雷金娜·羅特， [翻譯]張福公

1.德國柏林勃蘭登堡科學(xué)院 MEGA編輯部， 德國 柏林；2.南京大學(xué) 哲學(xué)系， 江蘇 南京 210023

馬克思在《資本論》第1卷中指出：“現(xiàn)代工業(yè)從來不把某一生產(chǎn)過程的現(xiàn)存形式看成和當(dāng)作最后的形式，因此，工業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)是革命的。”[1]3991868年8月，馬克思在為國際工人協(xié)會(huì)(IWMA)撰寫的一份決議草案中補(bǔ)充道：“機(jī)器的發(fā)展為用真正社會(huì)的生產(chǎn)制度代替雇傭勞動(dòng)制度創(chuàng)造著必要的物質(zhì)條件?！盵2]這表明，在馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)的分析中，技術(shù)變革占有非常重要的地位。在追問這一立場的來源時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，它是馬克思對(duì)機(jī)器進(jìn)行長期考察的結(jié)果。若要追溯這些來源，我們不能只讀馬克思公開出版的那些著作，因?yàn)樗鼈儧]有提供可以用來評(píng)判馬克思工作的廣泛基礎(chǔ)。眾所周知，馬克思自己只出版了《資本論》第1卷(1867年)，并在1872年的第2版和1875年的法文版中做了兩次修訂，而另外兩卷的出版工作則是由恩格斯完成的，恩格斯利用馬克思的手稿編輯出《資本論》第2卷(1885年)和第3卷(1894年)。因此，若想理解馬克思關(guān)于技術(shù)變革的觀點(diǎn)，其全部思想遺產(chǎn)——其中也包括大量草稿、摘錄和書信等——都必須被考慮進(jìn)來。

這里，首先我將概述《馬克思恩格斯全集》歷史考證版(MEGA)的組織與結(jié)構(gòu)，然后介紹馬克思的工作方法，最近出版的幾卷《全集》(主要包括《資本論》第2卷和第3卷)就涉及這一問題。事實(shí)表明，馬克思經(jīng)常修改他之前寫下的東西，因?yàn)樗偸菚?huì)尋找新的資源和方法來解決他在分析中所遇到的問題。在接下來的兩部分中，我將闡述馬克思1840—1870年代的摘錄筆記中對(duì)技術(shù)問題的研究情況，以及這些資料在其手稿中被利用的情況。這里，我關(guān)注的主要是馬克思的工作方法，而不是他的各種經(jīng)濟(jì)理論。而在得出一些結(jié)論性的評(píng)價(jià)之前，我想順帶談一談?wù)危?868年國際工人協(xié)會(huì)就“資本家手中的機(jī)器的影響”這一主題而展開的討論。這場爭論深受馬克思及其技術(shù)變革思想的影響。

一、MEGA中的馬克思

相較于馬克思的同時(shí)代人，今天我們借助馬克思的思想遺產(chǎn)來考察他的思想發(fā)展要容易得多，而這要?dú)w功于人們對(duì)于馬克思著作歷史考證版工作的不懈努力。最早的馬克思著作考證版是MEGA1，它是1920年代到1930年代中期由大衛(wèi)·梁贊諾夫依托在莫斯科剛成立的馬克思恩格斯研究院而主持啟動(dòng)的工程。*該工程出版了7卷的著作、草稿和文章(1844—1848年12月)和4卷的馬克思恩格斯通信(1844—1883年)，MEGA1中有一卷沒有進(jìn)行編號(hào)，后來又出版了兩卷(恩格斯的《反杜林論》[1935年]和馬克思的《大綱》[1939—1941年])，原計(jì)劃編輯出版42卷。直到1960年代，這項(xiàng)工程才分別在蘇共中央領(lǐng)導(dǎo)下的馬克思列寧主義研究院和德國統(tǒng)一社會(huì)黨領(lǐng)導(dǎo)下的馬克思列寧主義研究院的支持下得以恢復(fù)。擁有大部分原始手稿的荷蘭阿姆斯特丹國際社會(huì)史研究所同意與他們合作。1972年，他們試編的一份樣卷得到來自不同編輯項(xiàng)目的國際編輯者們的一致認(rèn)可。1975年，MEGA2第1卷問世。1989年之后，由于需要制定一種新的制度基礎(chǔ)來推進(jìn)編輯項(xiàng)目的實(shí)施，于是，5個(gè)研究機(jī)構(gòu)共同創(chuàng)立了國際馬克思恩格斯基金會(huì)，它們分別是柏林-勃蘭登堡自然和人文科學(xué)院、弗里德里希-艾爾伯特基金會(huì)、阿姆斯特丹國際社會(huì)史研究所、俄羅斯國家社會(huì)和政治歷史檔案館和俄羅斯獨(dú)立社會(huì)和民族問題研究院*俄羅斯獨(dú)立社會(huì)和民族問題研究院于1990年代末解散。。這些政治獨(dú)立的機(jī)構(gòu)在學(xué)術(shù)上對(duì)這個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，它最初由阿姆斯特丹國際社會(huì)歷史研究所主管，自2000以來由柏林-勃蘭登堡自然和人文科學(xué)院主管。現(xiàn)在，該科學(xué)院負(fù)責(zé)編輯工作的實(shí)施，并協(xié)調(diào)來自德國、俄羅斯、法國、荷蘭、丹麥、美國和日本的幾支研究團(tuán)隊(duì)的工作。

若要回到這些材料，只有借助這些版本。譬如，1845年的《德意志意識(shí)形態(tài)》，或者在1930年代末和1940年代首次出版問世的《1857—1858年政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱》。自1970年代中期以來，MEGA繼續(xù)出版著那些不為人知的資料即所謂的MEGA2。在這個(gè)版本中，全部資料被劃分為4個(gè)部分：第4部分是全新的，收錄了馬克思恩格斯的摘錄、筆記和旁注，其中大部分皆是首次出版，它們將在馬克思的思想、概念或主題的來源與形成方面提供更加詳細(xì)的信息；第3部分收錄了馬克思恩格斯同其他約2000余人的通信，即馬克思恩格斯收到的所有通信——其中大部分也是第1次出版；第1部分包括除《資本論》之外的馬克思恩格斯的著作、草稿和文章，從中也可以發(fā)現(xiàn)新信息，尤其是有關(guān)他們新聞工作的信息，比過去我們知道的多得多的文章已被證明是出自馬克思恩格斯之手，而且，這個(gè)版本也將會(huì)把已出版的資料置于新的語境之中，因?yàn)樗敿?xì)考察了這些文本的創(chuàng)作背景，譬如馬克思的《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》[3-4]。

在MEGA2第2部分《〈資本論〉及其準(zhǔn)備著作》中將會(huì)看到最多新收錄的資料。只有MEGA出版了所有不同的版本，其中既包括關(guān)于單個(gè)問題的草稿或?qū)ｎ}論文，也包括馬克思的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》寫作計(jì)劃。新發(fā)現(xiàn)的資料包括《1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》(除《剩余價(jià)值理論》部分之外)，或者馬克思在1863年到1883年去世前這段時(shí)間內(nèi)為寫《資本論》而準(zhǔn)備的全部手稿：一是為《資本論》第2卷而作的遠(yuǎn)超過12本(500頁左右)的手稿(1864—1881年)；二是為《資本論》第3卷而作的大約10本(800頁左右)的手稿(1864—1877/1878年)；三是為《資本論》第2卷和第3卷而作的從1883年至1894年恩格斯在準(zhǔn)備這兩卷本的付梓過程中寫下的各種手稿，總數(shù)超過100頁。而且，MEGA2也出版了那些不易搜集的文本，譬如，直到1875年馬克思親自出版的幾個(gè)版本的《資本論》第1卷。MEGA2中的一些《資本論》前期手稿已經(jīng)成為英文版《馬克思恩格斯文集》(MECW)的文本依據(jù)，譬如，全部《1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》和1863—1864年寫的《第六章直接生產(chǎn)過程的結(jié)果》。MEGA2和MECW中的經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿與印刷版見表1。

