朱 磊

（南開大學(xué) 臺灣經(jīng)濟研究所，天津 300071）

復(fù)雜性科學(xué)的最新研究使人們對系統(tǒng)論的認(rèn)識由構(gòu)成整體論發(fā)展到進化整體論，對系統(tǒng)演化的動力、條件、方式、機制等問題有了更加深入的分析。這對從系統(tǒng)演化的角度開展國家統(tǒng)一問題研究、把握國家統(tǒng)一客觀發(fā)展規(guī)律、科學(xué)制定國家統(tǒng)一戰(zhàn)略和政策具有重要的現(xiàn)實意義和參考價值。

一、國 家

系統(tǒng)是“由相互作用相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的、具有特定功能的有機整體，而且這個有機整體又是它從屬的更大系統(tǒng)的組成部分”［1］?！坝糜谘葑兊膭恿W(xué)模型也應(yīng)該是最適于人類社會系統(tǒng)的模式。”［2］人類社會是地球生態(tài)系統(tǒng)中的一個層級，國家則是人類社會復(fù)雜巨系統(tǒng)下面層級的子系統(tǒng)。國家作為人類社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，在歷史上有一個從氏族部落到古代國家再到現(xiàn)代國家的系統(tǒng)形成和發(fā)展過程，符合復(fù)雜系統(tǒng)演化從混沌到有序的演化規(guī)律。原始人類為提高獲取生存資料的能力而形成有組織的群體，并由氏族部落逐漸演化出國家的形式。恩格斯考察了國家在氏族制度的廢墟上興起的三種主要形式。他認(rèn)為國家是在階級沖突中產(chǎn)生的：“為了使這些對立面，這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在秩序的范圍以內(nèi)，這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家?！保?］國家的建立可以保證人類社會的秩序和文明，避免個體之間的混亂和傷害?！皣也粌H是階級統(tǒng)治的工具，而且是管理全社會公共事務(wù)的機關(guān)……原有的古老的氏族組織面對著日益復(fù)雜而尖銳的社會事務(wù)已經(jīng)顯得無能為力了，于是一種新的社會管理機構(gòu)（國家）便應(yīng)運而生?！保?］霍布斯、洛克等17世紀(jì)理論家的著作對國家的起源和意義有過深刻論述。1648年歐洲各國達(dá)成《威斯特伐利亞條約》，這標(biāo)志著包括主權(quán)、領(lǐng)土、人口三要素的現(xiàn)代民族國家，即“以民族主義原則確立其合法性的國家”［5］開始出現(xiàn)?，F(xiàn)代國家體系更強調(diào)主權(quán)和民族的特點，這不同于此前分別以封建原則和宗主權(quán)原則構(gòu)成的西方國家體系與東方國家體系。

關(guān)于國家本質(zhì)的認(rèn)識主要有三種思路。馬克思以“統(tǒng)治階級”為權(quán)力主體的研究思路認(rèn)為，國家反映的是階級和社會利益，階級和社會斗爭驅(qū)動國家權(quán)力向力量最強大最先進的階級和階層轉(zhuǎn)移。韋伯以“官僚體系”為權(quán)力主體的研究思路認(rèn)為，國家反映的是行使國家權(quán)力的官僚體系的利益，官僚體系在自我利益的驅(qū)動下會擴張自身權(quán)益與加強國家干預(yù)。第三種思路以“國家自主性”強調(diào)其獨立的行政資源、信息渠道和治理國家的專業(yè)知識，主張國家并不總是代表主導(dǎo)階級的直接利益，而是要維持普遍的政治秩序。新多元主義理論在很大程度上沿著這種思路展開，將研究重點放在由不同階級、精英和利益群體組成的政權(quán)如何自我運作上面，更強調(diào)國家和政權(quán)的公共服務(wù)功能。相較于馬克思主義和韋伯主義，新多元主義秉持多元主義價值，更加強調(diào)組成國家的利益集團的自發(fā)性、自由性和自愿性。

馬克思認(rèn)為國家是階級統(tǒng)治的工具，現(xiàn)代國家是資本主義發(fā)展的產(chǎn)物。他指出：“到目前為止的一切社會的歷史都是階級斗爭的歷史”，“現(xiàn)代的國家政權(quán)只不過是管理整個資產(chǎn)階級共同事務(wù)的委員會罷了”［6］。新馬克思主義學(xué)者在這一認(rèn)識基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展國家學(xué)說。普蘭查斯等率先提出國家并不總是階級統(tǒng)治簡單而被動的機器，他還與米利班德就國家在資本主義階級社會中的作用展開辯論［7］。杰索普對新馬克思主義陣營持續(xù)了10余年的辯論提出綜合性結(jié)論：國家權(quán)力反映了復(fù)雜的社會關(guān)系和階級關(guān)系，并不總是代表占統(tǒng)治地位的資產(chǎn)階級；國家在階級之間的政治斗爭過程中建立了自在的制度結(jié)構(gòu)，也擁有了多樣的社會基礎(chǔ)，從而獲得了相對自主性，國家是“政治戰(zhàn)略的結(jié)晶體”［8］。

韋伯開創(chuàng)的權(quán)威理論提供了另一種理解國家的思路。他將國家的本質(zhì)特征定義為“在特定的疆域范圍內(nèi)壟斷了暴力的合法使用權(quán)”［9］。與馬克思注重國家階級結(jié)構(gòu)分析不同，韋伯強調(diào)國家權(quán)力形成過程中的“理性行為”，這種理性行為意味著社會行為的可計算性、高效率性和有秩序性。他認(rèn)為歐洲宗教改革導(dǎo)致理性行為擴展，由此建構(gòu)的官僚體系最終形成一定范圍內(nèi)某個合法權(quán)威的壟斷統(tǒng)治，即現(xiàn)代國家?，F(xiàn)代國家權(quán)力既來自于暴力權(quán)力，也來自合法權(quán)力，即權(quán)威，因為國民如果不服從權(quán)威，再多的暴力都不能強迫他們服從統(tǒng)治［10］。韋伯將權(quán)威的來源分為三種——傳統(tǒng)、魅力和法理，并認(rèn)為權(quán)威的差異是不同歷史階段的政權(quán)與時代之間的主要差異。韋伯的理論雖是從國家統(tǒng)治者角度出發(fā)的思路，但更強調(diào)國家工具的合法性來源，只是他沒有意識到政治行動主體對各自利益的理解不同，采取的行動也會不同，因而也就沒有深入分析國家統(tǒng)治者內(nèi)部的資源分配和權(quán)威形成過程。后來的新韋伯主義學(xué)者在一定程度上彌補了韋伯理論的不足。蒂利、唐寧、波特等人將國家權(quán)力主體視為自利的統(tǒng)治者，認(rèn)為現(xiàn)代國家的形成是有嚴(yán)重路徑依賴的，最初統(tǒng)治者與控制資本和軍事力量的被統(tǒng)治者之間的交易形塑了國家的組織結(jié)構(gòu)［11］。在國家演變過程中，蒂利提出了集體行動的動員模式，包含利益、組織、動員和時機等基本要素。他認(rèn)為，集體行動挑戰(zhàn)權(quán)威的結(jié)果改變國家現(xiàn)狀，而集體行動有多種形態(tài)，不一定是馬克思的革命與韋伯的社會運動［12］。

其他學(xué)者認(rèn)為，第三種思路在很大程度上低估了國家的自主性和國家能力。回歸國家學(xué)派代表人物斯科克波爾從自主性和國家能力兩個方面分析國家與社會關(guān)系：一方面，國家被視為官員集體在特定的國家資源與社會關(guān)系中高效或低效地去實現(xiàn)明確目標(biāo)的組織；另一方面，國家被看作更加宏觀的結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)影響著社會中所有群體與階級的政治目的及其實現(xiàn)方式。國家的自主性來自其獨立的行政資源、信息渠道和治理國家的專業(yè)知識，因此國家并不總是代表主導(dǎo)階級的直接利益，而是要維持普遍的政治秩序。新多元主義將研究重點放在由不同階級、精英和利益群體組成的政權(quán)如何自我運作上面，更加強調(diào)國家和政權(quán)的公共服務(wù)功能與多元主義價值；認(rèn)為組成國家的利益集團的互動具有自發(fā)性、自由性和自愿性，并非馬克思主義與韋伯主義強調(diào)的對抗性、暴力性和強制性。多元論政治理論家林德賽對此的解釋是社會的共同生活是由各種社會關(guān)系維系的，每一種生活都存在一種“不能被國家通過強制機制占據(jù)”的“自動、自主和自由的領(lǐng)域”［13］。國家處于各種團體和利益以及所有社會階級影響之下，并不偏向特定的利益或團體，也沒有與所在社會相分享的自我利益。施瓦茨曼特爾稱國家是“社會之奴仆而非其主人”［14］。其理由是政黨競爭和利益團體活動確保政府對公眾輿論保持敏感和積極反應(yīng)，國家則從屬于嚴(yán)格公正的政府官僚體系。

