淺談信息化項(xiàng)目后評(píng)估

宗鑫+林瑞安+郭素芹+林小軍

摘 要：信息化項(xiàng)目后評(píng)估對(duì)信息化項(xiàng)目及項(xiàng)目管理的水平發(fā)揮了非常重要的作用，后評(píng)估工作的有效進(jìn)行可以提高信息化項(xiàng)目的科學(xué)決策及管理水平，提升投資效益。文章結(jié)合信息化項(xiàng)目的特征，參考國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目先進(jìn)項(xiàng)目后評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，提出信息化項(xiàng)目后評(píng)估的合理建議。

關(guān)鍵詞：信息化項(xiàng)目 后評(píng)估 規(guī)范 投資效益

中圖分類號(hào)：TK229 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2017）11（a）-0027-02

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，信息化已成為推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的助力器，信息化建設(shè)也已經(jīng)成為提高企業(yè)業(yè)務(wù)效率、規(guī)范管理的有效手段。近年來，信息技術(shù)快速發(fā)展，信息化建設(shè)為企業(yè)帶來的價(jià)值與日俱增，企業(yè)也增加了信息化投入的成本。

但是信息系統(tǒng)的建設(shè)也陸續(xù)暴露出各種問題。從信息系統(tǒng)的實(shí)施情況看，雖然大多數(shù)信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)的發(fā)展起到重要作用，但同時(shí)也看到，由于缺乏對(duì)已建信息化項(xiàng)目的評(píng)估，無法有效發(fā)現(xiàn)信息化建設(shè)過程中存在的問題，也不利于指導(dǎo)下一階段信息化建設(shè)。因此，企業(yè)亟需對(duì)信息化項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，為未來信息化建設(shè)的決策和實(shí)施提供參照及依據(jù)，保障信息化建設(shè)效果。

1 信息化項(xiàng)目特征

信息化項(xiàng)目具有一般項(xiàng)目所具有的一般特征，例如：唯一性、周期性、整體性等特點(diǎn)，但同時(shí)信息化項(xiàng)目也有其獨(dú)特的特點(diǎn)[1]，主要有以下幾個(gè)方面。

1.1 信息化項(xiàng)目目標(biāo)量化易被忽視

信息化項(xiàng)目有明確的目標(biāo)，但目標(biāo)的量化工作易被忽視，造成項(xiàng)目范圍邊界比較模糊。在多數(shù)情況下，企業(yè)進(jìn)行信息化建設(shè)一開始只有指導(dǎo)性目標(biāo)，如提高工作效率、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等，沒有對(duì)工作效率以及系統(tǒng)上線后帶來的經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行量化。通常，用戶對(duì)信息系統(tǒng)不熟悉，對(duì)上系統(tǒng)后的預(yù)期目標(biāo)提出有困難，因此用戶本身對(duì)進(jìn)行目標(biāo)的量化分析有困難，造成這些量化的指標(biāo)在項(xiàng)目目標(biāo)定義階段被忽視[2]。

1.2 項(xiàng)目需求的多變性。

在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，盡管已經(jīng)做了系統(tǒng)規(guī)劃、可行性研究，隨著項(xiàng)目過程的逐漸深入，企業(yè)對(duì)系統(tǒng)的理解不斷深入，需求也逐漸明確。如果項(xiàng)目組不能很好的平衡來自各方面的需求，項(xiàng)目范圍可能蔓延，從而影響項(xiàng)目目標(biāo)，導(dǎo)致項(xiàng)目延期或者其他影響[3]。

1.3 與管理融合程度高

信息化項(xiàng)目隨著管理的需求而提出，因此在流程上、功能上均體現(xiàn)管理的思路。在信息化項(xiàng)目建設(shè)過程中，必然要深入了解企業(yè)現(xiàn)有的管理模式，找出其與信息系統(tǒng)的最佳結(jié)合點(diǎn)，進(jìn)行高度融合。因此，信息化項(xiàng)目推進(jìn)的過程既是深入了解企業(yè)管理模式的過程，也是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有管理模式評(píng)價(jià)的過程。所以，信息化項(xiàng)目在一定程度上推動(dòng)企業(yè)的管理模式。

1.4 經(jīng)濟(jì)效益難以精準(zhǔn)計(jì)算。

信息化項(xiàng)目沒有直接經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)性等要求主要在項(xiàng)目的前期階段和招投標(biāo)階段落實(shí)，項(xiàng)目建成后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益涵義廣泛，包括直接經(jīng)濟(jì)效益，更大程度上是產(chǎn)生的巨大的間接經(jīng)濟(jì)效益。

2 項(xiàng)目后評(píng)估內(nèi)容及意義

項(xiàng)目后評(píng)估主要是對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)行水平和影響進(jìn)行的全面評(píng)估，將項(xiàng)目決策時(shí)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果進(jìn)行全面、綜合的對(duì)比考核，并以此確定預(yù)期目標(biāo)是否達(dá)到，檢驗(yàn)項(xiàng)目的合理性及效益[4]。

2.1 項(xiàng)目后評(píng)估內(nèi)容

項(xiàng)目后評(píng)估內(nèi)容一般包括目標(biāo)評(píng)估、過程評(píng)估、效益評(píng)估、影響評(píng)估、可持續(xù)性評(píng)估[5]。

（1）目標(biāo)評(píng)估。目標(biāo)評(píng)估是評(píng)定項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)各項(xiàng)預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，并對(duì)項(xiàng)目原定決策目標(biāo)的正確性、合理性和實(shí)踐性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

