中國科學(xué)院前沿科學(xué)與教育局

2016 年 5 月 30 日，習(xí)近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會上對我國科技界提出了明確要求：“要堅定創(chuàng)新自信，堅定敢為天下先的志向，在獨(dú)創(chuàng)獨(dú)有上下功夫，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問題，提出更多原創(chuàng)理論，形成更多原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)，力爭在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展，跟上甚至引領(lǐng)世界科技發(fā)展新方向，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動?！?/p>

2016 年 6 月，為貫徹落實全國科技創(chuàng)新大會精神，圍繞中國科學(xué)院（簡稱“中科院”）“率先行動”計劃和“十三五”規(guī)劃的部署，綜合考慮我國和中科院的實際情況，前沿科學(xué)與教育局（以下簡稱“前沿局”）試行部署了一項新的科研項目管理改革舉措——前沿科學(xué)重點(diǎn)研究計劃（以下簡稱“前沿科學(xué)計劃”）。

1 我國基礎(chǔ)前沿科學(xué)項目資助管理現(xiàn)狀與需求

強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)研究是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的基石。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起，科學(xué)探索加速演進(jìn)，學(xué)科交叉融合更加緊密，一些基本科學(xué)問題孕育重大突破[1]?，F(xiàn)階段，我國的科研經(jīng)費(fèi)以競爭性經(jīng)費(fèi)為主，穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)相對偏低，這一直是我國科研人員反映比較集中的現(xiàn)象，也是制約我國科技發(fā)展，特別是基礎(chǔ)前沿科學(xué)發(fā)展的突出問題之一?？蒲腥藛T往往要花費(fèi)大量時間和精力申請各類科技項目，并承受隨之而來的大量評審、考核、驗收等工作，造成科研力量分散，也難以持續(xù)專注于重大前沿科學(xué)問題的研究。另外，競爭性經(jīng)費(fèi)的使用一般限制較多，難以根據(jù)科學(xué)家的創(chuàng)新需要和不同類型、不同階段科研工作的特點(diǎn)，進(jìn)行科學(xué)合理的資源配置。很多競爭性科研經(jīng)費(fèi)往往是“錦上添花”，難以“雪中送炭”，無法真正解決科學(xué)家的科研急需。同時，為了申請競爭性經(jīng)費(fèi)，科研人員更加注重短期內(nèi)產(chǎn)出成果，不敢啃硬骨頭，不愿坐冷板凳，不敢選擇基礎(chǔ)性強(qiáng)、周期長、風(fēng)險大、產(chǎn)出不確定的研究方向，影響了重大原創(chuàng)成果的產(chǎn)出。

基礎(chǔ)研究具有探索未知、厚積薄發(fā)等特點(diǎn)，培育重大創(chuàng)新必須尊重科學(xué)規(guī)律，營造寬松環(huán)境，并給予長期穩(wěn)定支持，保障科學(xué)家鉆研探索[2]。自然科學(xué)基礎(chǔ)研究要有隊伍、物質(zhì)條件、還要有時間積累，才能“于無聲處聽驚雷”[3]?；A(chǔ)前沿科學(xué)研究具有長期性和不確定性，需要長期專注和堅持。只有制定符合基礎(chǔ)科學(xué)研究規(guī)律的政策，把科學(xué)工作者從論證、檢查、評估、考核等繁冗的非科學(xué)活動中解脫出來，將科學(xué)家從“四處找錢”的窘境中解放出來，為他們提供相對穩(wěn)定的支持，才能創(chuàng)造出寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，使他們集中精力、安心致研，才能更有利于實現(xiàn)創(chuàng)新和突破。

2 前沿科學(xué)計劃總體情況

根據(jù)基礎(chǔ)前沿科學(xué)的特點(diǎn)和規(guī)律，針對當(dāng)時科研資助管理中的問題，前沿科學(xué)計劃希望通過項目資助管理模式的創(chuàng)新，為老、中、青三代拔尖科學(xué)家們創(chuàng)造這樣一種環(huán)境：持續(xù)穩(wěn)定支持他們挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問題，沖擊國際一流甚至國際頂尖的重大科學(xué)問題，潛心探索、長期攻關(guān)，實現(xiàn)更多原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)，提出更多原創(chuàng)理論，開辟更多新的領(lǐng)域方向，產(chǎn)出更多國際領(lǐng)先水平的重大原創(chuàng)成果。

2.1 宗旨和目標(biāo)