比較以上三種主要思路，無論將國家視為階級斗爭的統(tǒng)治工具、具有權(quán)威的官僚體系還是利益集團的協(xié)調(diào)平臺，均是從系統(tǒng)功能的角度來理解國家的本質(zhì)和特點，都認(rèn)為國家具有集中和分配集體權(quán)力與利益的功能，而差異主要是利益集團間的矛盾關(guān)系和博弈方式。歸根到底，國家系統(tǒng)的形成在提高人類社會生產(chǎn)效率與生活質(zhì)量的同時，也需要解決內(nèi)部權(quán)益的分配秩序問題。這里的“權(quán)益”是廣義的，不僅包括政治權(quán)力和經(jīng)濟利益，還包括宗教信仰、語言文化等方面的支配權(quán)，這種支配權(quán)也涵括各級子系統(tǒng)各方面的自由發(fā)展權(quán)。由于國家系統(tǒng)由多種利益集團的子系統(tǒng)構(gòu)成，必然存在權(quán)益分配的分歧與對立，如果在一個國家框架內(nèi)無法通過和平的或者暴力的手段解決這些分歧，國家將發(fā)生分裂。相反，如果權(quán)益分配可以在國家內(nèi)部得到調(diào)整，原來統(tǒng)一的國家不會走向分裂，原來分裂的國家卻有可能在共同利益和政權(quán)強大的吸引力下走向統(tǒng)一。國家系統(tǒng)的演化方向最終趨于統(tǒng)一還是分裂取決于權(quán)益彈性。

二、權(quán) 益

系統(tǒng)分為三種：與外界完全沒有物質(zhì)能量交換的孤立系統(tǒng)，只有能量交換而無物質(zhì)交換的封閉系統(tǒng)（在量子力學(xué)中封閉系統(tǒng)等同于孤立系統(tǒng)），與外界同時有能量和物質(zhì)交換的開放系統(tǒng)。在前兩種系統(tǒng)里，系統(tǒng)演化方向趨于無序，而開放系統(tǒng)中系統(tǒng)演化趨于有序?，F(xiàn)實中的系統(tǒng)基本上都是開放的，國家系統(tǒng)的總體演化方向趨于有序統(tǒng)一，其過程往往不是直線，而是進化與退化交織。系統(tǒng)退化與進化的機理相同，但方向相反，是從有序到無序、從高級到低級、從復(fù)雜到簡單的倒退下降的方向。國家演化過程中可能出現(xiàn)統(tǒng)一也可能出現(xiàn)分裂。

系統(tǒng)演化中的“熵流”概念為國家演化研究提供了很好的視角。熵指的是系統(tǒng)的混亂程度。任一系統(tǒng)內(nèi)部自發(fā)產(chǎn)生的熵總是大于或等于零。孤立系統(tǒng)與外界沒有熵流，必然趨于熵增。其無序度增大，一直大到不能再大的程度時，系統(tǒng)內(nèi)部才達(dá)到一種完全均勻的平衡狀態(tài)，不會再發(fā)生任何變化，除非外界對系統(tǒng)提供新的能量。當(dāng)一個系統(tǒng)保持開放性時，即熵流不等于零時，有三種情況：第一種情況是熱力學(xué)平衡態(tài)，熵流大于零，物質(zhì)、能量和信息的涌入大大增加了系統(tǒng)的總熵，加速了系統(tǒng)向無序平衡的運動；第二種情況是線性平衡態(tài)，熵流約等于零，這種系統(tǒng)一般開始時有一些有序結(jié)構(gòu)，但最終無法抵抗系統(tǒng)內(nèi)自發(fā)產(chǎn)生的熵的破壞而趨于平衡態(tài)；第三種情況是遠(yuǎn)離平衡態(tài)，即熵流小于零，物質(zhì)、能量和信息交換給系統(tǒng)帶來負(fù)熵，結(jié)果使系統(tǒng)有序性的增加大于無序性的增加，新的有序組織結(jié)構(gòu)就能從中形成。

國家系統(tǒng)內(nèi)部各方力量總是處于此消彼長的變化之中，從而導(dǎo)致系統(tǒng)整體的演化，在此過程中國家系統(tǒng)內(nèi)部會自發(fā)產(chǎn)生熵，即無序性。國家系統(tǒng)由作為子系統(tǒng)的多種利益集團組成，這些子系統(tǒng)由作為孫系統(tǒng)的次利益集團組成，可以如此不斷細(xì)分，直到個人。無論個人還是利益集團，為了存在都有趨利避害的本性。個人與各層級利益集團都在追求自身權(quán)益最大化，如果沒有任何相互制約，其邏輯結(jié)果必然是每個人或每個利益集團的權(quán)益趨于無窮大，整個社會將處于無序狀態(tài)。對人類社會而言，無序意味著不穩(wěn)定和脆弱，但有利于釋放創(chuàng)造力；有序意味著穩(wěn)定和強大，但創(chuàng)新性約束較大。因此無序和有序各有利弊，沒有哪種狀態(tài)是絕對的好或壞。個人與每個層級的利益集團都需要與外界進行物質(zhì)、能量與信息的交換。不斷追求自由度的本能要求會產(chǎn)生熵增，而現(xiàn)實中任何系統(tǒng)的外部資源都存在有限性，個體與外界不可能無限自由地產(chǎn)生熵流，任何個體與利益集團在獲取資源時都要受到其他個體與利益集團的制約。這些外力產(chǎn)生熵減，系統(tǒng)只有在與外界相互作用與交換的條件下才能保持有序和無序的平衡。

現(xiàn)實中，人類社會系統(tǒng)不存在絕對無序和絕對有序的狀態(tài)，但在無序和有序的寬廣區(qū)間內(nèi)，可以根據(jù)形勢需要出現(xiàn)多種不同程度與不同組合的系統(tǒng)形式。國家系統(tǒng)采取的具體組織方式由外部環(huán)境和路徑依賴所決定，并對國家走向統(tǒng)一還是分裂的演化方向具有決定性影響。國家系統(tǒng)內(nèi)的任何個人或利益集團都有從外部獲取權(quán)益的需要和擴張本能。這些權(quán)益包括政治、經(jīng)濟及意識形態(tài)等多個領(lǐng)域的自由支配權(quán)、選擇權(quán)和發(fā)展權(quán)，但每個系統(tǒng)都只能享有一定規(guī)則下的配額，即有限權(quán)益。這些規(guī)則有利于某些利益集團，而對另一些利益集團不利，受損的利益集團會反對并采取游說請愿、罷工游行、階級斗爭、民族沖突等和平或暴力的多種方式進行抗?fàn)?。如果這些權(quán)益配額可以根據(jù)形勢需要進行調(diào)整和修改，抗?fàn)幍靡栽谠袊铱蚣軆?nèi)解決，國家就將呈現(xiàn)統(tǒng)一狀態(tài)。假如在原有框架內(nèi)無法平息矛盾，配額爭奪呈現(xiàn)相峙局面，國家將趨向分裂。從理論上講，沒有任何具體的差異和對立必然導(dǎo)致國家分裂，決定國家統(tǒng)一或分裂的最根本因素不是政治對立、經(jīng)濟差異、語言文化和民族宗教，而是權(quán)益彈性。

國家的權(quán)益彈性是指國家系統(tǒng)內(nèi)部要素發(fā)生不平衡變化時，權(quán)益安排的規(guī)則可以化解矛盾與對立的程度。它反映出國家制度的權(quán)益包容性和可變性，也體現(xiàn)了國家政權(quán)解決分歧的執(zhí)政能力。權(quán)益彈性越強，國家越不容易分裂。在一個權(quán)益彈性強的國家，當(dāng)某一利益集團發(fā)展壯大后提出宗教信仰、民族待遇、政治權(quán)力、經(jīng)濟利益等領(lǐng)域更高的權(quán)益要求時，可以通過有效途徑得到滿足。例如，具有與其他利益集團進行公平合理協(xié)商的平臺與渠道；該利益集團中的個人可以自由流動到其他利益集團中滿足自身的權(quán)益需要，不需要通過國家分裂解決激化的矛盾。而在一個權(quán)益彈性弱的國家，某一利益集團提出的新的權(quán)益要求得不到有效解決或緩解，不同利益集團間的矛盾和沖突將日益加劇。如果居于主導(dǎo)地位的利益集團對其進行暴力鎮(zhèn)壓甚至消滅，固然暫時不會出現(xiàn)國家分裂，但如果鎮(zhèn)壓效果不好而形成權(quán)力對峙的局面，國家就開始走向分裂。權(quán)益彈性是國家系統(tǒng)穩(wěn)定程度的重要影響因素。權(quán)益彈性強意味著系統(tǒng)存在自我調(diào)節(jié)的負(fù)反饋機制，任何偏離會通過國家運行機制將系統(tǒng)拉回原來狀態(tài)，使系統(tǒng)具有較好的穩(wěn)定性。相反，權(quán)益彈性弱則系統(tǒng)穩(wěn)定性也差。

