孫 波 劉萬國 倪煜佳 姜凱予

(1.東北師范大學圖書館，吉林 長春 130024；2.東北師范大學信息科學與技術學院，吉林 長春 130117)

20世紀70年代初，由于通貨膨脹、圖書館預算銳減和圖書館網(wǎng)絡的發(fā)展等因素的影響，美國的許多圖書館紛紛參與各種資源共享計劃，資源共享亦成為美國圖書館學界研究的熱點。當時，美國圖書館界借用社會上比較流行的術語“資源共享”提出了“圖書館的資源共享”(Resource Sharing in Libraries)和“圖書館資源共享”(Library Resource Sharing)等相關專業(yè)術語[1]。圖書館聯(lián)盟是資源共享理念發(fā)展的產(chǎn)物。隨著美國第一代互聯(lián)網(wǎng)ARPANet的開發(fā)和運用，多數(shù)圖書館開始了聯(lián)機自動化系統(tǒng)的開發(fā)，建立了本地的計算機系統(tǒng)和網(wǎng)絡，使得圖書館尋求機構間的協(xié)作以獲得新的發(fā)展生機成為可能，成為美國圖書館聯(lián)盟蓬勃發(fā)展的一個重要契機。

據(jù)國際圖書館聯(lián)盟非正式組織ICOLC(The International Coalition of Library Consortia)數(shù)據(jù)，截至2017年4月，全世界在ICOLC注冊的圖書館聯(lián)盟近200個，其中美國圖書館聯(lián)盟數(shù)量最多，為89個，占總數(shù)的44%[2]。美國圖書館聯(lián)盟的特點是遍布各州、數(shù)量眾多、類型齊全、規(guī)模壯觀。以地域為中心建立的有共同利益的區(qū)域圖書館聯(lián)盟是美國圖書館聯(lián)盟的重要組成部分，本文選取了10個美國典型區(qū)域圖書館聯(lián)盟，從聯(lián)盟起源、愿景和目標、管理體制和運行機制、服務內容等方面進行研究，探析聯(lián)盟成功經(jīng)驗，總結聯(lián)盟啟示，為我國區(qū)域圖書館聯(lián)盟的建設發(fā)展提供參考借鑒。

1 調查樣本和研究方法

美國作為圖書館聯(lián)盟的發(fā)源地，區(qū)域圖書館聯(lián)盟的發(fā)展也最早，最迅速。早在1933年，由北卡羅來納州兩所大學的校長發(fā)起倡議，就成立了美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟——三角研究圖書館網(wǎng)絡(Triangle Research Libraries Network，簡稱TRLN)[3]，由此開啟了以聯(lián)盟合作形式發(fā)展圖書館館藏和服務的新紀元。在美國幾乎每個州都至少有一個覆蓋全州范圍的區(qū)域性圖書館聯(lián)盟，這些聯(lián)盟有的是由公共圖書館組成，有的是由大學圖書館組成，有的圖書館聯(lián)盟則橫跨多個系統(tǒng)；在州下面，分布著各個地區(qū)的區(qū)域性圖書館聯(lián)盟；而地區(qū)下面，又有大量的以縣或更小范圍為基礎的地方性圖書館聯(lián)盟[4]。本文選取了10個美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟，既包括同州內跨系統(tǒng)圖書館聯(lián)盟，如MLS、OhioLINK、CLiC、GALILEO；也包括同州內同系統(tǒng)圖書館聯(lián)盟，如WRLC、ALI、CARLI；還包括跨州跨系統(tǒng)圖書館聯(lián)盟，如BLC、PALCI；以及跨州同系統(tǒng)圖書館聯(lián)盟，如OCA。既有聯(lián)盟成員超過1 000家的大型圖書館聯(lián)盟，也有聯(lián)盟成員不到10家的小型學術圖書館聯(lián)盟。有成立于20世紀70年代歷經(jīng)近40年的老牌典型圖書館聯(lián)盟，也有成立于2000年之后的后起之秀。樣本選擇本著覆蓋面廣、覆蓋類型全面、聯(lián)盟發(fā)展成熟、服務頗具特色的原則，研究方法包括官網(wǎng)調研、文獻閱讀、實地考察等。10個圖書館聯(lián)盟的名稱(簡稱)、網(wǎng)址、成立時間、聯(lián)盟類型、成員館數(shù)量和類型等詳見表1。

