肖利平, 許巍峰

（1. 武漢大學(xué) 經(jīng)濟發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430072；2. 武漢大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

一、引 言

微觀企業(yè)數(shù)據(jù)在企業(yè)行為研究中具有舉足輕重的地位，數(shù)據(jù)量的多少、數(shù)據(jù)質(zhì)量的好壞直接影響這個研究所能達(dá)到的高度。在眾多微觀企業(yè)數(shù)據(jù)庫中，中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫因其在樣本數(shù)量、統(tǒng)計指標(biāo)等方面的顯著優(yōu)勢而得到了廣泛應(yīng)用。基于規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計口徑的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫始于1998年，由國家統(tǒng)計局根據(jù)企業(yè)提交的季報和年報建立，覆蓋了39個二位數(shù)行業(yè)的全部國有及主營收入在500萬元以上的非國有工業(yè)企業(yè)①關(guān)于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫基本信息的介紹可詳見《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的使用現(xiàn)狀和潛在問題》（聶輝華等，2012），本文不再贅述。，以制造業(yè)為主，也包括“采掘業(yè)”及“電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”。該數(shù)據(jù)庫的主要優(yōu)勢在于：（1）樣本數(shù)量大。樣本企業(yè)數(shù)目從1998年的16萬余家漲至2013年的34萬余家，16年觀測值達(dá)435余萬個。（2）樣本覆蓋全。根據(jù)2004年第一次全國經(jīng)濟普查年報數(shù)據(jù)，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫當(dāng)年全部樣本企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入約占全國工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的91.06%①經(jīng)濟普查中主營收入數(shù)據(jù)來自中國統(tǒng)計局網(wǎng)站《第一次全國經(jīng)濟普查主要數(shù)據(jù)公報（第二號）》，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中主營收入來自筆者計算。，可較充分地反映我國工業(yè)企業(yè)的整體發(fā)展?fàn)顩r。（3）統(tǒng)計指標(biāo)多。數(shù)據(jù)庫涵蓋上百項統(tǒng)計指標(biāo)，包括行業(yè)代碼、工業(yè)增加值、新產(chǎn)品產(chǎn)值等企業(yè)基本信息和財務(wù)信息。（4）時間跨度長。數(shù)據(jù)庫持續(xù)更新，目前已更新至2013年②雖然數(shù)據(jù)庫現(xiàn)已更新至2013年，但現(xiàn)有研究多使用1998-2007年數(shù)據(jù)，主要因為工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2008年后數(shù)據(jù)存在樣本大量遺漏、重要指標(biāo)缺失、統(tǒng)計口徑調(diào)整等問題。詳見本文“四、數(shù)據(jù)庫樣本時間范圍的拓展”。，形成了完整的面板數(shù)據(jù)，便于觀測企業(yè)行為的動態(tài)變化。（5）較易于合并。數(shù)據(jù)庫提供了企業(yè)代碼、名稱、電話及所在地等信息，通過將其與其他微觀數(shù)據(jù)庫合并，可以進(jìn)一步拓展研究的視角。

鑒于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的上述優(yōu)勢，利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的研究文獻(xiàn)近年呈不斷增長趨勢，至今基于該數(shù)據(jù)庫的各種文獻(xiàn)已達(dá)1 300余篇，尤其是自2012年以來，每年新增近百篇中英文文獻(xiàn)。其中，外文文獻(xiàn)達(dá)200余篇，刊載于American Economic Review等重要期刊③利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的重要外文期刊文獻(xiàn)，代表性的有Song等（2011, American Economic Review）、Hsieh和Klenow（2009, Quarterly Journal of Economics）、Yu（2015, The Economic Journal）、Manova 和Yu（2016, Journal of International Economics）。?？梢姡壳皩W(xué)界對工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的潛在利用價值形成了一定的共識，并產(chǎn)出了一批高質(zhì)量的研究成果。其中，許多文獻(xiàn)聚焦于企業(yè)TFP，例如Heiseh和Klenow（2009）利用1998—2005年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，研究資源錯配對中國制造業(yè)企業(yè)TFP的影響程度；楊汝岱（2015）利用1998—2009年數(shù)據(jù)測算并分解制造業(yè)企業(yè)TFP，探究其增長來源。另一些文獻(xiàn)則關(guān)注企業(yè)出口、避稅等問題，例如Liu和Lu（2015）利用1998—2007年數(shù)據(jù)，識別企業(yè)投資與出口行為的因果關(guān)系，揭示其內(nèi)在機制；Cai和Liu（2009）利用2000—2005年數(shù)據(jù)，探究市場競爭對中國工業(yè)企業(yè)避稅行為的影響；Gao和Van Biesebroeck（2014）利用1998—2007年數(shù)據(jù)庫中的發(fā)電部門企業(yè)數(shù)據(jù)，考察中國電力部門改革對企業(yè)勞動力雇傭以及中間品投入使用的影響。除了上述代表性研究，利用該數(shù)據(jù)庫展開的企業(yè)經(jīng)濟行為研究也出現(xiàn)了諸如企業(yè)內(nèi)工資不平等、創(chuàng)新活動的高風(fēng)險等新視角。因此，有必要全面梳理新近的研究成果。當(dāng)然，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用范圍不只局限于微觀企業(yè)行為的研究，其也被加總處理后用于研究產(chǎn)業(yè)、地區(qū)層面的問題。由于這類研究在一定程度上喪失了該數(shù)據(jù)庫作為微觀數(shù)據(jù)庫的優(yōu)勢，同時為了區(qū)別于企業(yè)管理行為，本文將主要關(guān)注其在微觀企業(yè)經(jīng)濟行為研究中的典型應(yīng)用，整理相關(guān)文獻(xiàn)的研究視角及其與其他微觀數(shù)據(jù)庫的合并運用。本文的系統(tǒng)整理，可能讓未來研究者能夠更全面、深入地認(rèn)識該數(shù)據(jù)既有的使用視角與未來可能的拓展方向。

工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用日益廣泛，該數(shù)據(jù)庫本身存在的各種問題也不斷凸顯，一些研究開始關(guān)注數(shù)據(jù)庫的使用現(xiàn)狀與問題。聶輝華等（2012）較為全面地介紹數(shù)據(jù)庫的基本情況與使用現(xiàn)狀，重點探討了數(shù)據(jù)庫中存在的樣本匹配、指標(biāo)缺失、測度誤差等問題。Brandt等（2012，2014）則對數(shù)據(jù)庫的處理方法進(jìn)行了詳細(xì)說明與整理，他們提出的方法已成為處理該數(shù)據(jù)庫的代表性方法。但是，隨著利用該數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)日益豐富，人們在使用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的過程中對該數(shù)據(jù)庫產(chǎn)生了一些新的認(rèn)識，也遇到了一些新的問題，例如樣本精確匹配、平減指數(shù)構(gòu)造等。此外，隨著許多領(lǐng)域研究的不斷深入，單以該數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)難以進(jìn)一步開展研究，越來越多的文獻(xiàn)開始將該數(shù)據(jù)庫與其他數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并研究，但目前還未見文獻(xiàn)系統(tǒng)整理近年這些基于合并數(shù)據(jù)的研究。因此，本文希望通過甄別這些新問題及可能的解決思路，對聶輝華等（2012）和Brandt等（2012，2014）在數(shù)據(jù)庫問題和數(shù)據(jù)處理方面做出一些有益的補充。