外部環(huán)境也會通過影響權(quán)益彈性來影響系統(tǒng)穩(wěn)定性。例如，一個國家出現(xiàn)趨于統(tǒng)一或分裂的系統(tǒng)演化傾向時，國際勢力對一國內(nèi)部分裂勢力或?qū)σ粐鴪?zhí)政當(dāng)局的有力支持可能會打斷或延緩國家系統(tǒng)的最初演化方向，使該國維持原有狀態(tài)；或者該國執(zhí)政當(dāng)局在國際勢力的影響或壓力下進行制度改革，減弱甚至彌合國內(nèi)的政治紛爭，這也可以增強系統(tǒng)的穩(wěn)定性。系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)表現(xiàn)為平衡被打破后可以迅速恢復(fù)原有狀態(tài)，穩(wěn)定系統(tǒng)不易發(fā)生相變。打破平衡的力量往往是系統(tǒng)內(nèi)外的合力。國家系統(tǒng)發(fā)生相變常常是外部條件改變或內(nèi)部力量從外部環(huán)境獲得足夠的物質(zhì)和能量，打破系統(tǒng)原有的平衡狀態(tài)，促成系統(tǒng)演化。權(quán)益彈性本質(zhì)上是國家系統(tǒng)內(nèi)部制度力量，但國家系統(tǒng)的外部力量對內(nèi)部力量有放大或制約作用，從而影響系統(tǒng)的穩(wěn)定性。國家系統(tǒng)上面層級有國際環(huán)境母系統(tǒng)，或稱“超系統(tǒng)”，下面層級的子系統(tǒng)包括統(tǒng)一國家的各組成單位或分裂國家的各方政權(quán)，以及政治、經(jīng)濟、社會、文化、軍事等子系統(tǒng)，它們互相交叉。各層級系統(tǒng)間相互作用和影響。每一層級系統(tǒng)的相互作用以系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用為前提，二者又總是相互轉(zhuǎn)化。國際格局力量可能增強國家系統(tǒng)現(xiàn)狀的穩(wěn)定性，國家系統(tǒng)的相變也可能改變國際格局。

國家的權(quán)益彈性來源于制度設(shè)計，其制定和執(zhí)行者是政府或政權(quán)。個人權(quán)益的設(shè)定由每個人所處的群體決定，這些群體的權(quán)益由上一層級群體決定，決定權(quán)不斷向上延伸，直到國家層級。當(dāng)前人類社會發(fā)展階段中擁有最高權(quán)益分配權(quán)力的系統(tǒng)層級仍然是國家，沒有更高權(quán)力對國家有強制權(quán)。國家通過政府或政權(quán)形式使用最高權(quán)力減少因爭奪權(quán)益而引發(fā)的不同利益集團間的沖突。政權(quán)數(shù)量和關(guān)系的變化既是國家統(tǒng)一或分裂的標(biāo)志，也是國家系統(tǒng)發(fā)生相變的演化結(jié)果。國家系統(tǒng)的相變有多種表現(xiàn)形式，例如國體和政體的改變會使國家系統(tǒng)演化為不同的相，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能發(fā)生改變可能使一國國民由高度無序的一盤散沙轉(zhuǎn)變?yōu)楦叨扔行虻你~墻鐵壁。統(tǒng)一和分裂之間的轉(zhuǎn)化只是國家系統(tǒng)各種相變中的一種。

三、政 權(quán)

政權(quán)或政府①二者在通常語境中沒有差別，但嚴(yán)格說來，政府比政權(quán)更具有合法性。在統(tǒng)一國家中，政權(quán)即指中央政府；在未統(tǒng)一國家中，政府通常指在國內(nèi)與國際均獲得承認(rèn)的政權(quán)。作為國家的中樞神經(jīng)代表國家行使合法權(quán)力，并與所有國民共同組成國家。一個國家的領(lǐng)土和人口通常由一個政權(quán)管轄，也可能出現(xiàn)由兩個或兩個以上的平行政權(quán)分別管轄的情況，但一個統(tǒng)一國家在國際上只能由一個政權(quán)代表。因此，可以用政權(quán)是否擁有國家內(nèi)外最高權(quán)力并具有唯一性作為判斷國家是否統(tǒng)一的重要標(biāo)準(zhǔn)。政權(quán)既是由多種利益群體組成的擁有最高合法權(quán)力的實體，也是具有自身利益和意識形態(tài)的官僚體系。達(dá)爾、羅斯等人認(rèn)為不同社會利益集團通過國家機構(gòu)和政治體系進行討價還價，完成國家權(quán)力資源分配，作為統(tǒng)治者的政權(quán)其實是利益群體多元化的組合［15］。斯科克波爾提出政權(quán)是擁有其自身全部權(quán)力與能量的自治的社會公共機構(gòu)，由各種特殊的組織和參與者構(gòu)成，國家變遷的目標(biāo)就應(yīng)該是建立強而有力和富有成效的國家官僚機構(gòu)和行政體系［12］58-61。邁克爾·曼提出社會由“相互重疊交叉的社會權(quán)力網(wǎng)絡(luò)”構(gòu)成，其權(quán)力來源有四種——意識形態(tài)、經(jīng)濟、政治和軍事權(quán)力，其中只有政治權(quán)力是國家特有的權(quán)力，人類歷史就是統(tǒng)治者如何通過整合不同權(quán)力來源將國家權(quán)力制度化的過程［16］。拉克曼提出國家首先是一個場域，一個權(quán)力斗爭和整合的領(lǐng)域，關(guān)鍵因素始終是國家內(nèi)部精英關(guān)系的結(jié)構(gòu)，即到底是只有一種精英統(tǒng)攝局面，還是有兩種或多種精英處于聯(lián)合或斗爭的狀態(tài)，這種結(jié)構(gòu)極大地制約了國家的力量和自主性。在一個未統(tǒng)一國家，所謂的“精英斗爭”就是政權(quán)企圖攫取敵對政權(quán)的組織機構(gòu)為己所用的過程［11］5-6。

政權(quán)作為國家內(nèi)部精英權(quán)力斗爭的場域，不僅有協(xié)調(diào)不同利益集團進行權(quán)益分配的職能，同時具有自身的權(quán)益訴求。政權(quán)在將國家權(quán)力制度化的過程中，通過階級斗爭、社會運動、集體行動和討價還價等方式完成社會權(quán)益的分配和轉(zhuǎn)移，同時必然追求自身權(quán)益的最大化。某個政權(quán)的內(nèi)在擴張動力與其他政權(quán)或利益集團的反對和制約共同構(gòu)成該政權(quán)的權(quán)益邊界，該權(quán)益邊界往往也是國家的邊界。在該政權(quán)控制下的國家內(nèi)部，由于不同利益集團的發(fā)展呈現(xiàn)不平衡性，無論多么合理的權(quán)益分配方案都需要根據(jù)情況變化而調(diào)整，如果該政權(quán)擁有使利益集團間的權(quán)益分配具備足夠的可調(diào)整彈性的能力，國家也相應(yīng)具備維持統(tǒng)一的條件。相反，如果權(quán)益彈性較小，不能解決或控制權(quán)益分配中出現(xiàn)的政治路線差異、民族宗教紛爭、經(jīng)濟利益失衡等矛盾和沖突，統(tǒng)一國家就可能發(fā)生分裂或分治。

從國家最高權(quán)力①很多文獻將國家最高權(quán)力視為“主權(quán)”或“立法權(quán)”，但“主權(quán)”的內(nèi)涵與意義在國際學(xué)術(shù)界有較大爭議，因此本文不采用“主權(quán)”概念，而用“最高權(quán)力”表述可以行使諸多終極權(quán)力（包括“立法權(quán)”）的權(quán)力。換言之，國家最高權(quán)力派生出立法、司法、行政等具體的終極權(quán)力。的角度看，國家具有統(tǒng)一、分裂和分治三種狀態(tài)。國家的最高權(quán)力包括對內(nèi)的最高權(quán)力和對外的獨立地位。前者指行使和分配頒布法律、司法、任命公職人員、征收捐稅、發(fā)行貨幣、組織和調(diào)動軍隊等權(quán)力的權(quán)力，后者是國際上絕大多數(shù)國家承認(rèn)并具有行使對外戰(zhàn)爭與和平、締結(jié)國際條約等權(quán)力的權(quán)力②英國學(xué)者布爾的“內(nèi)部主權(quán)”與“外部主權(quán)”的分類概念與此類似。（參見：Hedley Bull,The Anarchical Society:A Study of Order in World Politics,London:Macmillan,1977,p.8.）。一個國家如果對內(nèi)最高權(quán)力和對外獨立地位都是唯一的，國家處于統(tǒng)一狀態(tài)；如果二者都不唯一，國家處于分裂狀態(tài)；如果對外獨立地位是唯一的，國際上只承認(rèn)一個代表該國的政權(quán)，但同時對內(nèi)最高權(quán)力不唯一，存在兩個或更多互不隸屬、各自為政的政權(quán)，則國家處于分治狀態(tài)。統(tǒng)一或分裂狀態(tài)如果得到各方政權(quán)的認(rèn)可均可以是穩(wěn)定狀態(tài)，但分治狀態(tài)意味著一國內(nèi)部不同政權(quán)間對國家演化方向存在根本分歧，很難有持續(xù)的穩(wěn)定性。

