陸 原，彭爍君，李洪江，盛桂紅 ，韓益民

(1.中國電建集團(tuán)北京勘測設(shè)計(jì)研究院有限公司，北京 100024；2.國網(wǎng)北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，北京 102209；3.中國電力規(guī)劃設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)，北京 100120；4.水電水利規(guī)劃設(shè)計(jì)總院，北京 100120)

1 研究背景

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新常態(tài)，創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。黨中央、國務(wù)院作出了深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)、加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國等一系列重大部署。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障、發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和競爭力的核心要素，作用越來越重要。

電力行業(yè)勘測設(shè)計(jì)企業(yè)大部分是從原中央部屬科研院所改制而來，經(jīng)過幾十年的不斷發(fā)展進(jìn)步，現(xiàn)已成為中國水電、火電、風(fēng)電、太陽能光伏發(fā)電、電網(wǎng)等電力行業(yè)勘測設(shè)計(jì)行業(yè)領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)，積累了大量的技術(shù)資本，擁有多項(xiàng)自主創(chuàng)新核心技術(shù)。當(dāng)前，我國“一帶一路”建設(shè)推動(dòng)了中國和沿線國家優(yōu)先在能源、電力等領(lǐng)域的合作，將為電力行業(yè)勘測設(shè)計(jì)企業(yè)提供更大機(jī)遇，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是提升電力行業(yè)勘測設(shè)計(jì)企業(yè)核心競爭能力的重要手段之一。

為了適應(yīng)新形勢下專利工作的要求，提高電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)競爭力，根據(jù)中國電力規(guī)劃設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)“2016年電力勘測設(shè)計(jì)行業(yè)政策調(diào)研工作會(huì)議”安排，專利政策調(diào)研課題組在調(diào)研20多家成員企業(yè)的基礎(chǔ)上，結(jié)合電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)自身特點(diǎn)，提出了適合電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)專利管理的建議，對企業(yè)專利政策制定和實(shí)施具有一定的參考價(jià)值。

2 電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)專利管理需求

2.1 滿足考核等外部要求

電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)所屬各大集團(tuán)對成員企業(yè)均有專利的考核指標(biāo)；申請高新技術(shù)企業(yè)、政府資金，爭取國家優(yōu)惠政策時(shí)，專利是必不可少的基本條件；招投標(biāo)、承攬科研項(xiàng)目時(shí)，專利是有利的競爭因素。

2.2 提升內(nèi)部科技創(chuàng)新的自主動(dòng)力

創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉，創(chuàng)新成果也需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。企業(yè)專利管理，也是提升科技創(chuàng)新的自主動(dòng)力，可以激勵(lì)創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新。

3 電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)專利管理現(xiàn)狀

3.1 專利管理得到領(lǐng)導(dǎo)層重視，有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系

電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)均設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸口管理部門，歸口管理部門一般在主管科技的部門，如技術(shù)質(zhì)量部或科技信息部。知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到了管理層的重視，配備專職或兼職人員，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為各部門的績效考核指標(biāo)進(jìn)行管理；制定了相關(guān)規(guī)章制度，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理程序文件，作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理依據(jù)，如《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)》、《專利管理與獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，指導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的開展。

3.2 專利管理總體處于初級積累階段

電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)近5年來，以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量呈快速增長趨勢，部分企業(yè)年度專利申請量達(dá)到了百位級。但在參與問卷調(diào)查的企業(yè)中發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，用于專利活動(dòng)的比例低于5%，有半數(shù)企業(yè)不足1%。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)當(dāng)主要用于研發(fā)活動(dòng)本身，用于研發(fā)人員經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)設(shè)備、材料、設(shè)施購置支出以及專利活動(dòng)支出。調(diào)查結(jié)果所顯示的專利活動(dòng)支出比例不高的原因是因?yàn)槠髽I(yè)目前的專利活動(dòng)尚處于初級階段，專利活動(dòng)的支出主要是專利申請費(fèi)用、專利代理費(fèi)用和專利年費(fèi)。而且目前各級政府的都有相關(guān)的專利獎(jiǎng)勵(lì)金、專利資助政策，那么企業(yè)的專利活動(dòng)支出就會(huì)更低。

3.3 通過激勵(lì)機(jī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造

電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度上均有激勵(lì)機(jī)制，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的壓力與動(dòng)力：如向企業(yè)各部門下達(dá)考核指標(biāo)；對研發(fā)人員進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；將專業(yè)技術(shù)人員的資歷考核、晉級和技術(shù)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行掛鉤等。