二、馬克思：一位“修訂大師”和收藏家

下面我們來仔細(xì)考察一下馬克思為撰寫《資本論》第2卷而準(zhǔn)備的大量草稿[4]。首先，這些草稿表明馬克思從未對(duì)自己寫下的東西感到滿意過：他一開始就為第1章寫了5份草稿，圍繞同一主題又寫了4個(gè)片段，其中每個(gè)片段在內(nèi)容上都有很大變化。他嘗試用文字、數(shù)值舉例、變量和數(shù)字等幾種方式來解決問題。譬如，在社會(huì)資本層面創(chuàng)造生產(chǎn)資料過程中不變資本的再生產(chǎn)過程或替換問題。為了考察資本的周轉(zhuǎn)條件，馬克思提出不同的模型來推導(dǎo)隨著時(shí)間變化而可能出現(xiàn)的各種資本周轉(zhuǎn)模式。為此，他羅列了22張表格來描述這種周轉(zhuǎn)在不同工作和流通階段的發(fā)展?fàn)顩r。*在其中一種模型中，馬克思將兩種模型混合在了一起。恩格斯試圖通過減少這些表格的數(shù)字來簡化這種呈現(xiàn)，但是他對(duì)自己的版本也不完全滿意，并在后來的版本中做了批判。在很多情況下，馬克思常常糾結(jié)于究竟應(yīng)該用哪些概念和術(shù)語來表述他的許多范疇，有時(shí)，他似乎是在用它們做實(shí)驗(yàn)。譬如，在某一手稿中，馬克思在表述“流動(dòng)資本”時(shí)用的是“flüssiges Kapital”(流動(dòng)資本)或“Betriebskapital”(經(jīng)營資本)，而不是“circulating capital”(流通資本)*出自馬克思的1867—1868年手稿，參見IISH，Marx-Engels Collection，A 76：56。。同時(shí)，“circulating capital”這一術(shù)語也是在不同意義上被使用的：作為在生產(chǎn)和流通過程中不斷變化形式的資本的高級(jí)概念，作為與固定資本相對(duì)立的概念，或者是作為重農(nóng)學(xué)派所說的“avances annuelles”(年預(yù)付)。*恩格斯決定使用另一術(shù)語即“流通資本”來表達(dá)這一高級(jí)概念，參見Marx[1885].MEGA2 II/13,2008a：516-518。這是一種不同于馬克思所描述的再生產(chǎn)模式的方法，參見Mori K.(2009)的Six-sector Model of Production and Monetary Circuit：Making sense of Marx’s Original Reproduction Schemata(該文初稿是為2009年在希臘塞薩洛尼基召開的歐洲經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)會(huì)(ESHET)會(huì)議提交的會(huì)議論文)。

表1　在MEGA2第2部分和MECW中的經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿與印刷版

與分析很多問題不同，馬克思在分析擴(kuò)大再生產(chǎn)問題時(shí)寫過一份單獨(dú)的草稿。這一草稿是在馬克思的最后一份手稿(上面標(biāo)有“1877—1881年”)中發(fā)現(xiàn)的。[5]790-825在這里，馬克思還寫了多個(gè)綱要來考察在再生產(chǎn)和流通過程中不同部門的發(fā)展情況。有時(shí)他會(huì)發(fā)現(xiàn)諸多他想要解決的新問題[5]790-825，873-881，有時(shí)，他似乎因計(jì)算錯(cuò)誤而感到氣餒，并隨之放棄研究這個(gè)主題。從他的這份手稿的重要部分中，我們也會(huì)看到馬克思提出了一些假設(shè)和數(shù)值舉例，并試圖描述一種積累過程。在他的手稿中——至少在那些不是為出版而寫的手稿中——經(jīng)常會(huì)看到，馬克思——不像現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣——不會(huì)對(duì)他的數(shù)值舉例的前提做出明確說明。而這或許是在他的很多舉例和非連續(xù)統(tǒng)一的著作中存在較多錯(cuò)誤的一個(gè)原因。[5]810-814只有恩格斯看出這些圖表可以被較容易地改正——他在1885年的印刷版中就做了這項(xiàng)工作，但他既沒有提及原來的錯(cuò)誤，也沒有說明從這些例子中得出的假設(shè)或結(jié)論，他只是在例子的結(jié)尾指出總資本和總剩余價(jià)值都增長了。不過，從恩格斯所舉的例子來看，我們或許可以把馬克思稱作思考均衡增長問題的先驅(qū)。[6]474-477，543-545

同樣值得注意的是，這份77頁的最后手稿很難稱得上是為出版而寫的一份草稿，更多的是一些在被遺忘之前寫下來的思想觀點(diǎn)的匯編。這個(gè)文本結(jié)構(gòu)混亂，它的第一個(gè)標(biāo)題“第三章(第二冊)[Ch[apter] Ⅲ(b[ook] Ⅱ)]”可能是后來被補(bǔ)加上的。[5]698，1609馬克思經(jīng)常用長橫線而非標(biāo)題來劃分他的各種思想。其他兩個(gè)標(biāo)題是以“anticipated(預(yù)先)……”開頭的，這表明馬克思是想將這些部分添加到其他草稿中的，而那些草稿或者已經(jīng)寫好，或者尚未動(dòng)筆。這個(gè)文本的前1/4是馬克思在1877—1878年看到歐根·杜林的著作并支持恩格斯撰寫《反杜林論》時(shí)寫的。但對(duì)于馬克思是何時(shí)續(xù)寫了這一手稿的剩余部分，目前還不十分清楚。[5]1610

如果將《資本論》第2卷的所有準(zhǔn)備草稿和資料放在一起考慮，它們就呈現(xiàn)出這樣幾個(gè)主題：一是細(xì)化對(duì)于擴(kuò)大再生產(chǎn)的分析，其中包括資本主義生產(chǎn)的發(fā)展和危機(jī)主題；二是考察不變資本在創(chuàng)造生產(chǎn)資料過程中是如何被代替的；三是思考貨幣在再生產(chǎn)過程中所起的作用。而這些手稿中沒有一份可以恰好用作《資本論》第2卷的草稿，這對(duì)于在馬克思死后整理這些手稿的恩格斯來說是非常清楚的事實(shí)。

《資本論》第3卷的準(zhǔn)備材料更是支離破碎?，F(xiàn)存的一份關(guān)于整冊書的草稿上只標(biāo)有“1864—1865年”，并存在嚴(yán)重的缺陷和斷裂[7]。馬克思是在紙上進(jìn)行思考的。也就是說，當(dāng)馬克思在檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)了其他與他之前(比如在一段或一章的開頭)的假設(shè)或想法相對(duì)立的證據(jù)或材料時(shí)，他就會(huì)對(duì)它們進(jìn)行修改。譬如，在第5章中，馬克思一開始提出一個(gè)有關(guān)信貸和虛擬資本的觀點(diǎn)，并表明將避免分析信貸制度的真實(shí)運(yùn)動(dòng)及其產(chǎn)生的各種工具。然而，在接下來的許多頁中，他收集了很多與信貸制度相關(guān)的材料，其中包括大量只是作為觀點(diǎn)和事實(shí)的匯總而尚未詳細(xì)闡述的摘錄。[8]469，431，853隨后，馬克思多次指出第5章應(yīng)該就是信貸章。[9]而且，他在《資本論》第1卷法文版中指出，信貸已經(jīng)發(fā)展為一種促使資本集中化的龐大社會(huì)機(jī)器，并在隨后的一份手稿中指出，資本主義生產(chǎn)需要信貸來促進(jìn)發(fā)展。[5]335；[10-11]這些事實(shí)使后來的恩格斯確信需要改變馬克思手稿中的判斷，因?yàn)檫@種詳細(xì)分析在他的工作計(jì)劃之外。[12]389在其他地方，馬克思也改變過自己的計(jì)劃。譬如，在1864—1865年關(guān)于《資本論》的草稿中就包含一個(gè)篇幅很長的地租章，馬克思沒有使它單獨(dú)成冊[13]，或者將它用在自己的手稿中作為“對(duì)價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格之差異的說明”[13]1861。這一特點(diǎn)同樣適用于馬克思對(duì)于世界市場和股份資本的研究。1858年，馬克思還設(shè)想在不同的著作中來討論這些問題，但正如福爾格拉夫所說，馬克思后來就想著把它們——至少是有關(guān)這些問題的不同思考——納入《資本論》中，因?yàn)樗赡軟]有足夠時(shí)間來單獨(dú)著書分別論述它們了。[11]而且，就像在其他手稿中一樣，馬克思寫下了大量想法、評(píng)論甚至?xí)坎牧?，而不管它們是否適合他正在思考的主題。馬克思用橫線或方框?qū)⑺鼈兣c上下文區(qū)分開來。

