田俊榮 馮華 趙永新 余建斌 蔣建科 吳月輝 喻思南 劉詩瑤 谷業(yè)凱

創(chuàng)新是第一動(dòng)力，創(chuàng)新決勝未來。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新。相關(guān)部門、地方認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義科技創(chuàng)新思想，出臺(tái)了許多鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策措施，受到廣大創(chuàng)新主體的熱烈歡迎。

一分部署，九分落實(shí)。這些創(chuàng)新政策落地情況怎么樣？如何踏石留印抓落實(shí)？

好政策密集出臺(tái)，

激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)造活力

20個(gè)專利整體打包，轉(zhuǎn)讓費(fèi)高達(dá)2000萬元！

至今，浙江大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院科技成果與技術(shù)轉(zhuǎn)移部部長翁宇都記得兩年前激動(dòng)的心情。這是國家鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新政策出臺(tái)后，浙江大學(xué)單筆轉(zhuǎn)讓數(shù)額最大的一項(xiàng)科技成果。這項(xiàng)破紀(jì)錄的專利，是浙江大學(xué)“長江學(xué)者”特聘教授應(yīng)義斌帶領(lǐng)多位團(tuán)隊(duì)成員做出來的。“這些專利可用于農(nóng)產(chǎn)品采后分揀、清洗、保鮮的農(nóng)機(jī)自動(dòng)化裝備，省人工、提效率，浙江一家民營企業(yè)一眼就相中了?！蔽逃钫f。

按照新政策，職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益用于獎(jiǎng)勵(lì)重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的比例從原來的不低于20%提高到不低于50%，浙江大學(xué)則將這一比例提高至70%。算下來，應(yīng)義斌團(tuán)隊(duì)共獲得獎(jiǎng)勵(lì)1400萬元！

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的顯效是創(chuàng)新政策落實(shí)情況的一個(gè)縮影。黨的十八大以來，我國出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策措施，相當(dāng)一部分已得到落實(shí)，發(fā)揮了激勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極效果。此次“創(chuàng)新政策落地情況”專題問卷調(diào)查結(jié)果也顯示，76%的受訪者認(rèn)為國家出臺(tái)的一系列創(chuàng)新政策在其所在城市和單位得到了落實(shí)；超六成受訪者認(rèn)為，隨著創(chuàng)新政策落實(shí)到位，創(chuàng)新環(huán)境得到了明顯改善，當(dāng)?shù)卦趧?chuàng)新人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)投資可獲得性和寬容失敗的氛圍方面做得非常好或比較好。

然而，也應(yīng)清醒地看到，一些創(chuàng)新政策在基層落地時(shí)還有困難，影響了創(chuàng)新主體的積極性，束縛了科研人員的手腳。應(yīng)當(dāng)采取措施推動(dòng)這些政策更好更快地落地生根，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能。

要讓創(chuàng)新政策落實(shí)到位，

需進(jìn)一步完善配套措施和實(shí)施細(xì)則

調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)，要讓創(chuàng)新政策落實(shí)到位，配套措施和實(shí)施細(xì)則需進(jìn)一步完善。

——有的政策缺少配套措施。

“以之前出臺(tái)的鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策為例，老師去創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)了，論文、經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目、學(xué)生怎么辦？編制就這么多，這個(gè)老師離開了，他的課安排誰上？教學(xué)、科研任務(wù)能不能順利完成？”東南大學(xué)生物醫(yī)學(xué)院副教授呂華表示，一項(xiàng)創(chuàng)新政策要落地，需配套措施來保障。

——有的政策還需要實(shí)施細(xì)則支撐。

“搞農(nóng)業(yè)、中醫(yī)藥、林業(yè)的科研人員需要到野外（田間）作業(yè)，除了要臨時(shí)雇用農(nóng)民工、向?qū)У葎趧?wù)人員，向農(nóng)民（藥農(nóng)）購買蔬菜、中草藥等樣品，還會(huì)經(jīng)常借住農(nóng)民家，而這些往往都沒有發(fā)票”，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)科研處處長花日茂說，《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》要求，切實(shí)解決野外考察等無法取得發(fā)票的報(bào)銷問題?，F(xiàn)實(shí)中不少單位沒有制定相應(yīng)的報(bào)銷規(guī)定，沒發(fā)票依然報(bào)不了。

專題問卷調(diào)查結(jié)果顯示，超過一半的受訪者認(rèn)為當(dāng)?shù)卣块T和單位在落實(shí)創(chuàng)新政策時(shí)遇到的主要困難就是創(chuàng)新政策缺少操作細(xì)則。

對此，受訪的多家創(chuàng)新主體建議，國家層面政策出臺(tái)后，省市政府部門應(yīng)盡快推出配套實(shí)施細(xì)則，對一些關(guān)鍵問題作出明確規(guī)定，并公布具體落實(shí)、推進(jìn)的部門；在出臺(tái)實(shí)施細(xì)則時(shí)，不妨試行“負(fù)面清單管理”，明確哪些事情不能做，以更好發(fā)揮單位和科研人員的主觀能動(dòng)性。

要讓創(chuàng)新政策落實(shí)到位，

需進(jìn)一步強(qiáng)化政策協(xié)調(diào)

——科研經(jīng)費(fèi)政策與財(cái)務(wù)政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。

“為了預(yù)算準(zhǔn)確，我們只能把科研骨干和項(xiàng)目聯(lián)合申請單位——武漢某大學(xué)的教授們安排在賓館里，花一個(gè)多月時(shí)間做加減乘除，把科學(xué)家當(dāng)會(huì)計(jì)使?！蔽錆h新烽光電副總經(jīng)理周久說，盡管有關(guān)文件明確要求“簡化預(yù)算”，但實(shí)際操作中，經(jīng)費(fèi)預(yù)算還得寫得非常具體、詳細(xì)，比如用多少試管、每支試管多少錢，三年的項(xiàng)目要把每一年花錢的情況分別寫出來，最后加起來還要和總數(shù)對得上。