4 電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)專利管理存在問題

4.1 專利質(zhì)量不高

根據(jù)調(diào)查問卷的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)有效專利中“含金量”高的發(fā)明專利占比為21.23%，這個(gè)比率是偏低的，說明專利的質(zhì)量仍需加強(qiáng)。在目前電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)的專利實(shí)務(wù)中，最關(guān)心的問題還是專利是否能得到授權(quán)，并不注意專利質(zhì)量。外部的專利代理人對于哪個(gè)技術(shù)點(diǎn)更有價(jià)值、更有創(chuàng)新分量可能不是非常清楚，而有些沒有經(jīng)驗(yàn)的發(fā)明人也可能因?yàn)闆]有掌握好專利權(quán)利書要求的撰寫規(guī)律而未能清楚表達(dá)其創(chuàng)新點(diǎn)，導(dǎo)致一些很好地創(chuàng)新點(diǎn)沒有挖掘好，導(dǎo)致“一流的技術(shù)，沒有一流的專利保護(hù)”。

4.2 “一獎(jiǎng)兩酬”制度難以實(shí)施

《專利法》及其實(shí)施細(xì)則作出了“一獎(jiǎng)兩酬”的規(guī)定，即被授予專利權(quán)的單位應(yīng)該給予職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要表現(xiàn)為無形資產(chǎn)，不是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的唯一因素，計(jì)算專利對經(jīng)濟(jì)效益的直接貢獻(xiàn)很有難度。用無形資產(chǎn)的收益進(jìn)行激勵(lì)，在制度上也存在很多限制，而且電力勘測設(shè)計(jì)行業(yè)與工業(yè)、制造業(yè)等行業(yè)不同，提供的是技術(shù)服務(wù)性智力成果，所以操作起來更有難度。

4.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才缺乏

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是個(gè)新興的工作崗位，2015年版《中華人民共和國職業(yè)分類大典》在“經(jīng)濟(jì)和金融專業(yè)人員”中類下增加了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員”小類，首設(shè)“專利管理專業(yè)人員”、“專利信息分析專業(yè)人員”等相關(guān)職業(yè)。電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員需要熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，了解和洞悉電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)運(yùn)作規(guī)律，能夠運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)管理、戰(zhàn)略管理，在專利實(shí)務(wù)工作中，需要有良好的溝通、協(xié)調(diào)能力。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)配備專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的企業(yè)很少，很多兼職人員工作重心和業(yè)績考核重點(diǎn)均不在此，因此，其主動(dòng)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)的時(shí)間與動(dòng)力不足。電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)普遍缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才。

4.4 缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究

絕大多數(shù)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理時(shí)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量作為工作評定指標(biāo)，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等工作缺乏深入的了解，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體布局和有效的戰(zhàn)略規(guī)劃研究，沒有圍繞自身發(fā)展情況和行業(yè)特性，制定出符合企業(yè)成長需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和知識(shí)產(chǎn)權(quán)中長期戰(zhàn)略目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏整體性和長遠(yuǎn)性規(guī)劃。一些具有海外業(yè)務(wù)的電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)，對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外情況缺乏基本了解，不熟悉基本規(guī)則和環(huán)境。

5 完善電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的建議

5.1 提高全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門與研發(fā)部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員與研發(fā)人員之間的溝通。在不涉及保密的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員可經(jīng)常性地參與研發(fā)部門的會(huì)議，利用“質(zhì)量月”等活動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣貫，提高全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，擁有“知識(shí)產(chǎn)權(quán)思維”，在日常工作，有站在知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度去思考和處理問題的習(xí)慣，如發(fā)表論文前，交專利主管部門審查看是否有“專利點(diǎn)”；參加行業(yè)交流會(huì)或產(chǎn)學(xué)研合作，可能會(huì)透露一些科研成果，應(yīng)提前開始專利申請等等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員經(jīng)常為研發(fā)人員做專利知識(shí)的培訓(xùn)，協(xié)助研發(fā)人員發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，指導(dǎo)其技術(shù)交底。

5.2 提高專利質(zhì)量

在技術(shù)研發(fā)之初和研發(fā)過程中，高度重視運(yùn)用專利信息，從而找準(zhǔn)研發(fā)的起點(diǎn)、重點(diǎn)和方向，避免低水平研究和創(chuàng)新資源的浪費(fèi)。

對于一些涉及重大技術(shù)的專利申請，一定要認(rèn)真研究，由高水平的專利代理人與研發(fā)人員充分溝通后撰寫申請文件，保證申請質(zhì)量。專利管理人員需要加大督促和管控，目的一是讓發(fā)明人的發(fā)明意圖和技術(shù)要點(diǎn)充分為專利代理人所領(lǐng)會(huì)；二是通過權(quán)利要求書的修改，使得權(quán)利要求的保護(hù)范圍更加寬廣和合理。

