商標(biāo)權(quán)保護(hù)物權(quán)化研究
——以吉利并購(gòu)沃爾沃股權(quán)案為例

宋偉鋒

一、吉利并購(gòu)沃爾沃股權(quán)案情簡(jiǎn)介

(一)案情簡(jiǎn)介

2017年12月27日下午，吉利汽車發(fā)布公告， 浙江吉利控股集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱吉利控股)宣布與歐洲基金公司Cevian Capital(以下簡(jiǎn)稱Cevian)達(dá)成一致，將收購(gòu)其持有的沃爾沃集團(tuán)(AB Volvo)8847萬(wàn)股的A股股票和7877萬(wàn)股的B股股票。項(xiàng)目交割后，吉利控股將擁有沃爾沃集團(tuán)8.2%股權(quán)，成為其第一大持股股東，并擁有15.6%的投票權(quán)。這也是吉利控股自2010年正式收購(gòu)沃爾沃汽車集團(tuán)100%股權(quán)后，吉利控股再向沃爾沃實(shí)行大手筆收購(gòu)。該收購(gòu)項(xiàng)目是吉利控股自2010年從福特汽車收購(gòu)沃爾沃汽車集團(tuán)(Volvo Cars)后的又一重要戰(zhàn)略投資，實(shí)現(xiàn)了從收購(gòu)沃爾沃轎車業(yè)務(wù)到卡車、客車、建筑設(shè)備、船舶和工業(yè)發(fā)動(dòng)機(jī)業(yè)務(wù)延伸。①

(二)并購(gòu)目的

海外并購(gòu)的目的大致相同。并購(gòu)方主要看中被收購(gòu)者的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、海外市場(chǎng)份額，吉利控股并購(gòu)沃爾沃集團(tuán)也不例外，看中了沃爾沃的品牌價(jià)值對(duì)其海內(nèi)外市場(chǎng)影響力，其商標(biāo)及商譽(yù)對(duì)吉利汽車市場(chǎng)份額的提升。商標(biāo)及商譽(yù)從以下方面彰顯：

一是汲取先進(jìn)的技術(shù)。學(xué)習(xí)沃爾沃卓越的創(chuàng)新能力、汽車發(fā)動(dòng)機(jī)核心技術(shù)及節(jié)能環(huán)保技術(shù)。2016年10月，吉利與沃爾沃聯(lián)合開發(fā)的豪華品牌領(lǐng)克(LYNK&CO)，由吉利與沃爾沃共同開發(fā)的CMA模塊架構(gòu)打造，直接應(yīng)用沃爾沃的發(fā)動(dòng)機(jī)、底盤、變速箱等汽車核心技術(shù)。沃爾沃集團(tuán)是全球領(lǐng)先的卡車、客車、建筑設(shè)備、船舶和工業(yè)發(fā)動(dòng)機(jī)的制造商，旗下?lián)碛形譅栁挚ㄜ?、UD卡車、雷諾卡車、沃爾沃客車、新星客車、佩沃客車、沃爾沃遍達(dá)發(fā)動(dòng)機(jī)等品牌。這些品牌所附帶的核心技術(shù)都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從這些專利技術(shù)折射出的汽車產(chǎn)品使用的商標(biāo)及贏得的市場(chǎng)信譽(yù)都是無(wú)形資產(chǎn)。

二是學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)。學(xué)習(xí)沃爾沃集團(tuán)所擁有的斯堪的納維亞歷史與文化及企業(yè)管理理念。沃爾沃汽車被稱為世界上最安全的汽車，離不開嚴(yán)格的汽車產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理模式，確保產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)。國(guó)產(chǎn)汽車的發(fā)展，公眾關(guān)心的不僅是先進(jìn)技術(shù)，還有過(guò)硬的產(chǎn)品質(zhì)量。這也是進(jìn)口車在國(guó)內(nèi)受歡迎的原因。

三是搶占海外的市場(chǎng)份額。抓住汽車領(lǐng)域發(fā)展新動(dòng)向，開展電氣化、自動(dòng)駕駛、車聯(lián)網(wǎng)等前沿領(lǐng)域的合作，傳承并占有沃爾沃集團(tuán)所擁有的領(lǐng)先的市場(chǎng)地位。借助2010年并購(gòu)吉利轎車業(yè)務(wù)，吉利銷量節(jié)節(jié)攀升(2017年前11個(gè)月銷量突破109萬(wàn)輛)，市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大。隨著新能源車以及智能駕駛的推廣普及，借助沃爾沃集團(tuán)，進(jìn)一步搶占自動(dòng)駕駛領(lǐng)域的市場(chǎng)份額，并開拓商用車領(lǐng)域及建筑工程設(shè)備領(lǐng)域市場(chǎng)。