基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫在微觀企業(yè)經(jīng)濟行為中的相關(guān)研究，本文揭示了工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的主要研究視角、拓展應(yīng)用及使用中存在的一些問題，并提出了一些未來進(jìn)一步研究的新方向。相比于現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文可能的貢獻(xiàn)在于：（1）基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)與企業(yè)經(jīng)濟行為研究范疇的匹配，整理了近年基于該數(shù)據(jù)庫在企業(yè)經(jīng)濟行為研究領(lǐng)域內(nèi)的主要文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前研究不僅關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)率、出口決策與規(guī)模等傳統(tǒng)領(lǐng)域，也將目光投向了諸如企業(yè)出口持續(xù)、企業(yè)內(nèi)工資差距、生存能力等新視角；（2）指出工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫存在的應(yīng)用局限，并首次梳理基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與其他微觀數(shù)據(jù)庫的合并數(shù)據(jù)研究，發(fā)現(xiàn)此類研究更多關(guān)注企業(yè)出口二元邊際、產(chǎn)品質(zhì)量以及對外直接投資等問題，這種合并數(shù)據(jù)研究將是未來研究的一個重要方向；（3）首次整理了工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2007年后的數(shù)據(jù)情況，系統(tǒng)性地提出現(xiàn)有較多文獻(xiàn)僅利用2007年前數(shù)據(jù)的主要原因及應(yīng)用后續(xù)年份數(shù)據(jù)所需解決的問題及方案，并指出新數(shù)據(jù)在未來研究中所能應(yīng)用的方向；（4）從數(shù)據(jù)整理、變量測度以及變量初加工三個方面，指出了一些現(xiàn)有文獻(xiàn)在數(shù)據(jù)處理方面的新問題，包括樣本匹配、指標(biāo)測度、名義變量平減、出口企業(yè)識別等，并嘗試提出可行的解決方案；（5）提出了未來進(jìn)一步研究的一些新思路、新視角，認(rèn)為研究者可更多著眼于企業(yè)生產(chǎn)率的性別差異、創(chuàng)新風(fēng)險、研發(fā)平滑以及企業(yè)內(nèi)工資差距等問題。

二、數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用視角

企業(yè)經(jīng)濟行為一直是微觀企業(yè)數(shù)據(jù)庫的研究焦點，其涵蓋了企業(yè)的“求利”和“求德”行為，即企業(yè)經(jīng)濟行為不僅包含企業(yè)的投融資、要素投入、生產(chǎn)創(chuàng)新、貿(mào)易以及產(chǎn)品銷售策略等生產(chǎn)經(jīng)營行為，也包含企業(yè)的商業(yè)信用、社會責(zé)任等社會行為。工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫提供了大量指標(biāo)數(shù)據(jù)，使得全方位地研究企業(yè)經(jīng)濟行為成為了可能。

與CSMAR中國股票市場交易數(shù)據(jù)庫、世界銀行的中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)等其他微觀企業(yè)數(shù)據(jù)庫不同，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫涵蓋了全部國有工業(yè)企業(yè)和大中型非國有工業(yè)企業(yè)，樣本量大，且擁有自1998年起逐年連續(xù)的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，能夠用來不間斷地觀測我國制造業(yè)的動態(tài)發(fā)展。同時，該數(shù)據(jù)庫提供了大量企業(yè)研發(fā)、收入、學(xué)歷構(gòu)成等多品類的數(shù)據(jù)，有助于深入研究企業(yè)內(nèi)部的具體問題。

表1顯示了工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的主要指標(biāo)，包括一些企業(yè)識別信息、資產(chǎn)負(fù)債存量指標(biāo)、投入產(chǎn)出流量指標(biāo)，以及一些其他重要指標(biāo)。我們既可以基于銷售收入或工業(yè)增加值、職工數(shù)、固定資產(chǎn)等指標(biāo)測算企業(yè)生產(chǎn)率，并探究企業(yè)內(nèi)外部不同因素對其生產(chǎn)行為的影響，也能夠基于出口交貨值，研發(fā)投入、新產(chǎn)品產(chǎn)值、無形資產(chǎn)等數(shù)據(jù)研究企業(yè)的出口貿(mào)易行為和創(chuàng)新行為。囿于篇幅以及現(xiàn)有文獻(xiàn)較多關(guān)注的視角，并兼顧企業(yè)生產(chǎn)特征，本文將主要從企業(yè)的生產(chǎn)行為出發(fā)，依次梳理企業(yè)的生產(chǎn)行為、創(chuàng)新行為、貿(mào)易行為、雇傭行為和企業(yè)的生存與成長。研究發(fā)現(xiàn)，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫在微觀企業(yè)經(jīng)濟行為領(lǐng)域中的運用，早期研究偏重于企業(yè)生產(chǎn)率、資源錯配以及對熊彼特創(chuàng)新理論、新新貿(mào)易理論的檢驗等領(lǐng)域，近年研究除了繼續(xù)關(guān)注上述問題外，更多探討企業(yè)創(chuàng)新水平、出口持續(xù)、薪酬水平、工資差距、生存能力等問題。

（一）企業(yè)的生產(chǎn)行為

在目前利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)生產(chǎn)行為相關(guān)研究中，企業(yè)生產(chǎn)率最受關(guān)注，許多文獻(xiàn)利用該數(shù)據(jù)庫測算企業(yè)的生產(chǎn)率并考察企業(yè)內(nèi)、外部不同因素對其生產(chǎn)率的影響。我國現(xiàn)行的制造業(yè)口徑與國際產(chǎn)業(yè)分類具有一定的可比性，因此基于該數(shù)據(jù)庫的研究結(jié)果可以和其他研究很好地進(jìn)行橫向比較。

企業(yè)生產(chǎn)率的準(zhǔn)確衡量是這類研究的重點，目前主要有單要素生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率（TFP）兩種方法。相比而言，全要素生產(chǎn)率更能體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)水平以及生產(chǎn)過程中涉及的知識、制度、管理等方面的綜合能力（魯曉東和連玉君，2012）。TFP的測算，主要分為參數(shù)法、非參數(shù)法以及半?yún)?shù)法三類方法?；诠I(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的早期文獻(xiàn)多側(cè)重于用參數(shù)或非參數(shù)方法測算企業(yè)TFP，例如謝千里等（2008）發(fā)現(xiàn)1998—2005年企業(yè)TFP年均增長率達(dá)到10.26%，Brandt等（2012）利用非參數(shù)的Tornqvist指數(shù)法測算，發(fā)現(xiàn)1998—2007年我國企業(yè)TFP年均增長率為7.96%。在不斷總結(jié)和比較各種不同估算方法后，半?yún)?shù)方法由于能很好地解決傳統(tǒng)方法中存在的內(nèi)生性和樣本選擇問題而備受重視（魯曉東和連玉君，2012），例如楊汝岱（2015）就基于半?yún)?shù)的OP、LP方法，發(fā)現(xiàn)1998—2009年我國制造業(yè)企業(yè)TFP增速在2%—6%之間，年均增長3.83%。

表1 中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫指標(biāo)結(jié)構(gòu)

在準(zhǔn)確測算生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，許多文獻(xiàn)致力于探討生產(chǎn)率的影響因素，并將焦點集中在企業(yè)出口決策、市場扭曲及經(jīng)濟集聚等方面。（1）出口對企業(yè)生產(chǎn)率的影響。新新貿(mào)易理論認(rèn)為出口企業(yè)生產(chǎn)率高于內(nèi)銷企業(yè)，對此，許多文獻(xiàn)利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了檢驗，有些研究驗證了這一假說，而另一些研究則反對這一觀點，認(rèn)為我國制造業(yè)出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”。前一類文獻(xiàn)認(rèn)為出口企業(yè)生產(chǎn)率更高，并強調(diào)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)率的提升作用（Park等，2010），尤其是對處于中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新出口企業(yè)（Du等，2012）以及出口前有持續(xù)研發(fā)投入的企業(yè)（Dai和Yu，2013）。后一類研究認(rèn)為我國內(nèi)銷企業(yè)生產(chǎn)率更高（Lu等，2010），原因可能在于我國出口企業(yè)中存在大量低效率的加工貿(mào)易企業(yè)（李春頂?shù)龋?010）。近期文獻(xiàn)也提出了一些導(dǎo)致這一悖論產(chǎn)生的其他原因，可能是因為存在大量低效率的純出口企業(yè)（高宇，2014），也可能是由于多數(shù)研究未考慮到企業(yè)所在城市這一區(qū)位因素，從而無法控制地方保護、產(chǎn)業(yè)集聚的影響（Yang和He，2013）。（2）市場扭曲、資源錯配對企業(yè)生產(chǎn)率的影響。要素市場扭曲（蓋慶恩等，2015）與資源錯配（聶輝華和賈瑞雪，2011）均會抑制企業(yè)生產(chǎn)率的提高。自Hsieh和Klenow（2009）開創(chuàng)性地提出用TFP的離散程度來衡量資源配置效率，考察資源錯配同TFP之間的關(guān)系以來，多數(shù)文獻(xiàn)基于他們的思路進(jìn)行深化研究，例如龔關(guān)和胡關(guān)亮（2013）通過改進(jìn)規(guī)模報酬不變的假設(shè)，并用投入要素邊際產(chǎn)出的離散程度衡量資源配置效率，發(fā)現(xiàn)如果資本與勞動要素有效配置，1998年中國制造業(yè)TFP會上升57.1%，2007年會上升30.1%，遠(yuǎn)小于Hsieh和Klenow（2009）測算的結(jié)果。也有研究者利用加成率異質(zhì)性衡量資源配置效率，并考慮市場扭曲對企業(yè)行為的影響，發(fā)現(xiàn)如果消除資本市場扭曲，制造業(yè)企業(yè)TFP會提高57.79%，其中31.46%來自于資源有效配置，26.32%來自于企業(yè)更替，如果消除勞動市場扭曲，企業(yè)TFP會提高33.12%，其中資源有效配置貢獻(xiàn)了11.42%（蓋慶恩等，2015）。（3）經(jīng)濟集聚對企業(yè)生產(chǎn)率的影響。企業(yè)可以從本行業(yè)集群中受益（地方化經(jīng)濟），也能從多行業(yè)集聚中獲益（城市化經(jīng)濟），已有文獻(xiàn)利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)地方化經(jīng)濟會通過技術(shù)效率改善來促進(jìn)企業(yè)TFP增長（范劍勇等，2014），且地方化經(jīng)濟對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用會隨著企業(yè)雇員受教育水平與中間投入比重的提高而增強，而城市化經(jīng)濟則無顯著影響（Hashiguchi和Tanaka，2014）。此外，經(jīng)濟集聚也會產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)與擁擠效應(yīng)，有文獻(xiàn)證實了我國主要工業(yè)城市中擁擠效應(yīng)的存在，并認(rèn)為自2003年起，經(jīng)濟集聚對制造業(yè)企業(yè)TFP主要表現(xiàn)為擁擠效應(yīng)（周圣強和朱衛(wèi)平，2013），對我國整體企業(yè)TFP產(chǎn)生負(fù)向影響，但在西部地區(qū)仍表現(xiàn)為集聚效應(yīng)（李曉萍等，2015）。