以“夯實基礎(chǔ)，探索未知，謀求引領(lǐng)”為出發(fā)點(diǎn)，穩(wěn)定支持一批久經(jīng)證實的“立志報國、勤奮努力、積極向上”的“院士和頂尖科學(xué)家”“中年拔尖科學(xué)家”和“青年拔尖科學(xué)家”開展研究的項目，謀求沖擊國際一流甚至國際頂尖水平的基礎(chǔ)科學(xué)問題，為率先實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

2.2 資助范圍

前沿科學(xué)計劃主要資助三類拔尖科學(xué)家所開展的研究項目：① 工作在科研第一線的院士和國際公認(rèn)的頂尖科學(xué)家；② 曾經(jīng)獲得過國家杰出青年科學(xué)基金資助、現(xiàn)已結(jié)題或具有相當(dāng)水平的中年拔尖科學(xué)家；③ 具有突破性創(chuàng)新思想和優(yōu)秀科研潛質(zhì)的 40 歲以下的青年拔尖科學(xué)家。

這三類人才涵蓋了老、中、青 3 個層次的拔尖人才，他們在不同的學(xué)術(shù)發(fā)展階段有著不同的科研資助需求。對有長期學(xué)術(shù)積累和很強(qiáng)學(xué)術(shù)影響力的頂尖科學(xué)家，支持他們充分發(fā)揮把握學(xué)術(shù)方向準(zhǔn)、解決重大關(guān)鍵科學(xué)問題能力強(qiáng)、善于組織團(tuán)隊協(xié)同攻關(guān)的優(yōu)勢，解決重大科學(xué)問題，產(chǎn)出重大原創(chuàng)成果。中年拔尖科學(xué)家已經(jīng)具備良好的科研實力，年富力強(qiáng)，需要在他們學(xué)術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵階段，支持其在前期科研工作基礎(chǔ)上厚積薄發(fā)，產(chǎn)出重大原創(chuàng)成果。青年拔尖科學(xué)家思維活躍、熱情高、活力強(qiáng)，是創(chuàng)新的生力軍，鼓勵和支持他們以“初生牛犢不怕虎”的精神挑戰(zhàn)世界科學(xué)難題、勇攀世界科學(xué)高峰，在科學(xué)前沿研究實踐中磨練成長。

2.3 支持方式及特點(diǎn)

（1）穩(wěn)定支持。支持項目分為“直接支持”和“動態(tài)支持”兩類，其中直接支持類項目將連續(xù) 5 年給予穩(wěn)定支持；動態(tài)支持類項目在給予 2 年支持后進(jìn)行中期評估，根據(jù)評估情況確定是否給予后續(xù)支持。

（2）分類支持。針對上述三類拔尖人才在不同學(xué)術(shù)發(fā)展階段的需求，根據(jù)科研工作性質(zhì)的不同，按“理論類”和“實驗類”項目進(jìn)行分類支持。

（3）以人為本。將項目支持和人才支持結(jié)合起來，以人定項目，根據(jù)不同類型拔尖科學(xué)家的學(xué)術(shù)發(fā)展階段和實際需求，確定支持項目的類型、方式和額度，體現(xiàn)對基礎(chǔ)前沿研究骨干隊伍建設(shè)的加強(qiáng)。

（4）“雪中送炭”。該計劃所支持的科學(xué)家（或團(tuán)隊）具有良好的科研能力和創(chuàng)新潛質(zhì)，且在科研經(jīng)費(fèi)上存在缺口。

（5）經(jīng)費(fèi)動態(tài)調(diào)整。預(yù)算編制上，堅持“總量控制，動態(tài)調(diào)整”的原則。

2.4 現(xiàn)有布局情況

截至 2018 年，該計劃分二批共部署了 576 個項目，涵蓋了全院 108 家科研院所和大學(xué)。支持領(lǐng)域包括數(shù)理、化學(xué)、生命科學(xué)、地球科學(xué)、信息、技術(shù)、理論、前沿交叉等 8 個方面。按照人才類型分類包括院士和頂尖科學(xué)家 144 項、中年拔尖科學(xué)家 192 項、青年拔尖科學(xué)家 240 項；按照學(xué)科領(lǐng)域分類數(shù)理和天文 76 項、化學(xué) 69 項、生命科學(xué) 117 項、地球科學(xué) 122 項、信息與技術(shù) 127 項、理論與前沿交叉 65 項。