綜上所述，吉利控股并購(gòu)沃爾沃案，聚焦于創(chuàng)新的技術(shù)(即專利)、產(chǎn)品質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)及市場(chǎng)份額。換句話說(shuō)，吉利控股要從并購(gòu)項(xiàng)目獲利，最終可以歸結(jié)為沃爾沃商標(biāo)。這也是吉利并購(gòu)后，對(duì)沃爾沃商標(biāo)未作修改或棄用的原因。該商標(biāo)承載了沃爾沃汽車獨(dú)有的技術(shù)、質(zhì)量管理理念及市場(chǎng)信譽(yù)。

二、商標(biāo)的屬性

在吉利并購(gòu)沃爾沃案例中，所折射的沃爾沃商標(biāo)市場(chǎng)價(jià)值(即品牌價(jià)值)達(dá)到數(shù)十億美元。沃爾沃汽車業(yè)務(wù)的商標(biāo)何以產(chǎn)生如此大的經(jīng)濟(jì)利益，在此有必要討論下商標(biāo)權(quán)本質(zhì)及商標(biāo)權(quán)與商譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系。

(一)商標(biāo)權(quán)的屬性

商標(biāo)作為商業(yè)活動(dòng)中使用的標(biāo)識(shí)，以區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源。商標(biāo)權(quán)是指商標(biāo)專用權(quán)人在有限范圍內(nèi)排斥他人使用相同或近似商標(biāo)的權(quán)利②。我國(guó)立法實(shí)行以商標(biāo)權(quán)注冊(cè)保護(hù)為主，未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)為輔的模式，強(qiáng)調(diào)商標(biāo)注冊(cè)管理，在先未注冊(cè)商標(biāo)同樣受《商標(biāo)法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》保護(hù)。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)商業(yè)標(biāo)識(shí)本質(zhì)上是未注冊(cè)商標(biāo)③。未注冊(cè)商標(biāo)給予保護(hù)在于商標(biāo)的實(shí)際使用這一事實(shí)行為④，《商標(biāo)法》的立法完善，尋求一種馳名商標(biāo)注冊(cè)人利益與社會(huì)公共利益的平衡點(diǎn)⑤。商標(biāo)權(quán)作為一種民事權(quán)利，不同于人格權(quán)，而是財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。關(guān)于商標(biāo)權(quán)屬性解讀：一是從立法看，《商標(biāo)法》第42條第1款，“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請(qǐng)。受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量?！痹摽钜?guī)定了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓事宜。《商標(biāo)法》第43條第1款，“商標(biāo)注冊(cè)人可以通過(guò)簽訂商標(biāo)使用許可合同，許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。被許可人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。”該條款規(guī)定了商標(biāo)許可使用事項(xiàng)。前兩款規(guī)定的內(nèi)容體現(xiàn)商標(biāo)權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性。二是從企業(yè)并購(gòu)看，商標(biāo)作為一種無(wú)形資產(chǎn)。在吉利控股并購(gòu)沃爾沃案例中，吉利控股不僅收購(gòu)沃爾沃股權(quán)，而且享有沃爾沃的專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。沃爾沃商標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)值作為一種無(wú)形資產(chǎn)，對(duì)吉利控股企業(yè)影響力頗高。這也是吉利100%控股沃爾沃轎車業(yè)務(wù)后，但未修改或廢棄沃爾沃商標(biāo)。三是從司法實(shí)踐看，在能發(fā)偉業(yè)鐵嶺閥門股份有限公司與鐵嶺市政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、鐵嶺市閥門產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)商標(biāo)專用權(quán)權(quán)屬糾紛一案中⑥，訴爭(zhēng)“TF”商標(biāo)價(jià)值評(píng)估為6368萬(wàn)元，認(rèn)定股份轉(zhuǎn)讓并不必然發(fā)生商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)移，肯定了商標(biāo)權(quán)作為一種獨(dú)立于股權(quán)的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，有其自身獨(dú)立價(jià)值。四是從民法理論看，財(cái)產(chǎn)權(quán)是以保護(hù)財(cái)產(chǎn)利益的民事權(quán)利。財(cái)產(chǎn)利益具有經(jīng)濟(jì)屬性，可以與財(cái)產(chǎn)主權(quán)主體分離，這使財(cái)產(chǎn)權(quán)本身具有可轉(zhuǎn)讓性⑦。根據(jù)《民法總則》第五章“民事權(quán)利”的相關(guān)規(guī)定，財(cái)產(chǎn)權(quán)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)(不包括其中人身權(quán)部分)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)又涵蓋了商標(biāo)權(quán)，而商標(biāo)權(quán)更多的傾向于財(cái)產(chǎn)權(quán)。

