樊 增 強(qiáng)

(山西師范大學(xué) 政法學(xué)院，山西 臨汾 041004)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)成為中國(guó)社會(huì)共識(shí)，但是對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化來(lái)說(shuō)，卻并沒(méi)有走完“最后一公里”，而是必須要經(jīng)歷基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究過(guò)程，再到技術(shù)開發(fā)、工程化與產(chǎn)業(yè)化的不同階段，在這一過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)都存在影響和制約協(xié)同創(chuàng)新的諸多因素。如何有效提升科技成果的轉(zhuǎn)化效率和成功率？這已經(jīng)成為當(dāng)前及今后產(chǎn)業(yè)界、科技創(chuàng)新者與企業(yè)家面臨的一項(xiàng)共同而又必須解決的難題。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的基本內(nèi)涵和途徑

(一)科技成果轉(zhuǎn)化的基本內(nèi)涵

對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的基本內(nèi)涵，學(xué)術(shù)界的看法各異?？傮w來(lái)說(shuō)，主要是指為了提高生產(chǎn)力水平必須對(duì)科技成果進(jìn)行一系列后續(xù)實(shí)踐活動(dòng)，這個(gè)過(guò)程包括試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用與推廣，其目的在于最終產(chǎn)生新產(chǎn)品、新工藝和新材料等，實(shí)際上就是將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的實(shí)踐過(guò)程。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐和科技演進(jìn)歷史看，科技成果轉(zhuǎn)化大致包含廣義和狹義兩個(gè)層面。廣義層面的科技成果轉(zhuǎn)化主要是指科技成果由創(chuàng)造者向?qū)嶋H的使用者轉(zhuǎn)化，并且能夠促使使用者技能和知識(shí)得到提升，勞動(dòng)工具由此得到改善且勞動(dòng)效率不斷提高，最終促使經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。狹義層面的科技成果轉(zhuǎn)化主要是把具有創(chuàng)新性的科技成果由科技研發(fā)部門向?qū)嵺`生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移，目的在于促使新產(chǎn)品不斷增加，其生產(chǎn)工藝持續(xù)改進(jìn)和生產(chǎn)效率提升，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[1]

(二)科技成果轉(zhuǎn)化的途徑

科技成果的轉(zhuǎn)化途徑包括直接轉(zhuǎn)化和間接轉(zhuǎn)化兩種。直接轉(zhuǎn)化的途徑包括：科技工作者創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化；高等院校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)開展合作或合同研究進(jìn)行轉(zhuǎn)化；高等院校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)通過(guò)開展人才交流以推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化；高等院校、科研院所與企業(yè)通過(guò)溝通交流的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。間接轉(zhuǎn)化的途徑主要特點(diǎn)是通過(guò)各類中介機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行與完成，包括通過(guò)專門機(jī)構(gòu)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化；通過(guò)科技咨詢公司開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)；通過(guò)高等院校設(shè)立的相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

就高等院校來(lái)說(shuō)，科技成果的轉(zhuǎn)化涉及三方的利益：所有者一方、轉(zhuǎn)化者一方和應(yīng)用者一方。基于科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐看，目前高等院校“一身兼三方”的身份，致使科技成果的轉(zhuǎn)化成功率低下。伴隨科技成果轉(zhuǎn)化的推進(jìn)，高等院校在目前采取的成果轉(zhuǎn)化模式是“技術(shù)+資本”，即高等院校以技術(shù)所有方與技術(shù)轉(zhuǎn)化、資本方合作，其成果轉(zhuǎn)化率相對(duì)來(lái)說(shuō)不斷提高。然而，科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題和困境是，對(duì)于技術(shù)和資本的擁有者來(lái)說(shuō)，其雙方皆有合作的意愿，但是基于核心價(jià)值觀的差異(高等院校所擁有的是技術(shù)價(jià)值，資本方所持有的是商業(yè)價(jià)值)，雙方并不在一個(gè)共同的價(jià)值體系之中，其最終的交易效率并不高。在經(jīng)濟(jì)開放的背景下，中國(guó)不斷學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家在科技成果轉(zhuǎn)化方面的成功經(jīng)驗(yàn)，借鑒其基本做法，在國(guó)內(nèi)也設(shè)立了許多新型技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，在某種程度上也就有效解決了高校的技術(shù)價(jià)值追求和資本方的商業(yè)價(jià)值追求間的難題，高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化模式也在不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)，正由過(guò)去的“獨(dú)奏”到“供給方與需求方”二人轉(zhuǎn)，再到“供給方、中介結(jié)構(gòu)與需求方”的三足鼎立轉(zhuǎn)變。

二、科技成果轉(zhuǎn)化的政策演進(jìn)

從全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)踐來(lái)看，必須把科技創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化為能夠真正推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力，以有效推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展與高質(zhì)量發(fā)展，也才能夠使得中國(guó)制造向中高端邁進(jìn)。

