李俊杰 耿聰聰

（1.西藏能源研究示范中心；2.西藏生產(chǎn)力促進(jìn)中心，西藏 拉薩 850000）

計(jì)劃和市場(chǎng)之間的關(guān)系一直圍繞著政府的干預(yù)程度展開(kāi)討論。在計(jì)劃時(shí)期，由于政府能力有限性，通過(guò)事無(wú)巨細(xì)的計(jì)劃配置資源必然會(huì)導(dǎo)致無(wú)效率，我們只能通過(guò)建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，利用市場(chǎng)的自發(fā)有效性（看不見(jiàn)的手），使市場(chǎng)在國(guó)家的宏觀調(diào)控下配置資源。同時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)效率最大化，能夠充分調(diào)動(dòng)各個(gè)生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，是基于理性人假設(shè)和信息是完全的，然而，市場(chǎng)并不是完全的，人們也并非完全理性，而且在追求利潤(rùn)最大化的同時(shí)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)是不可避免的，市場(chǎng)的交易成本很難消除，因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并不能實(shí)現(xiàn)資源的最有效配置，還需要配套的市場(chǎng)制度的完善，政府的合理調(diào)控和引導(dǎo)，產(chǎn)權(quán)的明晰和契約制度的建立等各方面約束，當(dāng)然最終隨著生產(chǎn)力的不斷提高，人類(lèi)文明和道德的不斷進(jìn)步，這些問(wèn)題都將解決，但在現(xiàn)階段我們只能依靠制度的構(gòu)建、政府的作用和相對(duì)完善的市場(chǎng)去實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。還有人提出引入社會(huì)組織機(jī)制，政府將部分權(quán)利讓渡給非盈利社會(huì)組織去承擔(dān)，社會(huì)組織作為中介，協(xié)調(diào)政府與市場(chǎng)、政府與民眾、民眾與市場(chǎng)的關(guān)系，從而形成政府、社會(huì)組織、市場(chǎng)的社會(huì)共治的局面，但還是存在一些問(wèn)題，社會(huì)組織有可能變成另一個(gè)政府，實(shí)現(xiàn)的是自身的集體利益，而非從全社會(huì)角度出發(fā)。因此，如何處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，找準(zhǔn)政府和市場(chǎng)的邊界，是推動(dòng)市場(chǎng)化改革，實(shí)現(xiàn)效率和公平兼顧的重點(diǎn)研究對(duì)象。

1 政府與市場(chǎng)的關(guān)系及其發(fā)展階段

計(jì)劃與市場(chǎng)的關(guān)系可以進(jìn)一步等同為政府與市場(chǎng)的關(guān)系，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的核心。處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系,是解決好一系列改革問(wèn)題的必要前提。政府和市場(chǎng)主要遵循以下幾種發(fā)展模式：一是當(dāng)市場(chǎng)尚未發(fā)育起來(lái)之前，由政府主導(dǎo)下的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，可以較快地培育和構(gòu)建市場(chǎng)體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；二是在市場(chǎng)培育形成以后，則是一個(gè)政府不斷放權(quán)，市場(chǎng)不斷完善的過(guò)程；三是市場(chǎng)化發(fā)展后期，市場(chǎng)制度相對(duì)完善，政府則扮演一個(gè)服務(wù)型政府角色，解決市場(chǎng)無(wú)法解決的負(fù)外部性問(wèn)題，比如社會(huì)矛盾、壟斷、尋租等。政府與完善的市場(chǎng)的關(guān)系實(shí)際上遵循了這樣一種發(fā)展模式：自由市場(chǎng)、市場(chǎng)失靈、政府干預(yù)、政府失靈、市場(chǎng)政府互補(bǔ)整合。