商標(biāo)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，在立法、理論、司法和商業(yè)活動(dòng)中得到了確認(rèn)，肯定了商標(biāo)作為智力財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，尤其是知名品牌的商標(biāo)價(jià)值較高。除此之外，商標(biāo)權(quán)兼有絕對(duì)權(quán)屬性，因其義務(wù)人范圍不限于特定義務(wù)人，而義務(wù)人是一切民事主體，且要承擔(dān)權(quán)利人行使商標(biāo)權(quán)時(shí)不排他與不干涉的消極義務(wù)。因此，商標(biāo)權(quán)可以視為財(cái)產(chǎn)權(quán)與絕對(duì)權(quán)的集合體。

(二)商標(biāo)權(quán)與商譽(yù)的印證關(guān)系

在吉利控股并購(gòu)沃爾沃案例中，沃爾沃(VOLVO)商標(biāo)作為馳名商標(biāo)具有較高知名度。根據(jù)TRIPs第16條第2項(xiàng)規(guī)定，馳名商標(biāo)應(yīng)具有相應(yīng)知名度。我國(guó)《商標(biāo)法》的立法宗旨是促使生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者保證商品和服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)商標(biāo)聲譽(yù)，對(duì)使用商標(biāo)的商品和服務(wù)的質(zhì)量及商標(biāo)信譽(yù)作出規(guī)定。馳名商標(biāo)保護(hù)的本質(zhì)是對(duì)商標(biāo)承載的商譽(yù)的保護(hù)。馳名商標(biāo)主要是指本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)享有較高的聲譽(yù)商標(biāo)，商標(biāo)在國(guó)外是否馳名不在考慮之列⑧。沃爾沃商標(biāo)有其較高知名度，保障其產(chǎn)品較高的市場(chǎng)知名度。商標(biāo)與商譽(yù)的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，一方面保障沃爾沃汽車優(yōu)良的性能、質(zhì)量和安全指標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)駕駛安全性和長(zhǎng)期性；另一方面減少消費(fèi)者購(gòu)買汽車的搜尋成本，節(jié)約消費(fèi)者選擇時(shí)間，直接鎖定目標(biāo)。

因此，確認(rèn)和保護(hù)商標(biāo)權(quán)，是通過(guò)防止侵犯商標(biāo)權(quán)行為而防止他人魚目混珠造成市場(chǎng)混淆，純化使用注冊(cè)商標(biāo)的商品的質(zhì)量和保護(hù)其聲譽(yù)?；诠秸x考量，為滿足商譽(yù)的權(quán)益形式外觀要求，商標(biāo)注冊(cè)制國(guó)家設(shè)有例外規(guī)定，給予使用行為商標(biāo)權(quán)保護(hù)⑨。商標(biāo)權(quán)與商譽(yù)也成為命運(yùn)共同體，商標(biāo)權(quán)賦予的商標(biāo)價(jià)值高，則商譽(yù)就高；反之亦然。

三、商標(biāo)權(quán)的物權(quán)化表現(xiàn)

商標(biāo)權(quán)的物權(quán)化是商標(biāo)權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的延伸或細(xì)化。物權(quán)是指物權(quán)人對(duì)特定物享有直接支配和排他性權(quán)利。具體而言，物權(quán)性質(zhì)是物權(quán)主體直接可支配性、排除他人干涉、客體特定且義務(wù)人不特定的權(quán)利⑩。商標(biāo)權(quán)人對(duì)商標(biāo)可以直接支配，排除他人在商業(yè)活動(dòng)中使用或妨害，商標(biāo)可以作為權(quán)利質(zhì)權(quán)的特定客體，對(duì)抗其他義務(wù)人。商標(biāo)權(quán)的客體定位于商標(biāo)所承載的商譽(yù)，商標(biāo)權(quán)的物權(quán)化發(fā)展趨勢(shì)，可以從馳名商標(biāo)的保護(hù)和商標(biāo)轉(zhuǎn)讓兩個(gè)方面考慮。

(一)馳名商標(biāo)的保護(hù)

從權(quán)利屬性看，商標(biāo)權(quán)具有很強(qiáng)的相對(duì)性，但特殊情況下，也存在絕對(duì)權(quán)的色彩。一般而言，在同類商品或服務(wù)上，使用相同或近似的商標(biāo)，導(dǎo)致公眾混淆，可以認(rèn)定為商標(biāo)侵權(quán)行為，印證了商標(biāo)權(quán)的一般對(duì)抗效力。馳名商標(biāo)絕對(duì)化保護(hù)有跨類保護(hù)和跨地域保護(hù)兩個(gè)方面：