《資本論》第3卷晚期手稿的絕大部分或多或少都在探究從第1章開始就有所涉及的剩余價(jià)值與利潤的關(guān)系問題。馬克思關(guān)注的是兩個(gè)重要問題：一是從價(jià)值水平范疇向價(jià)格水平范疇的轉(zhuǎn)化；二是決定利潤率變動(dòng)的規(guī)律。為此，馬克思為《資本論》第3卷的開頭部分寫了至少4個(gè)草稿，而且還滿懷熱情地研究了利潤率變動(dòng)和決定這一變動(dòng)的主要因素。工資、工作日長短或勞動(dòng)強(qiáng)度的變化很重要，就像技術(shù)進(jìn)步及其對(duì)不變資本的數(shù)量和價(jià)格的影響很重要一樣。馬克思通過對(duì)大量例子進(jìn)行計(jì)算，即把一個(gè)或多個(gè)決定性因素——可變資本、不變資本、總資本、剩余價(jià)值、剩余價(jià)值率、利潤、利潤率或資本周轉(zhuǎn)——保持不變而改變其他因素來探討這些變化。1864—1865年，馬克思沒有完成的第二個(gè)主題是關(guān)于地租的分析。馬克思重新整理了這一章的內(nèi)容并做了筆記，以便梳理出一個(gè)更詳細(xì)的結(jié)構(gòu)，同時(shí)對(duì)“剩余價(jià)值向地租的轉(zhuǎn)化”部分做個(gè)總結(jié)。[8]816-817第三個(gè)主題是關(guān)于信用、利息、貨幣和資本的分析，如上所述，它在很多方面仍是開放性的。而手稿的這種狀況正是恩格斯花了10年才完成編輯工作的主要原因之一。

通過詳述馬克思《資本論》3卷的特殊手稿資料，我想強(qiáng)調(diào)的第一點(diǎn)是：馬克思是一個(gè)“修訂大師”。這可以由馬克思的幾處聲明來加以確證。譬如，當(dāng)他說這次最后修改仍然有待決定哪些內(nèi)容應(yīng)保留下來正式發(fā)表，而哪些內(nèi)容應(yīng)被省略[8]83，或者當(dāng)他1866年初告訴恩格斯他的《資本論》3卷手稿已經(jīng)完成時(shí)，他卻再次食言了。馬克思這樣做是因?yàn)槌怂约簺]有人能夠出版這一手稿。

我想強(qiáng)調(diào)的第二點(diǎn)是：相較于其他版本，《馬克思恩格斯全集》歷史考證版(MEGA)提供了更多的資料，這不僅包括上述提到的手稿，而且包括其他類型的書面材料。如果我們看一下MEGA收錄的這些資料，會(huì)發(fā)現(xiàn)幾個(gè)不同層面的交流范例：第一個(gè)層面是馬克思的手稿，它見證了作者與自己和潛在讀者之間的交流；第二個(gè)層面是馬克思的書信，它向我們展示了作者與周圍人的交談內(nèi)容；第三個(gè)層面是馬克思與同時(shí)代思想家的對(duì)話，其占據(jù)了馬克思思想遺產(chǎn)的很大一部分，包括他的摘錄筆記、閱讀書籍和新聞剪報(bào)收集。

如前所述，馬克思的《資本論》手稿在很大程度上還處于未完成的狀態(tài)，而這也就為恩格斯留下了闡釋的余地。在對(duì)馬克思手稿進(jìn)行編輯的過程中，恩格斯重新組織和校對(duì)了一些段落以便于讀者的閱讀。對(duì)馬克思留下的草稿和恩格斯編輯的印刷版*現(xiàn)在，利用MEGA所收錄的馬克思留下的所有草稿、論文、筆記和恩格斯編制的印刷版來進(jìn)行這種比較，就容易得多了。首先我們擁有所有文本，其次我們可以用幾種方法來進(jìn)行比較，特別是羅列確定各印刷版中諸多段落的來源，比較標(biāo)題和結(jié)構(gòu)，或者列出恩格斯的增加部分，以及比較馬克思和恩格斯的版本之間的文本差異。進(jìn)行比較，就會(huì)發(fā)現(xiàn)有很多差異，有時(shí)候，這種差異表明：在作為作者的馬克思和作為編者的恩格斯之間，存在關(guān)注點(diǎn)上的變化。

在《資本論》第3卷第3章關(guān)于利潤率趨于下降規(guī)律的論述中，我們可以看到有關(guān)這種轉(zhuǎn)變的一些跡象，而這在某種程度上也涉及關(guān)于技術(shù)變革的討論(參見本文第5部分)。首先，正是恩格斯編排了這一章的結(jié)構(gòu)——馬克思留下了40頁的手寫稿，其中只有很少線索適用于這樣一種編排結(jié)構(gòu)。也就是說，只有在馬克思對(duì)幾段文字做了編號(hào)或者強(qiáng)調(diào)它們的開頭時(shí)，才算是提供了些許線索。譬如，關(guān)于6種“對(duì)抗作用”[8]301-309的文段，還是恩格斯將馬克思的這一文本看作是對(duì)“內(nèi)在矛盾規(guī)律的發(fā)展”提供了一些“一般性思考”，并選擇以“這一過程將導(dǎo)致資本主義生產(chǎn)過程的快速瓦解”結(jié)束了他的論述。[12]243，1077-1078；[8]315；[14]360順便提一下，這一表述在《資本論》第3卷中只是在討論“資本主義生產(chǎn)的瓦解”這一術(shù)語時(shí)才使用過?！巴呓狻被蛘唏R克思所說的“崩潰(collapse)”*這里，馬克思使用了一個(gè)在手稿中不常用的術(shù)語：“zum Klappen bringen”，可譯為“being folded”(被推翻)。因此，在某種程度上，“資本主義生產(chǎn)的瓦解”這一術(shù)語是恩格斯的一種表述。很少被使用。如果使用它們，也是與價(jià)格或信貸聯(lián)系在一起的。

其次，馬克思在手稿中對(duì)很多文段加上了方框，以表明其中涉及的內(nèi)容或討論觀點(diǎn)還需要作進(jìn)一步的思考。在其中一處，馬克思考察的是在何種條件下利潤率會(huì)保持不變甚至?xí)岣?。馬克思對(duì)于這種條件的可能性緘口不言，判定它們只是抽象的可能性，但沒有明確排除這種可能性。[8]319恩格斯在印刷版中插入了這樣一句話：“但事實(shí)上……從長遠(yuǎn)來看，利潤率會(huì)下降?！盵12]227

最后，恩格斯對(duì)馬克思關(guān)于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高對(duì)資本構(gòu)成的影響這一段文字做了修改，并將它作為第3章的一個(gè)“補(bǔ)充性評(píng)論”。在增補(bǔ)部分中，恩格斯指出并不是每一種發(fā)明都是一種創(chuàng)新。[15]這里，值得注意的是恩格斯的結(jié)論：一個(gè)資本家如果不使用節(jié)約勞動(dòng)的機(jī)器，那么他就沒有履行資本主義生產(chǎn)方式的“歷史使命”，即“提高人類勞動(dòng)的生產(chǎn)率”。因此，資本主義生產(chǎn)方式“正逐漸變得衰老，而且已經(jīng)越來越超出它的時(shí)代”[12]258-259。但馬克思并沒有對(duì)資本主義的未來做出這樣的明確判斷，至少在《資本論》中沒有這種觀點(diǎn)。

在其他地方，馬克思將利潤率下降趨勢看作“一種真實(shí)的趨勢”，并強(qiáng)調(diào)將這一規(guī)律與資本主義生產(chǎn)方式聯(lián)系起來非常重要。[8]286，288，467而且，后來，在1868年4月30日致恩格斯的信中，馬克思將這一趨勢確認(rèn)為“超越一切過去政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的偉大勝利之一”。但是，手稿和印刷版之間的這些差異表明，馬克思非常注重保持論據(jù)與論點(diǎn)之間的平衡，從而總是不能決定自己更傾向哪一方。在這種情況下，馬克思的確考慮過“對(duì)抗作用”和利潤率不變或增長的情況。而這在他后來討論利潤率和剩余價(jià)值率問題的手稿中也得到了證實(shí)。但是，他并沒有詳細(xì)說明這些情況是否僅限于某一工業(yè)領(lǐng)域，也沒有說明哪種情況從長遠(yuǎn)來看會(huì)成為普遍趨勢。*參見1875年馬克思在最后一份手稿中對(duì)于這一問題的分析(見Marx and Engels[1871—1895].MEGA2 II/14，2003：29，124-125)。在之前的一份手稿中，馬克思在標(biāo)題為“利潤率的一般規(guī)律”的段落中討論了不斷增長的勞動(dòng)生產(chǎn)率所帶來的結(jié)果(參見Marx 1867—1868.IISH，Marx-Engel Collection，A 71：15-16，19-20)。與恩格斯不同，馬克思沒有明確排除這些情況，從而使問題始終保持著開放性。正如上述所言，這種平衡在《資本論》第2卷和第3卷手稿的幾個(gè)地方都可以看到。譬如，在信貸或地租問題上，馬克思嘗試用了不同方式來建構(gòu)自己的思想和觀點(diǎn)。因此，馬克思似乎對(duì)于利潤率下降規(guī)律的合法性還存有疑慮，當(dāng)然這一點(diǎn)目前還尚未最終確證。同時(shí)，恩格斯更傾向于給出明確的表述，因此，他有時(shí)候似乎并不回避使馬克思的表述尖銳化，只要它們符合他所理解的“作者的精神”。[6]8，[11]27-29