1.1 “全能型政府”模式下的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制

首先，建國(guó)初期，中國(guó)面臨特殊的社會(huì)政治環(huán)境，經(jīng)濟(jì)落后，百?gòu)U待興，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)育水平較低，沒(méi)有實(shí)施市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的先天條件，同時(shí)，當(dāng)時(shí)的中國(guó)只是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，沒(méi)有完整的工業(yè)體系和國(guó)民核算體系；其次，受戰(zhàn)爭(zhēng)破壞嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)畸形，官僚資本高度集中，因此必須大刀闊斧的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和秩序重建；第三，1950年朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)從根本上改變了中國(guó)的國(guó)際關(guān)系，直接與美國(guó)發(fā)生了武裝對(duì)抗，迫使中國(guó)不得不優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)和加強(qiáng)國(guó)防力量，通過(guò)實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能夠迅速集中財(cái)力物力人力扭轉(zhuǎn)局勢(shì)。因此,實(shí)施了一種“全能型政府”模式的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。通過(guò)兩次工業(yè)化改革，至1978年基本完成工業(yè)化體系建設(shè)，為中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程和實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義工業(yè)化打下來(lái)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在這個(gè)過(guò)程中，“全能型政府”模式下的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制功不可沒(méi)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級(jí)階段確實(shí)能夠促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速恢復(fù)和發(fā)展，較快地建立起了較為完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。但從長(zhǎng)期來(lái)看，則會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)者效率低下，工作積極性不高等問(wèn)題，致使國(guó)民經(jīng)濟(jì)效率低下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，人民生活水平提高不快。這種經(jīng)濟(jì)模式完全是一種政府干預(yù)模式，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展已經(jīng)很不適應(yīng)，不得不開(kāi)始重新思考新的發(fā)展模式。因此，自1978年以后，實(shí)施了對(duì)內(nèi)改革、對(duì)外開(kāi)放的政策，從家庭聯(lián)產(chǎn)承包制開(kāi)始，到價(jià)格雙軌制改革，再到“雙軌制并軌”價(jià)格放開(kāi)，直至1992年黨的十四大召開(kāi)，正式實(shí)行改革開(kāi)放，中國(guó)進(jìn)入了“發(fā)展型政府”模式下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。［1］

1.2 “發(fā)展型政府”模式下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

所謂“發(fā)展型政府”模式，主要是指政府使用國(guó)家力量促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力，政府在一定程度上干預(yù)市場(chǎng)的發(fā)展。政府干預(yù)對(duì)促進(jìn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完善和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展都是不可或缺的。從世界工業(yè)化歷史來(lái)看，政府在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中作用有兩種情形：一是較早實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的歐美等國(guó)，政府經(jīng)歷了從“無(wú)為而治”到本世紀(jì)30年代凱恩斯主義的政府積極干預(yù)，近年來(lái)西方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)控正在不斷加強(qiáng)。在西方發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家里，資源配置主要依靠?jī)r(jià)格機(jī)制，政府的職能主要是制度和實(shí)施市場(chǎng)規(guī)則，并通過(guò)財(cái)政和貨幣政策維持總供求的平衡。二是工業(yè)化起步較晚的新獨(dú)立國(guó)家，無(wú)論是社會(huì)主義國(guó)家還是資本主義國(guó)家，大多數(shù)經(jīng)歷了由政府較多干預(yù)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程。［1］特別是在中國(guó)，正在走一條漸進(jìn)式的改革道路,在改革的過(guò)程中,政府與市場(chǎng)的關(guān)系在不斷地發(fā)生轉(zhuǎn)變。在市場(chǎng)化初期即“發(fā)展型政府”階段，政府起主導(dǎo)作用，通過(guò)借鑒不同國(guó)家、不同省市、不同理論的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行試點(diǎn)，逐步探索出一條社會(huì)主義市場(chǎng)化改革的道路，然后再進(jìn)行推廣和全面改革，在這個(gè)過(guò)程中，由于市場(chǎng)制度的不完善，政府主導(dǎo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革是必要的，通過(guò)合理有效的產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，促使市場(chǎng)逐步走向規(guī)范和完善，政府也逐漸轉(zhuǎn)換其職能,漸漸削弱自身對(duì)資源的配置權(quán)力,放松對(duì)經(jīng)濟(jì)的管制以促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1.3 “服務(wù)型政府”模式下的經(jīng)濟(jì)體制