一方面，馳名商標(biāo)的跨類保護(hù)體現(xiàn)商標(biāo)強(qiáng)保護(hù)和絕對(duì)化趨勢(shì)，馳名商標(biāo)的跨類保護(hù)是超越保護(hù)相關(guān)商品的范圍，突破了當(dāng)事人之間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，折射了商標(biāo)權(quán)財(cái)產(chǎn)化的表現(xiàn)?；煜龢?biāo)準(zhǔn)亦然是確立馳名商標(biāo)跨類保護(hù)制度的本意和立法基礎(chǔ)。我國(guó)《商標(biāo)法》第13條第3款規(guī)定了馳名注冊(cè)商標(biāo)的跨類保護(hù)制度。《最高人民法院關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護(hù)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第9條對(duì)于2013年《商標(biāo)法》第13條規(guī)定的“混淆”“誤導(dǎo)”和“損害”進(jìn)一步明確，即“足以使相關(guān)公眾對(duì)使用馳名商標(biāo)和被訴商標(biāo)的商品來(lái)源產(chǎn)生誤認(rèn)，或者足以使相關(guān)公眾認(rèn)為使用馳名商標(biāo)和被訴商標(biāo)的經(jīng)營(yíng)者之間具有許可使用、關(guān)聯(lián)企業(yè)等特定聯(lián)系的，屬于‘容易導(dǎo)致混淆’”；足以使相關(guān)公眾認(rèn)為被訴商標(biāo)與馳名商標(biāo)具有相當(dāng)程度的聯(lián)系，而減弱馳名商標(biāo)的顯著性，貶損馳名商標(biāo)的市場(chǎng)聲譽(yù)，或者不正當(dāng)利用馳名商標(biāo)的市場(chǎng)聲譽(yù)的，屬于‘誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊(cè)人的利益可能受到損害’。以混淆和誤導(dǎo)為基礎(chǔ)的馳名商標(biāo)跨類保護(hù)，拓寬了商標(biāo)專用權(quán)范圍，但沒(méi)有脫離商標(biāo)權(quán)保護(hù)的混淆可能性基礎(chǔ)。馳名商標(biāo)的反淡化保護(hù)，偏離混淆性標(biāo)準(zhǔn)，賦予馳名商標(biāo)類似于物權(quán)效力。

另一方面，馳名未注冊(cè)商標(biāo)的跨地域保護(hù)。商標(biāo)權(quán)具有地域性，即商標(biāo)僅在其注冊(cè)的地域范圍內(nèi)具有效力。商標(biāo)的地域性原則的內(nèi)容主要涵蓋兩方面：一是商標(biāo)權(quán)的獲得是以國(guó)與國(guó)之間的相互獨(dú)立為基礎(chǔ)。商家要使其特定商標(biāo)的商品或服務(wù)在其他國(guó)家銷售或服務(wù)，就必須按照他國(guó)法律取得商標(biāo)權(quán)。二是商標(biāo)權(quán)的保護(hù)是以各國(guó)國(guó)內(nèi)法為基礎(chǔ)。與地域性原則相反的是普遍性理論，它認(rèn)為不論商標(biāo)使用于世界各地的哪個(gè)地方，商標(biāo)均標(biāo)示同樣的來(lái)源，但該原則未被國(guó)際社會(huì)認(rèn)可。我國(guó)司法政策和判例承認(rèn)地域性，但給予馳名未注冊(cè)商標(biāo)跨地域保護(hù)。我國(guó)立法方面保護(hù)情況規(guī)定如下：在《商標(biāo)法》第13條第2款規(guī)定的馳名未注冊(cè)商標(biāo)必須是在中國(guó)境內(nèi)馳名的商標(biāo)。這在一定程度上延伸商標(biāo)保護(hù)的地域范圍，超出我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)保護(hù)的基本原則。此外，《商標(biāo)法》第32條規(guī)定的“他人在先使用并具有一定影響的商標(biāo)”，雖然屬于未注冊(cè)商標(biāo)但也給予保護(hù)。商標(biāo)的跨地域保護(hù)在一定程度上賦予商標(biāo)強(qiáng)保護(hù)。

從馳名商標(biāo)跨類別和跨地域保護(hù)看，商標(biāo)法賦予其排他性和獨(dú)立性的保護(hù)，體現(xiàn)商標(biāo)權(quán)保護(hù)絕對(duì)化的一面，我國(guó)的立法態(tài)度是肯定了馳名商標(biāo)的類似物權(quán)化保護(hù)力度。