森賢治(Kenji Mori)注意到另一個(gè)有關(guān)馬克思進(jìn)行仔細(xì)考察分析的方式的例子，而它也只是在馬克思的手稿中而不是恩格斯所呈現(xiàn)的印刷版中才能看到。在《資本論》第2卷闡述再生產(chǎn)過程問題的手稿II中，馬克思發(fā)展了一種非常詳細(xì)的再生產(chǎn)模式，其中包含的不是兩個(gè)部類，而是6個(gè)部類。這一模式討論了產(chǎn)品在各個(gè)部類之間的轉(zhuǎn)換，貨幣對(duì)于這些轉(zhuǎn)換的必要性，剩余價(jià)值在不同部類中的實(shí)現(xiàn)方式，以及不同部類之間保持平衡的條件。馬克思也追問了這些過程在利潤率達(dá)到均衡之后如何發(fā)揮作用的問題。而在寫了幾行之后，他就中斷了寫作，想把這一問題留待以后再做考察，但最終卻沒有機(jī)會(huì)來完成。[5]495;[6]540-543;[16]

三、馬克思的工藝學(xué)摘錄筆記

馬克思很早就對(duì)技術(shù)問題產(chǎn)生了濃厚興趣。早在1845年，他就已經(jīng)在阿道夫·布朗基《歐洲政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從古代到現(xiàn)代的歷史》(第2版，1842年)一書的啟發(fā)下研究了安德魯·尤爾和查理·拜比吉的法文版著作。[17]8，10；[18]LXXXII-LXXXIII馬克思在6個(gè)筆記本的其中一個(gè)里面寫滿了有關(guān)“機(jī)器問題”的摘錄，這是當(dāng)時(shí)備受關(guān)注的一個(gè)問題。不過，在這個(gè)階段，馬克思忽視了尤爾和拜比吉提出的大多數(shù)真正的技術(shù)問題，譬如，關(guān)于機(jī)器和工具的差異的討論或者關(guān)于分工的詳細(xì)考察。相反，馬克思首先關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)問題：機(jī)器對(duì)于價(jià)格、成本、出口或生產(chǎn)過剩造成了什么影響？其次，他關(guān)注的是機(jī)器的社會(huì)效應(yīng)問題：機(jī)器對(duì)工人造成了什么影響？[18]LXXXIV；[19]20-21在1845年2月與出版商卡爾·列斯凱簽訂《政治和國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》(兩卷本)的合同之后不久，馬克思就決定擴(kuò)大自己的研究范圍，將幾本圍繞貧困問題來研究工業(yè)化的社會(huì)影響的著作包括進(jìn)來。[17]457-458馬克思考察了機(jī)器問題和工廠制度，特別是認(rèn)識(shí)到了機(jī)器對(duì)工人的失業(yè)、工作日的延長和工作強(qiáng)度增加的影響。1847年，馬克思在反駁蒲魯東的觀點(diǎn)時(shí)第一次利用了自己的摘錄*實(shí)際上，馬克思在1845年的《評(píng)李斯特》中就已經(jīng)利用了他對(duì)尤爾的摘錄。，同時(shí)附上了幾段對(duì)尤爾著作的摘錄。[20]；[18]CXXII-CXXIII由此可見，此時(shí)馬克思既沒有打算詳細(xì)地考察技術(shù)問題，也沒有打算在《政治和國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》中單列幾章來考察這些問題。相反，他可能只是想在與之相關(guān)的經(jīng)濟(jì)問題或社會(huì)問題中來討論它們。

1850—1851年歐洲革命失敗后，馬克思僑居倫敦。他在大不列顛博物館的圖書館開始了廣泛研究，內(nèi)容涉及政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)方面，但又遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出這一領(lǐng)域。馬克思在1851年10月13日寫給恩格斯的信中說，他對(duì)涉及文化史、女性在不同時(shí)代和社會(huì)中的社會(huì)狀況與影響、工藝學(xué)、工藝學(xué)史以及農(nóng)學(xué)[21]等方面的著作做了大量摘錄。正如在1845年所做的那樣，馬克思是在阿道夫·布朗基、安德魯·尤爾[17]460，540和約翰·貝克曼對(duì)工藝學(xué)理解的意義上使用“工藝學(xué)”這一術(shù)語的。馬克思在其中一個(gè)筆記本中寫道，貝克曼第一個(gè)使用“工藝學(xué)”這一術(shù)語來表示力學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)與手工藝之間的聯(lián)系。馬克思隨后作了補(bǔ)充，認(rèn)為這應(yīng)該就是“生產(chǎn)”。[22]50；[13]1932后來在《資本論》第1卷第1版中，當(dāng)馬克思在論述我們今天在德語語境中所說的屬于“技術(shù)”方面的內(nèi)容時(shí)，他也是使用的“工藝學(xué)”[19]20；[22]X。而在《資本論》第1卷第2版中，正如MEGA2II/6的編者所看到的那樣，馬克思經(jīng)常用“技術(shù)”來代替“工藝學(xué)”，同樣以形容詞“技術(shù)的”來代替“工藝學(xué)的”。*順便提一下，在第23章的開頭，馬克思也用“構(gòu)成”取代了“資本的技術(shù)構(gòu)成”這個(gè)多少有些模糊的概念。當(dāng)然，馬克思也經(jīng)常使用其他術(shù)語來討論技術(shù)過程、工具或工序，譬如，機(jī)器、機(jī)構(gòu)或勞動(dòng)工具。而技術(shù)變革則通常被他作為勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的一個(gè)因素而被討論。[23]

即使在1851年秋，馬克思還在跟幾個(gè)德國出版商聯(lián)系商量出版他的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，其中前兩卷是研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史的，第3卷是研究社會(huì)主義的，第4卷是他的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判”。*最終，這些努力還是在1852年失敗了。同樣地，他嘗試為由布羅克豪斯主編的系列文集《現(xiàn)代》至少寫一篇介紹英國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代著作(1830—1852)的文章的計(jì)劃也沒有完成。這些計(jì)劃是與上述提到的馬克思的大量研究相一致的。一方面，這些研究涵蓋了德國的“工藝學(xué)”文獻(xiàn)，其中主要是J.H.M.波佩的著作，也包括約翰·貝克曼的著作和由卡爾·卡瑪什與弗里德里希·黑林翻譯的安德魯·尤爾的《工藝學(xué)、制造業(yè)和礦業(yè)辭典》的德文版。在摘錄中，馬克思集中研究了自中世紀(jì)以來的技術(shù)發(fā)明史。同時(shí)，馬克思對(duì)許多技術(shù)細(xì)節(jié)問題產(chǎn)生了日益濃厚的興趣，主要包括磨坊、鐘表和蒸汽機(jī)[22]LVseqq，LXX-LXXI。另一方面，這些摘錄筆記也包括J.V.李比希和J.F.W.約翰斯頓研究農(nóng)業(yè)化學(xué)、地質(zhì)學(xué)和它們在農(nóng)業(yè)中的實(shí)際應(yīng)用的著作。與早期關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的摘錄相反，比如，與1844年所做的經(jīng)濟(jì)學(xué)筆記相比[17]472，[24]，此時(shí)馬克思對(duì)技術(shù)問題的摘錄表現(xiàn)出某種中立的態(tài)度。他保留了原著作的篇章結(jié)構(gòu)，忠實(shí)地記錄了原作者的觀點(diǎn)，而沒有任何評(píng)論或批評(píng)。[22]LXXIX-LXXX；[18]XCII seqq，CVseqq

在所有這些研究中，馬克思的主要興趣似乎是獲得這些技術(shù)領(lǐng)域的基本知識(shí)。我們發(fā)現(xiàn)，馬克思詳細(xì)摘錄了大量關(guān)于各種物質(zhì)的分解和分離工序的內(nèi)容，而且可能并不是為了在后來的手稿中加以利用。同樣地，在馬克思對(duì)李比希和約翰斯頓的摘錄中也有許多關(guān)于化學(xué)過程和地質(zhì)過程的細(xì)致描述。這就容易給人留下這樣一種印象，即這些摘錄主要是純粹出于對(duì)技術(shù)細(xì)節(jié)問題的真正興趣。這樣一來，馬克思就使這些摘錄會(huì)被用在他的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中的哪些地方和如何利用保持了開放性。[22]LVIseqq；[25]172seqq，276seqq，327seqq