所謂“服務(wù)型政府”模式,主要是指政府執(zhí)政理念的轉(zhuǎn)變，改變傳統(tǒng)的以計(jì)劃之令、行政管制為手段的模式,建立以服務(wù)為宗旨,以公眾需求為導(dǎo)向，向其提供更好的服務(wù)的一種模式。政府也會(huì)合理干預(yù)市場(chǎng),但主要目的在于促進(jìn)社會(huì)公平,實(shí)現(xiàn)社會(huì)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

“服務(wù)型政府”是建立在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)完善基礎(chǔ)上的一種政府行政模式，通過(guò)政府職能轉(zhuǎn)變，從服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)社會(huì)的理念出發(fā)，逐漸減少對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，市場(chǎng)能解決的由市場(chǎng)解決，市場(chǎng)不能解決的由政府幫助市場(chǎng)解決，使“服務(wù)”理念貫穿政府工作的方方面面。同時(shí)，要求各級(jí)政府和官員必須樹(shù)立“民本位、社會(huì)本位、權(quán)利本位”的思想，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益的最大化。

因此，“服務(wù)型政府”下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府應(yīng)該履行好一個(gè)“守夜人”的角色，減少政府越位、錯(cuò)位、缺位、不到位，在市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)自治的共同作用下，從而實(shí)現(xiàn)資源最有效的配置。

2 政府有效性的解釋

2.1 政府干預(yù)的必然性解釋

改革開(kāi)放近40年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論文獻(xiàn)已證實(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡是由持續(xù)的資本積累、人力資本提升和技術(shù)效率改進(jìn)帶來(lái)的，同時(shí)也是“發(fā)展型政府”積極干預(yù)和調(diào)控的結(jié)果。

首先，由于政府干預(yù)綜合了改革、發(fā)展、穩(wěn)定等各方面原因而作出的綜合考慮，一個(gè)地方的發(fā)展不僅僅是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)也涉及人文、社會(huì)、政治、歷史等方面內(nèi)容，不僅僅是公平和效率的問(wèn)題，還涉及改革、發(fā)展、穩(wěn)定的三者之間的權(quán)衡。就經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而言，政府通過(guò)制定恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、財(cái)政政策以及完善收入分配制度、稅收制度等。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不充分、不完善的前提下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率最大化同時(shí)保證社會(huì)公平，政府發(fā)揮著不可磨滅的作用。其次，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不完善，有時(shí)市場(chǎng)無(wú)法有效配置資源即“市場(chǎng)失靈”，政府可以發(fā)揮其“正外部性”作用，糾正“市場(chǎng)失靈”的結(jié)果，政府通過(guò)自身對(duì)市場(chǎng)的問(wèn)題研究和預(yù)測(cè)，制定積極的應(yīng)對(duì)策略（信號(hào)指導(dǎo)或指令計(jì)劃），在大部分情況下可以改善“市場(chǎng)失靈”的結(jié)果，以上是基于“政府大部分理性”假設(shè)即政府是有效率的基礎(chǔ)上，只要政府是有效率的，政府總體決策是理性的，目的是為了改善由于不完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的“市場(chǎng)失靈”，則適當(dāng)?shù)恼深A(yù)必然是有效的。

2.2 政府有效性的闡述

政府有效性是指政府能夠有效促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府通過(guò)不斷改革和制度完善，逐步提高其有效性將是謀求可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)期任務(wù)。政府有效性包含以下幾方面邏輯：一是政府具有解決公共政策問(wèn)題或公共行政管理問(wèn)題的意愿和意志；二是政府為解決既定的問(wèn)題確認(rèn)了主導(dǎo)價(jià)值觀念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；三是政府擇定了正確的政策目標(biāo)；四是政府制定了可執(zhí)行的行動(dòng)計(jì)劃；五是政府執(zhí)行了既定的行動(dòng)計(jì)劃；六是既定的政策產(chǎn)生了預(yù)期的社會(huì)效果。［2］

首先，中國(guó)共產(chǎn)黨始終代表先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求、先進(jìn)文化的前進(jìn)方向、代表最廣大人民的利益，而政府是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的政府，目的是為了促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，政府會(huì)采取積極態(tài)度去應(yīng)對(duì)和解決發(fā)展中存在的困難和問(wèn)題；其次，政府功能的定位與社會(huì)發(fā)展要求相一致，政府會(huì)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度認(rèn)真分析國(guó)際、國(guó)內(nèi)環(huán)境，正確認(rèn)識(shí)自身的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，科學(xué)分析自身能力，通過(guò)不斷地改革和完善，逐步處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展和進(jìn)步。