(二)商標(biāo)的質(zhì)押

我國(guó)《商標(biāo)法》第42條和第43條規(guī)定了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和商標(biāo)使用的內(nèi)容，以立法形式明確了商標(biāo)權(quán)人對(duì)商標(biāo)具有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。從這一點(diǎn)可以看出，商標(biāo)權(quán)具有物權(quán)化的特點(diǎn)。

根據(jù)我國(guó)《物權(quán)法》規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以成為抵押權(quán)或質(zhì)權(quán)的客體。質(zhì)權(quán)以質(zhì)物形態(tài)不同，可以分為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)和權(quán)利質(zhì)權(quán)。權(quán)利質(zhì)權(quán)是指所有權(quán)以外的可讓與的財(cái)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的設(shè)立的質(zhì)權(quán)。商標(biāo)權(quán)作為權(quán)利質(zhì)權(quán)的一種類型，《物權(quán)法》第223條第5款規(guī)定了可轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以作為入質(zhì)的權(quán)利。《商標(biāo)法》第42條第4款規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)?！笨梢泽w現(xiàn)為商標(biāo)專用權(quán)轉(zhuǎn)讓采取公示為生效要件模式，比照《物權(quán)法》公示公信原則，可以視為注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)取得以商標(biāo)專用權(quán)出質(zhì)登記為生效要件。《商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序》第2條規(guī)定，“依法可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)出質(zhì)的，登記主管部門是國(guó)家工商行政管理總局”。

從《商標(biāo)法》《物權(quán)法》和《商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序》等法律及規(guī)定對(duì)商標(biāo)權(quán)物權(quán)化特點(diǎn)和商標(biāo)權(quán)生效要件及出質(zhì)程序簡(jiǎn)要分析，可以認(rèn)定商標(biāo)權(quán)具有物權(quán)的占有、使用、收益和處分的特點(diǎn)，可以概括為商標(biāo)物權(quán)化。

四、商標(biāo)權(quán)保護(hù)的物權(quán)化缺陷

(一)商標(biāo)權(quán)屬問(wèn)題

我國(guó)允許商標(biāo)共有權(quán)存在，具體而言，分為商標(biāo)專用權(quán)共同申請(qǐng)取得和在先使用取得。第一種情形，商標(biāo)權(quán)人共同申請(qǐng)注冊(cè)取得，如我國(guó)《商標(biāo)法》第五條規(guī)定，“兩個(gè)以上的自然人、法人或者其他組織可以共同向商標(biāo)局申請(qǐng)注冊(cè)同一商標(biāo)，共同享有和行使該商標(biāo)專用權(quán)”。第二種情形，在先使用人與后注冊(cè)人共享商標(biāo)權(quán)，如《商標(biāo)法》第59條第3款規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)人申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)前，他人已經(jīng)在同一種商品或者類似商品上先于商標(biāo)注冊(cè)人使用與注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似并有一定影響的商標(biāo)的，注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)人無(wú)權(quán)禁止該使用人在原使用范圍內(nèi)繼續(xù)使用該商標(biāo)，但可以要求其附加適當(dāng)區(qū)別標(biāo)識(shí)。從上述規(guī)定看，我國(guó)立法認(rèn)可商標(biāo)共有權(quán)，但是境外并購(gòu)案中，同一商標(biāo)可能被多個(gè)國(guó)家的商標(biāo)權(quán)人享有商標(biāo)專用權(quán)。收購(gòu)方不清楚目標(biāo)企業(yè)的商標(biāo)有多少商標(biāo)權(quán)人，且都在哪些國(guó)家，這一問(wèn)題將會(huì)困擾收購(gòu)商標(biāo)使用的風(fēng)險(xiǎn)隱患。在吉利并購(gòu)沃爾沃案中，沃爾沃轎車商標(biāo)也面臨類似問(wèn)題。

在商標(biāo)抵押與出質(zhì)問(wèn)題上，《物權(quán)法》賦予商標(biāo)權(quán)的物權(quán)化保護(hù)，從規(guī)定商標(biāo)可以作為抵押權(quán)或質(zhì)權(quán)的客體。再到《商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序》規(guī)定商標(biāo)質(zhì)押的程序流程。盡管法律賦予商標(biāo)物權(quán)化保護(hù)，但境外收購(gòu)目標(biāo)公司的商標(biāo)在并購(gòu)前是否已經(jīng)質(zhì)押，收購(gòu)方的信息不對(duì)稱。收購(gòu)方主要依靠律師及商標(biāo)服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，涉及商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押登記制的國(guó)家盡職調(diào)查相對(duì)全面，有據(jù)可查，若無(wú)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押登記程序，調(diào)查難度較大。即使我國(guó)法律賦予商標(biāo)權(quán)物權(quán)化保護(hù)，也難以保護(hù)收購(gòu)方作為商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利。