（2）過程評(píng)估。過程評(píng)估是根據(jù)項(xiàng)目的結(jié)果和作用，對(duì)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行回顧和檢查，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施效率作出評(píng)價(jià)。

（3）效益評(píng)估。效益評(píng)估是對(duì)項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)效果的再評(píng)價(jià)，它以項(xiàng)目建成運(yùn)行后的實(shí)際數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)，重新計(jì)算項(xiàng)目的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，得到相關(guān)的投資效果指標(biāo)，然后將它們同項(xiàng)目前評(píng)價(jià)時(shí)預(yù)測(cè)的有關(guān)的經(jīng)濟(jì)效果值（如凈現(xiàn)值NPV、內(nèi)部收益率IRR、投資回收期等）進(jìn)行縱向?qū)Ρ?，評(píng)價(jià)和分析其偏差情況及其原因。

（4）影響評(píng)估。影響評(píng)估主要包括經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估、社會(huì)影響評(píng)估、環(huán)境影響評(píng)估。

（5）可持續(xù)性評(píng)估。以項(xiàng)目的技術(shù)實(shí)力、管理能力及外界資源保障為基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

2.2 信息化項(xiàng)目后評(píng)估的意義

（1）項(xiàng)目后評(píng)估有助于提高投資決策科學(xué)水平。

從多年我國(guó)固定資產(chǎn)投資管理的情況看，雖然多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目是成功的，建成后對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的作用。同時(shí)也看到，有一些項(xiàng)目建成后的實(shí)際效益低于預(yù)期效益。因而有必要通過項(xiàng)目后評(píng)估，研究分析項(xiàng)目效益沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的原因，并提出適當(dāng)?shù)募m正措施。同時(shí)，將相關(guān)信息反饋到投資管理和決策部門，為改進(jìn)和改善項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)。

（2）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高項(xiàng)目管理水平。

通過對(duì)已建成投運(yùn)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行系統(tǒng)分析，形成審批-驗(yàn)收-后評(píng)估的閉環(huán)管理。后評(píng)估提供對(duì)項(xiàng)目投資決策和項(xiàng)目實(shí)施效果方面的反饋，總結(jié)項(xiàng)目過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后改進(jìn)項(xiàng)目準(zhǔn)備、決策、管理、監(jiān)督等工作提供依據(jù)，指導(dǎo)未來項(xiàng)目管理活動(dòng)，提高項(xiàng)目管理水平。

（3）項(xiàng)目后評(píng)估有助于項(xiàng)目管理部門的知識(shí)管理。

項(xiàng)目后評(píng)估在一定程度上促進(jìn)了項(xiàng)目管理和知識(shí)管理的融合。項(xiàng)目后評(píng)估是在對(duì)已完成項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行客觀分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從而增加企業(yè)的知識(shí)積累，減少知識(shí)流失。

3 后評(píng)估工作開展的建議

（1）規(guī)范項(xiàng)目管理流程，將項(xiàng)目后評(píng)估納入常規(guī)性工作范疇。

后評(píng)估是一項(xiàng)系統(tǒng)的、復(fù)雜的、綜合性的日常工作。后評(píng)估工作內(nèi)容應(yīng)該融入項(xiàng)目管理的全過程中之中。后評(píng)估工作很重要的一項(xiàng)內(nèi)容是梳理工作流程，收集歷史數(shù)據(jù)及資料。將后評(píng)估工作納入常規(guī)性的項(xiàng)目管理過程中，一方面可有效提升后評(píng)估工作效率；另一方面規(guī)范項(xiàng)目管理流程。因此，在項(xiàng)目管理過程中，應(yīng)在不同的階段引入不同的后評(píng)估工作內(nèi)容，確保項(xiàng)目后評(píng)估的順利實(shí)施，并逐步納入到管理的日常性工作中。

（2）成立專職管理部門，制定規(guī)范制度和操作流程。

開展后評(píng)估工作，應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行的項(xiàng)目管理體系框架，成立或指定專職的管理部門，明確職能，指定規(guī)范制度和操作流程，發(fā)揮后評(píng)估機(jī)制的作用，這樣才能使得后評(píng)估工作順利開展，后評(píng)估成果得以重視和利用，才能充分發(fā)揮后評(píng)估工作對(duì)信息化項(xiàng)目的管控作用。

（3）注重后評(píng)估結(jié)果的反饋和應(yīng)用。

后評(píng)估發(fā)揮作用的關(guān)鍵取決于所總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)在投資決策、績(jī)效考核、項(xiàng)目管理等活動(dòng)中被采納和應(yīng)用。為了提高投資決策水平和投資效益，后評(píng)估成果應(yīng)反饋到有關(guān)部門及其他項(xiàng)目當(dāng)中。同時(shí)后評(píng)估的反饋和應(yīng)用是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，應(yīng)該建立一個(gè)使項(xiàng)目后評(píng)估信息得以反饋和應(yīng)用的機(jī)制與系統(tǒng)。

4 結(jié)語(yǔ)

項(xiàng)目后評(píng)估并非是項(xiàng)目的一個(gè)完結(jié)，是項(xiàng)目全過程管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。它不僅提供投資決策的支撐，更是提升項(xiàng)目管理水平的一種重要手段和方法。因此，在今后的信息化項(xiàng)目后評(píng)估工作中，需逐步積累經(jīng)驗(yàn)、完善后評(píng)估體系，使得項(xiàng)目的后評(píng)估工作可以更加深入，從而推動(dòng)企業(yè)項(xiàng)目管理水平更高層次的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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