表1 10個美國圖書館聯(lián)盟基本情況一覽表

2 美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟起源、愿景和目標

2.1 聯(lián)盟起源

20世紀60年代至70年代是美國圖書館發(fā)展史上的重要時期，這期間美國圖書館經(jīng)歷了從單機自動化到聯(lián)機自動化兩個發(fā)展階段。美國圖書館在完成了單機自動化建設之后，從70年代開始開發(fā)聯(lián)機自動化系統(tǒng)。隨著聯(lián)機書目數(shù)據(jù)、圖書館自動化集成系統(tǒng)逐漸形成規(guī)模，催生了數(shù)量眾多的區(qū)域性圖書館聯(lián)盟。僅1961-1971年10年間，美國就有115個區(qū)域性大學圖書館聯(lián)盟建立，而從1931-1971年的40年間，總共建立的地區(qū)性大學圖書館聯(lián)盟數(shù)量僅是125個[5]。19世紀80年代以TCP/IP協(xié)議第2代互聯(lián)網(wǎng)為標志，美國圖書館自動化系統(tǒng)進入了網(wǎng)絡化時期。網(wǎng)絡化的結果是促進了州際間圖書館聯(lián)盟的形成和發(fā)展，出現(xiàn)了全國范圍的州內、州際間縱橫交錯的復合型圖書館聯(lián)盟和聯(lián)盟聯(lián)合體[6]，促使美國圖書館聯(lián)盟出現(xiàn)了發(fā)展史上的第二次飛躍。從以上樣本數(shù)據(jù)可以看出，10個美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟成立時間跨度長達40年，既有自動化時期的產(chǎn)物，也有網(wǎng)絡時代的產(chǎn)物。

2.2 聯(lián)盟愿景

每個圖書館聯(lián)盟在成立之初即明確了聯(lián)盟的愿景。州內區(qū)域聯(lián)盟的愿景均是以聯(lián)盟為依托加強各成員館之間的交流、合作和共享，以此推進州內的教學、學習和科研，促進知識經(jīng)濟的增長。MLS作為州政府支持的圖書館聯(lián)盟，其使命是促進各類型成員館之間的協(xié)作、交流、創(chuàng)新和共享，為在馬薩諸塞州生活、工作或學習的所有公民提供公平獲得優(yōu)秀圖書館服務和資源的機會。通過合作和資源共享，GALILEO力求為所有佐治亞的公民提供平等的信息獲取渠道，無論公民居住在佐治亞州的任何地方，通過附近的圖書館都可以訪問GALILEO，讓每個圖書館從資源共享中受益——降低成本并且能夠獲取更多資源，提高佐治亞公民的圖書館服務質量。

跨州圖書館聯(lián)盟的愿景即是通過各成員館之間的交流、合作和共享，打破協(xié)作交流的州域限制，獲得更加豐富的資源和服務，促進知識的創(chuàng)造、傳播和保存。PALCI的使命是在賓夕法尼亞和鄰州之間建立起學術型圖書館的協(xié)作通道，推動圖書館的合作發(fā)展。BLC的愿景是通過信息資源、專業(yè)知識和信任關系共享平臺，致力于在21世紀引導成員館變革，支持戰(zhàn)略性的、高效益的伙伴關系，以合作的方式實現(xiàn)單一圖書館無法實現(xiàn)的目標。

2.3 聯(lián)盟目標

只有確立了聯(lián)盟的愿景，才能在此基礎上形成聯(lián)盟的奮斗目標。ALI為實現(xiàn)構建并促進印第安納州社區(qū)和高校圖書館之間合作的使命，從以下4個方面細化了聯(lián)盟的發(fā)展目標：1)支持印第安納州的經(jīng)濟發(fā)展；2)促進協(xié)作、創(chuàng)新、資源保存和共享；3)提供支持教學、學習、研究和服務的資源；4)改善印第安納州的信息基礎設施。每個目標都有詳細的解讀，例如第3個方面的具體目標又包含5點：①擴大在線學術內容：建立州范圍的數(shù)據(jù)庫包和全文數(shù)據(jù)資源供印第安納州的公民使用，ALI認定一組核心的重要的全文學術資源，進一步豐富學生和教師可獲取的信息內容。除了學術內容，ALI組織成員合作購買聯(lián)盟感興趣的電子信息資源。②提高館藏資源的獲取：隨著技術的發(fā)展和各圖書館內部系統(tǒng)的升級，館際互借服務需要不斷改進。通過協(xié)作，在服務、訪問、及時性和靈活性方面取得顯著改進。③數(shù)字倉儲：借助先進的數(shù)字化技術，依托聯(lián)盟成員館以及與其他州的協(xié)同數(shù)字化項目，創(chuàng)建數(shù)字化共享平臺、IT設備、培訓和搜索系統(tǒng)，數(shù)字化稀有而獨特的館藏，保存文化和科學遺產(chǎn)。版權和許可協(xié)議允許的情況下，數(shù)字化圖像可被所有印第安納州和其他地區(qū)的公民使用。④合作保存和存儲物理館藏：ALI利用印第安納大學投入相當大資金在布盧明頓建立的存儲設施進行聯(lián)合保存，使得學術圖書館能夠更有效地分配有限的資源。⑤獲取特殊館藏和獨特資源：印第安納州的學術圖書館擁有成千上萬獨特和有價值的館藏和檔案，以前只能到館閱讀。數(shù)字存儲可提供每周7天每天24小時的服務。