3 前沿科學(xué)計劃的組織管理

前沿科學(xué)計劃在遵循基礎(chǔ)科學(xué)規(guī)律的基礎(chǔ)上，希望通過創(chuàng)新基礎(chǔ)前沿研究支持方式，創(chuàng)新科研管理和服務(wù)方式，進(jìn)一步優(yōu)化科研項目和經(jīng)費(fèi)管理制度，精簡立項和管理程序，探索建立科研財務(wù)助理制度，提供全過程專業(yè)化服務(wù)，為科研人員松綁助力。同時，該計劃也根據(jù)不同類型科研項目的特點(diǎn)和不同階段拔尖人才的需求，科學(xué)合理確定支持強(qiáng)度、設(shè)置評價周期，使科研人員有更多精力投入到科學(xué)研究中，保證科研項目高效有序?qū)嵤┖蛣?chuàng)新目標(biāo)任務(wù)的完成。

3.1 加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)

為加強(qiáng)前沿科學(xué)計劃的組織管理，建立公平公正的遴選機(jī)制，2017 年，前沿局制定并發(fā)布《中國科學(xué)院前沿科學(xué)重點(diǎn)研究計劃項目管理辦法（試行）》，明確了計劃的宗旨和目標(biāo)、申請與評審、實施與管理等流程，并對依托單位和項目承擔(dān)人提出了組織和實施管理的要求等。

3.1.1 申報和評審流程

在申報環(huán)節(jié)，前沿局面向全院科研單位公開發(fā)布征集項目建議通知；項目承擔(dān)單位按照要求組織項目申報，并對申報資格和材料的真實性進(jìn)行把關(guān)。項目推薦方式包括單位推薦和院士推薦兩種。

前沿局負(fù)責(zé)組織專家對受理的項目進(jìn)行評審，評審程序包括建議書評審和會議答辯評審。為保證評審專家的高水準(zhǔn)和公正性，評審專家以院學(xué)術(shù)委員會及“專門委員會委員”和學(xué)科領(lǐng)域咨詢評議專家組為主，也會根據(jù)評審需要邀請領(lǐng)域內(nèi)其他院士、專家參加。

3.1.2 實施與管理流程

項目組織實施過程中，賦予科學(xué)家更大的技術(shù)路線決策權(quán)，科學(xué)家根據(jù)科學(xué)前沿的新變化、新進(jìn)展等，可以在研究方向不變、不降低任務(wù)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。項目管理方面淡化考核，年度執(zhí)行情況只需要簡單地填寫一張表格，充分簡化了流程，節(jié)省了科學(xué)家的大量時間和精力。項目的布局整體上符合中科院人才現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢，也是中科院在“放管服”方面的創(chuàng)新舉措。

3.1.3 項目調(diào)整情況

項目實施過程中，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人中有調(diào)離項目依托單位、不能繼續(xù)開展研究工作、有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實施的申請，報前沿局批準(zhǔn)；項目執(zhí)行過程中如有上述情形發(fā)生，一經(jīng)查實，前沿局也可以直接做出終止項目實施的決定。

3.2 搭建項目相互之間交流平臺

為促進(jìn)各學(xué)科之間的交流研討，前沿局組織年度學(xué)術(shù)交流研討會，邀請承擔(dān)項目的不同領(lǐng)域科學(xué)家代表圍繞研究目標(biāo)與進(jìn)展情況以及取得的成果作報告。通過各項目之間的相互交流，促進(jìn)不同學(xué)科領(lǐng)域開展交叉合作，形成了活躍前沿交叉研討的學(xué)術(shù)氛圍，搭建一個科學(xué)家跨領(lǐng)域、跨研究所的交叉碰撞的平臺。

3.3 經(jīng)費(fèi)動態(tài)調(diào)整

項目執(zhí)行的過程中，經(jīng)費(fèi)管理在遵照《中國科學(xué)院院級科研項目經(jīng)費(fèi)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，受資助者可根據(jù)科研任務(wù)的年度實際需求，實行“總量控制，按需調(diào)整”，保證所支持經(jīng)費(fèi)的使用效率和產(chǎn)出效益。

4 前沿科學(xué)計劃的組織實施成效

前沿科學(xué)計劃的部署實施，在國家層面和科技界引起了廣泛地反響，對中科院支持拔尖科學(xué)家開展研究和穩(wěn)定人才隊伍建設(shè)起到了積極作用。2017 年 1 月，前沿局組織召開項目啟動會，國家最高科技獎獲得者趙忠賢院士等 9 位承擔(dān)項目的杰出科學(xué)家進(jìn)行報告。《人民日報》、新華社、中央電視臺等中央主要媒體對此進(jìn)行了關(guān)注和宣傳報道，《人民日報》在科教版頭條以“讓頂尖人才沖擊頂尖難題”為題進(jìn)行了專題報道。白春禮院長對前沿科學(xué)計劃給予了充分肯定，認(rèn)為該計劃是“我院科研管理的一次創(chuàng)新、一次改革”。

