我國科研機(jī)構(gòu)與高校研發(fā)效率的差異分析

雷 鳴

（西安外事學(xué)院商學(xué)院，西安 710077）

引言

我國科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)大的技術(shù)源，是重要的創(chuàng)新參與者，是帶動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅力量，許多重大科技突破都是產(chǎn)生于科研機(jī)構(gòu)和高校，通過提升高校和科研院所的創(chuàng)新效率能夠帶動整個國家創(chuàng)新效率的發(fā)展。然而，對高校和科研機(jī)構(gòu)科研活動的關(guān)注，往往更多地側(cè)重于科技創(chuàng)新的數(shù)量，而很少關(guān)注科研效率問題，科研效率主要是評價科學(xué)研究個人、集體和整個科學(xué)對社會的貢獻(xiàn)，科研效率的高低可以呈現(xiàn)出科研發(fā)展的整體水平，反映出科研經(jīng)費(fèi)是否能夠真正有效地投入到科研活動中，科研人員是否能高效地開發(fā)新產(chǎn)品等問題，是評價衡量科研工作的基礎(chǔ)。提高我國高校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效率，是保障我國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，是推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口，也是增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。

一、評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.評價指標(biāo)的選擇?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出指標(biāo)在很大程度上是相同的，往往是通過研發(fā)費(fèi)用、儀器設(shè)備投入、人力投入、專利數(shù)量、論文數(shù)量、課題數(shù)目、出版科技著作數(shù)目等指標(biāo)來評價?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高校更多的是為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，構(gòu)建以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評價機(jī)制是增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。本文選取兩個投入指標(biāo)，即R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，三個產(chǎn)出指標(biāo)，即發(fā)表科技論文、出版科技著作、專利申請授權(quán)數(shù)，以此來測算度量科研機(jī)構(gòu)和高校的科研效率。

2.評價方法——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法DEA。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，簡稱 DEA），是使用線性建模方法來構(gòu)建非參數(shù)分段面來計算相對于前沿面的效率，以此評價部門間的相對有效性。DEA是根據(jù)一組關(guān)于輸入、輸出的觀察值來估計有效生產(chǎn)前沿面的新方法。在有效性的評價方面，DEA方法在處理多輸入和多輸出問題上具有絕對的優(yōu)勢，可以避免各要素計量單位不一致造成的影響，為評價度量科研創(chuàng)新競爭力的大小提供快速而量化的依據(jù)。

二、我國科研機(jī)構(gòu)和高校研發(fā)效率評價

1.創(chuàng)新資源投入能力。創(chuàng)新資源投入能力是創(chuàng)新主體投入科技創(chuàng)新資源的數(shù)量以及質(zhì)量，主要是指在科學(xué)研究中自主創(chuàng)新成果的形成和科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化能力。一般研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出和工作人員數(shù)量在一定程度上是相匹配的，工作人員越多經(jīng)費(fèi)支出也應(yīng)越多，而就另一個衡量創(chuàng)新資源投入能力的重要指標(biāo)——R&D人員全時當(dāng)量而言，科研機(jī)構(gòu)和高校參加R&D項目全時人員總數(shù)卻十分接近（如下頁圖所示）。在科研經(jīng)費(fèi)投入大大落后的情況下，高校R&D人員全時當(dāng)量在2009年前，均高于科研機(jī)構(gòu)，特別是在2006年，高校科研項目人員比科研機(jī)構(gòu)R&D項目人員多出1.1萬人，多出總數(shù)近5%，而這一年的科研經(jīng)費(fèi)投入前者僅是后者的48.79%。但在2009年及以后，我國高校教師科技創(chuàng)新活動規(guī)?；芈洌a(chǎn)率較低。科研機(jī)構(gòu)卻充分發(fā)揮資源潛力，研發(fā)資源的利用效率在2009年后逐步超過高校，2013年科研機(jī)構(gòu)的R&D人員全時當(dāng)量是高校的11.98%。