基于中國(guó)科技創(chuàng)新的實(shí)踐看，中國(guó)科技創(chuàng)新成果要想真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力仍然面臨很多制約因素，其根本緣由在于體制機(jī)制的不順暢梗阻了科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化途徑，使得科技成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)無(wú)法有效對(duì)接。要徹底疏通和打通科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的通道，徹底消除科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，唯有加快推動(dòng)科技創(chuàng)新的體制機(jī)制改革，以切實(shí)破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的各種顯性障礙。中央政府不斷出臺(tái)有關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法規(guī)，其根本目的就在于真正破除科技成果轉(zhuǎn)化面臨的“腸梗阻”。

2016年2月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》(簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，其目的就是加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，疏通科技與經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合的通道，激勵(lì)高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等相關(guān)的創(chuàng)新主體與科技研發(fā)人員積極轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果，有效推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。其突破點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)在于成果定價(jià)、落實(shí)科技人員獎(jiǎng)勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化收益及鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)業(yè)等關(guān)鍵問(wèn)題上，明晰界定了一系列重要政策規(guī)定和操作性措施，有利于推動(dòng)新修訂的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法真正落到實(shí)處和有效實(shí)施。[2]

2016年4月，為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，有效推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，依靠科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》(簡(jiǎn)稱《方案》)。主要是面向“十三五”時(shí)期部署了8個(gè)方面26項(xiàng)重點(diǎn)工作，主要內(nèi)容包括：開展科技成果信息匯交與發(fā)布；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；建設(shè)科技成果中試與產(chǎn)業(yè)化載體；強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化市場(chǎng)化服務(wù)；大力推動(dòng)科技型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍；大力推動(dòng)地方科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的多元化資金投入。[3]《方案》的主要目標(biāo)是在“十三五”期間，形成并推動(dòng)一批能夠有效帶動(dòng)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重大科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，高等院校、科研院所和企業(yè)間的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力明顯提高，進(jìn)一步健全完善市場(chǎng)化的技術(shù)交易服務(wù)體系，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境，形成功能更加完善、運(yùn)行更加高效的市場(chǎng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系等。

由此可見，基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際和科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)，立足于整體性構(gòu)建和系統(tǒng)性部署，國(guó)家開始修訂完善了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，出臺(tái)了《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，在法律條款修訂、配套細(xì)則制定、具體任務(wù)部署等環(huán)節(jié)形成了比較完善的的科技成果轉(zhuǎn)化程序和鏈條，以能夠促進(jìn)推動(dòng)科技成果有效轉(zhuǎn)化。

2016年11月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》(簡(jiǎn)稱《意見》)[4]，其目的是有效激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，在全社會(huì)形成切實(shí)尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好氛圍。《意見》提出要統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化全創(chuàng)新鏈條，不斷加強(qiáng)系統(tǒng)設(shè)計(jì)和分類管理。為落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)措施，應(yīng)當(dāng)持續(xù)提高基本工資，加大績(jī)效工資分配激勵(lì)力度，以構(gòu)建體現(xiàn)增加知識(shí)價(jià)值的收入分配機(jī)制。《意見》主要內(nèi)容包括：推動(dòng)形成體現(xiàn)增加知識(shí)價(jià)值的收入分配機(jī)制；擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)、高等院校收入分配自主權(quán)；進(jìn)一步發(fā)揮科研項(xiàng)目資金的激勵(lì)引導(dǎo)作用；加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)對(duì)科研人員的長(zhǎng)期激勵(lì)；允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪。[4]

《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》三個(gè)文件的出臺(tái)，其目的在于加快破除科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中所存在的體制機(jī)制障礙，以能夠有效推動(dòng)科技成果更好地向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

從科技創(chuàng)新的實(shí)踐看，資金不足問(wèn)題仍然是當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化面臨的重要制約因素。在全國(guó)人大常委會(huì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法執(zhí)法檢查的報(bào)告中，仍然提出：在利用政府資金帶動(dòng)社會(huì)投入與落實(shí)國(guó)家政策引導(dǎo)企業(yè)增加投入等方面，需要不斷強(qiáng)化。同時(shí)，金融資本對(duì)科技創(chuàng)新的有效支撐作用并沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)，社會(huì)化科技投資機(jī)構(gòu)的建設(shè)沒(méi)有跟上，科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制需要繼續(xù)完善。概言之，“融資難”“融資貴”“融資累”的現(xiàn)實(shí)還是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。

2017年9月26日，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)了《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》(簡(jiǎn)稱《方案》)[5]，《方案》第一次明晰界定了國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的基本內(nèi)涵，《方案》建設(shè)的真正目的在于有效構(gòu)建切實(shí)符合科技創(chuàng)新規(guī)律、技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，切實(shí)推動(dòng)科技成果加快轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。

《方案》堅(jiān)持的基本原則體現(xiàn)在：市場(chǎng)主導(dǎo)，政府推動(dòng)；改革牽引，創(chuàng)新機(jī)制；問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦關(guān)鍵；縱橫聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化協(xié)同?！斗桨浮诽岢龅募夹g(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的戰(zhàn)略重點(diǎn)體現(xiàn)在：立足于中國(guó)發(fā)展全局，加快推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品向全球價(jià)值鏈中高端躍升；形成縱橫聯(lián)動(dòng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)；努力構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移的良好生態(tài)環(huán)境，使得企業(yè)真正成為科技成果產(chǎn)業(yè)化和先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散應(yīng)用的主體。 其具體的建設(shè)目標(biāo)為：到2020年，基本建成適應(yīng)新形勢(shì)的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，初步形成互聯(lián)互通的技術(shù)市場(chǎng)；到2025年，全面建成結(jié)構(gòu)合理、功能完善、體制健全、運(yùn)行高效的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。[5]《方案》從基礎(chǔ)構(gòu)架、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障等方面對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作進(jìn)行了全面布局，提出了構(gòu)建互聯(lián)互通的全國(guó)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)，加快培育若干全國(guó)性的技術(shù)交易市場(chǎng)，構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的四梁八柱。

