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      基于靜態(tài)博弈的碳排放監(jiān)管研究

      2018-01-18 12:57:47劉敏
      中國經(jīng)貿(mào) 2018年1期
      關(guān)鍵詞:碳排放博弈論監(jiān)管

      劉敏

      【摘 要】 隨著全球氣候變暖與環(huán)境問題的日益惡化,碳排放權(quán)作為新型綠色金融工具先后在歐美、亞洲形成發(fā)展,并越來越受到關(guān)注。碳排放權(quán)在中國尚未成熟,隨之而來的監(jiān)管問題也亟待解決。本文在了解中國碳排放現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,從靜態(tài)博弈的視角建立了監(jiān)管博弈模型,從模型結(jié)果出發(fā)得出監(jiān)管方面的結(jié)論,分別從法律規(guī)范、信息披露、懲罰機(jī)制和人才培養(yǎng)四方面提出監(jiān)管措施方案。

      【關(guān)鍵詞】博弈論;碳排放;監(jiān)管

      一、引言

      自“京都議定書”簽訂以來,世界各國越來越重視環(huán)境質(zhì)量,碳排放作為環(huán)境保護(hù)中不可繞過的難題,被賦予更高的內(nèi)涵。碳排放權(quán)作為新興的政策措施,以減排為目的融入各國生產(chǎn)生活中。此后,加拿大、歐盟、美國、韓國等過先后建立起碳交易制度,形成完善的碳交易市場(chǎng)。把碳排放權(quán)按一定配額分配到各個(gè)企業(yè),作為特殊的商品,在市場(chǎng)上買賣流通。在企業(yè)利潤最大化、成本最小化的利益驅(qū)動(dòng)下,碳排放權(quán)無形中形成了對(duì)于減排的激勵(lì)約束機(jī)制。

      相比于西方國家,中國的碳排放交易起步較晚,目前還沒有形成完整的碳交易機(jī)制,市場(chǎng)尚未健全,法律體系尚待完善。但是,中國正在碳交易的道路上一步步摸索前進(jìn)。2011年年底,提出“探索建立碳排放交易市場(chǎng)”的要求。2014年,7地開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。2016年,《巴黎協(xié)定》的簽訂推動(dòng)我國加快碳市場(chǎng)建設(shè)的步伐,年底基本了完成國家立法、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、配額分配、支撐系統(tǒng)建設(shè)等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。2017年全國兩會(huì)上,碳交易作為重要議題被提出,進(jìn)一步部署碳排放交易體系。

      碳排放交易如火如荼的展開,但存在違約現(xiàn)象,一部分企業(yè)實(shí)際碳排放量會(huì)超過其支配的碳排放總量,造成環(huán)境的污染,這就需要政府環(huán)境監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管。本文從博弈論視角解釋政府與企業(yè)這兩個(gè)主體在監(jiān)管中的行為。

      二、靜態(tài)碳交易監(jiān)管模型建立

      1.基本假設(shè)

      假設(shè)博弈過程中只涉及兩個(gè)主體:政府(記為G)和企業(yè)(記為E)。政府決策空間是監(jiān)督和不監(jiān)督,概率分別為p和(1-p),其中p∈[0,1];企業(yè)決策空間是超過規(guī)定碳排放量和不超過規(guī)定碳排放量,概率分別是q和(1-q),其中q∈[0,1]。雙方的得益分別為GU和EU政府進(jìn)行監(jiān)管的成本為C,罰款收益為X,企業(yè)違約超排給政府帶來的損失是Y;企業(yè)違約超排給企業(yè)帶來的違規(guī)效益為M,帶來的違規(guī)損失為N。

      2.模型結(jié)果

      (1)純策略

      當(dāng)C-X>0且M-N>0時(shí),存在唯一均衡點(diǎn),即(不監(jiān)督,超量)是一個(gè)納什均衡;