而且，馬克思在《倫敦筆記》中考察紡織工業(yè)時(shí)繼續(xù)研究了機(jī)器對(duì)工人的各種影響。彼得·加斯克爾在《手工業(yè)工人和機(jī)器》中描述了勞動(dòng)人民的狀況，他使馬克思注意到紡紗機(jī)的采用最初會(huì)提高對(duì)勞動(dòng)的需求，但隨之而來的是大量工人被機(jī)器所代替。約翰·菲爾登就在《工廠制度的禍害》中描述了工廠對(duì)童工的日益增長的需求和他們所遭受的虐待。[26]277-278，286seqq；[25]104seqq，43seqq

馬克思研究資本主義生產(chǎn)的一個(gè)主要目的是為了探尋產(chǎn)業(yè)革命為什么開始于18世紀(jì)的英國。米勒認(rèn)為，馬克思在1851年對(duì)德國工藝學(xué)的摘錄中沒有找到令其滿意的答案，馬克思無論是對(duì)技術(shù)過程的研究，還是對(duì)發(fā)明史的研究都沒有獲得令其本人滿意的結(jié)果。[22]CI seqq

1856年，馬克思又重新回到對(duì)機(jī)器的研究。他開始計(jì)劃把有關(guān)貨幣、信貸和危機(jī)的材料從摘錄中整理出來集中在一起。同時(shí)，他也對(duì)尤爾的《技術(shù)辭典》(德文版)和波佩的《工藝學(xué)史》中有關(guān)金幣的物理特性的內(nèi)容做了一些摘錄。[22]169，LXXXV而在此之前的幾頁中，馬克思也重溫了他在1850年對(duì)另外兩本有關(guān)鑄幣問題的著作所做的摘錄。[23]在《大綱》中，馬克思多少利用了這些摘錄，盡管不是系統(tǒng)地利用，但對(duì)機(jī)器和工藝學(xué)問題做了比較廣泛的評(píng)論。*馬克思從早期筆記中引用了關(guān)于尤爾(MEGA2 II/1，S.569，570)和拜比吉(MEGA2 II/1，S.257，291，480，569，597)的摘錄，從《倫敦筆記》中引用了關(guān)于波佩(MEGA2 II/1，S.718)和加斯克爾(MEGA2 II/1，S.478，697)的摘錄。

1860年代初期，馬克思開始對(duì)機(jī)器在經(jīng)濟(jì)中的作用問題展開系統(tǒng)思考。馬克思按照不同的主題把先前摘錄的引文整理到一個(gè)筆記本中，并命名為“引文筆記本”。他給關(guān)于機(jī)器的摘錄加了兩個(gè)標(biāo)題，第一個(gè)是“勞動(dòng)生產(chǎn)率”[18]95seqq，CXXVII-CXXVIII，第二個(gè)是“機(jī)器”[26]329seqq。首先，馬克思將1851年筆記本中拜比吉的4段引文與亞當(dāng)·斯密的一些引文放在一起，并按自己的理解將它們歸納為分工和機(jī)器的本質(zhì)。[18]CXXXVII-CXXXVIII其次，他將涉及機(jī)器的社會(huì)影響的引文集中在一起，其中的大多數(shù)文獻(xiàn)表明機(jī)器將減少對(duì)勞動(dòng)的需求，并通過增加換班或加班來延長工作日。接著，馬克思再次注意到彼得·加斯克爾所描述的機(jī)器的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響。而這次，馬克思寫了一篇有關(guān)紡紗廠的興建帶動(dòng)了織造業(yè)發(fā)展的文章，并以此論證機(jī)器是資本主義生產(chǎn)的重要因素。正如米勒所指出的，馬克思在其他文本語境中既沒有堅(jiān)持這一觀點(diǎn)，也沒有否定這一觀點(diǎn)。而在后來的手稿中，馬克思改變了自己的想法，沒有再用上述文章，但只是利用了其他作者的引文。[26]308 seqq，331 seqq

同時(shí)，馬克思在一個(gè)筆記本中對(duì)許多書做了新的摘錄，并以“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判”作為標(biāo)題。*參見IISH，Marx-Engels Collection，B 91 A這個(gè)筆記本上標(biāo)有“Heft VII”(筆記本七)，因?yàn)轳R克思在它的前63頁上寫下了共占7個(gè)筆記本的《大綱》的最后一部分(IISH，the Marx-Engels Collection，A 49)。馬克思在此之前已經(jīng)讀過其中的一些書。以拜比吉為例，這次馬克思讀的是他的《論機(jī)器和工廠的節(jié)約》(1832年)英文第1版。這些摘錄看起來像是在整理完“引文筆記”的相關(guān)內(nèi)容之后寫下的。馬克思再次注意到拜比吉對(duì)機(jī)器的3個(gè)組成部分的區(qū)分，并且摘錄中包含了此前筆記中沒有考慮的各種主題。*參見IISH，Marx-Engels Collection，B 91 A：184-185和溫克爾曼 (1982：101seqq,CXXVIII-CXXVIIX)，馬克思沒有用1835年出版的該書的第4版，馬克思在1845年讀的該書的法文版是從1833年的英文第3版翻譯而來的。

1860年代早期可以看作是馬克思思考“技術(shù)變革的作用”這一問題的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在此之前，雖然馬克思已經(jīng)意識(shí)到這一主題的存在，也注意到了它的潛在影響，但是，他只是在與之相關(guān)的“純粹”經(jīng)濟(jì)學(xué)問題中加以考慮。但隨著他對(duì)技術(shù)變革和一般技術(shù)過程的興趣劇增，他迫切想要解決有關(guān)機(jī)器、工廠、現(xiàn)代工業(yè)和工業(yè)革命的問題。在《1861—1863年手稿》中，馬克思闡述了相對(duì)剩余價(jià)值，并在這一語境中更細(xì)致地對(duì)技術(shù)問題做了思考。在1863年1月28日致恩格斯的信中，馬克思談?wù)摿恕坝嘘P(guān)機(jī)器的一節(jié)”。馬克思說，他重讀了1851年的摘錄筆記，并對(duì)手稿做了大量利用，其摘錄筆記中的大多數(shù)標(biāo)記都是這一時(shí)期做的。[18]CXXVI-CXXVII；[22] LXXXVII seqq馬克思借鑒了拜比吉有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新成本[13]305-306，1681，1867的觀點(diǎn)，以及“作為使生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生變革的因素的機(jī)器發(fā)展的條件”[13]1914的觀點(diǎn)。馬克思從拜比吉的機(jī)器定義即機(jī)器是由一個(gè)中心動(dòng)力推動(dòng)的幾種簡單工具的集合開始，在探尋工業(yè)革命的原因時(shí)，對(duì)機(jī)器如何從中世紀(jì)以來的紡織業(yè)和其他工業(yè)中發(fā)展而來做了一個(gè)歷史性考察，并專門引用了波佩*馬克思主要是利用了波佩的《工藝學(xué)史》，而沒有使用他在1850年代就已經(jīng)讀過的波佩的其他著述。的材料[13]1915，1918-1925，1928-1935，1940。

為了詳細(xì)闡明機(jī)器發(fā)明和發(fā)展的各種條件，馬克思又發(fā)現(xiàn)了有關(guān)機(jī)器的技術(shù)原理的新資料。于是，他再次投入到研究工作中，對(duì)《各國的工業(yè)》第2卷做了大量筆記。這是一本對(duì)1851年倫敦世界博覽會(huì)上所展示的各種機(jī)器的匯編，其中最重要的部分可能是由著名的發(fā)明家和機(jī)械工程師詹姆斯·內(nèi)史密斯*內(nèi)史密斯也對(duì)1841年出版的《淺談滑動(dòng)原理導(dǎo)論》中的他和其他人的發(fā)現(xiàn)做了改進(jìn)。撰寫的。另一資源是來自羅伯特·韋利斯，他是一名發(fā)明家、機(jī)械工程教授和應(yīng)用力學(xué)教育領(lǐng)域的核心人物。馬克思旁聽過韋利斯在倫敦杰明街的政府礦業(yè)學(xué)院給工人開設(shè)的課程。馬克思主要關(guān)注的是制造業(yè)工藝學(xué)這一個(gè)對(duì)工業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說至關(guān)重要的機(jī)械分支。正如保利尼所說的，經(jīng)過這些研究，馬克思對(duì)機(jī)器工藝學(xué)的本質(zhì)獲得了卓越的洞見。[19]23seqq當(dāng)然，這些研究也顯示出馬克思對(duì)技術(shù)過程、工具和工序的真正興趣。[13]1935-1949，1979-1988后來在1863年春，馬克思重新閱讀了約翰·貝克曼的那部闡述中世紀(jì)以來的發(fā)明史的5卷本論文集，而且比1851年要更加廣泛深入。*這些摘錄可以在所謂的《補(bǔ)充筆記本D》中找到(Mueller 1994)。馬克思注意到工人被早期機(jī)器取代的幾個(gè)事例,以及在早期時(shí)代和社會(huì)中磨坊的改進(jìn)細(xì)節(jié)。