基于發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功實(shí)踐看，在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中必須明晰界定政府與市場(chǎng)的邊界，必須堅(jiān)持“市場(chǎng)主導(dǎo)，政府推動(dòng)”這一基本原則。從國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐看，技術(shù)轉(zhuǎn)移基本上體現(xiàn)的是市場(chǎng)行為，因而我們不能人為地決定技術(shù)的價(jià)值或者技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。但是也要看到，在維護(hù)市場(chǎng)公平合理的競(jìng)爭(zhēng)秩序、搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)等方面，政府能夠發(fā)揮極其有效的作用。

三、科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐探索與實(shí)踐效果

整體上看，我國(guó)已經(jīng)通過(guò)一系列政策文件的設(shè)計(jì)與出臺(tái)，形成了比較完善的科技成果轉(zhuǎn)化的頂層設(shè)計(jì)。而科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)的建設(shè)與發(fā)展能夠比較有效地優(yōu)化區(qū)域政策環(huán)境，也將會(huì)使科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的示范效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)最大化地展現(xiàn)。

(一)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐看，科技成果只有與地方的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)緊密融合才能夠真正落地生花，也才能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2016年10月，科技部決定在河北省和浙江省寧波市建設(shè)首批國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)。其目的體現(xiàn)在：第一，加快有效落實(shí)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)，不斷優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化及創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境氛圍，切實(shí)推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。第二，通過(guò)結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，開展各具特色的科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范任務(wù)，以形成能夠復(fù)制與可推廣的成功經(jīng)驗(yàn)與發(fā)展模式，為頂層設(shè)計(jì)提供可資借鑒的實(shí)踐支撐。

2016年9月，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》(國(guó)辦發(fā)[2016]28號(hào))部署，科技部同意河北省建設(shè)河北·京南國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)(以下簡(jiǎn)稱河北·京南示范區(qū))。

建設(shè)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要舉措。大力培育良好的科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，使得創(chuàng)新主體的活力持續(xù)釋放，形成完善的科技成果轉(zhuǎn)化支撐服務(wù)體系，更好地探索體現(xiàn)地方特色的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和模式，努力把河北·京南示范區(qū)打造成為創(chuàng)新要素集聚區(qū)、科技金融示范區(qū)、體制改革先行區(qū)、成果轉(zhuǎn)化樣板區(qū)，帶動(dòng)形成全社會(huì)開展科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱潮。

河北·京南示范區(qū)建設(shè)是以落實(shí)京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略為核心，努力打造京津冀協(xié)同創(chuàng)新重要載體，充分發(fā)揮跨區(qū)域輻射帶動(dòng)作用。要完善京津冀三地合作共建機(jī)制，加強(qiáng)科技創(chuàng)新成果、人才、平臺(tái)、資本等資源開放共享，努力探索如何更好地承接京津創(chuàng)新要素的外溢轉(zhuǎn)移效應(yīng)，以形成與河北產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求高效對(duì)接的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化新模式。要加強(qiáng)體制機(jī)制創(chuàng)新，在示范區(qū)市場(chǎng)化建設(shè)模式、科技成果產(chǎn)業(yè)化路徑、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展、一區(qū)多園協(xié)同創(chuàng)新等方面取得突破，建設(shè)京津冀科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化共同體。[6]

河北·京南示范區(qū)是全國(guó)首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)?；趪?guó)家戰(zhàn)略視角看，建設(shè)河北·京南示范區(qū)的戰(zhàn)略定位體現(xiàn)在：深化科技體制機(jī)制改革、打造京津冀協(xié)同創(chuàng)新共同體、促進(jìn)科技成果加快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。示范區(qū)將重點(diǎn)推進(jìn)管理模式、體制機(jī)制、轉(zhuǎn)化路徑等創(chuàng)新，搭建技術(shù)交易平臺(tái)、孵化轉(zhuǎn)化平臺(tái)、公共服務(wù)平臺(tái)、眾創(chuàng)空間平臺(tái)等。

河北·京南示范區(qū)的建設(shè)目標(biāo)是，到2020年，示范區(qū)內(nèi)“京津研發(fā)、河北轉(zhuǎn)化”的成果轉(zhuǎn)化模式基本形成，力爭(zhēng)區(qū)域內(nèi)用于研發(fā)的投入占GDP的比重達(dá)到3.5%以上，培育一批十億級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)、百億級(jí)產(chǎn)業(yè)集群、千億級(jí)科技園區(qū)，不斷提升園區(qū)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，爭(zhēng)取達(dá)到60%以上。[7]

