中產(chǎn)階層比重測度的一個新視角

張曉華

【摘要】隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，我國出現(xiàn)了貧富差距擴(kuò)大等諸多問題，為了防止出現(xiàn)兩極分化的M型社會結(jié)構(gòu)，勢必要發(fā)展中產(chǎn)階層這個促進(jìn)社會穩(wěn)定和諧的中間力量。然而，目前對于中產(chǎn)階層的研究還有很多問題沒有解決，包括中產(chǎn)階層概念界定不清晰、界定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、缺乏可用數(shù)據(jù)、比重規(guī)模難以精確計(jì)算等。本文從二維核密度出發(fā)，提出一種新的測量中產(chǎn)階層比重的方法，并根據(jù)微觀數(shù)據(jù)——2010年全國綜合社會調(diào)查數(shù)據(jù)（CGSS），對中國中產(chǎn)階層的比重進(jìn)行了實(shí)證測度。

【關(guān)鍵詞】二維核密度 CGSS數(shù)據(jù) 中產(chǎn)階層

【中圖分類號】F061.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.02.012

國內(nèi)學(xué)者對“中產(chǎn)”概念進(jìn)行界定時，有的回避對“中產(chǎn)”概念的明確界定，有的是對“中產(chǎn)”做一個描述性的分類說明。但國內(nèi)外學(xué)者對“中產(chǎn)”與職業(yè)的密切關(guān)系的認(rèn)定是清晰的，且大多以收入或消費(fèi)指標(biāo)來定義中產(chǎn)。對于中產(chǎn)階層的識別標(biāo)準(zhǔn)，國內(nèi)外學(xué)者有從職業(yè)、經(jīng)濟(jì)地位量表、主觀認(rèn)同度、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度（主要是從收入方面以相對標(biāo)準(zhǔn)和絕對標(biāo)準(zhǔn)[1]來識別）以及綜合判定法等方面進(jìn)行識別。對于中產(chǎn)階層的規(guī)模，國內(nèi)外學(xué)者大多是基于收入標(biāo)準(zhǔn)來測度，或者輔助調(diào)查問卷從多指標(biāo)上計(jì)算中產(chǎn)階層的規(guī)模比重，再或者從收入角度出發(fā)做一維核密度收入分布曲線從而確定中產(chǎn)的比重等。本文認(rèn)為中產(chǎn)階層概念的界定要服從研究目的，之前的文獻(xiàn)在定量測量中等收入者的比重時主要是以單一的收入為指標(biāo)，本文采用收入和消費(fèi)兩個指標(biāo)來界定，并根據(jù)兩維度核密度函數(shù)，界定中產(chǎn)階層的收入和消費(fèi)界限，對中產(chǎn)階層比重進(jìn)行測算，從方法上提出一種創(chuàng)新。

指標(biāo)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)選取

無論是國內(nèi)還是國外學(xué)者，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，大多研究者均以收入來衡量中產(chǎn)階層，又由于中產(chǎn)階層實(shí)際上反映了整個家庭的一種生活質(zhì)量，所以本文選取的第一個指標(biāo)就是家庭年總收入。此外，有些學(xué)者認(rèn)為[2]由于家庭人口數(shù)的界定不統(tǒng)一和被調(diào)查者回答年收入時的模糊和避諱，單單一個收入指標(biāo)會存在較大的風(fēng)險，因此，本文選取的第二個衡量中產(chǎn)階層的指標(biāo)是消費(fèi)方面的恩格爾系數(shù)。

微觀數(shù)據(jù)采用中國綜合社會調(diào)查CGSS已公布的數(shù)據(jù)（九年數(shù)據(jù)已在官網(wǎng)上公開），由于只有2010年統(tǒng)計(jì)了消費(fèi)總支出和食物支出，能計(jì)算恩格爾系數(shù)，所以選取2010年（有效問卷數(shù)10510例）16～70歲的非學(xué)生群體作為本文主要的研究數(shù)據(jù)（以2013年的CGSS數(shù)據(jù)輔助）。

模型的設(shè)定

首先構(gòu)造兩維度密度函數(shù)，并用核密度對其進(jìn)行估計(jì)，然后界定每個維度的上下限，最后對核密度函數(shù)做二重積分求出中產(chǎn)階層的比重。

二維密度函數(shù)的核估計(jì)。若是

二維總體的密度函數(shù)，設(shè)是上一個給定的Borel可測函數(shù)， 是一個與n有關(guān)的常數(shù)，滿足 ，則稱二維總體密度函數(shù)的核密度估計(jì)為

二維度上下限的設(shè)定。本文選取的是家庭年總收入和恩格爾系數(shù)作為衡量中產(chǎn)階層的標(biāo)準(zhǔn)。

中產(chǎn)階層界定的家庭年總收入的上下限。根據(jù)2013年和2010年CGSS的家庭年總收入數(shù)據(jù)，中國社會收入構(gòu)成更加傾向于底層巨大的“金字塔型”，高收入群體所占比重極?。ㄎ唇y(tǒng)計(jì)年收入超過100萬人群），卻擁有著更多的財(cái)富。2013年年總收入超過15萬元的人數(shù)僅占全部有效樣本數(shù)的1.33%，占有了13.59%的社會財(cái)富，如若繼續(xù)考慮更高收入的群體（年收入超過100萬），其占據(jù)的社會財(cái)富數(shù)額將更加龐大。社會財(cái)富分配不均、貧富差距大以及中國復(fù)雜的金字塔結(jié)構(gòu)意味著無論以家庭還是個人作為劃分收入中產(chǎn)階層的依據(jù)，都不能簡單以中位數(shù)或是量化收入界定中國的中產(chǎn)階層。在這種情況下，本文采用均值作為中產(chǎn)階層收入下限，通過多方比較，選擇均值加三倍標(biāo)準(zhǔn)差作為收入指標(biāo)界定中產(chǎn)階層的收入上限。