國家在統(tǒng)一、分治和分裂三種狀態(tài)間轉(zhuǎn)化是系統(tǒng)的相變。政權(quán)是相變的序參量。序參量是描述系統(tǒng)有序程度的參量，決定著演化的進程與系統(tǒng)的最終結(jié)構(gòu)，扮演“建序者”的角色。國家由不統(tǒng)一狀態(tài)向統(tǒng)一狀態(tài)演化是系統(tǒng)形成宏觀有序結(jié)構(gòu)的過程，統(tǒng)一國家一定只有唯一的中央政權(quán)。如果國家系統(tǒng)存在兩個或兩個以上的政權(quán)，政權(quán)之間必然存在競爭。競爭的結(jié)果既可能是統(tǒng)一也可能是分裂，取決于不同序參量的增長率。增長率最高的序參量通常獲得優(yōu)勢并決定宏觀結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)演化的關(guān)鍵是具有支配能力的序參量推動系統(tǒng)從無序向有序演變。序參量通過支配原理來左右子系統(tǒng)的行為，支配微觀層次上的子系統(tǒng)服從集體的命令。序參量一旦占有優(yōu)勢，就會趨向主導(dǎo)地位，迫使其他因素服從其支配。在這種情況下，各種因素在系統(tǒng)中的作用不再相等，形成“對稱破缺”，系統(tǒng)演化的整個過程被序參量主導(dǎo)。有時系統(tǒng)可能受到幾個序參量的控制：在一段時間內(nèi)，一個序參量占主導(dǎo)地位，支配其他序參量，規(guī)定其運動，但不久后這個序參量就失去主導(dǎo)地位，把支配地位讓給另一個序參量。在國家系統(tǒng)的演化過程中，社會輿論、主流觀念和政權(quán)都是序參量。一種社會輿論需要在興起一段時間之后才能影響或改變主流觀念，繼而改造或更迭政權(quán)。政權(quán)序參量一旦占據(jù)支配地位，會運用各種力量影響社會輿論與主流觀念，主導(dǎo)國家演化的方向。

政權(quán)向心力決定國家系統(tǒng)的穩(wěn)定性與政權(quán)之間的競爭力。政權(quán)的制度和政策是否具有權(quán)益彈性，對向心力強弱有重要影響。權(quán)益本身是涉及多領(lǐng)域的內(nèi)容豐富的各種支配權(quán)，因而政權(quán)的向心力必然是多方面的綜合性力量。這些能力構(gòu)造出民眾對政權(quán)的信任、認(rèn)同和服從。離心力則相反，如果政權(quán)的上述能力有嚴(yán)重缺陷，民眾將會對其失去信任，轉(zhuǎn)而支持或生成其他政權(quán)。向心力與離心力的對比決定國家系統(tǒng)演化方向趨于統(tǒng)一還是分裂。政權(quán)的向心力受歷史傳承、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟社會發(fā)展水平等因素制約，具體體現(xiàn)為政治影響力、經(jīng)濟推動力、文化凝聚力、社會控制力、信仰包容力、軍事戰(zhàn)斗力、外交親和力與統(tǒng)一意志力的合力。這些合力可以簡化為兩類——“硬實力”和“軟實力”，即政權(quán)在經(jīng)濟、軍事、科技和人才等方面可量化可衡量的剛性力量，以及包括價值觀、文化、政策和制度等政權(quán)可以施加影響但難以量化的柔性力量［17］。通常來說，政權(quán)如果具有較強的軟實力，則國家系統(tǒng)具有較強的穩(wěn)定性，因為軟實力可以通過調(diào)動自愿力量促使民眾對政權(quán)產(chǎn)生信任和認(rèn)同。在民眾與政權(quán)具備較高互信的國家系統(tǒng)內(nèi)，不同利益集團之間的權(quán)益分配矛盾可以通過自愿方式解決。而政權(quán)如果運用硬實力即通過強迫手段解決紛爭，除非同時具備較強軟實力，否則這種系統(tǒng)的穩(wěn)定性是脆弱的，系統(tǒng)是不穩(wěn)定的。

不穩(wěn)定系統(tǒng)一定要向穩(wěn)定系統(tǒng)的目的點演化。國家內(nèi)部如果出現(xiàn)了互不隸屬且互不承認(rèn)的兩個最高權(quán)力中心，國家系統(tǒng)宏觀結(jié)構(gòu)必然是不穩(wěn)定的，此時國家系統(tǒng)會向消除根本政治分歧的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)演化。在兩個政權(quán)之間的博弈中，消除根本政治分歧有三種途徑：一方改變意志；雙方改變意志；在均不改變意志的情況下一方消滅另一方。三種途徑的演化方式最終由政權(quán)的向心力決定。向心力強的一方將獲得優(yōu)勢，占據(jù)主導(dǎo)地位，迫使另一方改變意志。在主導(dǎo)政權(quán)運用軟硬實力推動國家系統(tǒng)演化時，外部環(huán)境將對不同實力的運用產(chǎn)生重要影響。當(dāng)國際形勢處于和平發(fā)展的時代主題時，政權(quán)更傾向運用軟實力對雙方控制下的民眾產(chǎn)生影響、改變民意對比；而在時代主題是戰(zhàn)爭與沖突的國際形勢下，作為非自愿力量的軍事手段將成為政權(quán)的優(yōu)先考慮。民意主要是由歷史慣性、時代潮流、輿論引導(dǎo)等因素決定；軍力則取決于資源稟賦、發(fā)展階段、組織士氣等因素。政權(quán)的決策直接決定己方意志是否改變，是否堅定要求對方改變意志，以及即使自己有足夠軍事能力毀滅對方但是否愿意這樣做。政權(quán)之間根本政治分歧的消除伴隨著國際結(jié)構(gòu)的演變，意味著國家系統(tǒng)進入新的穩(wěn)定態(tài)。即使在這種新的穩(wěn)定態(tài)下，國家系統(tǒng)并非靜止不變，新的政治觀點和政治力量仍會不斷出現(xiàn)，即系統(tǒng)漲落。很多政治觀點和力量不會演化到足以挑戰(zhàn)主流觀點和政治力量的程度，但在特定情形下，某些政治觀點和力量通過正反饋機制形成自聚集、自生長的自組織結(jié)構(gòu)。它就可能迅速壯大，成為可能挑戰(zhàn)和打破現(xiàn)狀的新的力量，因此不穩(wěn)定系統(tǒng)向穩(wěn)定系統(tǒng)的目的點演化所發(fā)生的相變也只是系統(tǒng)演化中的一個階段。

四、相 變

相變是系統(tǒng)狀態(tài)發(fā)生改變而形成的系統(tǒng)質(zhì)變。相變是有序和無序兩種傾向相互競爭的結(jié)果。系統(tǒng)發(fā)生相變的運行原理是：當(dāng)外部條件及內(nèi)部要素改變時，系統(tǒng)狀態(tài)變得不穩(wěn)定，在臨界點附近，系統(tǒng)通過不斷漲落測探有序宏觀狀態(tài)的各種新的可能性，某種新的集體運動形式將越來越強，最終壓倒所有其他的集體運動，通過自組織方式出現(xiàn)一種新的宏觀有序狀態(tài)。國家系統(tǒng)演化是一個自組織產(chǎn)生新系統(tǒng)的演化發(fā)展過程，其中能否形成耗散結(jié)構(gòu)是一個新系統(tǒng)能否誕生和進化的關(guān)鍵。耗散結(jié)構(gòu)是指遠(yuǎn)離平衡態(tài)的動態(tài)的穩(wěn)定化有序結(jié)構(gòu)。與平衡結(jié)構(gòu)不同，它不是“死”的穩(wěn)定化有序結(jié)構(gòu)，而是“活”的穩(wěn)定化有序結(jié)構(gòu)。耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)在性質(zhì)上與守恒系統(tǒng)的重大區(qū)別就在于有時間發(fā)展行為。耗散結(jié)構(gòu)的形成條件可以歸納為四個方面：開放是整體進化的前提，非平衡是有序之源，漲落是有序?qū)崿F(xiàn)途徑，非線性導(dǎo)致自組織。如果未統(tǒng)一國家系統(tǒng)滿足耗散結(jié)構(gòu)條件，系統(tǒng)可以通過自組織功能恢復(fù)穩(wěn)定有序的國家統(tǒng)一狀態(tài)，完成從分裂或分治到統(tǒng)一的非平衡相變。

開放系統(tǒng)因從外界引入足夠強的負(fù)熵流而抵消系統(tǒng)本身的熵產(chǎn)生。系統(tǒng)總熵減少或不變使系統(tǒng)進入或維持相對有序的狀態(tài)。國家系統(tǒng)不可能是孤立系統(tǒng)，現(xiàn)實中或多或少都是開放的，與外界有著物質(zhì)、能量與信息的交換，因而國家系統(tǒng)演化的前提始終存在。但在國家系統(tǒng)由未統(tǒng)一向統(tǒng)一演化的過程中，外部環(huán)境對系統(tǒng)演化未必是正效應(yīng)，如果國際勢力的介入是強化分裂或分治國家的現(xiàn)狀穩(wěn)定性，主張統(tǒng)一的政權(quán)就需要快速發(fā)展自身力量，克服國際勢力的阻撓，壓制分裂勢力，這樣才能為實現(xiàn)國家統(tǒng)一創(chuàng)造條件。