3 美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟管理體制和運行機制

3.1 管理體制

調研的10個美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟均實行董事會負責制，以OhioLINK為例，其設有執(zhí)行主任，由高等教育部任命，下設顧問董事會。顧問董事會由主要的學術機構代表和圖書館館長或主管組成，目前有18位董事。圖書館顧問理事會(LAC)作為顧問董事會的工作主體，管理OhioLINK的具體運作，負責審查和批準所有4個常設委員會提出的計劃實施的項目，討論和批準主要的經(jīng)費使用，參與戰(zhàn)略規(guī)劃。成員由所有公立大學(包括2所私立大學)圖書館館長、獨立和2年制學院代表組成。OhioLINK圖書館咨詢理事會協(xié)調委員會(LACCC)主要負責協(xié)調OhioLINK執(zhí)行主任和圖書館顧問理事會。圖書館顧問理事會下設首席執(zhí)行員聯(lián)席會(Lead Implementers)、電子學位論文中心顧問理事會(ETD)和4個常設委員會。首席執(zhí)行員聯(lián)席會全面負責維護本地INNOPAC系統(tǒng)，由系統(tǒng)和技術服務館員組成。電子學位論文中心顧問理事會代表ETD中心會員機構和作者的利益，是全球ETD社區(qū)的主要參與者，由研究生院工作人員和館員組成，負責本地ETD提交。4個常設委員會的職責分別為：信息資源合作管理委員會向圖書館顧問理事會提出OhioLINK應該考慮購買的新數(shù)據(jù)庫和出版物的建議，關注合作資源管理問題，由館藏開發(fā)和采購館員組成；數(shù)據(jù)庫管理和標準委員會負責維護中央書目庫，制定所有成員應遵循的元數(shù)據(jù)相關政策，由編目館員組成；校際服務委員會負責制定州內資源共享的政策和章程，協(xié)調成員館系統(tǒng)以及地方/中心網(wǎng)站之間的協(xié)同運作，負責文獻傳遞系統(tǒng)，由流通和館際互借館員組成；用戶服務委員會負責向OhioLINK提供用戶關于訂購產(chǎn)品和OhioLINK開發(fā)的系統(tǒng)的反饋，監(jiān)測新興技術的發(fā)展以增強用戶體驗，由公共服務館員組成。

圖書館顧問理事會和所有常設委員會的組成為：每個創(chuàng)始會員館派1名代表，2年制學院派3名代表，獨立機構派3名代表，法律圖書館和醫(yī)學圖書館各派1名代表，常設委員會成員由主管提名。此外，各委員會根據(jù)需要組建各類工作組，探討和解決專門問題。工作組將起草的項目方案提交給相關的常設委員會審查討論，常設委員會把經(jīng)過認證的方案推薦給圖書館顧問理事會審議，顧問理事會批準后再推薦給執(zhí)行主任實施。

3.2 運行機制

美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟基本由董事會、委員會、工作小組等至上而下的管理體系驅動聯(lián)盟事務運作，大都實行例會和報告制度。以CARLI為例，按照聯(lián)盟章程的規(guī)定，CARLI董事會監(jiān)督CARLI事務，除了為全體會員保留的事務之外。董事會制定戰(zhàn)略規(guī)劃，監(jiān)督各CARLI專業(yè)委員會；審查和批準日常事務和每年的經(jīng)費預算；在高級主管的招聘和評價方面給出建議。董事會每年定期召開會議。2016年CARLI董事會共召開4次會議，每次會議的備忘錄都會在聯(lián)盟網(wǎng)站公布，包括參會人、缺席人、會議決議、公告、任務分配等。例如在2016年12月的董事會會議上，董事會批準了預算應急工作組的建議，包括：2018年I-Share評估經(jīng)費增加7%，2019年增加5%；2019年CARLI會員費增加7%；將會員費計算方法的重新評估納入預算應急工作組的職責范圍。會議決定CARLI董事會將在2017年春季和夏季舉行會議，繼續(xù)討論CARLI 2020戰(zhàn)略規(guī)劃，并指定2名董事會成員審視CARLI使命和價值觀，準備在2017年3月的董事會會議上討論。董事會指示繼續(xù)向CARLI成員館館長公告關于會員費增加的決定，并對正在進行的預算情況進行評價。CARLI將與校級行政管理機構一起討論2018財年預算，解決由于州政府資金缺乏導致的2016財年赤字以及2017財年預期赤字的問題。CARLI員工定義圖書館館長在CARLI成員館中的關鍵作用，也在2017年3月的董事會會議上討論。

