代科學(xué)研究組織范式的開放性體現(xiàn)在兩方面。（1）開放性的合作和參與?？蒲泻献饕?guī)?；驼J(rèn)知主體多元化，同時參與科研工作的既包括職業(yè)科研人員，也包括業(yè)余科研愛好者，具有公民參與性；（2）開放的知識流動和數(shù)據(jù)資源共享。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的支持下，規(guī)?；献髟跁r間和空間兩方面提高了知識的流動性，全球性的開放獲取運(yùn)動為科研工作提供了豐富的數(shù)據(jù)和信息支持。在開放性的基礎(chǔ)上實現(xiàn)有效的人機(jī)體系集成、跨學(xué)科集成、研究方法集成以及信息、知識和智慧的綜合集成。

開放集成的科學(xué)研究組織模式多用于大科學(xué)研究、集成研究等具有戰(zhàn)略意義的研究項目中，并已取得廣泛的研究成果，在推動科技前沿問題研究方面發(fā)揮了重要作用。以下主要從大科學(xué)和集成科學(xué)研究方面分析開放集成的科學(xué)研究組織范式的現(xiàn)實意義。

（1）優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，培育交叉學(xué)科，促進(jìn)知識創(chuàng)新。大科學(xué)項目和集成研究項目多用于前沿科學(xué)問題研究，依靠任何一個單一學(xué)科都無法解決，而需要多個組織聯(lián)合開展跨學(xué)科的合作研究。跨學(xué)科研究使來自不同學(xué)科的研究者在多學(xué)科的前沿交叉領(lǐng)域展開合作，甚至跨越學(xué)科邊界形成新的學(xué)科，促進(jìn)交叉科學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展[16]16。S. Frank和H. Paul[17]按照項目的時間跨度和集成過程將學(xué)科集成模式分為四種，按對學(xué)科群落影響程度由淺到深分別是“采購式”集成、“協(xié)同式”集成、“整合式”集成和“組配式”集成。協(xié)同式集成通過多學(xué)科知識和研究工具的結(jié)合產(chǎn)生新的研究方法，整合式集成通過與其他學(xué)科工具和理論的結(jié)合優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，組配式集成通過多學(xué)科知識和研究行為的結(jié)合產(chǎn)生新的研究領(lǐng)域、交叉學(xué)科和新研究方法。許多學(xué)者通過研究認(rèn)為交叉科學(xué)對知識生產(chǎn)和知識創(chuàng)新有積極影響[9]。endprint

（2）為集成研究提供開放的數(shù)據(jù)支持。自上世紀(jì)90年代國外興起開放獲取運(yùn)動之后，開放獲取在世界各國得到迅速傳播和發(fā)展。數(shù)據(jù)資源共享正受到越來越多的科研基金組織、學(xué)術(shù)期刊出版社、出版商、高校和科研院所的支持，一批支持?jǐn)?shù)據(jù)資源共享的數(shù)據(jù)庫和知識庫建立并已在多學(xué)科領(lǐng)域的研究中發(fā)揮重要作用[18-19]。在集成研究項目中，每個相關(guān)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)集都有潛在的利用價值，開放獲取機(jī)制為集成研究提供了廣泛的數(shù)據(jù)和信息資源的支持。

4 結(jié)語

本文從集成性和開放性的角度探究了科學(xué)研究組織范式的演進(jìn)發(fā)展歷程，并對當(dāng)前的新型科學(xué)研究組織范式進(jìn)行了詳細(xì)分析。縱觀科學(xué)研究組織范式的發(fā)展歷程，其整體呈現(xiàn)出由封閉到開放的特點，文章?lián)藢⑵鋭澐譃榉忾]協(xié)作式、多元合作式和開放集成式三個發(fā)展階段。當(dāng)前開放集成的科學(xué)研究組織范式對大科學(xué)、集成科學(xué)和交叉科學(xué)的研究和發(fā)展具有重要意義。

隨著時代的進(jìn)步，科學(xué)研究組織范式不斷發(fā)展和完善。新型科學(xué)研究組織范式的出現(xiàn)在服務(wù)社會發(fā)展和促進(jìn)知識創(chuàng)新的同時，不可避免地受到客觀因素的制約。筆者將其總結(jié)為以下四點，希望有助于該領(lǐng)域今后的研究和發(fā)展。

（1）開放集成的科學(xué)研究組織范式對信息技術(shù)及其應(yīng)用提出了更高的要求。在實際應(yīng)用對科研工作的強(qiáng)烈驅(qū)動下，原始的知識創(chuàng)新相對減少，更多的是根據(jù)特定的應(yīng)用情境通過對已有知識的重新配置來達(dá)到解決實際問題的目的。因此，對全球范圍內(nèi)多種形式的數(shù)據(jù)、信息和知識的及時獲取、處理、存儲、傳播和利用就顯得尤為重要。在大數(shù)據(jù)時代，信息識別和信息處理技術(shù)需要進(jìn)一步提高，以實現(xiàn)信息和知識的有效管理及利用。

（2）已有相關(guān)實踐和研究說明，公民科研對經(jīng)濟(jì)建設(shè)、文化建設(shè)、社會發(fā)展和區(qū)域性問題的解決、民間科學(xué)與主流科學(xué)的協(xié)調(diào)發(fā)展有積極作用[20]。目前國內(nèi)對公民科研的研究和實踐還相對落后，如何有效開展公民科研有待未來的進(jìn)一步研究和實踐。

（3）在開放的科研環(huán)境下，不同科學(xué)研究組織的協(xié)同創(chuàng)新成為新的關(guān)注點。但是目前的支持保障機(jī)制遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，需要在制度建設(shè)、信息資源建設(shè)以及信息資源開放共享等方面繼續(xù)探索和實踐。

（4）科學(xué)家需要突破傳統(tǒng)的分散獨立式思維和模式，積極向復(fù)合型、協(xié)作型人才轉(zhuǎn)變。在開放集成的科學(xué)研究組織范式背景下，優(yōu)秀的科研人員不僅要深諳本領(lǐng)域的專業(yè)知識，關(guān)注學(xué)科前沿，還需要突破學(xué)科限制，學(xué)習(xí)并掌握科學(xué)先進(jìn)的研究方法，通過加入多種形式的跨學(xué)科研究團(tuán)隊、參與合作研究或大科學(xué)研究項目等多種方式，培養(yǎng)并提高跨學(xué)科研究和協(xié)作研究能力。

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作者簡介：曲建升（1973-），男，中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報中心教授，研究員，博士生導(dǎo)師，研究方向：氣候變化政策與環(huán)境管理、元分析與綜合集成研究理論與方法、低碳發(fā)展與碳排放評估；卜玉敏（1993-），女，中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報中心、中國科學(xué)院大學(xué)碩士研究生；劉紅煦（1990-），女，中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報中心、中國科學(xué)院大學(xué)碩士研究生。endprint