非平衡條件的滿足有賴于政權(quán)向心力的變化。政權(quán)向心力對比決定了國家趨于分裂還是統(tǒng)一，以及由誰來主導(dǎo)完成統(tǒng)一。非平衡態(tài)意味著力量分布不均勻，政權(quán)之間力量存在差異。遠(yuǎn)離平衡態(tài)就是遠(yuǎn)離系統(tǒng)的無序狀態(tài)。系統(tǒng)只有遠(yuǎn)離平衡態(tài)，才可能使原來的結(jié)構(gòu)狀態(tài)失穩(wěn)，并在達(dá)到某個特定的臨界點后發(fā)生相變。非平衡是形成和維持宏觀有序結(jié)構(gòu)的必要不充分條件，只有出現(xiàn)有強大向心力的政權(quán)才有條件結(jié)束國家混亂狀態(tài)、主導(dǎo)完成國家統(tǒng)一，但強有力政權(quán)的出現(xiàn)并不意味著國家統(tǒng)一的必然實現(xiàn)。國家系統(tǒng)內(nèi)部要素不平衡發(fā)展引發(fā)的系統(tǒng)失穩(wěn)是國家系統(tǒng)發(fā)生相變的最重要動力，而系統(tǒng)所處的外部環(huán)境對系統(tǒng)的非平衡程度有重要影響，有時需要通過系統(tǒng)與外部環(huán)境互動來改變國際勢力的平衡策略、打破系統(tǒng)內(nèi)部平衡。一國內(nèi)部的政權(quán)之間的競爭離不開與國際勢力的關(guān)系處理，很多情況下需要通過排除或改變外部力量的介入才可能進入國家系統(tǒng)的非平衡態(tài)。

漲落是系統(tǒng)宏觀量對平均值的偏離。在非平衡態(tài)，如果系統(tǒng)中存在著正反饋機制，漲落就會被放大，導(dǎo)致系統(tǒng)失穩(wěn)而被推到臨界點上。系統(tǒng)在臨界點上的行為有多種可能性和不確定性，漲落在其中起著重要的選擇作用。系統(tǒng)演化的規(guī)律“常常是一種不可預(yù)見的漲落在兩個等價的有序狀態(tài)之間作出了最終選擇”［18］。國家系統(tǒng)在任何時候、任何條件下都存在政治事件、經(jīng)濟波動或社會運動等各種漲落，即使整體是穩(wěn)定的，系統(tǒng)中也可能存在局部的不穩(wěn)定。個別的、局部的不穩(wěn)定因素在一定條件下會放大，如果超出系統(tǒng)在原先條件下保持自身穩(wěn)定的條件，會使系統(tǒng)保持自身穩(wěn)定的能力遭到破壞，整體失穩(wěn)，在震蕩后進入新的穩(wěn)定態(tài)。非平衡自組織系統(tǒng)對于某些漲落格外敏感，微小的隨機漲落往往帶來出乎預(yù)料的后果，國家統(tǒng)一的發(fā)生常常不是按預(yù)定計劃實現(xiàn)，而是隨機漲落引發(fā)的突然進化。

非線性是國家系統(tǒng)天然具備的功能。在產(chǎn)生耗散結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)中，基元間以及不同的組分和層次間通常都存在錯綜復(fù)雜的非線性作用。在線性作用下，系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)間缺乏關(guān)聯(lián)，無法產(chǎn)生競爭合作；在非線性作用下，各子系統(tǒng)間的相互作用密不可分，表現(xiàn)出強烈的整體行為，個別漲落能引起系統(tǒng)的整體自組織?！熬€性律和非線性律之間的一個明顯區(qū)別就是疊加性質(zhì)有效還是無效：在一個線性系統(tǒng)里，兩個不同因素的組合作用只是每個因素單獨作用的簡單疊加。但在非線性系統(tǒng)中，一個微小的因素能導(dǎo)致用它的幅值無法衡量的戲劇性結(jié)果?！保?］63-64系統(tǒng)發(fā)展的本質(zhì)是非線性相互作用，體現(xiàn)為要素間的排斥和吸引、競爭和協(xié)同。在臨界區(qū)域附近，漲落加上非線性相互作用形成的關(guān)聯(lián)放大效應(yīng)主宰系統(tǒng)演化的方向和模式。國家系統(tǒng)內(nèi)部的政治、經(jīng)濟、社會、文化、軍事等各領(lǐng)域子系統(tǒng)之間會產(chǎn)生非線性作用，國家系統(tǒng)與母系統(tǒng)及子系統(tǒng)之間也存在非線性作用。國家系統(tǒng)發(fā)生統(tǒng)一相變不一定是政治因素直接導(dǎo)致的結(jié)果，很多時候是通過經(jīng)濟、社會等領(lǐng)域的漲落對政治領(lǐng)域產(chǎn)生非線性作用，進而誘發(fā)統(tǒng)一相變。

在以上四個形成耗散結(jié)構(gòu)的條件中，開放、漲落和非線性是國家系統(tǒng)自然而然會具備的條件，非平衡條件則與政權(quán)的能動性密切相關(guān)。在一個未統(tǒng)一國家，兩個或兩個以上政權(quán)之間存在向心力的激烈競爭，這種差異隨著暴力或和平方式的競爭不斷增大而使國家系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡，逐步具備實現(xiàn)國家統(tǒng)一的非平衡條件。在這個推動系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡的過程中，最重要的力量是系統(tǒng)正反饋功能。反饋是系統(tǒng)的輸出和輸入之間的相互作用，正反饋是自我復(fù)制、自我放大的機制，是“序”產(chǎn)生的重要因素。負(fù)反饋抵消系統(tǒng)中隨機偶然的因素，使系統(tǒng)穩(wěn)定運行；正反饋放大系統(tǒng)中隨機偶然的因素，使系統(tǒng)演化創(chuàng)新。正反饋促使系統(tǒng)運動偏離已有狀態(tài)，使系統(tǒng)運動趨于失穩(wěn)，一旦突破量的規(guī)定性而發(fā)生質(zhì)變，系統(tǒng)就進入新的穩(wěn)定狀態(tài)。政權(quán)在運用武力推動國家統(tǒng)一的過程中，勝利會強化己方的士氣與戰(zhàn)斗意志，同時敵方會因失敗產(chǎn)生恐懼和渙散，從而擴大了斗爭雙方的力量對比，在正反饋的作用下出現(xiàn)“兵敗如山倒”的情形。如果政權(quán)通過和平方式推動國家統(tǒng)一進程，同樣可以在政權(quán)與民意之間形成正反饋，即政權(quán)的統(tǒng)一政策得到主流民意的擁護和支持，反過來民意壓力下政權(quán)推動國家統(tǒng)一的腳步不得不加快以適應(yīng)輿論的要求，統(tǒng)一于是迅速完成。無論是武力手段還是和平手段，此時占據(jù)絕對優(yōu)勢的政權(quán)只需要在正反饋機制創(chuàng)造出的有利形勢下對其他政權(quán)展現(xiàn)自己的權(quán)益彈性，國家統(tǒng)一“傳檄可定”，國家系統(tǒng)可以在較短時間內(nèi)進入穩(wěn)定狀態(tài)，完成系統(tǒng)相變。