2016年10月，科技部同意寧波市建設(shè)“國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)”(以下簡(jiǎn)稱寧波示范區(qū))。[8]寧波示范區(qū)建設(shè)主要是立足于如何能夠更好地激發(fā)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)活力，有效發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有效支撐和帶動(dòng)作用。立足于市場(chǎng)需求，依據(jù)寧波民營(yíng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚活、產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求持續(xù)上升，但創(chuàng)新資源短缺等特點(diǎn)，持續(xù)探索在科技創(chuàng)新資源短缺約束條件限制下，科技成果高效轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)路徑與實(shí)踐模式。不斷強(qiáng)化體制機(jī)制創(chuàng)新，爭(zhēng)取在企業(yè)主體推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化、民間資本有效介入科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)化有效推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)培育等方面取得突破性發(fā)展。

寧波市以國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)成功創(chuàng)建為開端，推進(jìn)探索以企業(yè)為主體的全球創(chuàng)新資源優(yōu)化配置、加快推進(jìn)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院及研發(fā)組織培育、市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)培育等改革，不斷強(qiáng)化國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)+檢驗(yàn)檢測(cè)平臺(tái)等科技中介服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，以有效推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。[9]

寧波市立足于國(guó)際視野配置優(yōu)化科技創(chuàng)新資源，依靠企業(yè)集團(tuán)實(shí)踐成功了“跨國(guó)并購(gòu)+政產(chǎn)學(xué)研金+產(chǎn)業(yè)化”的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式，持續(xù)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的緊密融合。寧波市不斷推進(jìn)跨國(guó)技術(shù)并購(gòu)，加大跨區(qū)域合作與政產(chǎn)學(xué)研金合作，全力推進(jìn)新技術(shù)新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化及其推廣應(yīng)用，成功實(shí)現(xiàn)了一條開放式的科技成果轉(zhuǎn)化新路子和新途徑。對(duì)國(guó)內(nèi)其他同類城市具有一定的借鑒示范效應(yīng)。寧波市以制造業(yè)企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式取得了很大成功，這極為符合科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)所要建設(shè)的實(shí)踐模式和基本要求。

2016年，寧波市通過(guò)加快國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)及創(chuàng)新型企業(yè)培育，寧波市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭。2016年實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與增加值分別6317.39億元與1153.66億元，同比分別增長(zhǎng)11.6%與9.1%。其增長(zhǎng)速度分別高于規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值和增加值7.2個(gè)百分點(diǎn)和1.8個(gè)百分點(diǎn)。寧波市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和增加值占比第一次雙雙突破40%。[10]

(二)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)踐探索

2016年6月16日，北京大學(xué)—神州控股協(xié)同創(chuàng)新中心在京成立，此次協(xié)同創(chuàng)新中心的成立，神州數(shù)碼累計(jì)出資2.38億元人民幣，包括：支付北京大學(xué)在網(wǎng)構(gòu)軟件和云計(jì)算方面的核心專利普通許可權(quán)8000萬(wàn)，這是目前已知的國(guó)內(nèi)高校專利單筆最高金額的許可使用費(fèi)；出資1.08億元控股北京因特睿軟件有限公司，進(jìn)一步加強(qiáng)北大系統(tǒng)軟件技術(shù)轉(zhuǎn)化基地產(chǎn)品化和市場(chǎng)化的能力與水平；出資5000萬(wàn)支持協(xié)同創(chuàng)新中心的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)，支持北大新型軟件技術(shù)的基礎(chǔ)前沿研究、核心技術(shù)攻關(guān)與系統(tǒng)原型研制。

雙方將在產(chǎn)學(xué)研方面強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，構(gòu)建協(xié)同體系，在智慧城市、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、機(jī)器人、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域展開深度合作。北京大學(xué)—神州控股協(xié)同創(chuàng)新中心將開展新一代IT技術(shù)攻關(guān)、原型研發(fā)和項(xiàng)目孵化，探索和創(chuàng)新高校前沿技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化模式，并逐步吸納產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)和用戶多方參與，其定位是打造 “政、產(chǎn)、學(xué)、研”核心權(quán)威機(jī)構(gòu)，打造“互聯(lián)網(wǎng)+城市”“互聯(lián)網(wǎng)+數(shù)據(jù)”等方向的行業(yè)生態(tài)圈，提升中國(guó)龍頭企業(yè)的產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

神州數(shù)碼和北大近十年來(lái)一直有著緊密的產(chǎn)學(xué)研合作，形成基于相互信任和依靠的良性合作模式，北京大學(xué)與神州控股公司期望經(jīng)過(guò)5～10年的時(shí)間，不斷探索和實(shí)踐新型產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新中心良好發(fā)展，以切實(shí)實(shí)現(xiàn)雙方預(yù)期的發(fā)展目標(biāo)。雙方將攜手創(chuàng)造新的模式，積累新的經(jīng)驗(yàn)，有利于技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，更有利于探索新的未知和更重要的智慧創(chuàng)新，為產(chǎn)業(yè)和技術(shù)尋找更有效的機(jī)會(huì)。 基于實(shí)踐分析，在傳統(tǒng)的校企合作中，高校的科學(xué)研究和企業(yè)的市場(chǎng)需求往往存在相當(dāng)?shù)木嚯x，沒(méi)有形成緊密型的需求關(guān)系，科技成果轉(zhuǎn)化也面臨體制機(jī)制上的諸多障礙。創(chuàng)設(shè)的新型開放式的創(chuàng)新中心專注于前瞻性的科技領(lǐng)域，由高校和企業(yè)共同定位研究方向，形成緊密型的共性需求關(guān)系，將更為有利于掃清科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的障礙。

