經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)比較及作用機理分析

韓磊

摘 要：經(jīng)濟(jì)體制改革作為一個開放的系統(tǒng)工程，是由各種動力源引致發(fā)生的并形成了特定的動力結(jié)構(gòu)。本文認(rèn)為支撐動力、調(diào)節(jié)動力和輔助動力三者共同構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)，三者的構(gòu)成內(nèi)容在不同的經(jīng)濟(jì)體制改革階段存在差異，通過相互協(xié)同、彼此促進(jìn)、交叉耦合，形成了功能強大的動態(tài)動力網(wǎng)絡(luò)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)體制改革；動力結(jié)構(gòu)；支撐動力；調(diào)節(jié)動力；輔助動力

中圖分類號：F121 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）11-0114-03

經(jīng)濟(jì)體制改革作為一種社會現(xiàn)象，是促進(jìn)社會進(jìn)程的重要因素，動力是促動經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)生的依據(jù)，不僅是各種因素對于經(jīng)濟(jì)體制施加作用并使之發(fā)生、演變、進(jìn)化的力量，更是社會主體意志力量聯(lián)系、互動、協(xié)調(diào)而形成具有共同指向性作用力的機理、模式、方法等綜合后果，本質(zhì)上來講經(jīng)濟(jì)體制改革是多種主體在不同的利益訴求下互相博弈形成的結(jié)果。為了進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，解決經(jīng)濟(jì)體制改革面臨著的各種負(fù)面約束，核心依然是繼續(xù)挖掘經(jīng)濟(jì)體制改革動力因素特別是解決動力結(jié)構(gòu)性問題。因為改革是一個開放的系統(tǒng)工程，系統(tǒng)內(nèi)外的物質(zhì)、能量、信息的交換，促進(jìn)了改革進(jìn)程，資本、勞動、資源、技術(shù)、消費、市場等不同要素的組合、調(diào)節(jié)、配置都會成為經(jīng)濟(jì)體制改革的動力要素，一般而言，經(jīng)濟(jì)體制改革的動力結(jié)構(gòu)是相當(dāng)復(fù)雜的系統(tǒng)。因此，合理的動力結(jié)構(gòu)才能形成具有指向性和目的性的改革路徑，才能實現(xiàn)改革進(jìn)程的內(nèi)在協(xié)調(diào)與統(tǒng)一。

一、經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)的內(nèi)容

結(jié)構(gòu)是指物質(zhì)系統(tǒng)內(nèi)各組成要素之間的相互聯(lián)系、相互作用方式，它是物質(zhì)存在的方式，又是物質(zhì)系統(tǒng)的基本屬性。結(jié)構(gòu)既包括構(gòu)成要素的種類及其相互間的數(shù)量比例，也包括不同構(gòu)成要素的地位及其相互關(guān)聯(lián)。它具有整體性、轉(zhuǎn)換性和自身調(diào)整性等要素特征。經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)可以界定為經(jīng)濟(jì)體制改革的動力要素，在一定的經(jīng)濟(jì)活動中通過相互作用并具有一定功能和機制的虛擬、非線性、復(fù)雜的系統(tǒng)。由于經(jīng)濟(jì)體制改革動力構(gòu)成要素復(fù)雜、繁多，每個要素又自成系統(tǒng)，為了更好地闡明不同階段經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)，可以將復(fù)雜的動力系統(tǒng)分解為相互關(guān)聯(lián)的各個子系統(tǒng)或構(gòu)成單元，各個子系統(tǒng)作為自治主體，具有一定的獨立性作用原則，對經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)生實際作用時，其作用方式、作用方向、作用強度存在差異，通過這種處理可以有效減少系統(tǒng)各部分之間的耦合，兼顧了子系統(tǒng)對內(nèi)調(diào)整和對外協(xié)調(diào)，適應(yīng)不斷變化的動態(tài)環(huán)境。按照這種思路，將經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)分為支撐動力、調(diào)節(jié)動力和輔助動力，建立經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)模型。支撐動力是支持經(jīng)濟(jì)體制改革繼續(xù)進(jìn)行的核心力量，保證經(jīng)濟(jì)體制改革的持續(xù)性。調(diào)解動力是保證經(jīng)濟(jì)體制改革在給定范圍之內(nèi)的力量，保證經(jīng)濟(jì)體制改革的方向性。輔助動力是推動經(jīng)濟(jì)體制改革的外在力量，提供經(jīng)濟(jì)體制改革的目的性。