正反饋機制是自組織功能的關(guān)鍵，自組織理論是系統(tǒng)演化規(guī)律的核心?！跋到y(tǒng)自己走向有序結(jié)構(gòu)就可以稱為系統(tǒng)自組織?！保?9］自組織的表現(xiàn)形式包括“自聚集、自整合、自創(chuàng)生、自發(fā)育、自生長、自穩(wěn)定、自適應(yīng)、自調(diào)整、自更新、自修復(fù)、自復(fù)制、自繁殖、自演化、自衰落（老化）、自消亡等”［20］。自組織實質(zhì)上是在大量要素以混亂無序的方式互動中尋找確定性的自發(fā)行為過程，并以某種有序結(jié)構(gòu)模式把這種確定性固定下來，在不確定性中尋找確定性，從而實現(xiàn)有序。自組織理論主要由耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)、突變論和超循環(huán)理論等構(gòu)成，對系統(tǒng)的演化規(guī)律形成較清晰的輪廓。普利高津創(chuàng)建的耗散結(jié)構(gòu)理論研究了系統(tǒng)自組織演化發(fā)生的條件?！昂纳⒔Y(jié)構(gòu)一旦形成，時間以及空間的均勻性可能就遭到破壞?！保?1］哈肯創(chuàng)立的協(xié)同學(xué)回答了系統(tǒng)演化的臨界點上各子系統(tǒng)如何通過自組織形成新的有序結(jié)構(gòu)，揭示了系統(tǒng)演化的動力。“最終哪種結(jié)構(gòu)得以實現(xiàn)，將取決于各個集體運動形式（方式）的增長率，這一觀點意味著這些不同的運動形式不斷相互競爭?！保?8］208托姆的突變論研究了自組織的演化途徑，闡明系統(tǒng)演化如何采取突變和漸變方式從一種穩(wěn)定態(tài)躍遷到另一種穩(wěn)定態(tài)。“突變是系統(tǒng)得以生存的手段?！保?2］艾根的超循環(huán)理論從生命系統(tǒng)的角度探索了系統(tǒng)整體生成的內(nèi)在機制?！俺h(huán)是通過循環(huán)關(guān)系聯(lián)結(jié)多個自催化和自我復(fù)制單元構(gòu)成的系統(tǒng)?！边@些理論觀點揭示：系統(tǒng)演化以自組織的形式完成。自組織表現(xiàn)為在系統(tǒng)整合要素的過程中，沒有出現(xiàn)專職的組織指揮者，所有要素或組分都在行動，整體上卻能形成、維持、發(fā)展、改變系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)發(fā)生相變的條件包括開放、非平衡、漲落和非線性，系統(tǒng)形成新的整體結(jié)構(gòu)的演化動力是序參量之間的協(xié)同競爭。相變過程中，中介態(tài)不穩(wěn)定的相變對應(yīng)于突變，中介態(tài)穩(wěn)定的相變對應(yīng)漸變。突變分叉使系統(tǒng)演化有多種可能性，既可能是系統(tǒng)進化的創(chuàng)造性源泉，也可能是系統(tǒng)退化崩潰的路徑。國家系統(tǒng)的自組織就是由各種關(guān)聯(lián)的個人、利益集團或政權(quán)自行組織成為統(tǒng)一有序的國家。在這個過程中，沒有高于國家的力量設(shè)計和推動國家系統(tǒng)的演化進程，要素間通過非線性相互作用完成自組織，形成更為復(fù)雜有序的多層次國家系統(tǒng)。國家發(fā)展過程中的某些漲落事件經(jīng)過正反饋機制的放大可能演變成為重大政治事件，系統(tǒng)與母系統(tǒng)及子系統(tǒng)之間、各層級系統(tǒng)內(nèi)部不同要素之間的非線性作用對政權(quán)序參量產(chǎn)生重要影響。政權(quán)向心力的變化引發(fā)國家系統(tǒng)失穩(wěn)，在民意的推動下國家系統(tǒng)進入新的狀態(tài)。

五、政 策

按照上述邏輯思路，國家是由個人及利益集團等多層級系統(tǒng)組成的復(fù)雜系統(tǒng)，權(quán)益安排是其最重要功能。權(quán)益彈性大小決定國家系統(tǒng)的穩(wěn)定性。國家內(nèi)部不同利益集團之間的權(quán)益斗爭是推動國家系統(tǒng)演化的根本動力。政權(quán)作為權(quán)益彈性的制定者和執(zhí)行者，既要維護和協(xié)調(diào)國家系統(tǒng)內(nèi)外不同利益集團的權(quán)益，又要顧及或擴張政權(quán)自身的權(quán)益，扮演著國家系統(tǒng)演化序參量的角色。未統(tǒng)一國家內(nèi)不同政權(quán)之間的競爭決定國家系統(tǒng)演化的方向。權(quán)益彈性大的政權(quán)具有更強的向心力，占據(jù)政權(quán)競爭的優(yōu)勢，推動國家系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡，逐步滿足系統(tǒng)形成耗散結(jié)構(gòu)的條件；在臨界點附近發(fā)生的漲落被正反饋機制放大后，國家系統(tǒng)發(fā)生相變，進入完全統(tǒng)一或徹底分裂的狀態(tài)。這種突變的發(fā)生是通過武力還是和平方式具有不確定性。國家系統(tǒng)的演化動力最關(guān)鍵的是政權(quán)力量的不平衡增長，只有政權(quán)實力對比遠(yuǎn)離平衡才能使國家系統(tǒng)發(fā)生相變。政權(quán)實力的核心是其制度及政策的權(quán)益彈性，因此對國家系統(tǒng)演化進行人工優(yōu)化的合理途徑是通過擴大權(quán)益彈性來增強推動國家統(tǒng)一的政權(quán)的實力，以為相變的發(fā)生創(chuàng)造條件。

一個統(tǒng)一有序、管理高效的多層級國家系統(tǒng)有利于國家系統(tǒng)功能涌現(xiàn)和提升，并且符合民眾利益最大化的需求。國家系統(tǒng)向統(tǒng)一演化符合復(fù)雜系統(tǒng)趨于有序的演化方向及人類社會組織的總體發(fā)展趨勢。對于推動國家統(tǒng)一的政權(quán)而言，重點是要在制度和政策層面擴大權(quán)益彈性，具體需要在三個方面加強國家建設(shè)，即構(gòu)建“勢-力-策”的“3S模型”。一是外部形勢，簡稱“勢”（Situation），是政權(quán)運作和發(fā)展過程中的外部國際環(huán)境。上一層系統(tǒng)對下一層系統(tǒng)具有重要作用和影響，政權(quán)需要處理好國家系統(tǒng)與國際超系統(tǒng)的關(guān)系。二是內(nèi)部力量，簡稱“力”（Strength），是政權(quán)自身具備的實力和能量。政權(quán)力量增長率是國家系統(tǒng)演化的重要序參量，對國家系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)都會產(chǎn)生重要影響。三是政權(quán)策略，簡稱“策”（Strategy），是政權(quán)采取的施政策略。系統(tǒng)一旦具有自我意識就會主動影響系統(tǒng)演化，客觀上可以加速或改變系統(tǒng)演化進程。

政權(quán)追求國家統(tǒng)一或權(quán)力最大化目標(biāo)時有三個約束條件：國際形勢、自身能力和國內(nèi)民意，因此政權(quán)進行權(quán)力擴張的著力點也在于上述的“勢”“力”“策”三個方面。首先是“勢”，因為國家系統(tǒng)本身也需要從外部獲取權(quán)益，國家系統(tǒng)與超系統(tǒng)之間的聯(lián)系和作用決定了政權(quán)的外部權(quán)益邊界，與此相對應(yīng)的是國家系統(tǒng)與子系統(tǒng)之間的互動決定了政權(quán)的內(nèi)部權(quán)益邊界。追求國家統(tǒng)一可能帶來國家整體力量的增強，會對國際格局產(chǎn)生或多或少的影響，意味著國家在國際上權(quán)益配額的改變，由此必然產(chǎn)生與國際勢力的相互作用?！碍h(huán)境條件的微小變化可造成全新的序參數(shù)或序參數(shù)系統(tǒng)?！保?8］73國際格局的權(quán)益彈性較大體現(xiàn)為國際形勢處于和平發(fā)展的時代主題，有利于政權(quán)通過和平方式取得國際勢力對本國統(tǒng)一的諒解和支持，例如冷戰(zhàn)結(jié)束時的德國統(tǒng)一；而在國際格局的權(quán)益彈性較小的情況下，時代主題是對抗與沖突，政權(quán)使用非和平手段實現(xiàn)國家統(tǒng)一目標(biāo)將成為優(yōu)先考慮和現(xiàn)實途徑，例如冷戰(zhàn)時期的越南統(tǒng)一。

相對而言，“力”是慢變量，但也是最根本的序參量，因此長期而言國家建設(shè)主要是“力”的建設(shè)，即自身全面發(fā)展進步。政權(quán)的“硬實力”和“軟實力”通過使民眾產(chǎn)生畏懼與熱愛的不同情感形成推力和引力，從而共同構(gòu)成民眾對其的向心力。與缺乏最高權(quán)力中心的多元的國際秩序不同，政權(quán)治理下的國家系統(tǒng)是具有最高權(quán)力的有序系統(tǒng)，政權(quán)可以通過權(quán)益彈性的提升改善自身的軟硬實力。民眾在政治、經(jīng)濟、文化、社會、信仰等方面擁有更大的自由度與選擇權(quán)意味著國內(nèi)權(quán)益彈性的增大，當(dāng)然這并不等同于完全依賴自愿力量的無序性擴張。事實上，政權(quán)的軍事、法制和外交力量的增強同樣是擴展權(quán)益彈性的表現(xiàn)，有助于解決內(nèi)外權(quán)益的紛爭。二戰(zhàn)后印度獨立初期國家在宗教信仰方面權(quán)益彈性低，導(dǎo)致印度和巴基斯坦的分裂；獨立后的巴基斯坦在政治經(jīng)濟方面缺乏權(quán)益彈性，終于釀成東巴與西巴分裂，導(dǎo)致孟加拉國獨立；二戰(zhàn)后獨立的埃塞俄比亞在政治權(quán)力方面明顯缺乏權(quán)益彈性，迫使厄立特里亞人由和平請愿爭取權(quán)益最終轉(zhuǎn)為以武力方式實現(xiàn)從埃塞俄比亞分裂出去；英國在宗教信仰和經(jīng)濟文化方面的權(quán)益彈性較高，北愛爾蘭和蘇格蘭雖然有分離傾向但迄今都沒有獨立出去；加拿大不斷提升語言文化和政治經(jīng)濟方面的權(quán)益彈性，以將魁北克留在國家內(nèi)；俄羅斯擁有強大的軍事實力和外交實力，不但可以粉碎車臣的分裂行動，還可以讓克里米亞從烏克蘭重新回歸俄羅斯，這種處理子系統(tǒng)分裂的方式也是高權(quán)益彈性的表現(xiàn)。