該計劃實施兩年來，在穩(wěn)定基礎(chǔ)科學(xué)研究隊伍、促進(jìn)高水平人才成長、獲得國際和國內(nèi)重要獎項、重大原創(chuàng)成果產(chǎn)出等方面均取得了很好的成效。

4.1 穩(wěn)定了基礎(chǔ)研究隊伍

該計劃支持的項目覆蓋學(xué)科廣，重點(diǎn)支持具有良好基礎(chǔ)和潛力的申請人的原始創(chuàng)新研究。項目的支持對于院內(nèi)暫時經(jīng)費(fèi)欠缺又亟須開展研究工作的老、中、青年拔尖科學(xué)家起到了“雪中送炭”作用，保障了其研究工作的穩(wěn)定性和延續(xù)性。科研人員普遍反映通過前沿局的重要支持，增強(qiáng)了希望和信心，也為研究所留住人才、面向未來發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。根據(jù)研究所反饋的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至 2018 年 8 月，只有 4 人因為家庭子女入學(xué)、機(jī)構(gòu)調(diào)整等原因離開中科院，占獲得支持的總?cè)藬?shù)比例不到 1%，由此可見該計劃充分發(fā)揮了穩(wěn)定隊伍的作用。

例如，前沿科學(xué)計劃資助了中科院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所朱教君防護(hù)林研究團(tuán)隊，包括“杰青”獲得者 1 人、“優(yōu)青”獲得者 2 人、青促會成員 2 人。該資助計劃成為穩(wěn)定該所優(yōu)秀人才的典型項目，對發(fā)展防護(hù)林學(xué)起到重要作用，其中包括：構(gòu)建了跨尺度農(nóng)田防護(hù)林糧食增產(chǎn)效應(yīng)評估方法，量化了固沙林控制沙漠化的貢獻(xiàn)率，明確了固沙林多尺度水量平衡機(jī)制并提出經(jīng)營方案。在該資助項目研究的基礎(chǔ)上，團(tuán)隊撰寫的咨詢報告《關(guān)于三北防護(hù)林體系建設(shè) 40 年成效和問題的分析與建議》被國辦、中辦采納，為三北防護(hù)林工程建設(shè) 40 年總結(jié)表彰大會提供重要參考，對踐行生態(tài)文明建設(shè)、綠色發(fā)展，推動“三北”防護(hù)林體系建設(shè)等重大生態(tài)工程具有重要意義。

4.2 促進(jìn)了高水平人才成長

通過前沿科學(xué)計劃的穩(wěn)定支持，促進(jìn)了一批高水平人才成長，特別是擴(kuò)大了青年人才發(fā)展的通道。2017 年，獲得該項目的拔尖科學(xué)家及其團(tuán)隊成員，有 7 人當(dāng)選院士，15 人獲得國家自然科學(xué)基金委“杰青”項目，29 人獲得基金委“優(yōu)青”項目的支持；2018 年，10 人獲得基金委“杰青”項目，11人獲得基金委“優(yōu)青”項目的支持。

例如，獲得該計劃支持的中科院分子植物卓越中心人員中，徐麟（2015 年建組）、毛穎波（2018 年建組）2 位研究員是國內(nèi)培養(yǎng)并晉升為獨(dú)立課題組長的青年骨干，在缺乏“青年千人”等引進(jìn)人才項目支持的情況下，該計劃的支持對其獨(dú)立開展研究工作具有關(guān)鍵作用。張余（2015 年建組）研究員 2016 年獲得該計劃支持后，2018 年新獲得基金委“優(yōu)青”基金資助，在項目支持下于較短時間內(nèi)已經(jīng)取得一流的科研成果。詹帥、張鵬是國家自然科學(xué)基金委員會“優(yōu)青”基金獲得者，由此可見該計劃將會助推青年科研骨干在個人發(fā)展的關(guān)鍵階段練好內(nèi)功，追求卓越，向更高發(fā)展階段邁進(jìn)。

4.3 發(fā)揮了種子基金作用

該計劃在項目遴選上對研究內(nèi)容不設(shè)條條框框，鼓勵科研人員瞄準(zhǔn)國際前沿和國家需求，敢于啃“硬骨頭”，解決“卡脖子”的重要基礎(chǔ)理論和技術(shù)問題。項目遴選過程中充分發(fā)揮了專家組的作用，評審過程中不論科學(xué)家出身，不看已發(fā)表文章數(shù)目，只要專家組認(rèn)為項目的科學(xué)目標(biāo)新穎，目標(biāo)明確，哪怕有可能會失敗也敢于給予支持，特別關(guān)注了難爭取經(jīng)費(fèi)的前沿交叉和有巨大挑戰(zhàn)的創(chuàng)新項目。