(三)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐效果

科技成果的轉(zhuǎn)化效果真正體現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。2016年中國(guó)科學(xué)院開始啟動(dòng)實(shí)施了“中國(guó)科學(xué)院促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)行動(dòng)”。數(shù)據(jù)顯示，2016年中國(guó)科學(xué)院的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目為11281個(gè)，其中新增的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目為1499個(gè)；為社會(huì)企業(yè)當(dāng)年新增銷售收3831.43億元，相比上年度增長(zhǎng)了7.68%；為社會(huì)企業(yè)當(dāng)年新增利稅472.44億元，比上年增6.83%。[11]黨的十八大以來(lái)，中國(guó)科學(xué)院進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，已經(jīng)使得整個(gè)社會(huì)企業(yè)的銷售收入增加了1.7萬(wàn)億元，利稅達(dá)到了2289億元。[12]

中國(guó)科學(xué)院部署了“十三五”期間促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大項(xiàng)目，其目的在于通過(guò)重大項(xiàng)目的成功能夠帶領(lǐng)更多的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。中國(guó)科學(xué)院集聚全院的科研力量，強(qiáng)化與全國(guó)各地的科技合作，有效推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以能夠產(chǎn)出更多的中高端科技供給，最大化地滿足地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。根據(jù)中科院的規(guī)劃，“十三五”期間中科院將通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)，力爭(zhēng)使得社會(huì)企業(yè)和中科院投資的企業(yè)的銷售收入總量達(dá)到4.8萬(wàn)億元，利稅總額達(dá)到4800億元，提供的有效就業(yè)崗位為15萬(wàn)個(gè)；通過(guò)中科院孵化出的“雙創(chuàng)企業(yè)”達(dá)到5000家；“十三五”期間的專利實(shí)施達(dá)到1萬(wàn)件以上。[12]

2017年9月14日，中國(guó)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基金啟動(dòng)大會(huì)在京召開。其目的是有效化解由于科技成果轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高導(dǎo)致的社會(huì)資本不敢投資于科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的難題。中國(guó)科學(xué)院將直接出資，聯(lián)合中央和地方政府引導(dǎo)基金、金融資本及社會(huì)資本，共同設(shè)立中國(guó)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基金，該基金以母基金與直接投資相結(jié)合的方式，將直接投資具有市場(chǎng)潛力的前沿科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，估計(jì)首期基金(母基金)的規(guī)模將為30—50億元。此外，還將依托戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局，共設(shè)立20—30支子基金，其基金規(guī)模將會(huì)達(dá)到20億元左右。[13]從全國(guó)看，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面，到2016年底，全國(guó)共簽訂登記技術(shù)合同為320437項(xiàng)，成交金額達(dá)到了11407億元，第一次突破1萬(wàn)億元，相比于上年增長(zhǎng)15.97%。[14]

四、提升科技成果轉(zhuǎn)化率和成功率的戰(zhàn)略選擇

從國(guó)際視野看，科技成果轉(zhuǎn)化與商業(yè)化一直是世界性難題，這種現(xiàn)象被日本科學(xué)家稱之為“死亡之谷”。改革開放以來(lái)，中國(guó)的科技成果商業(yè)化也面臨同樣的問(wèn)題，科技成果商業(yè)化的鴻溝日益凸顯。目前，中國(guó)已經(jīng)成為擁有全球最多科技人員的國(guó)家，在國(guó)際上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文也已經(jīng)排在世界前三位，專利擁有總量躍居世界第一，然而經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中企業(yè)在需要推進(jìn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)，卻不知道哪里有適宜的產(chǎn)品，也沒(méi)有明晰的技術(shù)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)路徑。

深入剖析，多元化的因素導(dǎo)致了中國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率低，雖然政府部門不遺余力地強(qiáng)力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，但是現(xiàn)實(shí)的效果并不理想。當(dāng)我們面對(duì)全球互聯(lián)互通、開放合作、互利共贏的科技創(chuàng)新的新時(shí)代時(shí)，我們必須要真正認(rèn)清規(guī)律貫通整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，以有效突破科技成果轉(zhuǎn)化商業(yè)化的“死亡之谷”的束縛和羈絆，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的順暢的生態(tài)環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)科技對(duì)未來(lái)的引領(lǐng)作用。

(一)打通高等院校、科研院所與企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化通道

我們要加快打通高等院校、科研院所的專利轉(zhuǎn)化通道，實(shí)實(shí)在在落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化法。有效借鑒和利用美國(guó)《拜杜法案》的成功經(jīng)驗(yàn)，打通民營(yíng)部門和單位使用政府資助的科研成果專利的通道，有效形成促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效動(dòng)力。