為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況？筆者在調(diào)查中了解到，相關(guān)文件都明確指出直接費(fèi)用中的材料費(fèi)、測試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)等可以由項(xiàng)目承擔(dān)單位調(diào)劑，也就是“打醬油的錢可以買醋”，但在具體執(zhí)行中，一些財(cái)務(wù)政策往往要求過于嚴(yán)格。

一些科研人員反映，報(bào)賬時(shí)財(cái)務(wù)部門要求與項(xiàng)目預(yù)算嚴(yán)格“對表”，否則很難報(bào)銷。“搞科研不像蓋大樓那樣可以基本按照計(jì)劃進(jìn)行，一個(gè)課題3到5年，中間有很多不確定性，使用多少耗材、開幾次會(huì)、出幾次差，都很難提前預(yù)測。”武漢大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授楊代常說。

在某省的一些城市，科研人員普遍反映，該省財(cái)政部門要求科研經(jīng)費(fèi)按“三公”經(jīng)費(fèi)管理，到年底須花完當(dāng)年經(jīng)費(fèi)的91%，否則第二年就要扣撥。高校和科研院所為完成這個(gè)“硬杠杠”，到11月份就催著課題組花錢。雖然國家科研政策說“花不完的兩年內(nèi)可以不收回、轉(zhuǎn)為后續(xù)的預(yù)研經(jīng)費(fèi)”，但他們只能按當(dāng)?shù)刎?cái)政部門要求辦?！白畎踩?、最省事的突擊花錢方法就是買設(shè)備，不管有沒有用，先買來把錢花掉再說，結(jié)果往往造成浪費(fèi)。”

——科技成果轉(zhuǎn)化政策與國資管理政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。

科技成果能轉(zhuǎn)化本是高興的事，但到了浙江某高校一位從事高分子研究的副教授這里，卻成了煩心事?！罢劦氖亲鲀r(jià)入股，去年就做了專利評估，提交給學(xué)校，到現(xiàn)在快一年了，還沒有審批回來，企業(yè)都等不及了！”這位副教授說，他催了幾次校方，都被告知“還在走流程”。

該校負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理者對此也很無奈?！半m然相關(guān)政策要求科技成果轉(zhuǎn)化要快，但目前技術(shù)類無形資產(chǎn)執(zhí)行與國有固定資產(chǎn)相同的管理政策，要完成評估備案等審批程序。我們學(xué)校又屬于教育部直屬高校，因此按照國資管理政策的規(guī)定，必須要走教育部、財(cái)政部兩報(bào)兩批的流程，這樣一來時(shí)間就長了。”

某國家級(jí)研究所產(chǎn)業(yè)處處長告訴筆者，雖然該所是“三權(quán)下放”（科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)由國家下放到科研院所和高校等事業(yè)單位）試點(diǎn)單位之一，但目前科技成果的使用權(quán)和處置權(quán)仍不能完全按政策來。由于該所孵化的企業(yè)有國有股權(quán)，按規(guī)定每次融資時(shí)都要進(jìn)行國有資產(chǎn)整體評估，周期較長?！霸u估至少需要半個(gè)月左右，評估報(bào)告初稿出來后，主管部門會(huì)找第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)審核，通常會(huì)有3到5次反饋和修改，我們最多改過10次。每一次增資都要這樣評估?！?/p>

——鼓勵(lì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的政策與考核管理政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。

“一方面政策鼓勵(lì)高校教職員工成果轉(zhuǎn)化，另一方面考核的指揮棒仍然主要圍繞‘排名和‘雙一流，老師們精力有限，往往會(huì)無所適從。”南京某高校教授講起了自己的經(jīng)歷，“我去年搞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，獲得市里很多榮譽(yù)，但在學(xué)校卻被評為‘不合格，因?yàn)槲疑险n不太多。這也太丟人了！今年不搞轉(zhuǎn)化了，說什么也要讓教務(wù)處把課程給我排滿！”

專題問卷調(diào)查結(jié)果顯示，受訪者認(rèn)為，創(chuàng)新政策落實(shí)面臨的主要困難中排第二位的是政策涉及部門多且難協(xié)調(diào)。

調(diào)查中，多家創(chuàng)新主體建議，應(yīng)探索建立創(chuàng)新政策的聯(lián)席制度，在政策設(shè)計(jì)之初，就把科技、財(cái)政、國資、教育、審計(jì)、監(jiān)察等有可能涉及的部門全部納入，聯(lián)手制定政策，這樣能讓政策之間更好銜接。

在科研經(jīng)費(fèi)政策與財(cái)務(wù)政策協(xié)調(diào)方面，受訪創(chuàng)新主體建議，各部門應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，改變用行政思維管理科研的做法；同時(shí)建立健全科研誠信制度，加大對科研人員“踩紅線”的事后懲罰力度。

在科技成果轉(zhuǎn)化政策與國資管理政策協(xié)調(diào)方面，專家表示，對國有資產(chǎn)嚴(yán)格管理很有必要，但對于職務(wù)發(fā)明等無形資產(chǎn)，應(yīng)探索有別于固定資產(chǎn)的國資管理政策，同時(shí)進(jìn)一步簡政放權(quán)，將一定數(shù)額以下的備案、審核等權(quán)限下放，強(qiáng)化制度設(shè)計(jì)和事后監(jiān)管。