除了上述主要因素，在利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的研究中，許多其他影響企業(yè)生產(chǎn)率的因素也受到了關(guān)注，這不僅包括傳統(tǒng)的研發(fā)投入、外商直接投資（FDI）、融資約束等因素，如一些研究認(rèn)為FDI會通過內(nèi)資企業(yè)從上游外資企業(yè)購買高質(zhì)量中間品及設(shè)備來提升內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率（Xu和Sheng，2011），企業(yè)內(nèi)部資金也會影響企業(yè)生產(chǎn)率的提高，特別是對流動性不足的企業(yè)，充足的現(xiàn)金流有助于企業(yè)投資于諸如高風(fēng)險、高不確定性的研發(fā)活動等有利于生產(chǎn)率提升的項目（Chen和Guariglia，2011），也包括近來頗受關(guān)注的企業(yè)更替、企業(yè)收購等新因素，例如一些研究認(rèn)為企業(yè)更替會通過市場競爭效應(yīng)提升存活企業(yè)生產(chǎn)率（毛其淋和盛斌，2013），且來自于OECD國家的收購會對企業(yè)TFP的增長產(chǎn)生更大、更持久的促進(jìn)作用（Kamal，2015）。

（二）企業(yè)的創(chuàng)新行為

企業(yè)創(chuàng)新行為研究，主要從創(chuàng)新投入強度和創(chuàng)新產(chǎn)出能力出發(fā)，探討不同因素對它們的影響。企業(yè)創(chuàng)新投入可以用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的研發(fā)支出衡量。早期研究主要是檢驗熊彼特假說，探究市場競爭、企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新的關(guān)系，但并未得出一致結(jié)論（Jefferson等，2006；聶輝華等，2008）。近年來，也有文獻(xiàn)重新檢驗該假說，但更多文獻(xiàn)從金融發(fā)展、企業(yè)技術(shù)能力、出口參與等其他視角探討企業(yè)創(chuàng)新的影響因素，發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身的技術(shù)能力、出口參與以及資產(chǎn)流動性會分別通過技術(shù)推動、需求拉動以及充足企業(yè)內(nèi)部資金來促進(jìn)企業(yè)研發(fā)（周亞虹等，2012），而金融體系的“所有制歧視”“規(guī)模歧視”和金融發(fā)展的滯后則會通過影響企業(yè)融資約束以及融資渠道的選擇對集體和私人性質(zhì)的民營企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)（張杰等，2012）。

另一方面，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能夠反映創(chuàng)新投入的績效和企業(yè)的創(chuàng)新能力。許多文獻(xiàn)用新產(chǎn)品產(chǎn)值來衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，較多關(guān)注集聚經(jīng)濟和政策環(huán)境的影響，認(rèn)為聚集經(jīng)濟會顯著影響企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新，但在企業(yè)生命周期的不同階段，不同類型的聚集經(jīng)濟起主導(dǎo)作用，年輕企業(yè)創(chuàng)新更多受益于城市化經(jīng)濟，而成熟企業(yè)創(chuàng)新更多受益于地方化經(jīng)濟（董曉芳和袁燕，2014），不過也有文獻(xiàn)認(rèn)為只有城市化經(jīng)濟對中國企業(yè)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，而地方化經(jīng)濟沒有顯著正效應(yīng)（Zhang，2015）。另一些研究則發(fā)現(xiàn)，2004年的增值稅改革會通過降低企業(yè)稅負(fù)來激勵企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新（Howell，2016），政府補貼政策也有利于企業(yè)創(chuàng)新，尤其是對民營企業(yè)的創(chuàng)新績效（楊洋等，2015），但可能只有適度的補貼才具有促進(jìn)效應(yīng)，高額補貼反而會因企業(yè)“尋補貼”投資而抑制企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新（毛其淋和許家云，2015）。

此外，還有文獻(xiàn)同時運用創(chuàng)新投入、產(chǎn)出來更全面地刻畫企業(yè)創(chuàng)新，例如Fang和Ge（2012）利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的工會相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)工會會通過“民主管理”“職工代表大會制度”等途徑來與管理層協(xié)作，實現(xiàn)生產(chǎn)率提升等共同目標(biāo)，有利于企業(yè)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出。

（三）企業(yè)的貿(mào)易行為

我國作為出口貿(mào)易大國，如何保障出口平穩(wěn)增長一直是國內(nèi)外文獻(xiàn)討論的焦點?；诠I(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，研究者可根據(jù)出口交貨值識別出口企業(yè)并進(jìn)行研究，目前主要的研究集中在出口參與和出口規(guī)模兩方面。企業(yè)出口參與會受企業(yè)內(nèi)、外部雙重因素的影響。其中，外部因素包括政策環(huán)境、地理集聚等，比如地理集聚會對企業(yè)出口參與產(chǎn)生激勵作用，但地理集聚通過融資渠道對企業(yè)出口參與的激勵作用也許僅存在于民營企業(yè)（佟家棟和劉竹青，2014），生產(chǎn)性補貼也會促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行出口（蘇振東等，2012），而最低工資標(biāo)準(zhǔn)和勞動力成本的提升則會通過削弱我國企業(yè)在國際市場上的比較優(yōu)勢來降低企業(yè)出口概率（Gan等，2016）。內(nèi)部因素除了包含生產(chǎn)率、要素投入等基本因素外，還有融資約束、固定資產(chǎn)投資等其他企業(yè)自身特征，例如企業(yè)融資狀況改善有助于企業(yè)承擔(dān)進(jìn)入出口市場的固定成本從而提高企業(yè)進(jìn)行出口的概率（陽佳余，2012），企業(yè)固定資產(chǎn)投資也會通過促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提高來持續(xù)地刺激企業(yè)出口參與（Liu和Lu，2015）。

