秦春華

（北京大學(xué)，北京 100871）

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)屢次傳來(lái)美國(guó)大學(xué)更新申請(qǐng)系統(tǒng)和調(diào)整錄取標(biāo)準(zhǔn)的消息，特別是有關(guān)美國(guó)“藤?！钡囊慌e一動(dòng)更是備受矚目。這一方面是因?yàn)?，隨著越來(lái)越多的中學(xué)生申請(qǐng)去美國(guó)一流名校讀本科，有關(guān)美國(guó)頂尖大學(xué)招生的任何風(fēng)吹草動(dòng)都會(huì)牽動(dòng)中國(guó)家長(zhǎng)和學(xué)生的神經(jīng)；另一方面，它也反映了國(guó)內(nèi)相關(guān)人士對(duì)于進(jìn)一步深化考試招生制度改革的期待，特別是希望通過(guò)借鑒美國(guó)大學(xué)招生的“整體性評(píng)價(jià)”制度，為破除中國(guó)教育的“唯分?jǐn)?shù)論”魔咒提供一定的啟示。

2017年5月，由美國(guó)頂尖私立高中組成的MTC聯(lián)盟（Mastery Transcript Consortium）推出的A New Model即是最新一例。實(shí)際上，影響更大的是2015年9月創(chuàng)建的CAAS（Coalition for Access,Affordability and Success）平臺(tái)。所有這些系統(tǒng)的研發(fā)者都希望借助最新的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，通過(guò)真實(shí)記錄學(xué)生成長(zhǎng)歷程中的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，弱化標(biāo)準(zhǔn)化考試分?jǐn)?shù)，強(qiáng)化能力素養(yǎng)評(píng)估，顛覆傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)模式，為美國(guó)教育改革注入新的活力。這些令人稱(chēng)道的努力因?yàn)榇林辛思议L(zhǎng)對(duì)應(yīng)試訓(xùn)練的痛恨以及對(duì)過(guò)程性評(píng)價(jià)的向往而尤為中國(guó)人所關(guān)注。然而，根據(jù)筆者對(duì)美國(guó)頂尖大學(xué)招生錄取制度的了解，這些目標(biāo)是否真的能夠?qū)崿F(xiàn)，或者說(shuō)，未來(lái)美國(guó)大學(xué)招生錄取將主要取決于這些“能力檔案”，現(xiàn)在就作出這樣的判斷恐怕為時(shí)尚早。

1 美國(guó)大學(xué)招生的穩(wěn)定性

美國(guó)大學(xué)招生錄取的穩(wěn)定性極強(qiáng)，無(wú)論是申請(qǐng)系統(tǒng)還是錄取標(biāo)準(zhǔn)都不會(huì)輕易作出調(diào)整。一方面，招生錄取是大學(xué)最核心的事務(wù)。選拔什么樣的一屆學(xué)生進(jìn)入大學(xué)，決定了大學(xué)今后的地位和命運(yùn)。一所大學(xué)的招生使命、理念、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、路徑和體系往往要?dú)v經(jīng)數(shù)十年的研究、實(shí)踐和積累，經(jīng)過(guò)各方力量的博弈、平衡和妥協(xié)，才能確立成型。形成不易，更改自然更加不易。以哈佛大學(xué)為例，在其400多年的歷史上，真正具有顛覆意義的招生改革不超過(guò)4次①殖民地時(shí)代的哈佛大學(xué)，其使命是培養(yǎng)牧師和神職人員，招生的對(duì)象是有錢(qián)人的子弟；19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初，為了滿足工業(yè)革命對(duì)各類(lèi)高素質(zhì)人才的需求，開(kāi)始通過(guò)考試錄取學(xué)生；20世紀(jì)初到60年代，為了抵御“猶太人入侵”，發(fā)展了一整套不依賴(lài)于考試成績(jī)的“整體性評(píng)價(jià)”錄取制度；20世紀(jì)60年代至今，以“需求無(wú)視”和“平權(quán)行動(dòng)”為主要特征，哈佛大學(xué)招生進(jìn)入了新的歷史時(shí)期。。另一方面，美國(guó)大學(xué)，尤其是頂尖大學(xué)的招生錄取并非僅僅是大學(xué)的自身事務(wù)，而是會(huì)對(duì)美國(guó)社會(huì)和文化產(chǎn)生極為深遠(yuǎn)的影響。事實(shí)上，美國(guó)民權(quán)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展和壯大，直接受益于大學(xué)的招生錄取制度改革，反過(guò)來(lái)又深刻地影響了大學(xué)的招生錄取。在美國(guó)，不僅有考生的家庭關(guān)注大學(xué)招生，知識(shí)界領(lǐng)袖、政治家、社會(huì)精英、媒體等更有力量的個(gè)體和群體都在緊盯著大學(xué)招生。頂尖大學(xué)的招生錄取是美國(guó)上流社會(huì)的重要事務(wù)，可以牽動(dòng)總統(tǒng)、最高法院大法官、參議員、眾議員、大學(xué)校長(zhǎng)、著名教授和“脫口秀”主持人等社會(huì)名流的神經(jīng)；任何關(guān)于招生錄取的微小變化，都會(huì)引發(fā)社會(huì)輿論的巨大關(guān)注。在這種文化氛圍下，大學(xué)必須給社會(huì)以穩(wěn)定的預(yù)期，幫助人們作出理性的判斷。未經(jīng)深思熟慮而草率變更的錄取政策，除了會(huì)被批評(píng)家的口水淹死之外，恐怕不會(huì)有什么更好的結(jié)果。