例如，增材制造已成為發(fā)達(dá)國家關(guān)注的焦點(diǎn)并進(jìn)行了重要戰(zhàn)略布局，在軌增材制造則是當(dāng)前國際先進(jìn)制造技術(shù)發(fā)展的前沿，預(yù)期 2025 年總計潛在經(jīng)濟(jì)規(guī)模 2 300 億—5 500 億美元。2016 年，中科院化學(xué)研究所趙寧研究員申請項目時，非常忐忑，覺得自己沒有名氣也缺少“帽子”，對能否獲得資助基本沒抱期望。特別是申請時也沒有申請方向的論文發(fā)表，被認(rèn)為沒有具有顯示度的工作。盡管如此，他提交項目的實施方案得到了專家組的一致認(rèn)可，直接給予支持。2017 年，國家重點(diǎn)研發(fā)計劃開始支持該研究方向，正式發(fā)布相關(guān)指南，趙寧研究員也通過一年的積累獲得很好的基礎(chǔ)，成功獲得了相應(yīng)的支持，真正起到種子基金的作用。

4.4 創(chuàng)新了組織管理制度

該計劃充分相信科學(xué)家，簡化了組織和立項論證環(huán)節(jié)，優(yōu)化了過程管理，適度擴(kuò)大了經(jīng)費(fèi)開支范圍，為減輕科研人員負(fù)擔(dān)和創(chuàng)造寬松的經(jīng)費(fèi)使用環(huán)境做了許多有益的創(chuàng)新。通過創(chuàng)造寬松環(huán)境，使拔尖科學(xué)家敢于挑戰(zhàn)難題，敢于“啃硬骨”，完全符合國家“放管服”的相關(guān)要求。

4.5 產(chǎn)出了重大原創(chuàng)成果

在科學(xué)家的共同努力下，過去 2 年里，共發(fā)表了 3 000余篇 SCI 文章，其中包括高水平文章約 1 000 篇；申請專利 910 項，獲批 339 項；獲得了幾十項重要國際、國內(nèi)獎項，如第 61 屆國際氣象組織獎、何梁何利基金科學(xué)與技術(shù)進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎二等獎等。

該計劃活動支持的項目產(chǎn)出多項重大原創(chuàng)成果，例如：國家納米科學(xué)中心唐智勇研究員在高效選擇性加氫反應(yīng)獲重大突破，為具有重要工業(yè)應(yīng)用的負(fù)載型催化劑的結(jié)構(gòu)設(shè)計和制備提供新思路；中科院物理研究所陳小龍研究員在新型二維超導(dǎo)材料探索取得進(jìn)展，對探索新型二維層狀超導(dǎo)材料和研究物性對維度依賴等新現(xiàn)象具有重要意義；中科院高能物理研究所王建民研究員揭開了困擾天文學(xué)家長達(dá) 70 多年的活動星系核和類星體的寬線區(qū)起源和物理結(jié)構(gòu)的核心謎題；中科院生物物理研究所常文瑞院士等解析光合作用超級復(fù)合物結(jié)構(gòu)，推動了我國光合作用機(jī)理與膜蛋白三維結(jié)構(gòu)研究進(jìn)入國際領(lǐng)先水平等。

5 未來展望

前沿科學(xué)計劃是中科院在科研資助方式方面的一種創(chuàng)新舉措，在國內(nèi)率先實施了對“拔尖人才的科學(xué)思想進(jìn)行持續(xù)穩(wěn)定支持”，符合國家現(xiàn)階段的“放管服”要求，真正做到“允許科學(xué)家自由暢想，大膽假設(shè)，認(rèn)真求證”，將對中科院實施“人才強(qiáng)院”戰(zhàn)略和建立“拔尖人才高地”具有極其重要的意義，對中科院“四個率先”和“三重大”的實現(xiàn)起到奠基性的作用。

面向未來，前沿科學(xué)計劃還將進(jìn)一步完善遴選程序和支持方式，實現(xiàn)基礎(chǔ)前沿研究的持續(xù)穩(wěn)定支持，形成寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，使科學(xué)家們“坐得住冷板凳，敢啃硬骨頭”“十年磨一劍”，最終產(chǎn)出引領(lǐng)國際的重大原創(chuàng)性成果。同時，也希望通過該計劃資助和管理方式的創(chuàng)新，為我國未來在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的項目管理和資助方式的改革提供有益借鑒。