二、不同階段經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)比較

在界定我國經(jīng)濟(jì)體制改革的階段方面，很多研究按照內(nèi)生性和自適應(yīng)的制度變遷劃分改革的階段性進(jìn)程，利用時間順序劃分各個階段，這種劃分方式無法完全揭示我國經(jīng)濟(jì)體制改革的全貌，忽略了社會成員的自發(fā)制度創(chuàng)新行為，而且類似的階段分析也無法擺脫新古典范式的弊端。本文將經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程分為傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)逐步確立兩個階段，立足于經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)模型來分析不同改革階段動力結(jié)構(gòu)的差異性，按照經(jīng)濟(jì)體制改革動力模型，對比分析我國不同階段經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)。

（一）傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)階段

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制階段，國家為了盡快擺脫貧窮、落后局面，由國家采取了特定的發(fā)展戰(zhàn)略，林毅夫稱之為重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，為了達(dá)成戰(zhàn)略目標(biāo)，實行了扭曲產(chǎn)品和要素價格的宏觀政策，高度集中的資源計劃配置制度和統(tǒng)一管理的微觀經(jīng)營機制。按照經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)模型，可以發(fā)現(xiàn)推進(jìn)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)建中：

支撐動力是國家的利益訴求。由于特定社會形態(tài)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一個完整的系統(tǒng)，一個環(huán)節(jié)和一個子系統(tǒng)的改革就會引起進(jìn)一步改革的要求，此時國家剛剛建立，自發(fā)秩序并不必然是有效的，即使自發(fā)秩序是有效的，也會存在某種不足和缺陷，國家通過單位制、戶籍制以及票證制，將所有的人組織在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事的體制下，形成建設(shè)國家的合力。

調(diào)節(jié)動力是重工業(yè)戰(zhàn)略選擇行為。圍繞著國家利益訴求，我國在1955年編制了第一個五年計劃，重工業(yè)獲得中心戰(zhàn)略地位，實現(xiàn)了行政性計劃配置資源手段代替市場配置。

輔助動力是資源稟賦的約束。當(dāng)時國家的主要生產(chǎn)要素資本、技術(shù)都是稀缺的，加之此時的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，客觀上抑制了資本的積累。在上述經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)建的動力結(jié)構(gòu)作用下，國家就建立了排斥市場機制的宏觀政策環(huán)境、高度計劃的資源配置制度和國有化特征的微觀經(jīng)營機制三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制。

（二）市場經(jīng)濟(jì)逐步確立階段

由于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的種種弊端，我國從20世紀(jì)70年代末就開始了經(jīng)濟(jì)體制改革探索與實踐，從改革過程的實際經(jīng)驗看，改革的動力結(jié)構(gòu)較之以往傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制建立出現(xiàn)了較大變化。

支撐動力是生產(chǎn)力和傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟(jì)體制的矛盾。這一矛盾推動我國經(jīng)濟(jì)體制從高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變。在這一轉(zhuǎn)變過程中，舊體制不可能一下子就退出歷史舞臺，新體制不可能一下子就十分完善。原有的計劃經(jīng)濟(jì)體制及新的不完善的市場經(jīng)濟(jì)體制必然與生產(chǎn)力的發(fā)展產(chǎn)生矛盾。生產(chǎn)關(guān)系的不完善對生產(chǎn)力的束縛是社會主義需要不斷改革的根本原因，生產(chǎn)力的人格化代表——勞動者通過改革能夠獲得收益是改革的不竭動力。與生產(chǎn)力的發(fā)展要求相比，完善生產(chǎn)關(guān)系的潛在收益的存在是改革的持續(xù)動力。生產(chǎn)力與不完善的市場經(jīng)濟(jì)體制的矛盾導(dǎo)致勞動者的創(chuàng)造活力仍舊受到不同程度的壓抑，創(chuàng)造源泉仍舊沒有實現(xiàn)充分涌流，勞動者通過改革仍能增加經(jīng)濟(jì)利益。勞動者在潛在的經(jīng)濟(jì)利益的刺激下，要求不斷地改革。