近年來，我國政府加大了對科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)?？萍冀?jīng)費(fèi)的投入，科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)從2006年567.3億元，增加到2013年1781.3972億元，分別以21.26%、17.94%、22.77%、19.12%、10.14%、18.53%、15.01%的速度增長，平均每年增幅高達(dá)17.8%；與此同時，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入也從2006年276.8億元達(dá)到2013年的856.7億元，平均增長率分別是13.69%、23.99%、20%、27.57%、15.33%、13.31%、9.76%。這八年的整體數(shù)據(jù)顯示，科研經(jīng)費(fèi)呈逐年增加的趨勢，然而政府對高校R&D經(jīng)費(fèi)的投入僅是科研機(jī)構(gòu)投入的50%左右，高校仍存在不同程度的資源短缺和供給不足問題。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出能力。近年來，我國科技創(chuàng)新和科研產(chǎn)出能力顯著增強(qiáng)，科研機(jī)構(gòu)和高校在發(fā)表科技論文、出版科技著作、專利申請授權(quán)數(shù)等方面，都展現(xiàn)出越來越強(qiáng)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力勢頭?？蒲袡C(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文篇數(shù)從2006年11.82萬增加到2013年16.44萬，七年增幅達(dá)到近40%；出版科技著作，從2006—2009年分別增長9.29%、13.47%、2.07% ，雖然2010年比2009年下降18.09%，但比2006年還是多了3.46%（見下圖）。

出版科技著作（種）圖

專利申請授權(quán)數(shù)從2006年3499件，增加到2013年20095件，分別以 15.34%、25.07%、26.6%、36.1%、39.41%、36.49%、21.41%的速度增長，平均每年增幅高達(dá)近29%。與此同時，高校發(fā)表科技論文篇數(shù)從2006年83.09萬增加到2013年112.721萬，七年增幅達(dá)到近28%；出版科技著作也呈現(xiàn)出增長趨勢；專利申請授權(quán)數(shù)從2006年12043件，增加到2013年84930件，分別以17.17%、36.4%、32.84%、46.62%、41.52%、40.51%、13.92%的速度增長，平均每年增幅高達(dá)32.7%；縱觀這八年的數(shù)據(jù)，高校的創(chuàng)新產(chǎn)出能力要大大高于科研機(jī)構(gòu)的，以專利申請授權(quán)數(shù)為例，2006—2013年，高校是科研機(jī)構(gòu)的244.18%、249.63%、281.3%、300.1%、331.02%、337.53%、350.43%，從絕對數(shù)看，高校占有非常明顯的優(yōu)勢。

3.研發(fā)效率比較分析。本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件MaxDEA6.3，對科研機(jī)構(gòu)與高校的研發(fā)效率進(jìn)行了測算。結(jié)果顯示，科研機(jī)構(gòu)八年的平均研發(fā)效率是0.2375，高校的研發(fā)效率是1，高校是科研機(jī)構(gòu)的4.21倍，說明高?？蒲腥藛T的人均貢獻(xiàn)率較大，科研人員投入產(chǎn)出率較高。整體上看，高校比科研機(jī)構(gòu)的科研組織效率高，在科研實力上高等學(xué)校絕對優(yōu)于科研機(jī)構(gòu)。高校擁有眾多的科研機(jī)構(gòu)、豐富的學(xué)科專業(yè)資源等雄厚的科研資源，使得高校能夠全方位、多領(lǐng)域地開展科學(xué)研究，有著高效的科研效率。

結(jié)語

近年來，我國許多高校為滿足研究型大學(xué)的需要，在研究型大學(xué)的建設(shè)進(jìn)程中，逐步建立起適應(yīng)科學(xué)研究發(fā)展的新型科研管理體制，通過整合資源，增加專職科研人員編制，設(shè)置獨(dú)立的科研平臺，構(gòu)建科學(xué)技術(shù)大研究院體制等方式增強(qiáng)科技創(chuàng)新效率。同時，高校集中了大量的優(yōu)秀人才，帶來對前沿技術(shù)的高度集合，科研人員圍繞學(xué)術(shù)帶頭人緊密地團(tuán)結(jié)在一起，共同完成科研任務(wù)，高校在總體科技實力、自主創(chuàng)新能力和綜合競爭力方面都在逐漸增強(qiáng)，逐步成為高科技產(chǎn)業(yè)的孵化器及高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的輻射源。在國家加快創(chuàng)新體系建設(shè)的步伐下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位日益突出，科技應(yīng)支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。而部分科研機(jī)構(gòu)、尤其是開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)無法融入到企業(yè)集團(tuán)中，無法發(fā)揮其科研創(chuàng)新優(yōu)勢，不能準(zhǔn)確定位企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容與研發(fā)課題的關(guān)鍵點(diǎn)，影響了科研院所的創(chuàng)新能力，其中非常重要的原因就是，我國科研機(jī)構(gòu)尚缺乏積極有效的科研管理體制?？蒲性核鶓?yīng)積極改革科研管理模式，構(gòu)建以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評價機(jī)制，鼓勵和支持科研人員推廣科研成果，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，提升自主創(chuàng)新能力。

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