CARLI每個委員會都有一名全職工作人員，專項負責該委員會。委員會每季度和CARLI董事會碰頭或根據(jù)需要隨時碰面。委員會和工作組要在每項任務結束后提交一份報告。CARLI各委員會每個月舉行一次會議，例如在CARLI資源共享委員會2017年5月的會議上，公告了舉辦CARLI編目培訓和召開戰(zhàn)略規(guī)劃會議的時間，會上還就委員會年度項目——ILLINET交通調查項目的具體問題進行了討論。會議決定由1名工作人員匯總每月問題清單，并發(fā)送一份草案供委員會審查，2名工作人員在2017年6月9日前完成ILLINET項目調查數(shù)據(jù)，之后進行數(shù)據(jù)組織，委員會于2017年6月舉行專門會議，討論項目總結草案。

CARLI每年都有年度報告，按工作組/委員會進行年度工作總結，內容包括委員會年度活動時間表、已完成的工作、未來工作目標等。例如館藏管理委員會在2016年度報告中總結到：館藏管理委員會完成了CARLI學術交流網(wǎng)站的審查和更新工作；開展了關于CARLI成員合作發(fā)展館藏的調查，調查問卷總結列入委員會年度報告中；開展了關于“紙質和電子資源合作發(fā)展館藏”的網(wǎng)絡研討會；基于調查分析新創(chuàng)建了“谷歌小組”。未來的目標包括：與CARLI成員共同開展2017年協(xié)同發(fā)展館藏試點項目；規(guī)劃關于館藏發(fā)展主題的繼續(xù)教育項目；與其他CARLI委員會繼續(xù)合作，尤其是在繼續(xù)教育方面。

4 美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟服務內容

通過調查10個樣本的主要服務內容發(fā)現(xiàn)，100%開展了館際互借與文獻傳遞和技術支持服務,90%提供書目集成管理系統(tǒng)，80%組織成員館進行電子資源合作采購，60%的聯(lián)盟合作開展數(shù)字資源建設和保存，50%的聯(lián)盟關注圖書館員繼續(xù)教育，30%的聯(lián)盟建有物理館藏的聯(lián)合倉儲書庫(見表2)。除以上傳統(tǒng)服務外，也出現(xiàn)了數(shù)據(jù)統(tǒng)計服務、需求驅動采購、機構知識庫等新興服務。

4.1 傳統(tǒng)服務

4.1.1 電子資源合作采購

OhioLINK是美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟的典范，電子資源合作采購是OhioLINK影響較大的一項服務，為成員館帶來了巨大的經(jīng)濟效益。OhioLINK的聯(lián)合采購主要包括電子期刊、電子圖書和數(shù)據(jù)庫。

OhioLINK的電子期刊中心(Electronic Journal Center，簡稱EJC)1998年建設伊始，只能提供2個出版商1 300余種電子期刊和不到100萬篇的期刊論文，發(fā)展到現(xiàn)在已經(jīng)能夠提供100多個出版商的8 000多種期刊，約合2 600多萬篇期刊論文，僅2016年下載量就超過1 200萬。電子圖書中心(Electronic Book Center，簡稱EBC)，現(xiàn)有14萬種電子圖書,包括netLibrary，Safari Tech Books Online，Electronic Reference Book Collection等，2016年下載量超過300萬。2016年OhioLINK購買電子期刊和電子圖書共支出3 247萬美元,其中俄州政府資金支付601萬美元,占比19%；成員館支付2 646萬美元，占比81%。2016年OhioLINK購買數(shù)據(jù)庫支出665萬美元，其中俄州政府資金支付101萬美元，占比15%；成員館支付233萬美元，占比35%；其他機構支付331萬美元，占比50%。在電子期刊訂購方面，2015-2016年州政府資助經(jīng)費增長33%，2017-2018年增長5%。

表2 10個美國圖書館聯(lián)盟主要服務內容一覽表(來源于各聯(lián)盟官網(wǎng))

4.1.2 數(shù)字資源建設和保存

CARLI在數(shù)字化資源建設方面開展了大量的工作，建設了多項數(shù)字化特色資源項目。CARLI DIGITAL COLLECTIONS(簡稱DC)即CARLI數(shù)字資源項目，主要目的是整合CARLI成員館特色數(shù)字館藏。類型包括藝術圖片、印刷品、手稿資料、錄音和地圖等，除了Saskia藝術圖片庫和Sanborn地圖庫只提供給CARLI成員機構使用外，其他資源均可供全世界學者瀏覽、搜索和使用。