調(diào)節(jié)動力是社會內(nèi)部和政府推動的結(jié)合。正如周其仁（1994）在從經(jīng)濟(jì)制度變遷史闡述中國農(nóng)村改革時指出，改革前農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的低效率導(dǎo)致農(nóng)民的不滿以及政府自身的財政壓力，迫使政府做局部退卻，從而使農(nóng)民有了一定的“局部退出權(quán)”（即政府對家庭經(jīng)營和集體工副業(yè)的默認(rèn)）。到整個80年代，國家在確認(rèn)了包產(chǎn)到戶體制之后，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策的基本走向，就是在農(nóng)民自發(fā)的制度創(chuàng)新推動下承認(rèn)農(nóng)民自有資源的私產(chǎn)制度。因此，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的變革實質(zhì)上是農(nóng)民與國家的一個長期交易過程，國家的財政壓力和政治壓力促使其消極退出，而不是主動地進(jìn)行制度創(chuàng)新，即農(nóng)民的退出權(quán)是農(nóng)民自己爭取來的，這意味著表面上的政府主導(dǎo)型改革實際上不過是政府對自發(fā)的民間改革的確認(rèn)而已。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革與其說是政府嘗試不同的制度安排的過程，不如說是從政府控制產(chǎn)權(quán)的體制轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)民通過契約選擇制度安排。

輔助動力是收益不均的利益主體。正如制度變遷理論闡明的那樣，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、風(fēng)險和交易費用等制度環(huán)境的變化，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體或行動團(tuán)體之間利益格局的變化，經(jīng)各級主體相互博弈所達(dá)成的新的制度安排，如果預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本，獲得了在已有的制度安排結(jié)構(gòu)中主體無法獲取的潛在利潤，制度變遷就會發(fā)生。實際上，我國經(jīng)濟(jì)體制改革就帶有明顯的制度變遷的過程特征。在外部利潤的出現(xiàn)和預(yù)期利益驅(qū)使下，利益的沖突與矛盾是制度變遷主體動力產(chǎn)生的直接原因，外部利潤的出現(xiàn)，又通過影響人們對新制度的預(yù)期效用變化而導(dǎo)致社會各級主體利益沖突的加劇?？梢钥闯觯?jīng)濟(jì)體制改革是在協(xié)調(diào)收益不均的利益主體過程中逐步實現(xiàn)的，從觸犯少數(shù)人的既得利益出發(fā)，于農(nóng)民、于中央和地方政府、于城市居民，都是有益的而且基本上屬于帕累托改進(jìn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系著手，在國家生產(chǎn)體系層面，國有企業(yè)進(jìn)而進(jìn)行股份合作制，甚至向有限責(zé)任公司、股份有限公司、集團(tuán)化演變，這些順應(yīng)市場、產(chǎn)業(yè)變化的需要，很自然地完成一次又一次產(chǎn)權(quán)關(guān)系和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，而且在經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，中央和地方政府分權(quán)所形成的利益上的激勵和制約機制，保證了有效率的改革持續(xù)進(jìn)行。

三、經(jīng)濟(jì)體制改革動力結(jié)構(gòu)的作用過程

動力因素對經(jīng)濟(jì)體制改革的作用可以分解為激勵、配置和約束，是能夠在約束、協(xié)調(diào)個人行動的同時，通過體制的創(chuàng)新實現(xiàn)激勵功能，并在制度上做出確立新的資源配置體系，實現(xiàn)社會整體收益的最大化。改革體系內(nèi)各種影響因素和動力通過相互作用和影響，彼此集成和競爭，共同實施于體制使之發(fā)生變遷的作用方式，而支撐動力、調(diào)節(jié)動力和輔助動力這些結(jié)構(gòu)因素呈現(xiàn)出由表及里的層次性分布特征，在改革進(jìn)程中，通過相互協(xié)同、彼此促進(jìn)、交叉耦合，形成功能強大的動態(tài)動力網(wǎng)絡(luò)?；咀饔眠^程如下：