要加快培育一批專門的從事應(yīng)用技術(shù)研究和工程轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)。近年來(lái)，中國(guó)持續(xù)進(jìn)行科技體制改革，前端的基礎(chǔ)研究和末端的企業(yè)技術(shù)需求都做得卓有成效，但中間環(huán)節(jié)的科技成果轉(zhuǎn)化和推廣成效較差，發(fā)展滯后，因此，企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力不足。 我們必須加快推動(dòng)應(yīng)用研究和科技成果轉(zhuǎn)化與推廣，以把前端環(huán)節(jié)、中間環(huán)節(jié)和末端環(huán)節(jié)緊密相連，整合為一體。要科學(xué)有效地整合并盤活全國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和各種研究資源，有效發(fā)揮行業(yè)龍頭企業(yè)的作用，加快構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化的國(guó)家基礎(chǔ)研究體系。要在高等院校與科研院所內(nèi)部建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，以專門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移，不斷強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)分工，并加緊完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，以有效促進(jìn)高等院校與科研院所內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化。要將技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的人才納入人才管理目錄與名單，完善覆蓋技術(shù)、金融、法律等方面的人才隊(duì)伍建設(shè)，有效提升技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的專業(yè)化水平。

要切實(shí)重視企業(yè)和企業(yè)家作用的發(fā)揮。當(dāng)前，中國(guó)企業(yè)自身的實(shí)力已經(jīng)大大提升，中國(guó)企業(yè)目前擁有的研發(fā)人員數(shù)量比較龐大，其所投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量不斷提升，我們應(yīng)該調(diào)動(dòng)企業(yè)的工程技術(shù)人員積極性，以使其有效發(fā)揮自身的能量。只有使得企業(yè)和企業(yè)家的積極性和有效性發(fā)揮出來(lái)，才能夠?qū)崿F(xiàn)科技與資本、成果與產(chǎn)業(yè)的有效結(jié)合和融合貫通，中國(guó)的科技成果的轉(zhuǎn)化率才會(huì)大大提升。

(二)推動(dòng)中國(guó)的創(chuàng)業(yè)孵化器產(chǎn)業(yè)發(fā)展

中國(guó)的創(chuàng)業(yè)孵化器在促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新方面發(fā)揮了積極有效的作用，其運(yùn)行機(jī)理體現(xiàn)在孵化器能夠通過(guò)創(chuàng)造一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境，可以使得有創(chuàng)意的人將其持有的創(chuàng)意思想和理念轉(zhuǎn)化成樣機(jī)和產(chǎn)品，進(jìn)而形成商品，并最終產(chǎn)業(yè)化，以有效推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新。改革開放以來(lái)，中國(guó)的創(chuàng)業(yè)孵化器從無(wú)到有、由小變大，已經(jīng)建立較為完善的具有中國(guó)自身特色的科技創(chuàng)業(yè)孵化體系，吸納和服務(wù)了40多萬(wàn)家初創(chuàng)企業(yè)，帶動(dòng)了200多萬(wàn)人就業(yè)。[15]

中國(guó)的孵化器發(fā)展已經(jīng)從追求數(shù)量上的大規(guī)模轉(zhuǎn)向追求質(zhì)量上的精細(xì)化發(fā)展；從曾經(jīng)的單打獨(dú)斗創(chuàng)業(yè)方式，轉(zhuǎn)向目前的創(chuàng)立孵化器并成功孵化出優(yōu)質(zhì)企業(yè)。在實(shí)踐中，已經(jīng)形成了建設(shè)低成本、便利化、全要素、開放式的孵化器的基本共識(shí)。孵化器的類型諸多，有政府支持的、純公益性質(zhì)的，也有純市場(chǎng)化運(yùn)作的，但其基本的共同點(diǎn)就是為企業(yè)提供更為優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、對(duì)接更為優(yōu)質(zhì)的企業(yè)。從發(fā)展實(shí)踐來(lái)看，當(dāng)前孵化器正在進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段，但不論如何發(fā)展和演變，一個(gè)優(yōu)質(zhì)的孵化器必須具備資源整合度高、服務(wù)專業(yè)化和對(duì)接優(yōu)質(zhì)資本的基本能力。

要有效推動(dòng)中國(guó)的孵化器產(chǎn)業(yè)發(fā)展，必須在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化的生態(tài)體系和服務(wù)體系建設(shè)方面深入推進(jìn)，大力破除影響和阻礙科技創(chuàng)新的思想藩籬和制度障礙，以使得科技與經(jīng)濟(jì)更緊密地深度融合，徹底打通由科技強(qiáng)到經(jīng)濟(jì)強(qiáng)再到國(guó)家強(qiáng)的演進(jìn)通道，使得各種創(chuàng)新思想能夠有效迸發(fā)出來(lái)。對(duì)于孵化器產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)說(shuō)，一定要使政府與市場(chǎng)、科技互聯(lián)網(wǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)有效銜接，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與資金鏈的有機(jī)融合與連通，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的有效轉(zhuǎn)化，真正使孵化器成為培育新業(yè)態(tài)、釋放新動(dòng)能和打造新引擎的服務(wù)器。在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，使中國(guó)的孵化器產(chǎn)業(yè)發(fā)展能夠更好地融入國(guó)際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)中，以有效吸納國(guó)際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，推動(dòng)中國(guó)的科技創(chuàng)新工作全面發(fā)展。