國家系統(tǒng)演化進程中，特別是處于臨界點時，政權(quán)能否把握漲落實現(xiàn)統(tǒng)一相變很大程度上取決于政權(quán)的“策”。策略核心應(yīng)該是展示權(quán)益彈性，表明政權(quán)有能力向更多國民提供更有吸引力的公共產(chǎn)品，從而贏取國民的信任。權(quán)力的合法性來源于信任感，有了信任才能使權(quán)力、制度、社會和政治機構(gòu)持續(xù)運作［12］2-3。政權(quán)作為國家最高權(quán)力的代表，在維護掌權(quán)政黨利益的同時，要讓國民相信其政策或政策主張代表社會公共利益，或者未來能夠提供給國民更多、更優(yōu)、成本更低的公共服務(wù)，以更好地滿足國民生存和生活的福利需求。這種信任應(yīng)通過軟硬兩種策略在長期施政中建立。由于在未統(tǒng)一國家內(nèi)存在兩個以上的政權(quán)，每個政權(quán)都在采取類似的舉措爭取民心與向心力，因此政權(quán)要著重充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，從而取得對其他政權(quán)的競爭優(yōu)勢。比較優(yōu)勢產(chǎn)品的形成取決于由政權(quán)“軟實力”和“硬實力”構(gòu)成的政權(quán)資源稟賦。未統(tǒng)一國家內(nèi)不同政權(quán)控制的區(qū)域、人口不同，社會經(jīng)濟發(fā)展理念與階段不同，因此資源稟賦不同，其在不同領(lǐng)域形成正負(fù)不一、程度不同的優(yōu)勢。政權(quán)資源稟賦較豐富的一方提供公共產(chǎn)品的可能性的邊界更高，但對每個政權(quán)而言采取比較優(yōu)勢策略都是效率最高的選擇。比較優(yōu)勢在硬實力的政權(quán)應(yīng)更多為國民提供經(jīng)濟上的充分就業(yè)、收入提高和國防上的安全，以獲取國民尤其是對方管轄民眾對自己的信任與支持；而在軟實力方面具有比較優(yōu)勢的政權(quán)則需要更多地宣揚其價值觀、文化、政策及制度等，以獲取民眾認(rèn)同。同樣是吸收式統(tǒng)一的成功案例，德國更多是發(fā)揮軟實力，而越南則更多依靠硬實力。政權(quán)不但要向民眾展示權(quán)益彈性，同時要向競爭對手展示自己具有政權(quán)合并后合理安排雙方權(quán)益的能力與誠意，使其認(rèn)識到統(tǒng)一的成本低于分裂且收益更大。換言之，要通過正反饋機制向?qū)κ址磸?fù)傳達(dá)其堅持分裂必須付出遠(yuǎn)大于統(tǒng)一的代價的信號。二戰(zhàn)后國家統(tǒng)一的成功案例中，坦桑尼亞與也門均采取了聯(lián)合式統(tǒng)一方式，這顯示政權(quán)處理權(quán)益彈性可以存在多種策略。

六、結(jié) 論

將復(fù)雜性科學(xué)的思維應(yīng)用于國家統(tǒng)一問題的研究有五個特點：一是第三視角，跳出國家統(tǒng)一的博弈雙方視角，從多層次系統(tǒng)的視角審視國家演化的客觀規(guī)律；二是強解釋力，可以利用系統(tǒng)演化原理解釋國家統(tǒng)一與分裂過程中各種現(xiàn)象的深刻聯(lián)系；三是非線性觀，打破傳統(tǒng)的單一因果關(guān)系的線性思維，強調(diào)政治、經(jīng)濟、社會、文化、軍事、涉外等領(lǐng)域之間的互相影響；四是自組織力，把握國家系統(tǒng)演化的自發(fā)性，核心是通過正反饋機制自我走向穩(wěn)定結(jié)構(gòu)；五是不確定性，認(rèn)識到事物演化過程中的大量隨機性與偶然性，對國家演化規(guī)律持有限預(yù)測觀。

國家是由個人及利益集團組成的多層級系統(tǒng)。國家版圖的變動是國家系統(tǒng)的一種相變。國家系統(tǒng)演化動力是不同利益集團的權(quán)益斗爭。權(quán)益包括政治、經(jīng)濟及意識形態(tài)等多個領(lǐng)域的自由支配權(quán)、選擇權(quán)和發(fā)展權(quán)。國家分裂的最根本原因是權(quán)益彈性小，而不是政治對立、經(jīng)濟差異、語言文化、民族宗教等表面現(xiàn)象。這些差異與分歧在高權(quán)益彈性的一個國家內(nèi)部仍然可以存在和化解。國家統(tǒng)一的根本途徑是通過系統(tǒng)的自組織功能為國家在高權(quán)益彈性下發(fā)生相變創(chuàng)造條件。在復(fù)雜性思維中，判斷一個系統(tǒng)的相變有利與否必須從更高層級的系統(tǒng)去看，即要比較國家統(tǒng)一和分裂哪種形式對國際大系統(tǒng)有利。例如，中國國家系統(tǒng)進入穩(wěn)定狀態(tài)是統(tǒng)一還是分裂，需要跳出僅從臺灣或大陸的單方面視角來權(quán)衡利弊的傳統(tǒng)思維，不但要從兩岸民眾的福祉去判斷，還要從亞太乃至人類社會的利弊去權(quán)衡。如果發(fā)展壯大的中國是維護世界繁榮穩(wěn)定的積極力量，國家統(tǒng)一就是有益且必然的。否則，世界力量也會成為兩岸統(tǒng)一的阻力。因此，對中國大陸而言，要讓世界認(rèn)識到中國力量的崛起可以為多數(shù)國家和地區(qū)帶來包容性增長，在中國的參與下世界可以呈現(xiàn)多樣性繁榮和人類命運共同體的前景。國際社會對中國信任程度的增加必然會降低兩岸統(tǒng)一的阻力。趨利避害是任何一個系統(tǒng)演化時自然遵循的法則。任何一個系統(tǒng)的演化方向都要服從于更高層級系統(tǒng)的需要。一個統(tǒng)一有序、管理高效的多層級國家系統(tǒng)有利于國家系統(tǒng)功能涌現(xiàn)和提升，并且符合民眾利益的最大化需要，同時一個負(fù)責(zé)任的統(tǒng)一國家對國際社會的繁榮穩(wěn)定是有利的。因此，國家系統(tǒng)向統(tǒng)一演化，符合復(fù)雜系統(tǒng)趨于有序的演化方向，符合人類社會組織的總體發(fā)展趨勢。

從實踐來看，系統(tǒng)演化不是由單一變量線性決定發(fā)展方向，而是在系統(tǒng)環(huán)境的影響下，不同要素通過非線性作用形成系統(tǒng)的自組織，完成自身調(diào)節(jié)和演化以達(dá)到穩(wěn)定有序的狀態(tài)。自組織運行的核心是反饋機制。一旦兩個變量之間形成正反饋，趨勢化效應(yīng)就會自我增強，形成推動系統(tǒng)演化的內(nèi)生動力。這樣的反饋機制在系統(tǒng)內(nèi)外無處不在，并互相影響，不斷發(fā)生非線性作用。對國家系統(tǒng)演化而言，有三組反饋機制最為重要：國家系統(tǒng)與國際大系統(tǒng)之間的反饋、政權(quán)子系統(tǒng)之間的反饋、政權(quán)內(nèi)部的反饋。這三個正反饋機制有助于形成國家演化動力和創(chuàng)造統(tǒng)一條件。在開放、非平衡、漲落、非線性四個條件中，非平衡是有序之源。國家系統(tǒng)因?qū)嵙Φ牟痪獍l(fā)展不斷向遠(yuǎn)離平衡的方向移動，最終會滿足耗散結(jié)構(gòu)條件，可以通過自組織功能恢復(fù)穩(wěn)定有序的國家統(tǒng)一狀態(tài)，完成從分治或分裂到統(tǒng)一的非平衡相變。

對中國國家系統(tǒng)演化而言，當(dāng)前影響國家統(tǒng)一的核心問題是臺灣問題。臺灣問題的本質(zhì)是中國國家系統(tǒng)演化的方向選擇：兩岸統(tǒng)一還是兩岸分裂。中國歷史上的不同版圖與不同制度都是中國國家系統(tǒng)不同的相。近現(xiàn)代國際政治格局變化是產(chǎn)生臺灣問題的主要外部因素，國共兩黨不同政治制度的道路選擇分歧是產(chǎn)生臺灣問題的最主要內(nèi)部因素。中國共產(chǎn)黨在大陸建立了社會主義制度，而在內(nèi)戰(zhàn)中失敗的中國國民黨則退守臺灣保留了資本主義制度。不同的政治制度和生活方式能否在同一個國家內(nèi)部共存或解決，是臺灣問題的矛盾焦點。