中產(chǎn)階層界定的恩格爾系數(shù)的上下限。中產(chǎn)階層除了在收入指標(biāo)上有體現(xiàn)外，同時也還有消費(fèi)方式和生活理念的表達(dá)。然而，我國的中產(chǎn)階層分布范圍廣，人群多樣化，暫時還沒有形成統(tǒng)一的消費(fèi)習(xí)慣和消費(fèi)模式，且恩格爾系數(shù)為40%是進(jìn)入富裕生活水平的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。因此選擇恩格爾系數(shù)（食品消費(fèi)支出占消費(fèi)支出總額的比例）作為判別居民生活的消費(fèi)水平，篩選出消費(fèi)中產(chǎn)階層，是一個較為有效的方法。將恩格爾系數(shù)在40%以下（含40%）的人群定義為消費(fèi)方面的中產(chǎn)階層。

核密度函數(shù)的二重積分求出中產(chǎn)階層的比重。對3.1得到的二維核密度函數(shù)（3）式，根據(jù)上文中提出的兩個維度上的上下限做二重積分，即

（采用高斯核），得到中產(chǎn)階層的比重。

實(shí)證和結(jié)果分析

二維密度函數(shù)的核估計(jì)。指標(biāo)和數(shù)據(jù)選取CGSS2010年調(diào)查的家庭年總收入和恩格爾系數(shù)，將數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，取高斯核，根據(jù)上面第三部分內(nèi)容確定最優(yōu)帶寬為0.254。并得到二維核密度函數(shù)的透視圖如下。

二維度上下限的設(shè)定。根據(jù)第三部分內(nèi)容和2010CGSS數(shù)據(jù)，中產(chǎn)階層家庭年總收入下限是47760.6元，上限是404411.0元。除去貧富差距帶來的影響，我國收入水平也存在嚴(yán)重的地域差異。如果以國家范圍籠統(tǒng)地考慮平均年收入，很容易將經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的低收入人群也歸為中產(chǎn)階層，而將欠發(fā)達(dá)地區(qū)的高收入人群從中產(chǎn)階層的隊(duì)伍中剔除，劃為低收入群體。因此，本文將參與調(diào)查的28個省市依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)情況及居民生活水平，參考李春玲院士在《中國當(dāng)代中產(chǎn)階層的構(gòu)成及比例》中界定標(biāo)準(zhǔn)，大致劃分為三類地區(qū)，發(fā)達(dá)地區(qū)、較發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)。發(fā)達(dá)地區(qū)2010年CGSS數(shù)據(jù)計(jì)算出中產(chǎn)階層家庭年總收入下限是71435.3元，上限是13390658205.4元。較發(fā)達(dá)地區(qū)家庭年總收入下限是38883.6元，上限是2808723676.5元。欠發(fā)達(dá)地區(qū)家庭年總收入下限是32773.44元，上限是2251001663.7元。中產(chǎn)階層界定的恩格爾系數(shù)的下限是0，上限是0.4。

中產(chǎn)階層的比重及結(jié)果分析。對二維核密度函數(shù)做兩個維度上的二重積分，得到中產(chǎn)階層的比重是3.47%，且發(fā)達(dá)地區(qū)、較發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)中產(chǎn)階層的比重分別是4.43%、3.58%、3.12%。整體來說，中國的中產(chǎn)階層比重不算高，但隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的欣欣向榮，更多的職業(yè)也將被納入中產(chǎn)階層的范疇，人均收入有著向高收入方向遷移的趨勢，推動著整個社會結(jié)構(gòu)分布向更加勻稱、更加穩(wěn)定的方向發(fā)展。中國消費(fèi)水平離散程度低，消費(fèi)行為基本相似，消費(fèi)習(xí)慣也向著注重生活品質(zhì)的方向發(fā)展，人均恩格爾系數(shù)達(dá)到了0.4以下，步入了小康水平。由此來看，當(dāng)前中國中產(chǎn)階層還未形成一定規(guī)模，但是在領(lǐng)先行業(yè)及發(fā)達(dá)區(qū)域已然出現(xiàn)了一大部分帶動消費(fèi)增長，維護(hù)社會和平穩(wěn)定的先頭軍，其發(fā)展方向是光明且有希望的。

注釋

[1]目前，國際上流行的以收入來劃分中產(chǎn)階層的方法主要有兩種模式，一種是絕對標(biāo)準(zhǔn)模式，另一種是相對標(biāo)準(zhǔn)模式。絕對標(biāo)準(zhǔn)模式是基于維持相應(yīng)生活水平所需要的收入多少，來設(shè)定中等收入群體收入標(biāo)準(zhǔn)。相對標(biāo)準(zhǔn)模式通常是根據(jù)收入分布的中位數(shù)來確定中等收入群體的收入標(biāo)準(zhǔn)，收入中位數(shù)的50%或75%為中等收入群體的收入下限，收入中位數(shù)的1.5倍或2倍為上限。

[2]陳序：《社會變遷影響下的中國中產(chǎn)階層劃分標(biāo)準(zhǔn)》，《商貿(mào)縱橫》，2011年第2期。

參考文獻(xiàn)

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Belkacem Abdous，1998，Pointwise Improvement of Multibariate Kenel Density Estimates， Journal Multivariate Analysis 65， pp.109-128.

責(zé) 編/楊昀赟