DC所使用的存儲和提供原生數(shù)字資源的軟件是CONTENTdm，CARLI使用該軟件存儲原生數(shù)字資源，并通過網(wǎng)絡向讀者提供服務，沒有年度維護費或托管費。CONTENTdm提供制作多種文獻類型的手段，包括圖片、雜志、書、視頻、音頻、地圖及報紙等。如果只想簡單地瀏覽由CARLI聯(lián)盟購買的資源，或使用由其他CARLI圖書館創(chuàng)建的資源，只需檢索存貯在CONTENTdm服務器上的數(shù)字館藏資源即可。管理會員可在DC中添加資源，如果想要管理本地圖書館的數(shù)字化資源，可以購買CONTENTdm安裝在本地服務器上，價格由CARLI和OCLC協(xié)商確定。成員館館藏中不是CARLI數(shù)字化館藏的資源，如果希望增加曝光率，可以將它們放在CARLI的其他收藏中(CARLI Other Collections)，直接鏈接到成員館的數(shù)字門戶頁面。

4.1.3 圖書館員繼續(xù)教育

BLC為成員館的館員和工作人員提供專業(yè)培訓機會。2016年6月BLC董事會投票決定更加關注BLC員工的發(fā)展，并創(chuàng)建了館員發(fā)展特別小組，工作組已經(jīng)完成了叫做《BLC Leads》的項目計劃，并于2017年春季開始實行。為了關注館員發(fā)展，2017年4月BLC聘請了一位兼職人員作為項目協(xié)調顧問，制定并管理全年的職業(yè)發(fā)展活動日程表，向項目協(xié)調員提供專業(yè)發(fā)展或培訓的建議。培訓內容從基本技能培訓——如圖書館員工作場景研討會或圖書館項目管理入門，到延伸服務——如電子資源營銷等。在BLC網(wǎng)站上公布培訓日程和加入方式：近期的培訓和會議有，2017年11月13日的特藏介紹網(wǎng)絡研討會，2017年11月30日的資源管理負責人會議，2017年12月4日延伸知識網(wǎng)絡研討會——學術交流介紹，2017年12月13日的延伸知識網(wǎng)絡研討會——資源共享介紹等。

BLC還資助了一年一度的電子科學研討會，由馬薩諸塞大學和新英格蘭地區(qū)的圖書館員和社會科學訓練營共同主辦，2014年哈佛大學也開始參與共同主辦。

4.1.4 館際互借與文獻傳遞

MLS館際互借與文獻傳遞服務的目標是最大限度提升全州文獻傳遞協(xié)作的效果，提高圖書館工作人員的效率，全州統(tǒng)一標準，控制成本，擴大服務，加強馬薩諸塞州的資源共享。MLS給近600個圖書館提供文獻傳遞服務。沒有申請加入此項服務的圖書館不能提供文獻傳遞。參與的圖書館至少指派1名工作人員負責文獻傳遞工作。MLS館際互借圖書的運送由專門的公司Optima Shipping負責。2017財年MLS共提交22 908筆館際互借與文獻傳遞申請，成功運送17 332筆，滿足率為76%。2017財年OCLC從MLS借出圖書8 215件。

所有的館際互借資料都要貼上一個標準的預先打印好的標簽。未貼標簽和錯誤標簽的圖書將被退回到原圖書館。根據(jù)相關條款，館際互借不允許運送貴重或不可替代的物品。對于運送過程中損壞或遺失物品最多給予250美元的賠償。MLS還與波士頓公共圖書館簽訂合作協(xié)議，為馬薩諸塞州所有圖書館提供期刊文獻傳遞服務，主要提供的是期刊文章或其他文獻的復印件。

4.1.5 聯(lián)合倉儲

根據(jù)聯(lián)盟官網(wǎng)調研，10個區(qū)域聯(lián)盟中僅有3個聯(lián)盟建有聯(lián)合倉儲書庫，筆者2016年前往美國俄亥俄大學圖書館學習交流期間，有幸參觀了OhioLINK和WRLC的倉儲書庫，被其壯觀所震撼，本文僅以WRLC為例做一介紹。

WRLC的聯(lián)合倉儲設施建在大學校園的一個自由開放的空間，提供高密度存儲，溫度、濕度等存儲環(huán)境是可控的。圖書、視聽資料或縮微印刷品和檔案盒均可以檢索，通過在成員館建立館藏關聯(lián)數(shù)據(jù)，最大化文獻的數(shù)量、深度和廣度，以此產(chǎn)生協(xié)同效應。為了在最小面積內存儲最大數(shù)量的文獻，存儲的資料都是按尺寸分類排序。文獻存放在檔案盒里，到2017年11月共計存儲了2 830 560卷67 035個檔案盒，超過1 200萬件館藏，通過WRLC的館際互借服務能夠迅速獲取這些資源。用戶可以在線提交所需的書籍或文章請求，1～2天之內即可獲取。下午3點前的借閱請求下一個工作日就會被送到圖書館，期刊文章則直接通過網(wǎng)站發(fā)送給請求者。2016年和2017年有超過22%的圖書被借閱。