企業(yè)出口規(guī)模能夠反映企業(yè)出口參與的績效，因此也吸引了許多研究的關(guān)注?；诠I(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的出口規(guī)模影響因素研究多用出口交貨值來表示企業(yè)出口規(guī)模，其影響因素也涉及企業(yè)內(nèi)、外部雙重因素。外部因素包括產(chǎn)業(yè)政策、勞動力成本等，例如提高增值稅退稅率有助于彌補增值稅退還制度不完善的負(fù)面影響，促進(jìn)企業(yè)出口，且退稅率每增加1%，企業(yè)出口量會增加13%（Chandra和Long，2013），而勞動力成本和最低工資的提高則會對企業(yè)出口規(guī)模產(chǎn)生負(fù)向影響（Gan等，2016）。內(nèi)部因素主要涉及企業(yè)融資條件、社會責(zé)任等企業(yè)自身特征，例如外商收購會由于顯著改善目標(biāo)企業(yè)的融資條件而促進(jìn)企業(yè)出口（Wang和Wang，2015），企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任也會通過提高企業(yè)在籌資、獲得政府扶持等方面的便利性來促進(jìn)企業(yè)出口（趙永亮和高穎欣，2012）。

此外，還有文獻(xiàn)考察了企業(yè)出口持續(xù)時間的影響因素，發(fā)現(xiàn)最低工資上漲可能會通過逼迫企業(yè)提高固定資產(chǎn)投資來提升生產(chǎn)率，從而降低企業(yè)出口風(fēng)險，正向促進(jìn)企業(yè)出口持續(xù)（趙瑞麗等，2016），而融資約束惡化則會增加企業(yè)出口風(fēng)險，不利于企業(yè)出口持續(xù)（李宏兵等，2016）。

（四）企業(yè)的雇傭行為

企業(yè)的雇傭規(guī)模和薪酬水平是企業(yè)生產(chǎn)投入的重要因素，對就業(yè)與收入問題的探討也是工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的重要應(yīng)用方向，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要圍繞企業(yè)雇傭規(guī)模、薪酬水平與工資差距進(jìn)行研究。圍繞企業(yè)雇傭規(guī)模，近年文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)政府補貼（張伯偉和沈得芳，2015）、外商收購（Wang和Wang，2015）和企業(yè)出口貿(mào)易增加（陳昊和劉騫文，2014）均會促進(jìn)企業(yè)雇傭規(guī)模的擴張，且政府補貼能夠提高企業(yè)女性員工的雇傭規(guī)模（張伯偉和沈得芳，2015），而企業(yè)出口規(guī)模的增加則因為隨之增高的生產(chǎn)交易成本和工作強度使得企業(yè)不愿雇傭女性員工，從而不利于就業(yè)公平（陳昊和劉騫文，2014）。也有研究聚焦于具體行業(yè)的就業(yè)問題，發(fā)現(xiàn)2002年的電力部門重組使得電力部門勞動雇傭數(shù)下降了7%，但這種作用存在滯后效應(yīng)（Gao和Van Biesebroeck，2014）。

除了關(guān)注勞動力雇傭規(guī)模，很多文獻(xiàn)也基于工資、福利費以及2004年的學(xué)歷構(gòu)成等數(shù)據(jù)，關(guān)注勞動力的薪酬差異及其提升路徑。工資不平等問題，包括企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)兩個研究維度。關(guān)于企業(yè)間工資差距，一些研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)間生產(chǎn)率差距是企業(yè)間工資差距的主要原因（楊繼東和江艇，2012），企業(yè)出口也會因為工資溢價現(xiàn)象而擴大出口與內(nèi)銷企業(yè)間的工資差距（李靜和彭飛，2012），相反，外商直接投資則會通過技術(shù)溢出效應(yīng)縮小內(nèi)外資企業(yè)間的工資差距（周云波等，2015）。關(guān)于企業(yè)內(nèi)的工資差距，涉及技術(shù)不平等、性別歧視等多個方面，一些研究用技術(shù)工人工資溢價來衡量工資差距，發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易會造成企業(yè)內(nèi)技術(shù)與非技術(shù)工人間的工資差距，這種差距會隨著企業(yè)出口強度的增加而擴大（陳波和賀超群，2013）；市場經(jīng)濟下，勞動生產(chǎn)率的性別差距會在一定程度上造成企業(yè)內(nèi)，尤其是高技術(shù)企業(yè)內(nèi)工資的性別差距（陳國強和羅楚亮，2016）。關(guān)于提升薪酬的途徑，有研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口由于出口學(xué)習(xí)效應(yīng)而能夠提升員工薪酬，但這種提升作用會隨著出口強度的增加先上升后下降，其可能原因在于我國存在大量低效率的加工貿(mào)易企業(yè)（史青，2013），同時，外商收購，尤其是來自于OECD國家的投資也能通過管理技術(shù)的引入來降低勞動的無效率從而提升企業(yè)平均工資（Wang和Wang，2015；Kamal，2015），而融資約束則會通過影響企業(yè)生產(chǎn)率和就業(yè)規(guī)模來降低員工收入（文磊等，2015）。

（五）企業(yè)的生存與成長

隨著我國經(jīng)濟步入轉(zhuǎn)型期，如何提高企業(yè)的生存能力及發(fā)展質(zhì)效也成為近年研究的焦點。通過企業(yè)成立時間、消失時間以及營業(yè)狀態(tài)等信息，研究者可對樣本企業(yè)，尤其是國有企業(yè)進(jìn)行久期分析。研究發(fā)現(xiàn)，一些因素有利于企業(yè)生存能力的提升，例如加強產(chǎn)權(quán)保護與判決執(zhí)行效率等制度質(zhì)量的提升能降低私營企業(yè)生存風(fēng)險（Che等，2011），市場化程度深化等制度障礙的減少也有助于降低新成立企業(yè)生存風(fēng)險，使之與在位企業(yè)間的生存風(fēng)險差異不斷減小（Chang和Wu，2014），企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活動，尤其是研發(fā)投入也有助于延長企業(yè)存活時間（Zhang和Mohnen，2013）。另一些因素則不利于企業(yè)生存，如外資進(jìn)入會加劇行業(yè)內(nèi)競爭而增大同行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的生存風(fēng)險（包群等，2015），甚至過多的創(chuàng)新活動也會由于帶來過高風(fēng)險而不利于企業(yè)存活（Howell，2015）。

與生存風(fēng)險相對應(yīng)的是，良好的經(jīng)營績效有助于企業(yè)的健康成長。一些文獻(xiàn)基于工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值來研究企業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模，發(fā)現(xiàn)市場潛力會擴大地方保護程度較高區(qū)域企業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模，有利于企業(yè)成長（楊汝岱和朱詩娥，2015）。但由于產(chǎn)出指標(biāo)無法直接體現(xiàn)企業(yè)當(dāng)期銷售獲得收入的情況，多數(shù)文獻(xiàn)選擇基于企業(yè)利潤、收入進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)比非出口企業(yè)利潤率低，且出口強度與企業(yè)利潤率成反比，其可能原因在于我國加工貿(mào)易企業(yè)一直處于產(chǎn)品價值鏈的底部，難以實現(xiàn)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，且對出口市場的較大依賴也削弱了其議價能力（蘇振東和洪玉娟，2013），國際市場潛力也會對低生產(chǎn)率企業(yè)的利潤率產(chǎn)生不利影響，但國內(nèi)市場潛力則有利于國內(nèi)企業(yè)獲取利潤（Ouyang等，2015）。

顯然，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫還有很多值得研究的方向。已有文獻(xiàn)圍繞企業(yè)社保參與（Rickne，2013）、企業(yè)避稅（Cai和Liu，2009）以及資產(chǎn)增長（Guariglia等，2011）等話題進(jìn)行研究，囿于篇幅這里不再深入探討。

三、同其他數(shù)據(jù)庫的合并運用研究

雖然中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫指標(biāo)眾多、應(yīng)用方向廣泛，但仍然存在諸如出口、創(chuàng)新等品類指標(biāo)單一而無法對企業(yè)出口方式、出口產(chǎn)品以及創(chuàng)新模式進(jìn)行深入地刻畫和研究，缺少對外直接投資等數(shù)據(jù)而無法拓展研究邊界等諸多局限。隨著微觀數(shù)據(jù)庫數(shù)量的不斷增加、種類的逐步豐富以及合并方法的日趨完善，近年許多研究者開始選擇將工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與其他微觀數(shù)據(jù)庫合并，以此豐富基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用廣度和深度。目前，中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫和境外投資企業(yè)（機構(gòu)）名錄是與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫合并最多的微觀數(shù)據(jù)庫，主要用于深化擴展對企業(yè)出口貿(mào)易行為的研究和企業(yè)對外直接投資行為的研究。