      當(dāng)C-X<0或M-N<0時(shí),不存在納什均衡。

      (2)混合策略

      對(duì)于政府部門,給定p,進(jìn)行監(jiān)督和不監(jiān)督的期望收益相等

      q(X-Y-C)-C(1-q)=-qY

      因而q=C/X

      對(duì)于企業(yè),給定q,超量排放和不超量排放的期望收益相等

      p(M-N)+(1-p)M=0

      因而p=M/N

      當(dāng)q>C/X時(shí),EUG1>EUG2,政府選擇進(jìn)行監(jiān)管;反之政府不監(jiān)管。

      當(dāng)p>M/N時(shí),EUE1

      3.模型分析

      (1)純策略分析

      當(dāng)C-X>0時(shí),意味著政府在監(jiān)管中沒有獲得收益;當(dāng)M-N>0時(shí),意味著企業(yè)在違規(guī)超額排放時(shí)可以從中獲利。在收益最大化的激勵(lì)下,政府選擇不監(jiān)管,企業(yè)選擇超量排放,博弈陷入囚徒困境。盡管(不監(jiān)管,超量)對(duì)雙方來說都是最優(yōu)選擇但社會(huì)處于低效率狀態(tài),需要改進(jìn)條件改變均衡。

      (2)混合策略分析

      政府的決策行為受企業(yè)行為概率分布的影響:當(dāng)企業(yè)超量排放的概率較高時(shí),政府傾向于選擇對(duì)企業(yè)的碳排放進(jìn)行監(jiān)管,反之不監(jiān)管。同理,企業(yè)的決策也受政府行為概率分布的影響。在這個(gè)博弈中體現(xiàn)的是企業(yè)和政府之間相互觀望、相機(jī)抉擇的行為準(zhǔn)則。

      為了使企業(yè)能夠遵守碳排放規(guī)則,那么政府監(jiān)管的概率p在理論上要盡可能大。換個(gè)角度考慮,若對(duì)?p,都有p>M/N恒成立,即可轉(zhuǎn)化為M/NC/X恒成立,即C/Xmax)/ 1 (q,意味著罰款收益相比于監(jiān)管成本越大,政府進(jìn)行監(jiān)管的動(dòng)力越強(qiáng)。

      三、結(jié)論

      1.建立健全規(guī)范的法律體系和監(jiān)管架構(gòu)

      政府環(huán)境監(jiān)管部門的行為在有法可依的形態(tài)下執(zhí)行,法律法規(guī)的約束力有利于保障碳排放監(jiān)管的合理有效,在更大程度上督促超量排放的企業(yè)減少排放。監(jiān)管部門形成自上而嚴(yán)格有序的架構(gòu),各部門做到責(zé)任明確,行為一致,合理分工,相互配合,使得監(jiān)管工作有計(jì)劃有組織的進(jìn)行,達(dá)到效率最大化。

      2.完善企業(yè)信息披露機(jī)制,減少信息不對(duì)稱帶來的負(fù)外部性

      在監(jiān)管過程中,存在信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn),降低政府監(jiān)管的效力。因此,政府應(yīng)當(dāng)激勵(lì)企業(yè)完整真實(shí)披露碳排放信息,在信息公開透明的條件下進(jìn)行監(jiān)管,既能節(jié)約政府監(jiān)管成本,又能促進(jìn)企業(yè)減少碳排放量,總體上最大化社會(huì)效益。

      3.實(shí)施嚴(yán)格的懲罰措施,對(duì)于違規(guī)的企業(yè)罰款力度加大,使其違約成本加大,降低超量碳排放的可能性

      企業(yè)的違規(guī)損失與違規(guī)收益之比盡可能大時(shí),政府以一定概率進(jìn)行監(jiān)管,形成對(duì)違規(guī)排放企業(yè)的約束。在利潤最大化的利益目標(biāo)指引下,企業(yè)考慮到違規(guī)排放的成本過高,更容易形成遵守碳排放規(guī)則的意識(shí),節(jié)能減排。

      4.加強(qiáng)監(jiān)管人才的培養(yǎng)與儲(chǔ)備,形成專業(yè)的監(jiān)管隊(duì)伍

      國家應(yīng)當(dāng)對(duì)專業(yè)人才進(jìn)行人力資本投資,提供培訓(xùn)教育的機(jī)會(huì),引領(lǐng)監(jiān)管方面從業(yè)人員獲得更專業(yè)的知識(shí)、更有效率的監(jiān)管方法。專業(yè)監(jiān)管隊(duì)伍的建立是監(jiān)管工作有序有效開展的保障。

      參考文獻(xiàn):

      [1]張鵬程,朱承軍.論金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè),2007,19(9):47-48.

      [2]杜莉,武俊松.碳金融監(jiān)管:銀行業(yè)創(chuàng)新監(jiān)管的路徑和延伸[J].華東經(jīng)濟(jì)管理,2016.

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