2008年WRLC開始實行任何連續(xù)出版物只在聯(lián)合倉儲中心保留一個副本的政策，專著只保留兩個副本，截至2017年已經(jīng)節(jié)省了100 000卷的空間。2013年1月WRLC與東南研究圖書館協(xié)會(ASERL)簽署了一項合作協(xié)議，共同確認和保留紙質期刊至少到2035年。通過與ASERL的合作，WRLC能夠減少需要保留的文獻的數(shù)量。

4.2 新興服務

4.2.1 數(shù)據(jù)統(tǒng)計服務

PALCI與其他圖書館聯(lián)盟合作開展了一項為期一年的項目，為聯(lián)盟及其成員館開發(fā)一個基于開放技術規(guī)范的使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計平臺，用于收集、展示和分析聯(lián)盟館的使用數(shù)據(jù)。合作機構包括Jisc(英國)，Couperin(法國)，Virtual Library of Virginia(VIVA，美國)，University System of Maryland and Affiliated Institutions(USMAI，美國)，Canadian Research Knowledge Network(CRKN，加拿大)，Statewide California Electronic Library Consortium(SCELC，美國)和California Digital Library(CDL，美國)。

JUSP服務(Jisc使用統(tǒng)計門戶)最初是由Jisc為英國高等教育機構開發(fā)的，Jisc曾以與Couperin共享相同的源代碼方式為法國圖書館(MESURE)開發(fā)類似的使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計服務。此項目從2017年6月至2018年5月開展，在此期間PALCI和項目合作者在有經(jīng)驗的程序開發(fā)人員的協(xié)助下，改編Jisc源代碼創(chuàng)建Proof-of-Concept平臺，并進行平臺評估和測試，制定報告，為未來平臺的安裝啟用、可持續(xù)性服務制定可行的規(guī)劃。報告計劃書將提交到ICOLC會議、其他交流渠道以及項目網(wǎng)站，搜集反饋建議。此項目旨在為圖書館聯(lián)盟提供一個基于標準的使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計平臺，使圖書館和聯(lián)盟以數(shù)據(jù)為依據(jù)更好地選擇和管理電子資源。

4.2.2 需求驅動采購

2011年OCA創(chuàng)建了需求驅動采購(DDA)的訂購模式，為37個聯(lián)盟成員提供電子書DDA服務。這項服務是OCA與YBP和ProQuest合作開展，采取自籌經(jīng)費模式，按照FTE來劃分收費檔次，成員館自愿選擇是否參與。DDA內容是選定的出版商提供的過去3年的電子書書目，定價不高于200美元。為保證項目的順利實施，OCA成立了需求驅動采購項目實施小組(DDAPIT)來負責項目的前期調研、準備、組織、管理和協(xié)調工作。

項目實施早期并沒有引發(fā)讀者興趣。為了調動讀者參與度，DDAPIT決定重新設置出版時間參數(shù)、短期借閱次數(shù)、觸發(fā)機制次數(shù)等。經(jīng)過調整，DDA系統(tǒng)使用率明顯上升，1周內短期借閱量由95次增加到729次，購買了99本圖書[7]。僅2016年DDA項目共計購買了12 549本電子書，總計花費近76萬美元，其中自動觸發(fā)購買了597本電子書，花費近26萬美元。DDA購買的電子圖書全文安裝到成員館本地服務器，擁有永久使用權。

DDA項目于2017年8月15日結束。項目結束后，項目組從聯(lián)盟的角度及單個圖書館的角度對項目的實施效果進行了評估。大部分成員館認同項目取得的成績，認為達到了預期目標，采購的圖書符合館藏要求，對項目運行效果表示滿意[8]。

4.2.3 機構知識庫

GALILEO開放學習材料(Open Learning Materials)包含在佐治亞州的機構知識庫(Georgia Knowledge Repository，簡稱GKR)中，GALILEO開放學習材料匯集了佐治亞州所有大學的開放教育資源，包括開放的教科書和輔助材料。GKR是GALILEO的一個項目，是一個存儲佐治亞州高等院校學術和智力作品的數(shù)字檔案集合。其目的是使參與機構的學術性更加突出，同時能夠讓佐治亞州公民和學術團體最大程度地使用其資源。GKR的記錄可以添加到任何機構的搜索結果中，有興趣將此添加到發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中的機構可以向GALILEO提交請求。

GKR起源于2004年召開的圖書館董事會學術委員會(Regents Academic Committee on Libraries，簡稱RACL)執(zhí)行會議，會上RACL建議創(chuàng)建區(qū)域機構知識庫，并且在GALILEO的主持下成立了GKR技術委員會。2013年9月GKR正式啟動(www.gaknowledge.org)，指導委員會改為GKR協(xié)調委員會，由佐治亞理工學院和GALILEO開發(fā)者提供技術支撐，軟件支持從DSpace轉到EBSCOHost Discovery Service(EDS)。