（一）企業(yè)出口貿(mào)易行為擴展研究：與海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫合并

中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫完整記錄了進(jìn)出口貨物、企業(yè)、海關(guān)等月度信息。仿照Upward等（2013）的方法，研究者可借助企業(yè)名稱、郵政編碼及電話號碼等識別信息匹配兩種數(shù)據(jù)庫，更準(zhǔn)確地識別出口企業(yè)①工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫能夠幫助海關(guān)數(shù)據(jù)庫剔除純粹的貿(mào)易中間商，從而更準(zhǔn)確地識別出口企業(yè)；海關(guān)數(shù)據(jù)庫能夠幫助工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫篩選出通過貿(mào)易中間商間接出口的生產(chǎn)企業(yè)，從而更準(zhǔn)確地識別出口企業(yè)。，并構(gòu)造出“企業(yè)產(chǎn)品—出口方式—國家”數(shù)據(jù)集。基于該合并數(shù)據(jù)，研究者不僅能夠利用更優(yōu)質(zhì)、細(xì)致的數(shù)據(jù)深入研究企業(yè)出口決策、規(guī)模，還能夠圍繞企業(yè)出口產(chǎn)品，拓展研究企業(yè)出口產(chǎn)品的種類、質(zhì)量及價格等領(lǐng)域。

合并數(shù)據(jù)提供了更優(yōu)質(zhì)的企業(yè)數(shù)據(jù)，并可以進(jìn)一步地基于企業(yè)出口方式篩選出加工貿(mào)易企業(yè)，極大地推動了企業(yè)出口貿(mào)易行為的研究，其中一個焦點就是檢驗“生產(chǎn)率悖論”，并探索導(dǎo)致其可能存在的原因。一些文獻(xiàn)驗證了企業(yè)生產(chǎn)率與出口的正相關(guān)關(guān)系（Yu等，2013），發(fā)現(xiàn)出口商品種類越多，這種正效應(yīng)越大（胡翠等，2015）。另一些文獻(xiàn)則利用合并數(shù)據(jù)證實了我國出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”，認(rèn)為加工貿(mào)易企業(yè)是導(dǎo)致該悖論的重要原因（戴覓和余淼，2014），而且，加工出口的低固定成本以及產(chǎn)業(yè)政策支持導(dǎo)致了這種加工貿(mào)易企業(yè)的大量存在（Dai等，2016）。

合并數(shù)據(jù)提供的出口產(chǎn)品種類數(shù)據(jù)讓工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫應(yīng)用于企業(yè)出口增長的二元邊際也成為了可能，許多研究開始關(guān)注出口增長的集約邊際與擴展邊際。近年文獻(xiàn)主要圍繞影響出口二元邊際的因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)人民幣升值、適量政府補貼會促進(jìn)企業(yè)擴展出口市場，但匯率波動會對企業(yè)出口擴展邊際產(chǎn)生負(fù)向影響（田朔等，2015），過大規(guī)模的政府補貼會抑制企業(yè)高端出口能力，不利于企業(yè)出口的擴展邊際（張杰和鄭文平，2015）。進(jìn)口中間品投入則與企業(yè)出口的二元邊際正相關(guān)，企業(yè)不斷增加的進(jìn)口中間品投入由于其內(nèi)含的高技術(shù)和質(zhì)量而有助于產(chǎn)品升級，從而提升企業(yè)在出口市場中的廣度與深度（Feng等，2016），而由于出口企業(yè)更長的運送時間導(dǎo)致的更嚴(yán)格的信貸約束，則不利于企業(yè)出口的二元邊際（Feenstra等，2014）。

合并數(shù)據(jù)還提供了出口產(chǎn)品的質(zhì)量和價格數(shù)據(jù)。圍繞出口產(chǎn)品質(zhì)量，一些研究認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)率、研發(fā)效率的提升有助于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升（施炳展和邵文波，2014），市場競爭整體上也會促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升，但它并未對國有企業(yè)產(chǎn)生促進(jìn)作用，而政府補貼則會抑制產(chǎn)品質(zhì)量提升，但對外資企業(yè)無抑制作用（張杰等，2015）。圍繞出口產(chǎn)品價格，已有研究關(guān)注了匯率變動的影響，發(fā)現(xiàn)人民幣實際匯率升值會對出口產(chǎn)品價格產(chǎn)生負(fù)面影響，且實際有效匯率每升值10%會帶來出口產(chǎn)品價格0.63%的下跌，并且這種效應(yīng)會隨著企業(yè)生產(chǎn)率的提升以及產(chǎn)品在多產(chǎn)品企業(yè)中的地位的提升而增強（許家云等，2015）。

除了上述研究領(lǐng)域，利用合并數(shù)據(jù)也可以繼續(xù)分析企業(yè)生產(chǎn)、創(chuàng)新行為、貿(mào)易模式選擇等問題，這些分析是從國際貿(mào)易角度展開的。一些研究揭示了貿(mào)易自由化（Hu和Liu，2014）、進(jìn)口中間品與最終產(chǎn)品的關(guān)稅減免（Yu，2015）對企業(yè)生產(chǎn)率的正向作用，但這種正向作用也許僅存在于復(fù)雜產(chǎn)品生產(chǎn)商，對簡單產(chǎn)品生產(chǎn)商則表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)（Yu等，2013）。也有研究圍繞企業(yè)研發(fā)行為，發(fā)現(xiàn)中間品關(guān)稅的下降會促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入，且主要是對生產(chǎn)技術(shù)的投入而非新產(chǎn)品的研發(fā)（田巍和余淼杰，2014）。從貿(mào)易模式選擇出發(fā)，一些研究發(fā)現(xiàn)信貸約束會使得企業(yè)更多選擇來料加工與加工貿(mào)易模式，不利于企業(yè)追求更高增加值與利潤的產(chǎn)業(yè)活動（Manova和Yu，2016）。

（二）企業(yè)對外直接投資行為研究：與境外投資企業(yè)（機構(gòu)）名錄合并

境外投資企業(yè)（機構(gòu)）名錄提供了1980年以來所有中國對外直接投資（OFDI）企業(yè)的信息。已有文獻(xiàn)利用它與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的合并數(shù)據(jù)識別具有對外直接投資的企業(yè)，研究企業(yè)對外直接投資的影響因素及其經(jīng)濟效應(yīng)。（1）企業(yè)對外直接投資的影響因素。企業(yè)創(chuàng)新、生產(chǎn)率、出口強度等體現(xiàn)企業(yè)競爭優(yōu)勢的因素均會促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行對外投資，其中，新產(chǎn)品占比與出口強度的促進(jìn)效果最大，而體現(xiàn)企業(yè)競爭劣勢的債務(wù)利息率則不利于企業(yè)進(jìn)行對外投資的概率（葛順奇和羅偉，2013）。行業(yè)競爭、外資企業(yè)比重等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征以及政府扶持則會顯著影響企業(yè)對外直接投資規(guī)模，其中，行業(yè)競爭、政府激勵政策能有效促進(jìn)企業(yè)對外投資，企業(yè)內(nèi)部的人力資本也能顯著促進(jìn)企業(yè)對外投資，而外資企業(yè)比重則會產(chǎn)生負(fù)向影響（Wang等，2011）。（2）企業(yè)對外直接投資的經(jīng)濟效應(yīng)。企業(yè)對外投資促進(jìn)了企業(yè)出口參與和出口強度，且有助于降低企業(yè)退出出口市場的風(fēng)險，延長企業(yè)出口持續(xù)（毛其淋和許家云，2014），其也會通過逆向技術(shù)溢出來促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提升，且這種提升作用會隨著投資活動的持續(xù)而增強，但該效應(yīng)僅存在于具有研發(fā)活動的企業(yè)（齊亞偉，2016）。

（三）其他企業(yè)經(jīng)濟行為研究：與其他微觀數(shù)據(jù)庫合并

中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫還可與其他微觀數(shù)據(jù)庫合并，進(jìn)行多樣化的企業(yè)經(jīng)濟行為研究，這也是未來工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫合并應(yīng)用的趨勢之一。已有研究利用科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、國家專利數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)，圍繞創(chuàng)新補貼政策效果等方面進(jìn)行研究（Guo等，2016）。利用中國城鎮(zhèn)住戶調(diào)查、世界銀行投資環(huán)境調(diào)查等數(shù)據(jù)，研究者可以對企業(yè)社會責(zé)任行為、員工社會保障等方面進(jìn)行更深入的研究（周浩和湯麗榮，2015）。也有研究者結(jié)合一些特殊的微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，如黃小勇（2015）利用2002—2007年黃金資源廣告中標(biāo)名單與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，分析企業(yè)投放黃金資源廣告對其銷售收入的影響。