根據(jù)政府發(fā)展階段來(lái)看，目前大部分地方政府尚處于“發(fā)展型政府”階段，在向“服務(wù)型政府”轉(zhuǎn)變過(guò)程中依然存在很多困難，而市場(chǎng)的發(fā)展也尚未成熟，還需要政府的引導(dǎo)和建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，因此在走“漸進(jìn)式改革發(fā)展道路”過(guò)程中，政府和市場(chǎng)是相互依托、共同進(jìn)步和完善的，是市場(chǎng)的逐步擴(kuò)大和政府逐漸退出的過(guò)程，最終形成“大社會(huì)，小政府”社會(huì)共治的局面。

3 市場(chǎng)與政府邊界探討

市場(chǎng)和政府有無(wú)邊界，或者邊界在哪里，從來(lái)沒(méi)有一個(gè)明確的答案，因?yàn)檎深A(yù)的度和市場(chǎng)無(wú)效率的度在哪我們都不清楚，我們只知道，現(xiàn)階段政府和市場(chǎng)的作用是互補(bǔ)的，如何形成合力使得“1+1＞2”，面臨著很多的困難和挑戰(zhàn)。例如，根據(jù)實(shí)證經(jīng)驗(yàn)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)幾乎不存在，也許存在于部分行業(yè)，排除非正常渠道尋租所獲得的利潤(rùn)，但就生產(chǎn)性勞動(dòng)而言，由于技術(shù)進(jìn)步存在，企業(yè)家通過(guò)創(chuàng)新從而產(chǎn)生技術(shù)性壟斷，從而獲得壟斷利潤(rùn)，比如汽車(chē)行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)則是寡頭競(jìng)爭(zhēng)，在技術(shù)含量不高的傳統(tǒng)工業(yè)或是寡頭競(jìng)爭(zhēng)或是壟斷競(jìng)爭(zhēng)，生產(chǎn)邊界點(diǎn)（MC=MR）可能永遠(yuǎn)無(wú)法達(dá)到，企業(yè)永遠(yuǎn)能夠獲得壟斷利潤(rùn)，根據(jù)“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”，企業(yè)家為了追逐利潤(rùn)進(jìn)入市場(chǎng)，從而帶動(dòng)資本、勞動(dòng)等要素的投入，從而加速了競(jìng)爭(zhēng)，帶動(dòng)了TFP的提高。

市場(chǎng)失靈的范圍主要包括以下幾方面：一是市場(chǎng)機(jī)制不適應(yīng)于公共物品的有效生產(chǎn)；二是市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法防止壟斷；三是市場(chǎng)機(jī)制難以解決外部效應(yīng)問(wèn)題；四是市場(chǎng)機(jī)制不能解決收入分配不公問(wèn)題;五是市場(chǎng)機(jī)制不能解決宏觀總量的平衡問(wèn)題；六是市場(chǎng)機(jī)制不能解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展問(wèn)題等。因此，市場(chǎng)失靈的存在,說(shuō)明政府干預(yù)的必要,至于政府干預(yù)的范圍自然不能超出市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，因此政府經(jīng)濟(jì)職能的限度將以市場(chǎng)失靈的范圍為最大限度，市場(chǎng)能解決的交由市場(chǎng)解決，市場(chǎng)不能解決了幫助市場(chǎng)解決，并逐步完善市場(chǎng)機(jī)制和政府退出機(jī)制，逐步形成政府服務(wù)于市場(chǎng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。