第一個過程：支撐動力在原有經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)部，動力因素通過體制結(jié)構(gòu)變更并在社會系統(tǒng)內(nèi)部內(nèi)在機制的驅(qū)動下，通過與外界交換物質(zhì)、能量和信息，降低自身的不協(xié)調(diào)程度，從簡單向復(fù)雜、從失調(diào)向協(xié)調(diào)發(fā)展，不斷提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有序度。

第二個過程：調(diào)節(jié)動力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)部門結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)運行模式、資源配置方式、利益激勵分配布局不斷自我完善，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對于社會環(huán)境、利益訴求、民眾期待的適應(yīng)能力與匹配程度不斷提高，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了原有結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性喪失和新的有序結(jié)構(gòu)建立的過程，在這個漲落過程中不斷釋放促發(fā)效應(yīng)，促使新的經(jīng)濟(jì)體制模式誕生、成長，并不斷自我復(fù)制、交叉，通過競爭與協(xié)同形成了合理的經(jīng)濟(jì)體制。

第三個過程：輔助動力通過動力結(jié)構(gòu)的增值效應(yīng)和優(yōu)化效應(yīng)，使改革成果逐漸植入社會民生領(lǐng)域并產(chǎn)生擴張效應(yīng)，并通過體制創(chuàng)新，通過一系列規(guī)則來界定和約束人們的選擇空間，發(fā)揮制度能改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)以及改變資源配置的可能性功能，通過改變規(guī)則來為改革創(chuàng)造條件。

上述三個過程并不是按次序發(fā)生的，而是在同一個時間、同一空間、同一條件下同步發(fā)生，通過這個同步過程，由最初改革效果“極化”效應(yīng)向改革效果“擴散”效應(yīng)轉(zhuǎn)化，構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)體制改革的全過程。其中經(jīng)濟(jì)體制改革的“極化”效應(yīng)是指在改革初期，由于選擇改革方式、領(lǐng)域的局限，改革的效果只能在某個領(lǐng)域和某個時間段集聚，呈現(xiàn)出階層固化、利益鎖定等“極化”效應(yīng)；經(jīng)濟(jì)體制改革的“擴散”效應(yīng)是指隨著改革進(jìn)入到新階段，為了解決“極化”局面，經(jīng)濟(jì)體制改革就會在原有改革的基礎(chǔ)上向縱深推進(jìn)，同時配合生態(tài)體制、政治體制、社會體制等體制創(chuàng)新，釋放約束力、政策力、合作力，實現(xiàn)改革收益的“擴散”效應(yīng)。

客觀地說，從宏觀到微觀大跨度的進(jìn)程呈現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)體制改革動力釋放的基本特征，但是一些觸及深層次社會矛盾、重大利益關(guān)系調(diào)整的改革并沒有取得成果，體制機制的適應(yīng)性效率也有待提高，經(jīng)濟(jì)體制改革效果的“擴散”效應(yīng)尚未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。改革也就不能僅僅著眼于體制內(nèi)部各個環(huán)節(jié)的制度探索，需要更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)叵蚪?jīng)濟(jì)體制改革與政治、文化、社會體制改革的綜合協(xié)調(diào)配套推進(jìn)，這就需要從宏觀與微觀層面、正式與非正式層面，針對經(jīng)濟(jì)體制改革非效率現(xiàn)狀進(jìn)行有效的制度探索。要分析支撐動力、調(diào)節(jié)動力、輔助動力的釋放條件，改變經(jīng)濟(jì)體制改革中涉及的各因素割裂、隔離局面，探索建立政府、個體、社會等要素主體聯(lián)合、聯(lián)絡(luò)、聯(lián)系的聯(lián)動機制，讓改革方式獲得各個主體的認(rèn)同，釋放改革合力。

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