近年來，越來越多的研究者開始利用合并數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，這不僅豐富了研究視角，擴展了基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行研究的廣度與深度，極大地提升了工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的利用價值。但是，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)指標(biāo)也存在缺乏小微制造業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)與服務(wù)業(yè)企業(yè)樣本的缺陷，極大地限制了該數(shù)據(jù)庫在小微企業(yè)，尤其是服務(wù)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟行為研究中的應(yīng)用，有待更全面、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫與之整合。

四、數(shù)據(jù)庫樣本時間范圍的拓展

除了和其他數(shù)據(jù)庫進(jìn)行橫向合并，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫在縱向時間范圍上也在不斷延伸，目前已經(jīng)更新到2013年。然而，Brandt等（2014）指出工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2008年數(shù)據(jù)存在大約30%的規(guī)模以上企業(yè)樣本遺漏，2009年數(shù)據(jù)缺少諸如應(yīng)付工資、分類資本金等重要指標(biāo)，2010年數(shù)據(jù)存在固定資產(chǎn)有較多極端值等嚴(yán)重錯誤的問題，且該年數(shù)據(jù)質(zhì)量也被學(xué)界廣泛質(zhì)疑，同時自2011年起，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計口徑發(fā)生了變動，由原先的“全部國有及年主營業(yè)務(wù)收入達(dá)500萬元及以上的非國有工業(yè)企業(yè)”變?yōu)椤澳曛鳡I業(yè)務(wù)收入達(dá)2000萬元及以上工業(yè)法人企業(yè)”，導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫樣本覆蓋范圍發(fā)生了較大變化。因此，雖然工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫已更新至2013年，但由于樣本大量遺漏、重要指標(biāo)缺失、數(shù)據(jù)質(zhì)量較差、統(tǒng)計口徑變動、合并方法復(fù)雜等一系列問題，而1998—2007年數(shù)據(jù)的完整性及權(quán)威性也已得到學(xué)界的廣泛認(rèn)同與傳播，現(xiàn)有文獻(xiàn)仍大多使用1998—2007年數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。

然而，隨著時間推移，該數(shù)據(jù)距今已有10年，顯然繼續(xù)使用2007年之前的數(shù)據(jù)會極大地限制工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用和價值。因此，今年以來已有部分文獻(xiàn)開始探索合并方法，將2008—2013年數(shù)據(jù)納入使用（王貴東，2017；譚語嫣等，2017）。對于2008年樣本缺失的問題，可以通過中國第三次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫進(jìn)行補充，使用該方法能夠很好的補充該年份的缺失樣本，但也需注意，受限于經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫的指標(biāo)量，使用該方法得到的數(shù)據(jù)庫僅能應(yīng)用于大多數(shù)基礎(chǔ)研究（Brandt等，2014）。對于統(tǒng)計口徑問題，已有文獻(xiàn)建議采用最新的“規(guī)模以上”標(biāo)準(zhǔn)，即年主營業(yè)務(wù)收入達(dá)2000萬元及以上，并以2011年為基準(zhǔn)年進(jìn)行統(tǒng)一（王貴東，2017）。在實際合并時，也需注意1998—2013年國民經(jīng)濟行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)存在2次變動（2002年、2011年），須進(jìn)行行業(yè)分類的統(tǒng)一。而對于2010年固定資產(chǎn)指標(biāo)存在較多極端值的問題，雖然技術(shù)上可使用中位數(shù)法進(jìn)行一定修復(fù)，但由于數(shù)據(jù)質(zhì)量問題仍舊建議剔除該年數(shù)據(jù)（王貴東，2017）。

雖然經(jīng)過上述方法可以將工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的時間跨度延展至2013年，但受限于指標(biāo)的缺失，研究范圍也有所限制。從表2可以看出，利用2008—2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫仍能夠圍繞企業(yè)出口貿(mào)易行為、雇傭行為、生存與成長、稅收負(fù)擔(dān)、政府補貼等方面進(jìn)行研究，但無法對企業(yè)的生產(chǎn)行為①由于2008年后工業(yè)增加值、中間品投入存在較大缺失，因而2008年后無法使用LP、OP等目前主流的半?yún)?shù)方法測算企業(yè)TFP。、創(chuàng)新行為進(jìn)行深入地探討。并且即便在可研究領(lǐng)域中，也存在部分指標(biāo)不連續(xù)的問題，如職工數(shù)、應(yīng)付工資、政府補貼等指標(biāo)均存在不同程度的缺失。當(dāng)然，隨著工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的不斷更新，數(shù)據(jù)量的不斷擴充，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫在這些可研究領(lǐng)域的意義將逐步凸顯。

表2 中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫重要指標(biāo)更新情況

在因受數(shù)據(jù)覆蓋限制而無法進(jìn)行深入探討的領(lǐng)域，2008—2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫仍舊能夠繼續(xù)應(yīng)用。對于企業(yè)的創(chuàng)新行為，可通過國家專利數(shù)據(jù)庫與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫合并的方式，利用合并數(shù)據(jù)，從企業(yè)創(chuàng)新行為的產(chǎn)出端進(jìn)行研究。對于企業(yè)的生產(chǎn)行為，雖然由于中間品投入、工業(yè)增加值的缺失而無法使用目前較為主流的LP、OP等半?yún)?shù)方法進(jìn)行企業(yè)TFP的測算，但仍可以利用DEA-Malmquist等非參數(shù)方法測算企業(yè)TFP，或基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)測算企業(yè)的勞動生產(chǎn)率或近似TFP。

五、數(shù)據(jù)處理中的新問題

雖然已有文獻(xiàn)對數(shù)據(jù)庫的潛在問題進(jìn)行了較為充分的討論，但隨著研究的日益豐富，近年研究仍在數(shù)據(jù)整理、變量測度和變量加工等環(huán)節(jié)存在一些有待解決的數(shù)據(jù)處理新問題。

（一）數(shù)據(jù)庫的基本整理

在工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中，由于難以找到一個識別每個企業(yè)的唯一特征進(jìn)行編碼，在利用該數(shù)據(jù)庫展開研究時，每一個學(xué)者首先都會面臨數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)整理問題。現(xiàn)有文獻(xiàn)大多基于Brandt等（2012）提出的“序貫識別法”整理數(shù)據(jù)，但近年來的不少研究也暴露出該方法存在的一些問題。（1）企業(yè)識別問題。利用企業(yè)代碼與名稱進(jìn)行精確匹配會識別出“過多”的企業(yè)，應(yīng)采用“交叉匹配”與人工識別結(jié)合的方法進(jìn)行精確匹配（聶輝華等，2012）。（2）樣本錯配。在利用“郵編+行業(yè)代碼+主要產(chǎn)品+縣名+開業(yè)年份”作為其他信息進(jìn)行匹配時，忽略了在同一地區(qū)的不同企業(yè)同時開始從事某一行業(yè)的情況，從而導(dǎo)致樣本錯配，對此可以采用“地區(qū)代碼+電話+開工年份”作為其他信息進(jìn)行匹配，以避免這種匹配錯誤的產(chǎn)生（楊汝岱，2015）。（3）行政區(qū)劃代碼變動。未考慮我國近年來對縣、地區(qū)劃分的大規(guī)模調(diào)整，而縣域調(diào)整會使得地級區(qū)劃代碼發(fā)生較大變化，影響了該指標(biāo)匹配的準(zhǔn)確性，可借鑒Bao等（2013）的方法，將歷年行政區(qū)劃代碼統(tǒng)一。（4）開業(yè)年份問題。部分樣本存在開業(yè)時間不合理或缺失的情況，如開業(yè)年份大于樣本年份、開業(yè)年份為10至100等，如果該樣本有其他年份開業(yè)時間數(shù)據(jù)，可考慮使用最新一年的合理數(shù)據(jù)替代，對于部分開業(yè)年份為10至100的樣本，由于多數(shù)樣本為漏寫19導(dǎo)致，故可使用“1900+開業(yè)年份”替代。由此可見，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫處理方法仍存在優(yōu)化空間，未來應(yīng)不斷改進(jìn)與完善數(shù)據(jù)庫的處理方法，以獲得更優(yōu)質(zhì)的研究數(shù)據(jù)。