同時(shí)，個(gè)人認(rèn)為市場(chǎng)和政府的邊界就是在不斷改革過(guò)程中形成的，政府是不完美的政府（限于自身職能局限性），市場(chǎng)是不健全的市場(chǎng)（限于制度的不健全），因此，兩者互補(bǔ)才能實(shí)現(xiàn)更有效率和相對(duì)公平的資源配置。而改革則是市場(chǎng)制度建立和政府職能定位的不斷嘗試，改革必須是建立在穩(wěn)定基礎(chǔ)上的改革，不能一蹴而就或“下猛藥”，應(yīng)該遵循“循序漸進(jìn)”“科學(xué)決策”“不斷試點(diǎn)”和“逐步推廣”的原則，同時(shí)，政府應(yīng)該重新界定自身職權(quán)，能下放的權(quán)利盡量由市場(chǎng)自發(fā)組織協(xié)調(diào)，必須由政府掌握的權(quán)利則由政府統(tǒng)一進(jìn)行調(diào)配，縮小政府職能，擴(kuò)大社會(huì)自身管理功能，完善選人用人機(jī)制，完善政府管理制度，保證盡可能多的“政府官員個(gè)體”符合“道德人”標(biāo)準(zhǔn)，從而杜絕腐敗現(xiàn)象滋生和蔓延，進(jìn)而逐漸由“發(fā)展型政府”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)型政府“。

4 未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的猜想

4.1 建立在“道德人假設(shè)”基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

亞當(dāng)斯密在《道德情操論》中指出，支配人類(lèi)行為的動(dòng)機(jī)有自愛(ài)、同情心、追求自由的欲望、正義感、勞動(dòng)習(xí)慣和交換傾向等，而非如一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)為的只有自私或利己之心在支配行為。

首先，由于市場(chǎng)交易的結(jié)果并不是完全出于“經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)”而達(dá)成的，存在利己和利他性?xún)烧吖餐饔眠_(dá)成的交易。同時(shí)，“道德人假設(shè)”與“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”在追求效益最大化方面是統(tǒng)一的，即道德人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下也能實(shí)現(xiàn)資源的最有效的配置?！暗赖氯思僭O(shè)”包含三個(gè)方面內(nèi)容：一是利他性；二是理性人；三是追求集體“利益“最大化。但在現(xiàn)階段的人類(lèi)心理結(jié)構(gòu)發(fā)展尚未達(dá)到高度發(fā)達(dá)的思想階段，生產(chǎn)方式尚未發(fā)生根本性的改變，人類(lèi)總體觀念尚未構(gòu)建完成，以“共贏”的概念解釋人們達(dá)成交易的結(jié)果可能更有說(shuō)服力。

其次，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下所產(chǎn)生的壟斷、公共產(chǎn)品、外部性等市場(chǎng)失靈以及收入分配不公平等問(wèn)題不僅僅是一種“效率”缺陷，同時(shí)也是一種道德缺失。因?yàn)槿魏渭僭O(shè)都不是完美的，在一定程度上能夠解釋當(dāng)下的現(xiàn)象，一旦超出了這個(gè)階段，所有的假設(shè)可能就會(huì)失效，而在經(jīng)濟(jì)學(xué)里面尤為嚴(yán)重，因此當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)是一個(gè)不斷發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)，這樣才能更好的指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。

就目前階段而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是迄今為止人類(lèi)社會(huì)所實(shí)踐的具有較高效率的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形式，但即使是成熟、完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，如果任由它自發(fā)運(yùn)行，也會(huì)產(chǎn)生一些人們?cè)诘赖律匣蛘紊蠠o(wú)法接受的市場(chǎng)結(jié)果，為了在協(xié)調(diào)“效率”和“道德”的關(guān)系，人們引入了政府——“道德人”代表去糾正追求高效率所引起的“道德缺陷”。然而，政府充當(dāng)“道德人”角色依然會(huì)導(dǎo)致一定程度上“無(wú)效率”和“不公平”，比如“政府失靈”，這是由于政府的能力、執(zhí)行個(gè)體、信息資源、管理水平、社會(huì)支持等都是有限的。個(gè)人認(rèn)為人類(lèi)對(duì)物質(zhì)世界認(rèn)識(shí)是自?xún)?nèi)而外，即由結(jié)構(gòu)認(rèn)識(shí)其功能，而人類(lèi)社會(huì)發(fā)展是自外而內(nèi)的，即由所需的功能調(diào)節(jié)其結(jié)構(gòu)（心理結(jié)構(gòu)），是不斷的糾錯(cuò)和完善的過(guò)程，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，人類(lèi)認(rèn)識(shí)和思想的不斷深化，“道德人假設(shè)”將不再是一句空談，將在很大程度上糾正市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的弊端和政府職能的有限性。