在他的《補(bǔ)充筆記本》——這是1863年春馬克思對(duì)《資本論》的準(zhǔn)備材料做了大量新的摘錄所形成的筆記本——中，我們可以看到馬克思也花很多時(shí)間關(guān)注了另一個(gè)主題：農(nóng)業(yè)化學(xué)及其對(duì)農(nóng)業(yè)的影響。在《補(bǔ)充筆記本D》中，馬克思首次對(duì)德國化學(xué)家尤斯圖斯·馮·李比希于1856年出版的《農(nóng)業(yè)的理論與實(shí)踐》一書做了摘錄*參見IISH，Marx-Engels Collection，B 93：37-40。。在隨后的1865—1866年，馬克思在寫《資本論》第3卷第1稿——特別是闡述剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為地租的第6章——時(shí)做了一本厚厚的筆記，結(jié)果，有關(guān)地租的這一部分“就幾乎構(gòu)成一本書”[28]。在這些有關(guān)不同國家的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況的摘錄中——其中很多內(nèi)容都被用在了第6章中——大約有100頁專門是對(duì)李比希的摘錄。馬克思對(duì)農(nóng)耕方法和谷物產(chǎn)量之間的關(guān)系很感興趣，特別是現(xiàn)代土壤施肥方式與舊式耕作方法(比如輪作或排水)在效果與成本上的差異，以及李比希關(guān)于人口供養(yǎng)的思考等問題。*1862年，馬克思讀了李比希的《農(nóng)耕的自然規(guī)律導(dǎo)論》和《化學(xué)在農(nóng)業(yè)和生理學(xué)上的應(yīng)用》，參見IISH，Marx-Engels Collection，B 106：29-135。1866年2月13日，馬克思在寫給恩格斯的信中指出，李比希和其他化學(xué)家的最新著作對(duì)于解決地租問題比所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家加起來還更重要。*參見馬克思1868年1月3日寫給恩格斯的信：“我想從肖萊馬(Schorlemmer)那里了解一下最新最好的農(nóng)業(yè)化學(xué)方面的德文著作……為了寫地租章，我至少要對(duì)這個(gè)問題的最新進(jìn)展有所了解?！?****馬克思也重新讀了波佩的《數(shù)學(xué)史》，參見IISH，Marx-Engels Collection，B 107，111-112。

在《資本論》第1卷中，馬克思用了近六分之一的篇幅論述了“機(jī)器和現(xiàn)代工業(yè)”。馬克思在過去20年中所做的大量研究在這里留下了痕跡，那便是他對(duì)查理·拜比吉和安德魯·尤爾的著述所做的摘錄。當(dāng)然，為了證明機(jī)器對(duì)工人的社會(huì)影響，馬克思也參考了更多最新的資料，主要是議會(huì)調(diào)查報(bào)告和工廠視察員的報(bào)告。[18]LXXXIX seqq，CVI，CXXXVI seqq在《資本論》第1卷于1867年出版之后，馬克思繼續(xù)對(duì)農(nóng)業(yè)改良問題做詳細(xì)研究，并閱讀了卡爾·弗臘斯的幾本書*****。在其中的《各個(gè)時(shí)代的氣候和植物界，二者的歷史》一書中，他證明了一般耕作的破壞性影響，正如馬克思在給恩格斯的一封信中所指出的：“耕作的最初影響是有益的，但是，由于砍伐樹木等等，最后會(huì)使土地荒蕪……結(jié)論是：耕作——如果自發(fā)地進(jìn)行，而不是有意識(shí)地加以控制(他作為資產(chǎn)者當(dāng)然想不到這一點(diǎn))——會(huì)導(dǎo)致土地荒蕪，像波斯、美索不達(dá)米亞等地以及希臘那樣。”[29]

在馬克思生命的最后10年里，在投身于國際工人運(yùn)動(dòng)的政治事業(yè)和繼續(xù)從事《資本論》第2卷和第3卷的整理工作的同時(shí)，馬克思還開啟了一個(gè)涉獵廣泛、內(nèi)容豐富的新的研究階段。其中很多內(nèi)容都源自于上述提到的在《資本論》中仍留有開放性的諸多空隙和問題。貨幣、信貸和銀行都是他的研究對(duì)象，地租和地產(chǎn)亦是如此。馬克思也深入研究了自然科學(xué)問題，尤其是生理學(xué)、化學(xué)、地質(zhì)學(xué)和數(shù)學(xué)等。這些研究成果中大部分是他以前所做的大量摘錄，小部分是他讀過的書目和以往的歲月積淀。我們之所以知道馬克思閱讀過這些書，也是因?yàn)樗诙喾馔ㄐ胖谢蛟谧约旱墓P記本中列出的想要閱讀或購買的書單中提及過它們。[30]從目前掌握的資料來看，這似乎表明馬克思的研究興趣發(fā)生了轉(zhuǎn)移。但實(shí)際上，其中一些研究從最廣義上來說仍然是與經(jīng)濟(jì)問題有關(guān)。譬如，這可以從馬克思對(duì)尤利烏斯·奧的《補(bǔ)充肥料在國民經(jīng)濟(jì)和私營經(jīng)濟(jì)中的意義》一書的閱讀中看出來，該書是馬克思的私人藏書之一。[31]尤利烏斯·奧明確表明肥料的經(jīng)濟(jì)效益是他的主要研究課題，而馬克思的邊注則顯示出他對(duì)奧關(guān)于馬爾薩斯人口理論的討論很感興趣。*馬克思也對(duì)一段分析地租原因的文字做了強(qiáng)調(diào)，參見RGASPI，fonds 1，opis 1，delo 6425：285，289，303，306-309。其他研究表明——正如從1868年馬克思對(duì)弗臘斯的評(píng)論中已經(jīng)可以看到的那樣——馬克思感興趣的是更一般意義上的技術(shù)和科學(xué)問題本身。在某些情況下，馬克思在開始閱讀時(shí)會(huì)有一種隱性的經(jīng)濟(jì)學(xué)線索，譬如，當(dāng)他在讀幾本有關(guān)農(nóng)業(yè)和自然科學(xué)方面的著作時(shí)，他寫下了這樣的標(biāo)題：“農(nóng)業(yè)+土地價(jià)格，地租”。但隨后，他詳細(xì)記錄的卻是地質(zhì)過程和其他技術(shù)過程，而沒有進(jìn)一步涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容*參見IISH，Marx-Engels Collection，B 143。，正如馬克思晚年對(duì)自然科學(xué)的大多數(shù)研究的態(tài)度一樣。[32]

四、馬克思手稿中的技術(shù)變革

雖然有關(guān)馬克思的摘錄筆記對(duì)其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響問題在將來MEGA2的相關(guān)文本可資利用的時(shí)候還會(huì)更加詳細(xì)地探討，但在這里，我想先談一下自己對(duì)這一問題的一些思考。在《資本論》中，諸如“技術(shù)進(jìn)步”“技術(shù)變革”甚或“工藝學(xué)”這些術(shù)語很少出現(xiàn)。然而，對(duì)于不同形式的技術(shù)變革的考察卻是馬克思分析資本主義生產(chǎn)方式的核心內(nèi)容，特別是在闡述積累過程和利潤率趨于下降時(shí)更是如此。在馬克思看來，資本主義生產(chǎn)的主要驅(qū)動(dòng)力在于資本的增殖即剩余價(jià)值的生產(chǎn)，更準(zhǔn)確地說是剩余價(jià)值生產(chǎn)的增長。那些通過提高勞動(dòng)生產(chǎn)率來生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值的方法被證明是更加有效的，而且不會(huì)像絕對(duì)剩余價(jià)值的增殖方法(比如延長工作日)那樣很受限制。這些基本原理都是眾所周知的。通過考察分工、協(xié)作、手工工場和機(jī)器，馬克思發(fā)現(xiàn)這些形式節(jié)省了勞動(dòng)或可變資本。與此同時(shí)，不變資本——原材料、用于機(jī)器制造的產(chǎn)品以及其他東西——卻保持不變甚至?xí)鲩L。于是，資本的有機(jī)構(gòu)成就提高了。馬克思洞察到，這會(huì)使作為剩余價(jià)值或利潤與總資本支出之比的利潤率趨于下降。為了解釋資本家引入這些會(huì)降低他們的利潤的新技術(shù)的原因，馬克思轉(zhuǎn)向?qū)Ω偁幜Φ目疾?。通過考察，馬克思發(fā)現(xiàn)，那些使用可以降低成本的新技術(shù)的資本家能夠獲得超額利潤，直到其他資本家也使用這種新方法。隨后，產(chǎn)品價(jià)格會(huì)降低，并產(chǎn)生較低的利潤率。馬克思將節(jié)省勞動(dòng)的創(chuàng)新發(fā)明看作技術(shù)變革的主導(dǎo)形式，而且他的很多闡述進(jìn)一步表明，技術(shù)變革的發(fā)展最終會(huì)損害資本家的利益。然而，由于馬克思沒有更具體地闡釋這一過程，因而為從不同角度來闡釋利潤率下降與危機(jī)理論或資本主義崩潰理論之間的關(guān)系留下了空間。[33]；[34]177，179-80；[14]311-370