（二）主要指標(biāo)測度

現(xiàn)有研究中存在分歧的主要指標(biāo)是生產(chǎn)率、勞動收入和創(chuàng)新。如前所述，在利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行的企業(yè)生產(chǎn)率研究中，多使用OP與LP的半?yún)?shù)方法測算企業(yè)TFP，但這些方法存在“函數(shù)相關(guān)性”等問題。所以，對企業(yè)TFP測算方法的改進(jìn)也是今后研究的重點。未來研究可借鑒Ackerberg等（2015）的測算方法，將勞動力因素納入到投資或中間品需求函數(shù)中，以解決“函數(shù)相關(guān)性”問題。對于勞動收入，數(shù)據(jù)庫中各項福利費指標(biāo)存在不同年份的缺失，使得現(xiàn)有文獻(xiàn)對員工收入的衡量存在一定的差異。有文獻(xiàn)直接使用本年應(yīng)付工資總額來衡量勞動力成本，也有文獻(xiàn)基于連貫性原則，使用一直連續(xù)記錄的工資、雇員補貼和失業(yè)保險來衡量員工收入，相比而言，較多文獻(xiàn)使用本年應(yīng)付工資與本年應(yīng)付福利總額來衡量員工收入。在未來研究中，研究者應(yīng)盡量避免衡量標(biāo)準(zhǔn)混亂導(dǎo)致結(jié)論差異的問題，采用相對一致的衡量方法。此外，有許多文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中勞動報酬占增加值的份額與宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)存在較大沖突，認(rèn)為工業(yè)企業(yè)報告的勞動報酬可能存在低估（Hsieh和Klenow，2009；Brandt等，2014）①關(guān)于工業(yè)企業(yè)報告的勞動報酬存在低估的原因可詳見“Challenges of working with the Chinese NBS firm-level data”（Brandt等，2014）。，因此，可參考Hsieh和Klenow（2009）提出的方法，將企業(yè)的勞動報酬比重調(diào)整至國民核算中的份額，以獲得較為合理的勞動收入數(shù)據(jù)。

此外，企業(yè)創(chuàng)新的度量一直是一個頗受爭議的問題，在工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫研究中也不例外?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從研發(fā)投入與研發(fā)產(chǎn)出兩個維度衡量企業(yè)創(chuàng)新，但無論是衡量企業(yè)研發(fā)投入的研發(fā)支出、研發(fā)人員全時當(dāng)量，還是衡量研發(fā)產(chǎn)出的專利、新產(chǎn)品產(chǎn)值均存在一定缺陷，也導(dǎo)致研究結(jié)果的不可比。研發(fā)支出難以反映企業(yè)人力資本投入以及對新技術(shù)的消化吸收，大部分研發(fā)活動也不能直接帶來商業(yè)價值。新產(chǎn)品產(chǎn)值等研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)雖能克服上述問題，但也無法體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新活動中的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)以及生產(chǎn)小工藝或技術(shù)的改進(jìn)等創(chuàng)新產(chǎn)出。還有些文獻(xiàn)使用無形資產(chǎn)增量來反映企業(yè)創(chuàng)新，認(rèn)為它能夠體現(xiàn)更多的關(guān)于企業(yè)研發(fā)活動的信息，但諸如土地使用權(quán)、特許權(quán)等與企業(yè)研發(fā)活動無關(guān)的數(shù)據(jù)也被計算在無形資產(chǎn)之內(nèi)。所以在實際研究中，研究者應(yīng)當(dāng)明確各指標(biāo)存在的缺陷，根據(jù)具體的研究問題挑選合適的代理變量。值得提醒的是，國家統(tǒng)計局在2004年的《第一次經(jīng)濟普查方案》中對新產(chǎn)品產(chǎn)值的界定進(jìn)行了修訂，將企業(yè)自行研發(fā)且未經(jīng)政府認(rèn)定，從投產(chǎn)日起一年內(nèi)的新產(chǎn)品納入到統(tǒng)計范疇內(nèi)，這一修訂無疑增加了企業(yè)上報新產(chǎn)品產(chǎn)值的“活動空間”，可能在一定程度上夸大新產(chǎn)品產(chǎn)值。

（三）變量的初步加工

在變量的初加工環(huán)節(jié)，一個存在較大分歧的問題是名義變量的平減。企業(yè)經(jīng)濟行為研究，不可避免地涉及許多名義變量，需要剔除物價因素的干擾，然而現(xiàn)有文獻(xiàn)對于平減方法并未達(dá)成共識。例如，對工業(yè)總產(chǎn)值、增加值等名義變量，所用的平減指數(shù)就有分行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)、分地區(qū)工業(yè)品出廠價格指數(shù)以及Brandt等（2012）提出的分行業(yè)投入、產(chǎn)出平減指數(shù)。相比而言，Brandt等（2012）提出的平減指數(shù)構(gòu)造方法能更為細(xì)致地對名義變量進(jìn)行平減，但仍存在改良空間。從產(chǎn)出平減指數(shù)來看，該方法主要基于各企業(yè)的真實產(chǎn)出與名義產(chǎn)出比值的變動，來估算1998—2003年間四位數(shù)行業(yè)層面的產(chǎn)出平減指數(shù)，對于2004年后的產(chǎn)出平減指數(shù)仍舊使用兩位數(shù)行業(yè)出廠價格指數(shù)，這樣在面板數(shù)據(jù)中就存在不同年份數(shù)據(jù)平減的行業(yè)層次不一致，對此一個替代方法是利用分行業(yè)總產(chǎn)出環(huán)比價格指數(shù)對產(chǎn)出變量進(jìn)行平減，以避免行業(yè)層次不同的問題。在投入平減指數(shù)的處理上，Brandt等（2012）僅使用2002年投入產(chǎn)出表來計算中間投入品價格指數(shù)，未考慮樣本期間內(nèi)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的變化，今后可以參考楊汝岱（2015）的做法，使用1997年、2002年和2007年投入產(chǎn)出表對不同年份區(qū)間的投入平減指數(shù)進(jìn)行計算。

除了數(shù)據(jù)平減，變量初加工的另一個焦點問題是如何識別出口企業(yè)。許多文獻(xiàn)直接根據(jù)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的出口交貨值來識別出口企業(yè)，但在對工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配后，有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)2000—2005年有15.22%的出口交貨值為零的企業(yè)在海關(guān)數(shù)據(jù)庫中有出口記錄（錢學(xué)鋒，2015）。這是因為，海關(guān)數(shù)據(jù)庫中記錄的是貿(mào)易企業(yè)而非生產(chǎn)企業(yè)，有一部分生產(chǎn)企業(yè)并不會直接出口，而是通過貿(mào)易公司間接出口，因而出口交貨值大于零但沒有出口記錄的企業(yè)并不一定是非出口企業(yè)，因此單以出口交貨值來判定企業(yè)是否出口是不合理的。在未來的相關(guān)研究中，應(yīng)當(dāng)在基于出口交貨值識別的基礎(chǔ)上考慮該企業(yè)是否在海關(guān)數(shù)據(jù)庫中存有出口記錄，另外也可以結(jié)合企業(yè)上一期的出口交貨值是否為零來判斷。

六、數(shù)據(jù)庫的未來應(yīng)用方向

基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫及合并數(shù)據(jù)的研究，已經(jīng)涵蓋了較為豐富的研究領(lǐng)域，涉及宏觀層面的政策環(huán)境、集聚經(jīng)濟，微觀層面的企業(yè)投資、工資差距、就業(yè)公平、產(chǎn)品質(zhì)量等，但仍然有一些頗具研究價值的視角可以切入，這些視角依然集中在企業(yè)生產(chǎn)行為、創(chuàng)新行為、雇傭行為等方面，但不同的是可以做更深層次和更精細(xì)的研究。