(三)改革創(chuàng)新收益分配機(jī)制

長(zhǎng)期以來(lái)，我們比較注重精神層面的鼓勵(lì)與激勵(lì)，在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)化的創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐中，我們也要尊重智力勞動(dòng)的價(jià)值、強(qiáng)化必要的物質(zhì)激勵(lì)。目前，影響中國(guó)創(chuàng)新積極性的因素多元化，但“利益分配”問(wèn)題是一個(gè)主要影響因素。過(guò)去在科技創(chuàng)新成果收益的分配上，科研院所往往將其歸功于“公家”所有，而真正從事技術(shù)研發(fā)的人員并未得到實(shí)實(shí)在在的實(shí)惠與收益報(bào)酬。同時(shí)，有些從事技術(shù)研發(fā)的人員，基于激發(fā)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的目的而進(jìn)行科技創(chuàng)新成果收益的分配改革，可能會(huì)面臨巨大的政策風(fēng)險(xiǎn)與貪污受賄風(fēng)險(xiǎn)，這已經(jīng)大大影響了科技研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性。在一定程度上，也使得許多研發(fā)人員僅僅專注于自己的課題研究，而不愿意在自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化方面真正投入精力。

在中國(guó)不斷強(qiáng)化“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的背景下，要激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的積極性，就必須改革與完善科技創(chuàng)新成果收益分配制度與機(jī)制，必須尊重智力勞動(dòng)的價(jià)值與物質(zhì)激勵(lì)。2015年3月發(fā)布的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》提出，要加快下放科技成果使用、處置和收益權(quán)，獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新人員的收益比例可以由現(xiàn)行的不低于20%提高到不低于50%。[16]這種新的利益分配機(jī)制改革能夠較好地起到帶動(dòng)創(chuàng)新者積極性的作用。

實(shí)踐中，武漢的東湖高新區(qū)(中國(guó)光谷)是國(guó)內(nèi)較早進(jìn)行科技創(chuàng)新成果收益分配改革的地區(qū)，在2013年出臺(tái)了“科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法”，規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)化收益可以“七三分成”，真正的研發(fā)人員能夠得到70%收益。2010年四川省開始實(shí)施的“以產(chǎn)權(quán)分享促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”的基本做法值得借鑒，首先選擇在西南交通大學(xué)國(guó)家大學(xué)科技園開始進(jìn)行基層實(shí)驗(yàn)，西南交通大學(xué)的具體做法是把學(xué)校所有的專利變更為科研教授團(tuán)隊(duì)與科技園共同所有。2016年1月，西南交通大學(xué)基于改革的實(shí)踐，出臺(tái)了關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)規(guī)定(簡(jiǎn)稱“九條”)，學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人就專利權(quán)的歸屬和申請(qǐng)專利的權(quán)利簽訂獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，其規(guī)定或者約定依照30%：70%的比例共享專利權(quán)，也即體現(xiàn)了職務(wù)發(fā)明人占有絕大部分的收益處置權(quán)。西南交通大學(xué)“九條”發(fā)布一年多時(shí)間，已經(jīng)有超過(guò)150項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利完成了分割確權(quán)，8家高科技企業(yè)公司成立；相比較，在2010年至2012年間，西南交通大學(xué)僅有7項(xiàng)專利得以轉(zhuǎn)化。[17]2016年四川省下發(fā)了《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，選擇了四川大學(xué)、西南交通大學(xué)等20所高等院校與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)改革。經(jīng)過(guò)幾年的實(shí)踐，四川省實(shí)施的“以產(chǎn)權(quán)分享促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”取得了明顯效果，證實(shí)了“產(chǎn)權(quán)愈清晰，效率愈高”的理論判斷，其試點(diǎn)實(shí)踐就是要把科技成果轉(zhuǎn)化與科研人員捆綁在一起，形成一榮俱榮、一損俱損的效應(yīng)。

(四)改革與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制

完善國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制建設(shè)，可以考慮籌建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局。由該機(jī)構(gòu)統(tǒng)一行使管理專利、商標(biāo)、版權(quán)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職能，統(tǒng)一負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)、確權(quán)認(rèn)證、公共服務(wù)、政策引導(dǎo)及市場(chǎng)監(jiān)管等工作?？梢越梃b發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理經(jīng)驗(yàn)，如日本采取國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略委員會(huì)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)小組方式，以部門級(jí)別“高配”方式以有效推進(jìn)部門統(tǒng)籌運(yùn)作。

在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的背景下，必須深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合改革，加快形成權(quán)界明晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、法制保障的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制，加快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)和政策體系，以有效促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新局面的形成。要切實(shí)推進(jìn)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)格保護(hù)、快速保護(hù)的相關(guān)工作，真正解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)程中的啟動(dòng)難、周期長(zhǎng)、成本高、效果差等諸多問(wèn)題，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。

