吳繼英 葛坤進(jìn)

[摘要]目前我國(guó)創(chuàng)新資源分布不平衡已成為制約區(qū)域創(chuàng)新能力提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，研究我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新資源分布的時(shí)空演進(jìn)趨勢(shì)，對(duì)于優(yōu)化創(chuàng)新資源空間分布格局和制定合理的區(qū)域政策具有重要意義?；陟刂捣?、泰爾（Theil）指數(shù)、空間基尼（Gini）系數(shù)并運(yùn)用探索性空間數(shù)據(jù)分析法（ESDA），從兩階段創(chuàng)新視角對(duì)我國(guó)創(chuàng)新資源分布狀況、區(qū)域間差異以及時(shí)空演進(jìn)特征展開研究。研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新資源配置時(shí)間上呈現(xiàn)先集中后分散的趨勢(shì)，空間上呈現(xiàn)顯著的非均衡性，地區(qū)間分布差異不是隨機(jī)發(fā)生，表現(xiàn)出顯著的空間正自相關(guān)關(guān)系。最后基于實(shí)證結(jié)果提出優(yōu)化創(chuàng)新資源優(yōu)配置的對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新資源分布；時(shí)空演進(jìn)趨勢(shì)；熵值法；Theil指數(shù)；空間Gini系數(shù)；ESDA

[中圖分類號(hào)]F062.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

1 引言

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)力提升的作用日益凸顯，已成為促進(jìn)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要引擎，而創(chuàng)新能力的提升與創(chuàng)新資源投入密切相關(guān)。由于我國(guó)幅員遼闊，各省地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及歷史背景有所不同，創(chuàng)新資源的多寡也存在差異，使得區(qū)域之間發(fā)展不平衡。以2016年江蘇和海南為例，江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為20268734萬(wàn)元，海南R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為217095萬(wàn)元，前者是后者的93.36倍；同樣，江蘇省專利授權(quán)數(shù)為231033件，而海南專利授權(quán)數(shù)僅有1939件，前者是后者的119.15倍；2016年江蘇綜合創(chuàng)新能力以57.2排名第一，而海南綜合創(chuàng)新能力僅有25.68，排在第十六位?？梢?，創(chuàng)新資源的不平衡分布已成為制約區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)一步提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。

2 文獻(xiàn)綜述

國(guó)外方面，Dikova， Desislava（2015）指出，內(nèi)部或外部知識(shí)來源對(duì)激勵(lì)創(chuàng)新績(jī)效有不同的影響，企業(yè)需要管理他們的知識(shí)來源，以降低成本、提高創(chuàng)新績(jī)效。Bongsun et al（2016）研究了專利時(shí)機(jī)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，提出在高度不確定性下，專利時(shí)機(jī)越晚，創(chuàng)新績(jī)效越高，而在低不確定性下有一個(gè)先行優(yōu)勢(shì)。Areti Gkypali et al（2017）對(duì)希臘R&D活躍的制造公司數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，證實(shí)內(nèi)部創(chuàng)新努力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響，而外部合作的多樣性對(duì)內(nèi)部創(chuàng)新產(chǎn)生了不利影響?？梢钥闯?，國(guó)外學(xué)者近年來越來越多的將焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到創(chuàng)新績(jī)效上來。

國(guó)內(nèi)學(xué)者圍繞創(chuàng)新資源的規(guī)模及分布展開了豐富的研究。馬強(qiáng)、楊東輝（2010）將創(chuàng)新資源分解為財(cái)力和人力兩種，利用Theil指數(shù)，提出長(zhǎng)三角城市創(chuàng)新研發(fā)資源規(guī)?？偭吭谌珖?guó)居于榜首，但局部規(guī)模和結(jié)構(gòu)不均衡。李國(guó)平、王春楊（2012）綜合運(yùn)用區(qū)位基尼系數(shù)、集中度指數(shù)和探索性空間數(shù)據(jù)分析對(duì)我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)相當(dāng)高水平的空間集中，各省市創(chuàng)新活動(dòng)的地域性特征十分顯著。賈穎穎（2012）等運(yùn)用基尼系數(shù)對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新資源分布和區(qū)域創(chuàng)新能力的差異進(jìn)行測(cè)算，研究表明四大區(qū)域創(chuàng)新資源分布差異顯著，區(qū)域創(chuàng)新能力也呈現(xiàn)出不均衡狀態(tài)，區(qū)域創(chuàng)新資源分布與創(chuàng)新能力差異高度相關(guān)。