(二)商標(biāo)地域性問(wèn)題

當(dāng)前，無(wú)論國(guó)際領(lǐng)域還是國(guó)內(nèi)立法上，對(duì)商標(biāo)地域性認(rèn)可，商標(biāo)是一國(guó)法律認(rèn)定的，不存在國(guó)際商標(biāo)的問(wèn)題，商標(biāo)權(quán)若要得到他國(guó)認(rèn)可，須根據(jù)他國(guó)法律申請(qǐng)或其他方式取得。盡管我國(guó)法律賦予馳名商標(biāo)跨類保護(hù)和跨地域保護(hù)的強(qiáng)保護(hù)模式，這主要是指注冊(cè)馳名商標(biāo)跨類保護(hù)，未注冊(cè)馳名商標(biāo)跨地域保護(hù)，但是這種保護(hù)仍然存在問(wèn)題。

注冊(cè)馳名商標(biāo)跨類保護(hù)絕對(duì)化，容易造成其他普通商標(biāo)保護(hù)弱化，導(dǎo)致馳名商標(biāo)經(jīng)營(yíng)者利用商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品或服務(wù)來(lái)源，來(lái)壟斷相關(guān)市場(chǎng)。關(guān)于未注冊(cè)馳名商標(biāo)保護(hù)，盡管司法人員在法律適用馳名度上，可以利用自由裁量權(quán)認(rèn)定馳名度范圍包括未注冊(cè)地國(guó)家。若吉利并購(gòu)沃爾沃案中，沃爾沃商標(biāo)馳名度在中國(guó)市場(chǎng)、歐洲市場(chǎng)得到認(rèn)可，但未注冊(cè)，在法律適用可以認(rèn)定未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)，至于是否跨類別到其他商品或服務(wù)類別上，法律未作規(guī)定。關(guān)于馳名商標(biāo)絕對(duì)化保護(hù)效果也會(huì)大打折扣，不能防止搶注等不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段獲取馳名商標(biāo)。在商標(biāo)關(guān)聯(lián)性問(wèn)題上，商標(biāo)領(lǐng)域的“傍名牌”會(huì)對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)保護(hù)力減損。

五、商標(biāo)權(quán)的修正路徑

(一)立足商標(biāo)的立法宗旨

衡量馳名商標(biāo)收購(gòu)行為的尺度是看是否符合我國(guó)《商標(biāo)法》規(guī)定的區(qū)分商品或服務(wù)來(lái)源，保障消費(fèi)者利益，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者或服務(wù)者提供商標(biāo)所應(yīng)有的質(zhì)量和服務(wù)。

具體而言，一是從品牌保護(hù)和鼓勵(lì)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)看，商標(biāo)確權(quán)和商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定要給予顯著性強(qiáng)的品牌延伸保護(hù)。在尊重注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)保護(hù)的同時(shí)，兼顧排斥權(quán)的認(rèn)定尺度，對(duì)顯著性較弱、未實(shí)際使用及知名度不高的注冊(cè)商標(biāo)，對(duì)他人近似商標(biāo)和類似商品排斥范圍較窄。尊重知名度高的商標(biāo)市場(chǎng)地位，使他人商標(biāo)與其保持距離，以防止他人搭便車和進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，營(yíng)造品牌發(fā)展的法律空間。

二是從意思自治和保護(hù)消費(fèi)者利益角度看，商標(biāo)共有權(quán)人對(duì)商標(biāo)共有的，商標(biāo)權(quán)人之一對(duì)商標(biāo)的使用，引發(fā)商品和服務(wù)質(zhì)量降低的，司法適用者要立足混淆標(biāo)準(zhǔn)來(lái)保障商標(biāo)使用的商品質(zhì)量。從防止市場(chǎng)混淆角度看消費(fèi)者利益保護(hù)，要限制當(dāng)事人意思自治。比如，我國(guó)《商標(biāo)法》第43條第2款規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種商品上注冊(cè)的近似的商標(biāo)，或者在類似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。”該條款顯示直接保護(hù)消費(fèi)者的思路。關(guān)于信賴保護(hù)的適用，商標(biāo)屬于私權(quán)，根據(jù)契約自由原則約定，不得違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。