之前，舍福爾德借用斯拉法的價(jià)格理論分析了不同形式的技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本構(gòu)成、工資率及其他方面的影響，由此表明，資本有機(jī)構(gòu)成在節(jié)省勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步中會(huì)保持不變。因?yàn)樵谒胁块T中勞動(dòng)的節(jié)省所降低的不只是最終產(chǎn)品的價(jià)值，從長遠(yuǎn)來看，也會(huì)降低不變資本中諸要素的價(jià)值。如果勞動(dòng)的節(jié)省對(duì)所有部分的影響是相同的，那么，產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)值和生產(chǎn)資料的相對(duì)價(jià)值就會(huì)保持不變。如果商品是根據(jù)生產(chǎn)價(jià)格(無論是投入還是產(chǎn)出)來加以衡量的，上述結(jié)果會(huì)同樣出現(xiàn)。而且，“如果沒有外部干擾”，并且不變的利潤率能為投資提供“足夠的剩余”，那么，經(jīng)濟(jì)就有望“維持一個(gè)黃金時(shí)代”。他還指出，“馬克思自己已經(jīng)擔(dān)心可能會(huì)出現(xiàn)資本節(jié)約型發(fā)展”。譬如，原材料的節(jié)省將不斷降低資本有機(jī)構(gòu)成。因此，這一發(fā)現(xiàn)的重要性在于機(jī)器的引入隱含著這樣一種趨勢，即消耗更多材料的生產(chǎn)性消費(fèi)。機(jī)器的引入不會(huì)改變生產(chǎn)商品所需要的材料，但需要更多的材料來制造機(jī)器。這樣一來，資本有機(jī)構(gòu)成就會(huì)必然提高。

實(shí)際上，馬克思的確注意到了生產(chǎn)資料特別是原料的逆節(jié)省。*馬克思將它們看作“一種獨(dú)特的操作”，即一種與工人不相干的、獨(dú)立于工人之外的方法。這里以及接下來的關(guān)于《資本論》第1卷的引用來自《資本論》第1卷的第2版(1872年)，亦即馬克思自己編排的最后一個(gè)德文版(參見Marx[1872].MEGA2 II/6，1987：322 )。馬克思在《資本論》第3卷中就討論了這一問題，并將其定義為利潤率下降的逆趨勢。因?yàn)楫?dāng)原料的價(jià)值發(fā)生巨大下降時(shí)，生產(chǎn)中原料的使用量反而會(huì)增加。基于這些考慮，馬克思也注意到有些因素會(huì)限制這種逆趨勢，這似乎是對(duì)舍爾福德引用過的《1861—1863年手稿》中那段關(guān)于原料的有限性降價(jià)的文字的一種回應(yīng)。*參見Marx[1864—1865].MEGA2II/4.2,1992：110-164，305；Marx[1861—1863].MEGA2 II/3.1-3.6,1976-1982：1809-1810和Schefold B.Different forms of technical progress[J].The Economic Journal，1976(86)：817。這也是馬克思謹(jǐn)慎地設(shè)法保持論據(jù)和論點(diǎn)之間平衡的又一例證。1864—1865年，馬克思寫道：“[值得注意的是……]不變資本的價(jià)值并不是以與它的物質(zhì)內(nèi)容增長相同的比例而增加的……比如大量的棉花……這對(duì)于機(jī)器和其他固定資本以及煤炭等來說同樣如此。[當(dāng)然，也存在相反的因素，比如某一動(dòng)物或植物產(chǎn)品的價(jià)格上漲]?！?馬克思經(jīng)常使用方括號(hào)來標(biāo)注觀點(diǎn)、筆記等等。這里我用了雙方括號(hào)來區(qū)分馬克思的括號(hào)與編者的括號(hào)。[7]305

值得注意的是，這段加了方括號(hào)的文字在恩格斯編輯出版的《資本論》第3卷中被省略了。[11]233，954盡管1884—1885年以來恩格斯就已經(jīng)知道《1861—1863年手稿》的存在，但沒有證據(jù)表明恩格斯了解其中包括這樣一段文字：“[……] 資本主義生產(chǎn)從未成功過，將來也決不會(huì)成功地用它控制純機(jī)械過程或無機(jī)化學(xué)過程的那種方式來控制這些過程，[譬如，動(dòng)物的有機(jī)過程]。”[13]1809

1883年3月14日，馬克思逝世。自1884年以后，恩格斯反復(fù)翻閱了馬克思的23個(gè)筆記本(《1861—1863年手稿》)的其中幾本，并利用馬克思留在這些筆記本封面上的條目整理了一個(gè)內(nèi)容目錄。在辨讀了《資本論》第3卷的前230頁之后——馬克思的評(píng)論是在第217頁——恩格斯在1885年3月8日寫給勞拉·拉法格(第一國際領(lǐng)導(dǎo)人之一、馬克思的女婿)的信中說，這一手稿的最重要部分已經(jīng)在先前的《1861—1863年手稿》中得到解決了。然而，這就留下了一個(gè)問題，即恩格斯是否看到過有關(guān)“有機(jī)原材料的諸界限”這段文字，因?yàn)樗浅霈F(xiàn)在后來馬克思重新回到對(duì)《剩余價(jià)值理論》的詳細(xì)闡述時(shí)他與舍爾比利埃的爭論部分，而不是出現(xiàn)在他專門闡述資本、利潤和利潤率的部分。*參見Marx and Engels[1871—1895].MEGA2 II/14,2003：345-346，1022-1023；Marx[1861—1863].MEGA2 II/3.1-3.6,1976—1982：1544，1802。在《資本論》中，馬克思詳細(xì)說明了另一種利潤率下降的逆趨勢，以及由于機(jī)器的使用而帶來的剝削程度的加深。這是與技術(shù)變革相關(guān)的另一個(gè)有爭議性的問題，而這里的利潤率下降問題只是被順帶提及而已。[34]181；[7]302-305；[14]327-370

馬克思是如何在手稿中利用這些摘錄筆記的呢？首先，他以一種歷史性方法追溯了協(xié)作和機(jī)械化發(fā)展為一種建立在用機(jī)器制造機(jī)器這種生產(chǎn)之上的新體系所需要的各種條件。以拜比吉的機(jī)器定義為開端，馬克思考察了從工具到機(jī)器的發(fā)展過程，并把波佩所描述的自中世紀(jì)以來的技術(shù)運(yùn)動(dòng)與《各國的工業(yè)》中所描述的更加現(xiàn)代的發(fā)展(比如滑動(dòng)刀架和蒸汽錘)結(jié)合起來。于是，馬克思將不斷增多的各種工作機(jī)看作18世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命的決定性因素，而不是他在早期著作中所強(qiáng)調(diào)的、當(dāng)時(shí)人們所普遍認(rèn)同的蒸汽機(jī)。[1]362 seqq；[19]12，24，34-35馬克思也指出，一個(gè)行業(yè)中工作方法的變革會(huì)引起其他行業(yè)發(fā)生相似的轉(zhuǎn)變。[1]374-375

其次，在摘錄筆記中，馬克思強(qiáng)調(diào)科學(xué)對(duì)于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是非常重要的，從而將科學(xué)看作一種決定性的生產(chǎn)要素，但并沒有闡明科學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)需求的完全依賴性。后來，N.羅森博格對(duì)這一問題做了考察。[29]而C.J.里科伊補(bǔ)充指出，除了科學(xué)，實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的積累也被證明對(duì)于機(jī)器發(fā)展具有本質(zhì)作用。[36]馬克思的思考沒有局限于工業(yè)領(lǐng)域，他看到除了紡織工業(yè)，機(jī)械工程、交通運(yùn)輸和通訊也發(fā)揮了重要作用。而且，從他的筆記本中可以看出，農(nóng)業(yè)中的技術(shù)變革應(yīng)得到更加詳細(xì)的討論。馬克思的研究興趣集中在化學(xué)新發(fā)現(xiàn)對(duì)于耕作方法的影響方面，這些方法對(duì)于他分析級(jí)差地租起到了至關(guān)重要的作用。[7]763-764，768，833同時(shí)，馬克思也暗示了這些方法的破壞性作用。[7]753；[1]475-477