(五)提升對(duì)科技服務(wù)業(yè)的服務(wù)質(zhì)量

要不斷加大對(duì)科技服務(wù)業(yè)的扶持力度，逐漸提升科技服務(wù)業(yè)的質(zhì)量。要切實(shí)重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中非技術(shù)因素的作用及其貢獻(xiàn)，激發(fā)科技服務(wù)業(yè)企業(yè)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用，以形成科技服務(wù)業(yè)與體制內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化的良性互動(dòng)。其一，要采取第三方認(rèn)定的方式，不斷擴(kuò)大科技型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定范圍和數(shù)量，并對(duì)科技服務(wù)業(yè)企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用要求降低門檻。其二，要不斷加大對(duì)科技服務(wù)業(yè)的財(cái)政稅收支持力度，切實(shí)能使得科技服務(wù)業(yè)享受到科技成果轉(zhuǎn)化基金的普惠效應(yīng)，更為具體地在研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除及企業(yè)和科技人員所得稅方面得到政策支持。其三，為了更好地具體實(shí)施，必須研究制定專門針對(duì)科技服務(wù)業(yè)企業(yè)的認(rèn)定辦法，加速打造一批服務(wù)好、業(yè)務(wù)精與品牌知名度高的科技服務(wù)業(yè)企業(yè)隊(duì)伍。

(六)完善科技成果評(píng)價(jià)體系

建立完善的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)于有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要的推動(dòng)作用。2016年，科技部正式取消了科技成果鑒定，今后科技成果評(píng)價(jià)工作由委托方委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，即由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要是基于科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值對(duì)科技成果進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。政府部門要鼓勵(lì)和促進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)的健康成長(zhǎng)，讓市場(chǎng)決定成果評(píng)價(jià)體系的價(jià)值和未來(lái)發(fā)展，真正做到科技成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。基于國(guó)內(nèi)外發(fā)展的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)看，科技成果評(píng)價(jià)是對(duì)科研成果的質(zhì)量、學(xué)術(shù)水平、實(shí)際應(yīng)用以及成熟度等給予客觀的、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。中國(guó)原來(lái)的科技成果評(píng)價(jià)鑒定是由政府來(lái)完成的，屬于政府職能的一部分，而現(xiàn)在又規(guī)定科技成果評(píng)價(jià)工作由第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)來(lái)完成。這又必須建立一套評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管機(jī)制，以防止第三方機(jī)構(gòu)濫用權(quán)力。同時(shí)，也需要立足于國(guó)家層面出臺(tái)成果評(píng)估的指導(dǎo)意見和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該明確共性的基礎(chǔ)性要求和條件，科學(xué)引導(dǎo)評(píng)估行業(yè)的健康發(fā)展。

實(shí)踐中，中國(guó)采取的由市場(chǎng)“唱主角”的科技成果評(píng)價(jià)體系帶來(lái)了市場(chǎng)中的種種亂象，致使評(píng)價(jià)結(jié)果不規(guī)范，往往不被市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可；也導(dǎo)致了許多銀行不愿意與中小科技型企業(yè)，特別是科創(chuàng)孵化企業(yè)合作，使得許多真正的具有科技含量的中小微企業(yè)無(wú)法得到金融機(jī)構(gòu)的有效支持。因此，急需建立完善的統(tǒng)一的科技成果評(píng)價(jià)體系。實(shí)際上，國(guó)家科技評(píng)估中心也正在推動(dòng)籌建全國(guó)科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“科標(biāo)委”)，今后所有的科技評(píng)估的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)皆由該委員會(huì)制定。國(guó)家科技評(píng)估中心將有效組織全國(guó)的相關(guān)優(yōu)勢(shì)力量以高質(zhì)量組建科標(biāo)委。除此之外，國(guó)家科技評(píng)估中心也在著手成立中國(guó)科技成果評(píng)價(jià)與管理研究會(huì)，將會(huì)吸收包括大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等在內(nèi)的會(huì)員。

(七)強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化的制度基礎(chǔ)建設(shè)

要下大力氣切實(shí)解決有效提升科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度基礎(chǔ)建設(shè)。不斷暢通科技成果轉(zhuǎn)化的多元化途經(jīng)，從源頭上完善現(xiàn)代科研院所的管理制度和運(yùn)行機(jī)制，目的是創(chuàng)新有利于產(chǎn)生高技術(shù)水平和高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的體制機(jī)制。具體措施有：其一，加快推進(jìn)社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革，強(qiáng)化支持從事基礎(chǔ)研究、前沿高新技術(shù)研究和社會(huì)公益研究的科研機(jī)構(gòu)，切實(shí)推動(dòng)薪酬制度和職稱評(píng)聘制度改革，真正建立起能夠有效促進(jìn)人才充分流動(dòng)的機(jī)制與制度。其二，有效推動(dòng)校地企協(xié)同升級(jí)，加快構(gòu)建激勵(lì)相容與權(quán)責(zé)對(duì)等的協(xié)同治理體系。要?jiǎng)?chuàng)建由企業(yè)牽頭、高等院校參與和地方服務(wù)的新型合作模式與新型科研機(jī)構(gòu)，以使科研機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)自開始就緊緊“圍繞需求、貼近市場(chǎng)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)”。同時(shí)，也要科學(xué)尊重科研規(guī)律，持續(xù)深化科技管理體制改革，激活科研人員的積極性；要持續(xù)進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)的管理體制改革，既有原則性也有靈活性，有效調(diào)動(dòng)科研人員的科技創(chuàng)新積極性。