(二)修正馳名商標(biāo)保護(hù)路徑

關(guān)于馳名商標(biāo)的保護(hù)，要處理好馳名與使用的關(guān)系，一方面涉及保護(hù)國(guó)外的馳名商標(biāo)是否以在本國(guó)馳名為條件；另一方面涉及國(guó)內(nèi)的馳名商標(biāo)認(rèn)定是否以實(shí)際使用為條件。這也是貫徹我國(guó)商標(biāo)的注冊(cè)制與使用制相結(jié)合的立法要求?！栋屠韫s》第6條第2款的目的是防止搶注尚未注冊(cè)的外國(guó)馳名商標(biāo)，但對(duì)商品尚未進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的情況下，是否保護(hù)馳名商標(biāo)未作規(guī)定。認(rèn)定馳名商標(biāo)是否以在請(qǐng)求保護(hù)的成員境內(nèi)實(shí)際使用為必要，留給成員自行決定。我國(guó)《商標(biāo)法》第四十八條，“本法所稱商標(biāo)的使用，是指將商標(biāo)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中，用于識(shí)別商品來(lái)源的行為”。對(duì)注冊(cè)馳名商標(biāo)與未注冊(cè)馳名商標(biāo)同樣適用“商標(biāo)使用”的定義。根據(jù)文義解釋，我國(guó)立法規(guī)定商標(biāo)使用范圍理解為在國(guó)內(nèi)實(shí)際使用或宣傳。要求商標(biāo)在國(guó)際貿(mào)易中使用和宣傳的范圍情況，必須予以考慮，不能僅看國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的使用情況。此外，“商標(biāo)在未經(jīng)銷售的情況下可以通過(guò)多種方式馳名，如在互聯(lián)網(wǎng)、雜志或者電視等國(guó)際媒體上做廣告，或者去他國(guó)的旅行者看到過(guò)，或者由報(bào)告者或評(píng)論者在當(dāng)?shù)孛襟w上進(jìn)行過(guò)討論。”在Grupo Gigante公司與Dallo兄弟公司商標(biāo)侵權(quán)糾紛案中，美國(guó)第九巡回上訴法院認(rèn)為，商標(biāo)的核心是保護(hù)消費(fèi)者免受混淆和禁止‘仿冒’。

結(jié)合司法域外經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)立法實(shí)踐，認(rèn)定馳名商標(biāo)不以商品上實(shí)際使用為條件，不要求國(guó)外馳名商標(biāo)必須以在我國(guó)境內(nèi)實(shí)際使用為條件，包括國(guó)內(nèi)的馳名商標(biāo)不需要以實(shí)際使用為條件。在特定國(guó)家的商標(biāo)是否認(rèn)定為馳名商標(biāo)由該國(guó)決定。至于馳名商標(biāo)的保護(hù)，應(yīng)由商標(biāo)所有人根據(jù)東道國(guó)的商標(biāo)法申請(qǐng)防御商標(biāo)解決。為防止搶注或傍名牌現(xiàn)象，司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)認(rèn)定馳名商標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)可以分為我國(guó)境內(nèi)馳名和外國(guó)馳名。這兩種情形可以都納入商標(biāo)馳名的衡量標(biāo)準(zhǔn)范圍。

(三)厘清商標(biāo)權(quán)質(zhì)押路徑

1.商標(biāo)質(zhì)押前提條件

質(zhì)押的商標(biāo)具有一定知名度，即馳名商標(biāo)。商標(biāo)的顯著性和知名度提高了商品的信譽(yù)。商標(biāo)與商譽(yù)密不可分，商品信譽(yù)作為企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)，具有一定價(jià)值。若該商標(biāo)顯著性小、知名度低，商標(biāo)的質(zhì)押權(quán)人不會(huì)接受出質(zhì)人出質(zhì)的商標(biāo)。商標(biāo)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的方式是拍賣或折價(jià)，以實(shí)現(xiàn)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓。我國(guó)法律規(guī)定商標(biāo)專用權(quán)主要指注冊(cè)商標(biāo)，我國(guó)《商標(biāo)法》第42條第1款規(guī)定，“……受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量?！痹摋l規(guī)定要求受讓人保障轉(zhuǎn)讓商標(biāo)使用商品的質(zhì)量，限制了商標(biāo)質(zhì)權(quán)主體。金融機(jī)構(gòu)被排除在商標(biāo)質(zhì)權(quán)的范圍外，其不能保證實(shí)際使用商標(biāo)，造成商標(biāo)質(zhì)權(quán)價(jià)值目標(biāo)與金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押融資初衷相違背。

2.界定商標(biāo)質(zhì)權(quán)登記效力

我國(guó)《擔(dān)保法》第79條和《物權(quán)法》第227條規(guī)定，登記作為質(zhì)權(quán)前提。至于商標(biāo)質(zhì)權(quán)登記效力判斷，屬于登記生效還是登記公示？關(guān)于此項(xiàng)內(nèi)容法律未作明確規(guī)定。有必要從商標(biāo)質(zhì)押理論分析界定，便于商標(biāo)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前，我國(guó)關(guān)于質(zhì)權(quán)登記的效力分為兩種，一種是登記對(duì)抗主義，登記不影響質(zhì)權(quán)的取得，但不具有對(duì)抗善意第三人的效果；另一種是登記生效主義，登記作為質(zhì)權(quán)取得并生效的要件。