4.2 產(chǎn)權(quán)制度和契約制度下的市場(chǎng)與政府

第一，產(chǎn)權(quán)是受制度保護(hù)的對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，通過(guò)保護(hù)財(cái)產(chǎn)給人們帶來(lái)的收益或效用滿(mǎn)足，從而在交易時(shí)幫助人們形成合理的預(yù)期，進(jìn)而規(guī)范人與人之間的行為關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)稀缺資源的優(yōu)化配置。

產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提，是科斯在1959年《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》一文中的基本觀點(diǎn)，在產(chǎn)權(quán)界定清楚的情況下，人們就能夠利用價(jià)格機(jī)制確定如何在眾多提出權(quán)利要求的人之間配置稀缺資源，如果沒(méi)有產(chǎn)權(quán)制度任何人都可以占用現(xiàn)有資源，那么社會(huì)發(fā)生混亂，租值消散不可避免，同時(shí)，價(jià)格機(jī)制起不了作用，市場(chǎng)交易無(wú)法順利進(jìn)行，企業(yè)制度就不能正常運(yùn)作。［3］因此只有通過(guò)法律對(duì)物品的初始產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定后，在市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行下，它總會(huì)從價(jià)格低的地方流向價(jià)格高的地方。

但產(chǎn)權(quán)的界定同樣需要成本，同時(shí)產(chǎn)權(quán)的種類(lèi)千差萬(wàn)別，想要對(duì)某一產(chǎn)權(quán)進(jìn)行清晰的界定，必須保證該產(chǎn)權(quán)有明確的界限且具有排他性，否則產(chǎn)權(quán)的界定無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

第二，契約制度同產(chǎn)權(quán)制度一樣，是保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的另一種機(jī)制，兩者相互配合、共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。首先，通過(guò)產(chǎn)權(quán)的確立，明確收益預(yù)期，通過(guò)產(chǎn)權(quán)的自由流動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源有效配置。其次，契約制度的確立，是產(chǎn)權(quán)的自由流動(dòng)必要條件，否則產(chǎn)權(quán)在交易過(guò)程中就得不到保護(hù)，產(chǎn)權(quán)在利益的驅(qū)使下將再次被踐踏，初始的產(chǎn)權(quán)確立將變得毫無(wú)意義。所以，契約意識(shí)的淡薄已嚴(yán)重影響了現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，增加了社會(huì)交易成本，不利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的構(gòu)建和完善。

第三，同時(shí)，不僅市場(chǎng)需要在契約的約束下保證產(chǎn)權(quán)的自由流動(dòng)，政府也應(yīng)該是建立在契約制度下的政府。政府作為代表民眾權(quán)利的行政主體，應(yīng)該切實(shí)地保護(hù)民眾的權(quán)利，但在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，具體執(zhí)行個(gè)人出于實(shí)現(xiàn)政府利益最大化的目的，將政府與民眾之間的關(guān)系割裂，致使民眾對(duì)政府的不信任，導(dǎo)致政府逐漸陷入合法性危機(jī)，再加上貪污腐敗現(xiàn)象加劇和公民權(quán)利意識(shí)提高等加劇了這種矛盾。而這種不信任反過(guò)來(lái)會(huì)導(dǎo)致民眾對(duì)已確權(quán)的產(chǎn)權(quán)的不放心，對(duì)維護(hù)契約制度的執(zhí)行主體——政府的執(zhí)行力的不放心，致使產(chǎn)權(quán)制度和契約制度無(wú)法發(fā)揮出其應(yīng)有的效果。因此，契約型政府也必須伴隨著產(chǎn)權(quán)制度和契約制度的確立而確立，以確保產(chǎn)權(quán)制度和契約制度的神圣不可侵犯。

［1］馬冀.建國(guó)初期市場(chǎng)化進(jìn)程中斷的原因與影響［D］.河南大學(xué)，2002.

［2］楚德江.政府有效性：社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力源泉［J］.行政論壇，2010，5：24-27.

［3］胡慶龍.羅納德·哈里·科斯：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人［M］.北京：人民郵電出版社，2009.