當(dāng)然，美國(guó)教育的一個(gè)重要特點(diǎn)是善于反思。作為世界上最強(qiáng)大的教育體系，美國(guó)教育始終在遭受?chē)?guó)人最嚴(yán)厲的批評(píng)，但是卻能在批評(píng)聲中不斷發(fā)展壯大。事實(shí)上，關(guān)于SAT和ACT等標(biāo)準(zhǔn)化考試的局限性及其對(duì)教育產(chǎn)生的不利影響，自它們誕生以來(lái)，批評(píng)之聲就不絕于耳。的確也有一些“不安分”的美國(guó)人試圖調(diào)整入學(xué)申請(qǐng)系統(tǒng)，但這種調(diào)整是否意味著美國(guó)大學(xué)，特別是美國(guó)頂尖大學(xué)就此改變?nèi)雽W(xué)申請(qǐng)系統(tǒng)，卻也未必。對(duì)于美國(guó)大學(xué)而言，無(wú)論使用哪一個(gè)申請(qǐng)系統(tǒng)都要權(quán)衡成本和收益，只有當(dāng)收益大于成本的時(shí)候，才可能更換申請(qǐng)系統(tǒng)，另外就是原有的系統(tǒng)出現(xiàn)故障。從管理者的角度來(lái)說(shuō)，管理一個(gè)申請(qǐng)系統(tǒng)的效率更高。比如，曾經(jīng)幫助構(gòu)建美國(guó)大學(xué)“通用申請(qǐng)系統(tǒng)”（Common Application）的Joshua Reiter于2007年建立了一個(gè)“普用大學(xué)申請(qǐng)系統(tǒng)”（Universal College Application），開(kāi)始參加的大學(xué)曾達(dá)到80多所，并且不乏一些頂尖名校，但后來(lái)一度降到了32所，主要原因就在于采用兩套申請(qǐng)系統(tǒng)增加了大學(xué)的管理成本。近年來(lái)，由于“通用申請(qǐng)系統(tǒng)”的故障問(wèn)題，普林斯頓大學(xué)等幾所頂尖大學(xué)又重新加入了“普用大學(xué)申請(qǐng)系統(tǒng)”②由美國(guó)加州大學(xué)校長(zhǎng)辦公室常桐善博士提供資料。。

事實(shí)上，美國(guó)頂尖大學(xué)的招生絕非一條條清晰明確的政策，而是一整套“不足為外人道”的非公開(kāi)制度。具體的政策可能容易變化，但系統(tǒng)化的制度要作出改變就會(huì)非常困難。對(duì)于大學(xué)招生，社會(huì)、學(xué)生和家長(zhǎng)看到的只是窗口。當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)窗口形狀和裝飾發(fā)生一些變化的時(shí)候，就以為房間內(nèi)部的加工遴選過(guò)程也會(huì)隨之變化，這其實(shí)只是利益相關(guān)者的神經(jīng)敏感和想象。美國(guó)頂尖大學(xué)歷經(jīng)數(shù)百年形成的招生模式，不可能也不會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)新的信息采集系統(tǒng)的引入而發(fā)生多大改變。所有新誕生的申請(qǐng)系統(tǒng)唯一試圖去做也只能做的事情是，一方面幫助大學(xué)去發(fā)現(xiàn)、接觸一些原有申請(qǐng)系統(tǒng)可能觸及不到的學(xué)生；另一方面，使申請(qǐng)者相信，這個(gè)顛覆性（其實(shí)是“換湯不換藥”）的新系統(tǒng)會(huì)幫助他/她更方便地申請(qǐng)到更適合的大學(xué)。坦率地說(shuō)，這兩方面所能夠發(fā)揮作用的空間非常有限，因?yàn)檎嬲拇髮W(xué)招生并不是由申請(qǐng)系統(tǒng)決定的。