GKR的內容包括期刊論文、演講、大學手冊、報紙、簡報、年鑒、學位論文和其他類型的學術作品。GKR的大多數(shù)內容都是向公眾開放的。GKR的所有材料都至少有一個備份的方法，所有服務器都進行磁帶備份。GKR也是MetaArchive的成員，MetaArchive是美國國會圖書館國家數(shù)字信息基礎設施和保存項目(NDIIPP)的合作伙伴。

5 美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟啟示

5.1 明確愿景、確定目標、穩(wěn)固聯(lián)盟根基

圖書館聯(lián)盟的愿景是對圖書館聯(lián)盟存在的理由、奮斗目標、職責和任務的精準描述，確定了聯(lián)盟的發(fā)展定位，描繪聯(lián)盟未來發(fā)展藍圖，體現(xiàn)了聯(lián)盟所有組織成員的共同意愿。美國州內圖書館聯(lián)盟的愿景歸根結底是推進州內的教學、學習和科研，促進州內知識經(jīng)濟的增長?？缰輬D書館聯(lián)盟的愿景是促進各館的交流、合作和共享，促進知識的創(chuàng)造、傳播和保存。并且美國圖書館聯(lián)盟注重公民獲取信息的平等權，多個圖書館聯(lián)盟在聯(lián)盟愿景中提及保障公民公平獲得圖書館資源和服務的權利，這是值得我國圖書館聯(lián)盟學習和借鑒的。

各圖書館聯(lián)盟在愿景基礎上形成聯(lián)盟的目標，目標是聯(lián)盟愿景的具體體現(xiàn)，只有將聯(lián)盟愿景和使命轉化為明確的發(fā)展目標，才能夠推動聯(lián)盟的正常運行和良性發(fā)展。美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟注重在聯(lián)盟愿景和使命基礎上制定聯(lián)盟發(fā)展目標，有宏觀目標和微觀目標之分，如ALI為完成聯(lián)盟使命形成了4個聯(lián)盟發(fā)展目標，并且每個目標都有詳盡的為完成此目標而采取的行動方案。無論是州內圖書館聯(lián)盟還是跨州圖書館聯(lián)盟，只有形成了共同的愿景和發(fā)展目標，才能穩(wěn)固圖書館聯(lián)盟存在和發(fā)展的根基。

5.2 科學化管理體制，有效化運行機制，保障聯(lián)盟運作

科學有效的管理體制和運行機制是圖書館聯(lián)盟成功的重要保障。美國著名政治學家威廉·B.門羅(William B.Munro)曾經(jīng)指出：“在所有的地方自治體領域里，圖書館部門最適合委員會管理體制”。據(jù)相關統(tǒng)計，僅美國本土就有95%的圖書館實行董事會制，可見董事會制是一種實用而有效的管理體制[9]。調研的10個美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟均實行董事會負責制，聯(lián)盟章程中明確規(guī)定了董事會成員的組成、選舉原則和任職期限，董事會的主要職責是掌控聯(lián)盟發(fā)展的方向，監(jiān)督和審查聯(lián)盟事務。董事會下設委員會和工作小組。委員會一般為常設機構，不同的聯(lián)盟根據(jù)聯(lián)盟的工作內容和實際需要設置的委員會也不同。工作小組一般是為解決聯(lián)盟發(fā)展遇到的實際問題而設置，具有高度的靈活性，在完成任務后可能會被解散。美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟大都設立完整的職能機構，有固定的辦公室和工作人員，工作人員處理聯(lián)盟事務，作為聯(lián)絡人維系各委員會與聯(lián)盟的溝通交流。

在董事會體制下，調研的10個圖書館聯(lián)盟基本都是實行自上而下的例會和報告制度，以此來完成聯(lián)盟的目標和任務，推動聯(lián)盟發(fā)展，實現(xiàn)聯(lián)盟愿景。董事會會議作為聯(lián)盟最高級別會議定期召開，會議內容涉及批準或制定聯(lián)盟戰(zhàn)略規(guī)劃，討論和批準主要的經(jīng)費使用，審查和批準各專業(yè)委員會提出的計劃實施的項目，監(jiān)督委員會工作事務等。每個常設委員會也都定期舉行會議，定期或根據(jù)實際需要隨時向董事會匯報工作。對于聯(lián)盟工作小組開展的研究項目或其他臨時任務，在完成后要向委員會或董事會提交一份工作報告。美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟各類報告公開透明，包括聯(lián)盟年度報告、董事會會議備忘錄、各工作組或委員會年度報告、各工作組或委員會會議備忘錄、項目研究報告等大都可在聯(lián)盟網(wǎng)站查閱下載，不但利于聯(lián)盟成員了解聯(lián)盟的現(xiàn)狀、各項工作進度和發(fā)展方向，也有利于各聯(lián)盟之間互相交流學習，值得我國圖書館聯(lián)盟借鑒。