5.3 系統(tǒng)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)專利布局

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不僅僅是創(chuàng)新成果事后保護(hù)環(huán)節(jié)，而是需從戰(zhàn)略高度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理融入到創(chuàng)新的全過程，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和利用的多階段過程控制，以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)創(chuàng)新的目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)制定和實(shí)施全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，結(jié)合行業(yè)技術(shù)特征和企業(yè)的創(chuàng)新特點(diǎn)、創(chuàng)新能力強(qiáng)弱，重點(diǎn)領(lǐng)域和優(yōu)先主題，從長期和全局著眼，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署，充分利用專利預(yù)警、競爭情報(bào)分析等技術(shù)手段，為競爭戰(zhàn)略保駕護(hù)航。

伴隨著全球化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“一帶一路”等國家戰(zhàn)略的浪潮推動(dòng)，“走出去”必將成為電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)生存發(fā)展必需面臨的選擇。在國際經(jīng)濟(jì)交流及競爭加劇的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也成為國際間承認(rèn)的合法貿(mào)易壁壘。所以更應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升到企業(yè)競爭戰(zhàn)略的高度，目前，電力勘規(guī)劃計(jì)企業(yè)的專利數(shù)量雖然已經(jīng)呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，但針對國外競爭對手的專利布局情況等戰(zhàn)略分析相對缺乏，亟需加強(qiáng)。

其次，我國企業(yè)在“走出去”過程中，除了針對自身核心技術(shù)開展專利布局外，需要在一些關(guān)鍵性的技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)筑不同的專利防御體系，彌補(bǔ)單一權(quán)利保護(hù)和單純司法保護(hù)的局限性，如：基本專利與外圍專利相結(jié)合；專利與技術(shù)秘密相結(jié)合。

5.5 積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益與權(quán)利人收益分配政策

2016年出臺(tái)的《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》對職務(wù)發(fā)明制度作出了進(jìn)一步部署，“完善職務(wù)發(fā)明制度。鼓勵(lì)和引導(dǎo)企事業(yè)單位依法建立健全發(fā)明報(bào)告、權(quán)屬劃分、獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬、糾紛解決等職務(wù)發(fā)明管理制度。探索完善創(chuàng)新成果收益分配制度，提高骨干團(tuán)隊(duì)、主要發(fā)明人收益比重，保障職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益。按照相關(guān)政策規(guī)定，鼓勵(lì)國有企業(yè)賦予下屬科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置和收益分配權(quán)?！?/p>

電力勘測設(shè)計(jì)企業(yè)在需逐步探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益與權(quán)利人收益分配政策。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，在企業(yè)與科研人員之間建立獎(jiǎng)酬磋商機(jī)制，根據(jù)技術(shù)成果的市場應(yīng)用前景以及技術(shù)轉(zhuǎn)移后可得利益進(jìn)行協(xié)商，以具體確定科研人員獲得利益回報(bào)的比例，使科研人員切實(shí)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益分配。

5.6 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的素質(zhì)，對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作具有很大的影響，由于專利權(quán)本身是跨法律、經(jīng)濟(jì)、科技、管理等方面內(nèi)容的一種綜合性的權(quán)利，也是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，因此，要加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才的培養(yǎng)，一方面需要通過企業(yè)多方面、多層次的培訓(xùn)，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，加強(qiáng)合作交流等方式，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的專業(yè)素質(zhì)；另一方面，要?jiǎng)?chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員良好的工作環(huán)境，加強(qiáng)業(yè)績考核，打通晉升通道，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員工作積極性。

參與本課題研究的還有：邱克(上海電力設(shè)計(jì)院有限公司)；韓永興(陜西省電力設(shè)計(jì)院有限公司)；崔捷(江蘇省電力設(shè)計(jì)院有限公司)；黃若偉(宜昌電力勘測設(shè)計(jì)院有限公司)；孫蕾(珠海電力設(shè)計(jì)院有限公司)；許長紅(中南勘測設(shè)計(jì)研究院有限公司)；余平(廣東省電力設(shè)計(jì)院有限公司)。

[1]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略(2011-2020年) [R/OL].https://wenku.baidu.com/view/c873162fed630b1c59eeb59f.html,2010.

[2]馮小青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基本問題研究[J].湖南社會(huì)科學(xué)， 2010，(4).

[3]韓金河.對勘察設(shè)計(jì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的探討[J].山西建筑，2010，36(2).

[4]王慶紅，楊雅雯，文毅.我國電力企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式探討[J].中國發(fā)明與專利，2014，(1).

[5]易玉，劉冰.我國專利收益權(quán)制度現(xiàn)狀分析及對策研究[J].經(jīng)營管理者，2013，(13).

[6]邸曉燕，張杰.創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀、問題及對策——基于部分創(chuàng)新型企業(yè)的案例分析[J].中國科技論壇，2011，(4).