2 大學(xué)招生是科學(xué)與藝術(shù)的結(jié)合

美國(guó)大學(xué)的招生錄取是科學(xué)與藝術(shù)的結(jié)合。錄取是對(duì)人的評(píng)價(jià)和判斷，因此必須是科學(xué)的，但在更多的時(shí)候，藝術(shù)、審美甚至直覺(jué)發(fā)揮了更為重要的作用。越是頂尖大學(xué)，其招生的技術(shù)性越低，藝術(shù)性越高。大學(xué)的招生官，就像是一場(chǎng)冰上芭蕾比賽的裁判。選手們的確需要作出一些通用的規(guī)定性技術(shù)動(dòng)作來(lái)滿足要求，但是，區(qū)分出誰(shuí)是真正優(yōu)秀的選手，依賴(lài)的是評(píng)判者對(duì)美的追求和直覺(jué)把握。

從這個(gè)角度出發(fā)，其實(shí)不難理解，為什么美國(guó)頂尖大學(xué)的招生一方面看上去并不復(fù)雜，用“整體性評(píng)價(jià)”一言以蔽之；另一方面，卻又撲朔迷離，無(wú)跡可尋，因?yàn)檫@就是藝術(shù)的本質(zhì)。以中國(guó)的書(shū)法藝術(shù)為例，一幅作品無(wú)非是用線條勾勒而成，但這些線條所傳遞出的情感、韻味、意境和氣象，卻可使人產(chǎn)生無(wú)限遐想，招生也是一樣。在哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)這些頂尖大學(xué)的招生官看來(lái)，尋找和發(fā)現(xiàn)與大學(xué)使命相匹配的未來(lái)領(lǐng)導(dǎo)者本身就是一件充滿了挑戰(zhàn)和想象力的工作，可能性無(wú)限，魅力無(wú)窮，這才是大學(xué)招生最根本的價(jià)值追求。與這些終極價(jià)值相比，招生技術(shù)上的變化只不過(guò)是些雕蟲(chóng)小技而已。

3 學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)诖髮W(xué)招生中的重要性

在美國(guó)，無(wú)論大學(xué)的招生錄取標(biāo)準(zhǔn)如何變化，學(xué)業(yè)成績(jī)?nèi)匀痪佑谥行牡匚弧臍v史上看，美國(guó)大學(xué)之所以采取綜合評(píng)價(jià)錄取制度，并非出于“整體性評(píng)價(jià)”優(yōu)于單一考試評(píng)價(jià)的比較，而是為了抵御所謂的“猶太人入侵”①20世紀(jì)初大量猶太人進(jìn)入美國(guó)頂尖大學(xué)就讀，造成猶太學(xué)生比例過(guò)高，這直接導(dǎo)致了美國(guó)頂尖大學(xué)招生錄取政策的變化。參見(jiàn)KARABEL J.The Chosen:The Hidden History of Admission and Exclusion at Harvard,Yale,and Princeton[M].Houghton Mifflin,2005:86-109.，但這并不意味著“整體性評(píng)價(jià)”不在意學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī)。恰恰相反，美國(guó)的頂尖大學(xué)無(wú)不將學(xué)業(yè)成績(jī)置于招生錄取的中心地位。大學(xué)是學(xué)生學(xué)習(xí)人類(lèi)文明、探求知識(shí)真理的地方，不具備超強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，無(wú)法勝任大學(xué)的學(xué)習(xí)生活，是不可能被頂尖大學(xué)接受的。