再次，在《資本論》中，當(dāng)先前在早期摘錄筆記中占主導(dǎo)地位的機(jī)器的社會(huì)效應(yīng)問題再次成為關(guān)注的焦點(diǎn)時(shí)，我們可以看到經(jīng)濟(jì)理論與政治學(xué)之間的一種相互作用。在馬克思看來，只有機(jī)器的資本主義應(yīng)用才應(yīng)該對(duì)工作條件的惡化負(fù)責(zé)[1]399-424。在做總結(jié)時(shí)，馬克思將資本家手中的工廠制度看作是一種“對(duì)工人的必要生活進(jìn)行系統(tǒng)性掠奪”[1]413的工具。我們從1877年秋馬克思為計(jì)劃中的《資本論》第1卷的德文第3版和美國版所編制的一個(gè)修訂列表中，可以看出他對(duì)這些社會(huì)問題的持久興趣。*在這些列表中，馬克思也注意到自己對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的起源的分析應(yīng)該限定在西歐國家。馬克思在1872—1875年的法文版中修改了自己的表述，并在1881年3月8日寫給維拉·查蘇利奇的信中確認(rèn)了這一觀點(diǎn)。安德森指出，這一改動(dòng)在恩格斯負(fù)責(zé)整理的《資本論》第1卷第3版和英文版中被忽視了。在這些列表中，馬克思提到“機(jī)器和大工業(yè)”這一章中的幾處改動(dòng)，譬如，經(jīng)濟(jì)危機(jī)與技術(shù)變革之間的相互影響。*馬克思指出，經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)工人的影響會(huì)隨著機(jī)器的引入而加重。他援引了美國內(nèi)戰(zhàn)期間美國棉紡織工業(yè)的一個(gè)事例。他指出，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國內(nèi)戰(zhàn)期間，新機(jī)器在棉紡織工業(yè)中引起大量的集中化過程，并導(dǎo)致5萬多名工人失業(yè)。馬克思也指出，對(duì)工作條件進(jìn)行法律監(jiān)管與約束，將是大工業(yè)的一種必然產(chǎn)物。雖然這種制度在很多方面還不完善，但它們已經(jīng)得到緩慢而普遍的強(qiáng)制實(shí)施了，并提高了安全水平，也實(shí)際地縮短了工作日。[1]456-475

五、馬克思政治學(xué)中的技術(shù)變革

最后，我想探討一下19世紀(jì)的政治學(xué)，以考察一下馬克思從自己的研究工作中發(fā)展出來的思想觀念對(duì)其政治活動(dòng)的影響。1868年9月，國際工人協(xié)會(huì)(史稱“第一國際”)在布魯塞爾召開第3次代表大會(huì)，討論“資本家階級(jí)手中的機(jī)器的影響”問題。在1867年9月的洛桑大會(huì)之后，國際工人協(xié)會(huì)巴黎辦事處為布魯塞爾大會(huì)議程提交了一份提案，其中就包括工業(yè)中的機(jī)器使用對(duì)工人運(yùn)動(dòng)的影響問題。1868年1月，馬克思在國際工人協(xié)會(huì)總委員會(huì)上針對(duì)提交給布魯塞爾大會(huì)的問題做了公開論述。機(jī)器及其影響被列為第2項(xiàng)議程，其次是信貸、合作社、教育，然后是地產(chǎn)、礦場、鐵路和其他交通基礎(chǔ)設(shè)施以及罷工。[37]535，538-539，18351868年7月，國際工人協(xié)會(huì)總委員會(huì)一開始就討論了這些問題，而且馬克思強(qiáng)調(diào)，本次會(huì)議要將機(jī)器及其影響問題作為一個(gè)首要的和最重要的問題來討論。[31]577

在討論中，馬克思指出機(jī)器的影響已經(jīng)轉(zhuǎn)向人們所期望的反面：機(jī)器延長了工作日，而不是縮短了工作日，女工和童工在機(jī)械工人中的比例增長了。工人們經(jīng)受著日益緊張的勞動(dòng)強(qiáng)度，變得更加依賴于資本家，因?yàn)樗麄儾辉贀碛猩a(chǎn)資料——工人變成了他們的主人的奴隸，很多工人都失業(yè)了。根據(jù)約翰·格奧爾格·?？羲顾龅臅?huì)議記錄，用馬克思的話來說就是：他們“完全被殺害了”[37]581，機(jī)器在農(nóng)業(yè)中的使用產(chǎn)生了不斷增長的剩余人口，從而導(dǎo)致“工資的降低”[37]581。而那些支持機(jī)器的觀點(diǎn)沒有得到多少回應(yīng)。約翰·韋斯頓認(rèn)為應(yīng)該把各個(gè)工業(yè)部門都考慮進(jìn)來，而不應(yīng)只考慮紡織工業(yè)。他指出，在木材加工業(yè)中，機(jī)器縮短了工作日，但并沒有減少對(duì)勞動(dòng)的需求。根據(jù)會(huì)議記錄，作為倫敦最著名的自由思想家之一，哈里特·勞在會(huì)上指出：“機(jī)器已經(jīng)使女性更少地依賴男性……最終將把她們從家庭奴隸制中解放出來?！盵37]585在同年8月11日召開的代表大會(huì)上，總委員會(huì)在決議中沒有采用有關(guān)上述問題的任何觀點(diǎn)。相反，決議只談到了被資本家用來進(jìn)行“獨(dú)裁與勒索”的機(jī)器和作為廢除雇傭勞動(dòng)之物質(zhì)前提的機(jī)器之間的差別。這是對(duì)《資本論》中關(guān)于“機(jī)器本身”與資本家手中的機(jī)器之間的區(qū)別這一觀點(diǎn)的一種回響。[1]375布魯塞爾代表大會(huì)的全體代表都同意這樣一種趨勢，即相比于資本家，機(jī)器的引入更不利于工人，特別是由于工資的降低和工人的失業(yè)。最后，大會(huì)通過了總委員會(huì)提出的決議。[37]1884-1886

六、結(jié)論

在《資本論》第1卷臨近出版之前，恩格斯致信馬克思表達(dá)了自己的擔(dān)心：“你上一封信中的某些說法確實(shí)引起我的懷疑，好像你又碰到了一個(gè)意外的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，可能使一切都拖延到不知哪一天去。”[38]而《資本論》的各個(gè)版本似乎也證實(shí)了恩格斯的這一擔(dān)憂，并充分表明馬克思是一個(gè)“修訂大師”，他總能發(fā)現(xiàn)新的資源和其他有關(guān)“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判”的觀點(diǎn)。他經(jīng)常會(huì)尋找不同的方法來解決一個(gè)問題，而且總是對(duì)他找到的解決方法感到不完全滿意。這已為那些占了他思想遺產(chǎn)的很大一部分的未發(fā)表的文獻(xiàn)資料所證明。關(guān)于技術(shù)變革，我們可以看到，馬克思開始關(guān)注的是機(jī)器的社會(huì)效應(yīng)，即工人的失業(yè)和工作環(huán)境的普遍惡化，也考察了機(jī)器與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，后又考察了機(jī)器的發(fā)展史，并對(duì)技術(shù)設(shè)備的運(yùn)行產(chǎn)生了興趣；他還將農(nóng)業(yè)納入考察范圍，探究了自然科學(xué)的各種發(fā)現(xiàn)對(duì)于土壤栽培和家畜育種的改良作用。此外，他還沉浸于對(duì)地質(zhì)學(xué)、化學(xué)和數(shù)學(xué)的廣泛研究之中。馬克思的這種開放性研究有時(shí)會(huì)偏離他最初關(guān)注的問題和主題，發(fā)現(xiàn)新的研究領(lǐng)域。這或許可以從他在1850年代早期和1870年代所做的摘錄筆記中看出來。不管怎樣，馬克思最終還是對(duì)技術(shù)變革，以及它對(duì)資本主義生產(chǎn)的重要作用做了詳細(xì)分析，并強(qiáng)調(diào)了機(jī)器的普遍應(yīng)用的革命性影響和關(guān)鍵性作用，以及它通過建構(gòu)一種“真正的社會(huì)生產(chǎn)制度”而對(duì)勞動(dòng)者的解放最終所具有的積極意義。[37]587當(dāng)然，他偶爾也會(huì)提到技術(shù)變革的破壞性作用。

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