從保護(hù)善意第三人看，登記生效主義更有利于保護(hù)善意第三人，維護(hù)交易安全，減少信用成本。登記可以降低交易人查詢成本，增強(qiáng)交易信心。若不采用登記生效，同一商標(biāo)多處質(zhì)押，質(zhì)押權(quán)人利益得不到保障。

從商標(biāo)立法看，商標(biāo)質(zhì)押與商標(biāo)轉(zhuǎn)讓類似，因?yàn)樯虡?biāo)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)，需要對(duì)商標(biāo)拍賣轉(zhuǎn)讓才能實(shí)現(xiàn)其權(quán)利。我國(guó)《商標(biāo)法》第42條第4款規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)”。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓須核準(zhǔn)公示，才取得商標(biāo)權(quán)。商標(biāo)質(zhì)權(quán)也是同樣的核準(zhǔn)登記取得。此外，《物權(quán)法》規(guī)定權(quán)利質(zhì)權(quán)多采用登記方式取得，商標(biāo)質(zhì)權(quán)屬于權(quán)利質(zhì)權(quán)一類，也應(yīng)采用登記方式。

3.明確權(quán)利待定商標(biāo)質(zhì)押標(biāo)準(zhǔn)

權(quán)利待定商標(biāo)主要是指暫時(shí)該商標(biāo)的效力待定，不能立刻判定有效或無(wú)效。例如，未注冊(cè)馳名商標(biāo)質(zhì)押?jiǎn)栴}，關(guān)于馳名度行政機(jī)關(guān)與法院未作認(rèn)定前，屬于效力待定，即使認(rèn)定馳名商標(biāo)。但是辦理質(zhì)押，需要登記核準(zhǔn)，核準(zhǔn)手續(xù)需要商標(biāo)權(quán)證書，若商標(biāo)出質(zhì)人不能提供商標(biāo)注冊(cè)登記證書，商標(biāo)局難以辦理商標(biāo)質(zhì)押登記手續(xù)。馳名未注冊(cè)的商標(biāo)就應(yīng)該排除在商標(biāo)質(zhì)押的范疇外。物權(quán)法理論對(duì)法院判決的物權(quán)或行政決定認(rèn)定的物權(quán)，具有物權(quán)效力，但當(dāng)事人要再行處分需要及時(shí)辦理物權(quán)登記手續(xù)，若出質(zhì)人提供馳名商標(biāo)認(rèn)定的行政決定或法院裁定書，也不能再行處分。至于新申請(qǐng)未核準(zhǔn)的商標(biāo)應(yīng)等待申請(qǐng)注冊(cè)結(jié)果，否則不宜納入商標(biāo)質(zhì)押登記范圍。

注釋：

①鐘鍵挺：《吉利收購(gòu)沃爾沃集團(tuán)8.2%股權(quán)成其第一大股東》，《南方都市報(bào)》[N]，2017年12月31日。

②孔祥俊著：《商標(biāo)與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法：原理和判例》[M]，北京，法律出版社，2009年第1版，第32頁(yè)。

③王太平、袁正宗：《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的商業(yè)標(biāo)識(shí)保護(hù)制度之評(píng)析》[J]，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2018年第5期，第4頁(yè)。

④馮術(shù)杰：《未注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利產(chǎn)生機(jī)制與保護(hù)模式》[J]，《法學(xué)》，2013年第7期，第39頁(yè)。

⑤常敏：《我國(guó)馳名商標(biāo)保護(hù)制度的反思與完善》[J]，《河北法學(xué)》，2012年第8期，第70頁(yè)。

⑥遼寧省高級(jí)人民法院(2011)遼民三終字第77號(hào)民事判決書；最高人民法院(2012)民申字第170號(hào)民事裁定書。

⑧高映：《論我國(guó)馳名商標(biāo)司法認(rèn)定中的‘馳名’的界限》[J]，《河北法學(xué)》，2008年第8期，第146頁(yè)。

⑨魏大海，李高雅：《私權(quán)視野下在先使用未注冊(cè)商標(biāo)權(quán)益的合理保護(hù)》[J]，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2013年第11期，第57頁(yè)。

⑩崔建遠(yuǎn)著：《物權(quán)：規(guī)范與學(xué)說(shuō)——以中國(guó)物權(quán)法的解釋論為中心(上冊(cè))》[M]，北京，清華大學(xué)出版社，2011年第1版，第20頁(yè)。