按照復(fù)雜性科學(xué)的思維方式，系統(tǒng)演化并不是單一變量線性決定發(fā)展方向，而是在系統(tǒng)環(huán)境的影響下，不同要素通過非線性作用形成系統(tǒng)的自組織，完成自身調(diào)節(jié)和演化以達(dá)到穩(wěn)定有序的狀態(tài)。對國家系統(tǒng)演化而言，有三組反饋機制最為重要：國家系統(tǒng)與國際大系統(tǒng)之間的反饋、政權(quán)子系統(tǒng)之間的反饋、政權(quán)內(nèi)部的反饋。兩岸關(guān)系經(jīng)過30多年的發(fā)展，臺灣島內(nèi)政權(quán)和民意對統(tǒng)一的意愿反而減弱，其根本原因是多層次系統(tǒng)內(nèi)形成了三個以“臺灣獨立”為指向的正反饋機制：在國際大系統(tǒng)層次，中美關(guān)系越對抗，美國在臺灣問題上越保守，解決臺灣問題來自美國的阻力越大；在國家系統(tǒng)層次，臺灣當(dāng)局對統(tǒng)一后的自身權(quán)益越?jīng)]有信心，政策越趨于保守，臺灣當(dāng)局自我設(shè)限會進一步擴大兩岸實力差距，導(dǎo)致臺灣當(dāng)局對統(tǒng)一更加恐懼和抗拒；在臺灣島內(nèi)子系統(tǒng)層次，臺灣當(dāng)局越是避統(tǒng)容“獨”，進行“獨化”教育，臺灣民意越認(rèn)為“獨立”的正當(dāng)性大于統(tǒng)一，靠選舉上臺的政黨就更不敢輕言統(tǒng)一。這三組正反饋機制在非線性作用下會互相形成因果連接：中國日益成為美國的競爭對手，美國愈發(fā)不愿放棄以臺制華的戰(zhàn)略；臺灣因此增加與大陸對抗信心，出臺更多不利于兩岸統(tǒng)一的政策和言論；臺灣島內(nèi)民意受當(dāng)局立場引導(dǎo)益加遠(yuǎn)離國家統(tǒng)一。產(chǎn)生這三組正反饋機制的轉(zhuǎn)折點發(fā)生在20世紀(jì)90年代，當(dāng)時發(fā)生三件大事促成三組正反饋機制的形成：蘇聯(lián)解體使美國原來的“聯(lián)中反蘇”戰(zhàn)略失去存在的價值和基礎(chǔ)；大陸與臺灣的實力差距迅速拉開使臺灣當(dāng)局失去統(tǒng)一大陸的信心；臺灣地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人直選制度的施行使原本以國家統(tǒng)一為目標(biāo)的國民黨失去了長期“執(zhí)政”的制度基礎(chǔ)。

臺灣問題的最終解決是要讓中國國家版圖進入一個穩(wěn)定的系統(tǒng)狀態(tài)。國家版圖的穩(wěn)定狀態(tài)就是被雙方接受的有序的國家狀態(tài)，而雙方?jīng)]有一致意見的國家分管則是相對無序的不穩(wěn)定狀態(tài)。中國國家系統(tǒng)正處于雙方意見可能有根本性分歧的不穩(wěn)定的分管狀態(tài)。當(dāng)前兩岸子系統(tǒng)的政治現(xiàn)實是：中國對外最高權(quán)力是唯一的，中華人民共和國政府是代表全中國的唯一合法政府，為國際社會普遍承認(rèn)；但中國對內(nèi)最高權(quán)力不是唯一的，臺、澎、金、馬地區(qū)與大陸地區(qū)分別由臺灣當(dāng)局與中華人民共和國政府實際管轄，雙方法律條文均聲稱對全中國具有統(tǒng)治權(quán)，因此兩岸處于分管狀態(tài)，但國家沒有分裂。兩岸雙方以“九二共識”描述這種現(xiàn)狀。大陸方面的最終政治目標(biāo)是由當(dāng)前的分管狀態(tài)轉(zhuǎn)為國家統(tǒng)一，在“一個中國”框架內(nèi)同臺灣方面進行平等協(xié)商，對如何實現(xiàn)全中國對內(nèi)最高權(quán)力唯一化作出合情合理安排，為此提出了權(quán)益彈性極高、可以照顧各方利益的“一國兩制”方案。然而，臺灣方面沒有接受該方案，也拒絕為此展開和平談判。

通過人工優(yōu)化來加速國家系統(tǒng)向統(tǒng)一方向演化，突破口在于構(gòu)建具有更高權(quán)益彈性的國家制度。對中國大陸而言，對外要讓世界認(rèn)識到中國的崛起可以為多數(shù)國家和地區(qū)帶來包容性增長，對內(nèi)要讓臺灣感受到大陸尊重和保護臺灣各階層利益的誠意，增強臺灣當(dāng)局與民眾對“一國兩制”的信心，讓高權(quán)益彈性的制度設(shè)計能夠付諸實施。成功實施高權(quán)益彈性的制度需要一定的條件。創(chuàng)造條件的方式是通過制度創(chuàng)新重建系統(tǒng)內(nèi)外的反饋機制，改變系統(tǒng)運行的方向。臺灣問題的解決也許會通過非和平方式進行，也并不是一步到位，而是先有一個微小的改變，然后形勢逐步向某個方向發(fā)展，最后瓜熟蒂落、水到渠成。整個系統(tǒng)發(fā)生相變實際上是通過系統(tǒng)內(nèi)部機制的自我運行自動完成的。后一種解決方式更具有系統(tǒng)演化的代表性。由于“大系統(tǒng)—系統(tǒng)—子系統(tǒng)”三級系統(tǒng)結(jié)構(gòu)之間存在非線性作用，最好的做法是同時采取針對性政策，增強系統(tǒng)的反饋效應(yīng)。在中美層面，建立新型大國關(guān)系，避免“修昔底德陷阱”，降低國家統(tǒng)一阻力；在兩岸層面，建立良性互動，避免“西西弗斯陷阱”，形成獎統(tǒng)罰“獨”的規(guī)則；在民意層面，建立社會公信，避免“塔西佗陷阱”，增強對民眾的吸引力和凝聚力。當(dāng)政權(quán)與民意之間的信任通過正反饋機制被放大到相當(dāng)程度后，大陸提出的和平統(tǒng)一方案就可能被臺灣民眾接受。

如果將中國國家系統(tǒng)的演化放在歷史發(fā)展的長河中看，從臺灣問題的產(chǎn)生到兩岸實現(xiàn)和平統(tǒng)一總體上需要經(jīng)過三個主要階段：爭統(tǒng)一、爭統(tǒng)“獨”、談統(tǒng)一。統(tǒng)一的背景是在國際勢力的干預(yù)下兩岸勢均力敵，形成平衡對峙，兩岸雙方的目標(biāo)都是爭取國家統(tǒng)一，均在爭奪以非和平或和平方式統(tǒng)一對方的主導(dǎo)權(quán)，其時臺灣島內(nèi)的主流民意明顯傾向國家統(tǒng)一，只是兩岸的立場和實力在當(dāng)時的國際環(huán)境下都無法立即消除雙方的政治對立。統(tǒng)“獨”的背景是隨著大陸綜合實力持續(xù)增長，兩岸原有的平衡對峙轉(zhuǎn)為不平衡對峙，但大陸還不具備和平統(tǒng)一臺灣的充分條件，兩岸雙方的目標(biāo)變成大陸仍爭取國家統(tǒng)一、臺灣在統(tǒng)一大陸無望的情形下開始爭取實質(zhì)“獨立”，此時臺灣島內(nèi)的民意呈現(xiàn)要求維持現(xiàn)狀且傾向“獨立”的比重大增。兩岸目前即處于這一階段，大陸方面堅持兩岸關(guān)系和平發(fā)展道路以求降低對立、化解分歧，臺灣方面則公開放棄國家統(tǒng)一目標(biāo)。2016年以來，臺灣島內(nèi)“臺獨”政黨上臺，“臺獨”政策措施紛紛出臺，具有“臺獨”傾向民眾的比例增加，臺灣民眾對國家統(tǒng)一呈現(xiàn)焦慮感和恐懼感等現(xiàn)象。這些都是兩岸關(guān)系發(fā)展到該階段的正常反應(yīng)。談統(tǒng)一的背景是大陸無論硬實力還是軟實力都對臺灣取得壓倒性優(yōu)勢，并具備足夠強的影響力使國際勢力不敢冒險對臺灣問題進行武力干涉，兩岸對峙最終被打破，形成“對稱破缺”，雙方都已看清中國實現(xiàn)國家統(tǒng)一是中華民族偉大復(fù)興進程中不可避免的發(fā)展階段，且和平統(tǒng)一有利于雙方的自身發(fā)展，因此形成協(xié)商談判的合作形勢，此時臺灣島內(nèi)的民意傾向于統(tǒng)一的比例重新超越主張“獨立”的比例。臺灣當(dāng)局在島內(nèi)民意的壓力下被動與大陸展開統(tǒng)一談判，只為爭取國家統(tǒng)一后獲得較為有利的合作條件。第二階段向第三階段轉(zhuǎn)化的內(nèi)在推動力是大陸經(jīng)濟社會快速發(fā)展及對臺灣推動經(jīng)濟社會融合發(fā)展政策。在大陸客觀上實力日益強大及主觀上對臺灣同胞親近友善的作用不斷增強的過程中，臺灣島內(nèi)民意也會發(fā)生潛移默化的轉(zhuǎn)變。