回顧已有研究成果可以發(fā)現(xiàn)，有關(guān)創(chuàng)新的研究越來越深入且由某一領(lǐng)域逐步擴(kuò)展到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域，但現(xiàn)有對(duì)創(chuàng)新資源分布狀況的研究集中于對(duì)創(chuàng)新人力或財(cái)力資源的研究。本文認(rèn)為創(chuàng)新第一階段創(chuàng)新成果是整個(gè)創(chuàng)新過程不可缺少的資源，利用熵值法綜合創(chuàng)新人力資源、財(cái)力資源和成果資源三方面，運(yùn)用Theil指數(shù)、空間Gini系數(shù)以及ESDA等方法，從時(shí)間和空間維度對(duì)我國(guó)31個(gè)省市創(chuàng)新資源分布狀況、區(qū)域間差異以及時(shí)空演進(jìn)特征展開研究，對(duì)于優(yōu)化我國(guó)創(chuàng)新資源空間分布、促進(jìn)創(chuàng)新能力長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)具有重要的意義。

3 創(chuàng)新資源分布的時(shí)空演進(jìn)趨勢(shì)分析

3.1 指標(biāo)選取

基于兩階段創(chuàng)新視角，本文認(rèn)為創(chuàng)新資源主要包括創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新財(cái)力資源和創(chuàng)新成果資源三類，其中人力與財(cái)力為創(chuàng)新第一階段主要投入資源，成果為創(chuàng)新第二階段主要投入資源。創(chuàng)新人力資源選取三個(gè)指標(biāo)：R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)人員數(shù)、高等教育畢業(yè)生數(shù)。創(chuàng)新財(cái)力資源選取三個(gè)指標(biāo)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D投入強(qiáng)度、地方財(cái)政科技撥款強(qiáng)度，指地方財(cái)政科技撥款占全部財(cái)政撥款的比重。創(chuàng)新成果資源選取兩個(gè)指標(biāo)：專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量。

3.2 時(shí)間動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)分析

上述指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市2003～2017年統(tǒng)計(jì)年鑒。本文采用最大最小值標(biāo)準(zhǔn)化法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除量綱的影響，然后利用熵值法得出2002～2016年各省市創(chuàng)新資源的綜合評(píng)價(jià)值，利用綜合評(píng)價(jià)值進(jìn)行分析。

首先從時(shí)間維度分析中國(guó)創(chuàng)新資源的分布特征和演進(jìn)趨勢(shì)。常用的方法有Theil指數(shù)法和空間基尼系數(shù)法。兩種方法所得值越小，空間分布越均衡，反之空間分布越集中。由于Theil指數(shù)和空間Gini系數(shù)之間有一定的互補(bǔ)性，為保證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，分別采用上述兩種方法衡量創(chuàng)新資源的分布差異，最后相互印證。數(shù)據(jù)處理結(jié)果如表1所示。

從表1可以看出，我國(guó)創(chuàng)新資源總量分布的Theil熵值由2002年的0.37476上升至2009年的0.47878后，除2011年略有反彈外逐漸下降?？臻gGini系數(shù)由2002年的0.47393上升至2009年的0.52854后也開始逐漸下降，2012年有輕微反彈。上述兩種模型的計(jì)算方法雖然存在差異性，但是二者的結(jié)論呈現(xiàn)出高度一致性。例如兩種指數(shù)數(shù)值均從2002年開始上升，在2009年達(dá)到最大值，然后開始逐漸下降，且除2011年有略微反彈外，直至研究時(shí)段的最后一年即2016年一直保持下降趨勢(shì)，這說明我國(guó)創(chuàng)新資源分布呈現(xiàn)先集中后分散的發(fā)展趨勢(shì)。但根據(jù)2016年兩類指數(shù)數(shù)值可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新資源分布的空間集中程度仍然較高，呈現(xiàn)出相當(dāng)高水平的空間集聚特征。

3.3 空間動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)分析

為度量各省市歷年創(chuàng)新資源總量分布之間的空間關(guān)聯(lián)程度或空間依賴程度，進(jìn)而深入了解各省市創(chuàng)新資源總量的空間演變過程，本文使用探索性空間數(shù)據(jù)分析（Exploratory Spatial Data Analysis， ESDA）方法來檢驗(yàn)空間相關(guān)性，包括全局和局部自相關(guān)分析。Moran.s I指數(shù)是常用的一種空間相關(guān)分析的方法。其取值在-1～1之間，I>0時(shí)表示正相關(guān)， I<0時(shí)表示負(fù)相關(guān)。2002～2016年創(chuàng)新資源總量的全局Moran.s I指數(shù)，結(jié)果如表2所示。

從表2可得，2002～2006年Moran.s I指數(shù)大于0，但P值大于0.1，表明這6年創(chuàng)新資源分布雖然空間上存在正自相關(guān)關(guān)系，但還不夠明顯；2007～2016年Moran.s I指數(shù)均大于0且P值都小于0.1，這表明創(chuàng)新資源的空間分布狀況并非是隨機(jī)的，而是呈現(xiàn)出顯著的全域正自相關(guān)關(guān)系，一個(gè)省區(qū)的創(chuàng)新資源分布強(qiáng)烈地受到臨近省市的影響，相似水平的省市集聚在一起，存在空間依賴性和空間集聚現(xiàn)象。創(chuàng)新資源的Moran.s I指數(shù)在2002～2016年間呈現(xiàn)不同趨勢(shì)，2002～2012年間呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，表明這段時(shí)間我國(guó)創(chuàng)新資源的空間集聚和依賴性不斷加強(qiáng)，呈現(xiàn)出自我強(qiáng)化趨勢(shì)；2013～2016年間呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，表明近年來我國(guó)創(chuàng)新資源分布的空間不均衡性有所減弱。