（一）企業(yè)生產(chǎn)行為的深化研究

企業(yè)生產(chǎn)率的研究已經(jīng)非常豐富，但依然存在可以進(jìn)一步拓展和深化的方向。（1）加工貿(mào)易與生產(chǎn)率。如前所述，我國存在大量低效率的加工貿(mào)易企業(yè)，可能是導(dǎo)致我國出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”的主要原因，因而在出口與生產(chǎn)率的研究中應(yīng)當(dāng)借助海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫，識別企業(yè)出口貿(mào)易類型，考慮加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)生的影響。（2）純出口企業(yè)與生產(chǎn)率。近年來，優(yōu)惠政策、貿(mào)易中介等因素導(dǎo)致大量生產(chǎn)率低下的新企業(yè)選擇進(jìn)入出口市場而成為純出口企業(yè)（高宇，2014），在對出口問題進(jìn)行研究時也應(yīng)當(dāng)注意到純出口企業(yè)所造成的影響，這是現(xiàn)有文獻(xiàn)所缺乏考慮的。（3）進(jìn)口行為與生產(chǎn)率?，F(xiàn)有文獻(xiàn)較少討論企業(yè)進(jìn)口行為，而企業(yè)進(jìn)口與生產(chǎn)率也存在正向聯(lián)系，未來研究中，應(yīng)當(dāng)注意進(jìn)口對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，并且在對企業(yè)的區(qū)分中也應(yīng)考慮進(jìn)口因素，不應(yīng)簡單的將企業(yè)區(qū)分為出口企業(yè)與非出口企業(yè)（錢學(xué)鋒，2015）。（4）國有企業(yè)的生產(chǎn)率。一直以來，國有企業(yè)被認(rèn)為是低效率的“代名詞”，但近期有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，央企的生產(chǎn)率僅次于外資企業(yè)，且國有企業(yè)隸屬等級越高，生產(chǎn)效率越高（方明月，2014），可借助數(shù)據(jù)庫中的隸屬關(guān)系指標(biāo)，深入國有企業(yè)內(nèi)部，區(qū)分不同隸屬等級的國有企業(yè)，探討不同隸屬等級國有企業(yè)的效率演變及來源。（5）多元化經(jīng)營與生產(chǎn)率。利用2004年的所屬母公司代碼可以識別出哪些企業(yè)屬于同一集團公司，目前利用該指標(biāo)研究制造業(yè)企業(yè)集團化經(jīng)營的文獻(xiàn)不多，可以圍繞集團化經(jīng)營與非集團化經(jīng)營企業(yè)、集團企業(yè)內(nèi)部關(guān)聯(lián)等視角進(jìn)行研究，并進(jìn)一步探究企業(yè)的多元化經(jīng)營。（6）企業(yè)生產(chǎn)率的性別差異。在生產(chǎn)率的研究中，對企業(yè)生產(chǎn)率的性別差異研究仍較為缺乏，尤其缺少對生產(chǎn)率性別差異的產(chǎn)生原因與縮小方法的探討。

（二）企業(yè)創(chuàng)新行為的拓展研究

關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的研究一直是一個熱點，未來的研究也可考慮下面三個方向。（1）研發(fā)平滑與創(chuàng)新。目前關(guān)于企業(yè)研發(fā)平滑的研究并不多見，且主要從企業(yè)現(xiàn)金持有的角度進(jìn)行思考，僅有少數(shù)文獻(xiàn)從營運資本等其他角度進(jìn)行分析，未來應(yīng)當(dāng)從其他具有較低調(diào)整成本和較高變現(xiàn)能力的資本切入進(jìn)行研究。（2）房價上漲與創(chuàng)新。在企業(yè)創(chuàng)新活動的影響因素研究中，房價上漲也是重要影響因素之一，它會通過企業(yè)融資約束的緩解以及資源的重新配置來對工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動產(chǎn)生正、負(fù)兩方面的影響（Miao和Wang，2012），雖然機制明確，但利用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，研究房價快速上漲如何影響工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動的文獻(xiàn)還是比較匱乏。（3）創(chuàng)新活動的負(fù)面效應(yīng)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多只考慮創(chuàng)新活動的正向影響，并未考慮過多研發(fā)活動所帶來的不確定性與風(fēng)險，所以，未來研究應(yīng)考慮企業(yè)創(chuàng)新活動可能造成的負(fù)面影響，估計不同行業(yè)的最優(yōu)創(chuàng)新投入水平。

（三）企業(yè)雇傭行為的拓展研究

在企業(yè)雇傭行為研究中，現(xiàn)有文獻(xiàn)多關(guān)注企業(yè)間的工資差距，而較少研究企業(yè)內(nèi)工資差距，尤其是僅僅局限于利用上市公司數(shù)據(jù)探討高管層薪酬差距，而缺少對企業(yè)內(nèi)普通員工間工資差距的探討。普通員工間的工資差距，包括學(xué)歷差距、技術(shù)差距與性別差距等不同層次。關(guān)于工資技術(shù)差距，可借鑒陳波和賀超群（2013）的方法測算技術(shù)工人工資溢價，以此衡量企業(yè)內(nèi)工資差距，從企業(yè)內(nèi)工資不平等的原因與經(jīng)濟效應(yīng)兩方面進(jìn)行討論。此外，在工資的性別差異方面，可依據(jù)學(xué)歷、技術(shù)資質(zhì)等數(shù)據(jù)進(jìn)一步區(qū)分女性群體中的技術(shù)與非技術(shù)工人，考察女性群體內(nèi)的工資差距。需要指出的是，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫只提供了2004年的學(xué)歷構(gòu)成相關(guān)數(shù)據(jù)，因此，當(dāng)前階段只能利用截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，或借助企業(yè)學(xué)歷構(gòu)成短期內(nèi)不變的假設(shè)，將截面數(shù)據(jù)擴展為面板數(shù)據(jù)，顯然，基于這兩種方法得到的結(jié)論都是不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，?yīng)考慮利用更豐富的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行研究或采用更好的方法對該截面數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

當(dāng)然，還有許多其他研究視角值得我們?nèi)ヌ剿鳌＠闷髽I(yè)排污費、養(yǎng)老保險費、住房公積金等數(shù)據(jù)，我們能夠從環(huán)境、社會保障等角度進(jìn)行研究；利用企業(yè)的地理位置信息，我們能夠識別企業(yè)所處區(qū)位，考察設(shè)立經(jīng)濟開發(fā)區(qū)等政策的效果，也可以研究企業(yè)的區(qū)位選擇、空間分布以及遷址等問題。

除了本文梳理的企業(yè)經(jīng)濟行為研究，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫也可應(yīng)用于管理行為領(lǐng)域的研究。例如，基于職工教育費、各項保險費研究企業(yè)的人力資源投入，基于繳稅數(shù)據(jù)研究非上市企業(yè)的避稅行為。同時，基于2004年獨有的不同教育水平、技能水平的職工數(shù)數(shù)據(jù)可研究企業(yè)的人才結(jié)構(gòu)及其影響，基于工會人數(shù)、經(jīng)費以及集團母公司數(shù)據(jù)研究企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其影響。

企業(yè)的經(jīng)濟行為一直受到極大的關(guān)注，如何提高實體經(jīng)濟尤其是民營企業(yè)的生產(chǎn)創(chuàng)新活力也是近年來國內(nèi)研究所關(guān)注的重點。本文較為全面地梳理了近年基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫及其合并數(shù)據(jù)在企業(yè)經(jīng)濟行為領(lǐng)域中的主要研究，并整理了該數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和問題，在研究視角、數(shù)據(jù)處理和未來應(yīng)用方向上得出了一些啟示。未來研究可以進(jìn)一步地從企業(yè)雇傭的性別差異、多元化經(jīng)營、出口貿(mào)易方式等新視角探討其對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，更多關(guān)注研發(fā)平滑、房價上漲對企業(yè)創(chuàng)新的影響以及創(chuàng)新活動本身給企業(yè)帶來的不確定性、高風(fēng)險等常被忽視的負(fù)面效應(yīng)，還可考察企業(yè)內(nèi)工資不平等，尤其是不同性別、學(xué)歷、技術(shù)工人間的工資差距。同時，與其他微觀數(shù)據(jù)庫的合并也將成為工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫未來應(yīng)用的主要方向之一，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫將成為基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)庫，為其他微觀數(shù)據(jù)庫提供各類基本信息指標(biāo)，并通過數(shù)據(jù)合并廣泛應(yīng)用于企業(yè)經(jīng)濟與管理行為的研究。

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