5.3 深化傳統(tǒng)服務，延展新興服務，保持聯(lián)盟活力

資源共享理念是形成圖書館聯(lián)盟的最初動機，在合作、共享的理念下，經(jīng)濟利益的驅動將不同的圖書館個體聯(lián)合在一起。基于共同的目標，通過制訂正式的合作共享計劃、書面協(xié)議或其他文件等規(guī)定參與者權責，建立起互惠的合作伙伴關系，集成單個圖書館力量形成整體效益，共同分擔費用降低成本的經(jīng)濟行為[10]，直接提升了服務效益。區(qū)域圖書館聯(lián)盟根據(jù)聯(lián)盟愿景、成員的共同需求、聯(lián)盟發(fā)展特點、地域特色和成員館特色等來規(guī)劃服務內容，既有聯(lián)盟成立之初約定開展的傳統(tǒng)服務，也有在發(fā)展過程中為適應當前外部環(huán)境、讀者需求和成員館需要而新增的服務項目。

經(jīng)過多年的發(fā)展，美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟的館際互借與文獻傳遞、書目集成管理、電子資源合作采購、數(shù)字資源建設和保存、圖書館員繼續(xù)教育等服務已經(jīng)日漸成熟，成為圖書館聯(lián)盟的標配。以OhioLINK為代表的電子資源聯(lián)合采購，為聯(lián)盟成員館帶來巨大的經(jīng)濟效益，2016年成員館支付2 646萬美元購買電子期刊和電子圖書，而如果各成員館獨立購買費用估計在7 760萬美元左右。館際互借與文獻傳遞是美國圖書館聯(lián)盟的基本業(yè)務，MLS每年館際互借與文獻傳遞運送圖書超過1 400萬件。WRLC的聯(lián)合倉儲為成員館節(jié)省了100 000卷的空間，而且有利于通過文獻傳遞迅速獲取這些資源。以上服務為各聯(lián)盟成員館帶來的是實實在在的經(jīng)濟效益和服務效益。除此之外，圖書館聯(lián)盟還十分重視特色資源保存、圖書館員教育。在數(shù)字資源建設和保存方面，僅2015年7月1日-2016年6月30日，CARLI的DC就增加了19.5萬件作品。為更好開展館員繼續(xù)教育，BLC創(chuàng)建了館員發(fā)展特別小組。

傳統(tǒng)服務不斷走向成熟的同時，美國圖書館聯(lián)盟的服務內容也在繼續(xù)延展，出現(xiàn)了數(shù)據(jù)統(tǒng)計服務、需求驅動采購、機構知識庫等新興服務。PALCI開展了旨在為圖書館聯(lián)盟提供基于標準的使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計平臺的研究項目，開發(fā)一個基于開放技術規(guī)范的使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計平臺，使圖書館和聯(lián)盟以數(shù)據(jù)為依據(jù)更好地選擇和管理電子資源。2011-2017年，OCA為聯(lián)盟成員提供需求驅動采購的訂購模式，為37個聯(lián)盟成員提供電子書DDA服務，大部分成員館認為DDA項目達到了預期目標，對項目運行效果表示滿意。GALILEO將開放學習材料存儲于機構知識庫項目GKR中，大多數(shù)內容都是向公眾開放的，不但增加了機構的可見度，也使佐治亞州公民和學術團體受益。

6 結 語

有人總結最近10年來大學圖書館最重要的成就是，“從單位自給自足模式發(fā)展到協(xié)作生存模式，這種新的模式是以圖書館集團發(fā)展來體現(xiàn)的”[11]。在網(wǎng)絡化、全球化、信息化的今天，以聯(lián)盟形式協(xié)作與共享發(fā)展對于圖書館界更加重要。以愿景和目標為根基，以科學的管理體制和運行機制為保障，以深化延展服務內容為動力，美國區(qū)域圖書館聯(lián)盟在發(fā)展越發(fā)成熟的同時充滿著生機和活力。州內聯(lián)盟、跨州聯(lián)盟、同系統(tǒng)聯(lián)盟、跨系統(tǒng)聯(lián)盟等多種形式交織構成聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)，形成獨具特色的圖書館聯(lián)盟文化。我國雖然也有少數(shù)區(qū)域圖書館聯(lián)盟發(fā)展較為突出，取得了一定成效，如BALIS、TALIS、JALIS等，但從全國范圍而言，仍然沒有形成具有普遍性的聯(lián)盟意識和聯(lián)盟文化。我國區(qū)域圖書館聯(lián)盟應借鑒美國成功經(jīng)驗，結合我國實際情況，抓住“雙一流”契機，塑造具有中國特色的圖書館聯(lián)盟文化。

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