那么，為什么在我們的印象中，美國(guó)頂尖大學(xué)不在意學(xué)業(yè)成績(jī)，而且似乎越是頂尖大學(xué)，越不在意學(xué)業(yè)成績(jī)呢？主要緣于以下三個(gè)方面：首先，的確有相當(dāng)數(shù)量的SAT或ACT滿分學(xué)生被拒絕，但并不是因?yàn)檫@些大學(xué)不喜歡滿分學(xué)生，而是因?yàn)樯暾?qǐng)這些大學(xué)的滿分學(xué)生太多了，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)它們的招生數(shù)量，以至于不得不拒絕其中的一部分。其次，美國(guó)頂尖大學(xué)所看重的，并非SAT或ACT等標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)，而是高中學(xué)業(yè)成績(jī)，特別是先修課程（AP）或者榮譽(yù)課程（Honors Courses）成績(jī)。2013年美國(guó)大學(xué)招生咨詢(xún)委員會(huì)（National Association for Col?lege Admission Counseling，NACAC）對(duì)全美大學(xué)招生辦公室的調(diào)查顯示，在所有的大學(xué)招生指標(biāo)中，AP等大學(xué)預(yù)備課程成績(jī)、中學(xué)學(xué)業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)的重要性位居前三位[1]。事實(shí)上，在過(guò)去的20年中，無(wú)論是公立大學(xué)還是私立大學(xué)，高中學(xué)業(yè)成績(jī)始終是美國(guó)大學(xué)招生錄取時(shí)考慮的重要因素。第三，美國(guó)頂尖大學(xué)的確在中國(guó)招收了一些平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)和高考成績(jī)并不突出的學(xué)生，分析其原因，可能是美國(guó)大學(xué)認(rèn)為中國(guó)的考試評(píng)價(jià)體系更偏重于考查學(xué)生對(duì)于知識(shí)點(diǎn)的重復(fù)性記憶、快速準(zhǔn)確的反應(yīng)和謹(jǐn)慎細(xì)致等維度，并不一定能夠真正反映出學(xué)生的實(shí)際學(xué)習(xí)能力，特別是解決未知問(wèn)題的能力。另外，它也與這些大學(xué)的國(guó)際招生策略相關(guān)，即它們招收國(guó)際學(xué)生的目的是為了增加生源的多樣化，美國(guó)本土成績(jī)優(yōu)秀的學(xué)生已經(jīng)足夠，不需要再?gòu)膰?guó)際招收具有同樣特質(zhì)的學(xué)生。

綜上，短期內(nèi)美國(guó)頂尖大學(xué)的招生錄取標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)發(fā)生大的改變。至于申請(qǐng)系統(tǒng)，只不過(guò)是為招生錄取提供便利服務(wù)的技術(shù)而已，不會(huì)產(chǎn)生根本性的作用。歷史上，大學(xué)招生機(jī)構(gòu)是最早擁抱技術(shù)變革的。20世紀(jì)90年代初，美國(guó)大學(xué)就已經(jīng)開(kāi)始在招生過(guò)程中廣泛使用計(jì)算機(jī)、手提電腦、電子郵件等新技術(shù)和新設(shè)備傳輸文件、信息和管理數(shù)據(jù)[2]。2017年6月，10名在Facebook上發(fā)布不當(dāng)言論的新生被哈佛大學(xué)招生辦公室取消了入學(xué)資格。盡管只是事后的糾正，卻也彰顯了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)大學(xué)招生錄取的巨大影響。但是，所有這些情況并不意味著，美國(guó)頂尖大學(xué)的招生錄取模式就此發(fā)生了根本性的變化。作為輔助性工具，它們只是幫助招生機(jī)構(gòu)作出更為準(zhǔn)確的判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)和過(guò)程仍然是這些大學(xué)秘而不宣的“黑箱”。

未來(lái)真正影響大學(xué)招生錄取的根本性變革可能來(lái)自人工智能，這將是大學(xué)招生史上的第三次技術(shù)革命。人工智能在考試中的應(yīng)用，諸如將考生置身于虛擬環(huán)境中解決真實(shí)問(wèn)題，場(chǎng)景是虛擬的，但問(wèn)題是真實(shí)的，考生的能力和潛力將在面對(duì)真實(shí)問(wèn)題時(shí)得以呈現(xiàn)。借助于人工智能技術(shù)，將會(huì)對(duì)現(xiàn)有的教育評(píng)價(jià)模式產(chǎn)生影響，目前美國(guó)ACT公司已經(jīng)開(kāi)展了一些研究工作，例如基于游戲的測(cè)評(píng)，并且取得了相當(dāng)大的進(jìn)展。

感謝北京大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)研究所提供的支持。哈佛大學(xué)中國(guó)區(qū)資深面試官湯玫捷女士、中國(guó)科學(xué)院人事局楊大偉先生對(duì)本文初稿提出了建設(shè)性的意見(jiàn)，在此一并致謝。

[1]CLINEDINST M E.2014 State of College Admission[R].National Association for College Admission Counseling,2014:27-29.

[2]ANCRUM RON.The College Application and Admission Process[R].The College Board,1992:41-42.