通常利用Moran散點(diǎn)圖和LISA圖進(jìn)行局部空間相關(guān)性分析。本文選取各省市2002年、2009年、2016年結(jié)果進(jìn)行對(duì)比。限于篇幅，本文將三類創(chuàng)新資源LISA聚類結(jié)果整理成表格形式，如表3所示。

從表3可得，2016年處于HH區(qū)域的省市有8個(gè)，表現(xiàn)出正的空間自相關(guān)性，表明這些地區(qū)創(chuàng)新資源總量一直處于領(lǐng)先地位，并有力的帶動(dòng)了周邊地區(qū)創(chuàng)新資源的增加，特別是位屬東南沿海地區(qū)的上海、江蘇、浙江和山東，在三個(gè)研究時(shí)點(diǎn)上都處于HH地區(qū)，呈現(xiàn)出顯著的空間集聚效應(yīng)。同年，有14個(gè)省市位于LL區(qū)域，表現(xiàn)出低值被低值包圍的低低集聚類型，散點(diǎn)較其他區(qū)域更為密集，體現(xiàn)出更強(qiáng)的局部自相關(guān)性。其中，西部地區(qū)12省市中有10個(gè)省市都處于這一區(qū)域，表明西部地區(qū)創(chuàng)新資源分布較為貧乏，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他地區(qū)。有5個(gè)省市位于LH區(qū)域，這些省市的創(chuàng)新資源分布低于周邊地區(qū)，處于周邊高水平地區(qū)的包圍之中。

從時(shí)間跨度上看，屬于HH區(qū)域的省市從2002年的4個(gè)增長(zhǎng)到2016年的8個(gè)，且超過一半的省市位處東南沿海地區(qū)；處于LL區(qū)域的省市從2002年的11個(gè)增加到2016年的14個(gè)，且以新疆、西藏、寧夏為代表的廣大西部地區(qū)一直處于LL區(qū)域。這表明創(chuàng)新資源向東部尤其是東南沿海地區(qū)集聚加快，西部地區(qū)創(chuàng)新資源分布一直處于落后狀態(tài)，地區(qū)間差異擴(kuò)大，兩極分化更加顯著，地區(qū)間創(chuàng)新資源分布呈現(xiàn)長(zhǎng)期的非均衡性。北京、廣東、湖北和四川在三個(gè)研究時(shí)點(diǎn)上均位于HL區(qū)域，這四個(gè)省市的創(chuàng)新資源分布一直高于周邊地區(qū)，表現(xiàn)出高值被低值包圍的分布類型。

綜上所述，兩階段創(chuàng)新視角下我國(guó)綜合創(chuàng)新資源分布存在顯著的空間非均衡性，地區(qū)與地區(qū)、省市與省市間都存在較大差異，廣大中西部地區(qū)創(chuàng)新資源分布總量遠(yuǎn)低于東部地區(qū)，造成這一現(xiàn)象原因主要有兩點(diǎn)。第一，各省市經(jīng)濟(jì)支持力度的差異。創(chuàng)新具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，各地區(qū)會(huì)依據(jù)固有經(jīng)濟(jì)實(shí)力調(diào)整對(duì)創(chuàng)新的支持力度，導(dǎo)致不同地區(qū)對(duì)創(chuàng)新資源的吸引力存在差異，特別是隨著各省市經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距的拉大進(jìn)一步擴(kuò)大了創(chuàng)新資源分布的非均衡性；第二，創(chuàng)新環(huán)境的差異。創(chuàng)新環(huán)境既包括各類金融中介，也包括政府政策環(huán)境。創(chuàng)新資源的集聚既需要一定的創(chuàng)新文化引導(dǎo)，也需要各種金融中介、科技中介的支持，更需要政府政策的引導(dǎo)和支持，寬容失敗的創(chuàng)新文化、發(fā)達(dá)的中介服務(wù)和政府財(cái)政與政策的傾斜是集聚創(chuàng)新資源的重要因素，也是造成創(chuàng)新資源分布非均衡的因素之一。

4 結(jié)論和建議

4.1 結(jié)論

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家認(rèn)為，地理空間中鄰近現(xiàn)象比距離遠(yuǎn)的現(xiàn)象更相似，某一地區(qū)的某種屬性值會(huì)受到周邊地區(qū)的影響，兩階段創(chuàng)新視角下我國(guó)綜合創(chuàng)新資源的時(shí)空演進(jìn)趨勢(shì)充分的證明了這一點(diǎn)。從時(shí)間維度看，我國(guó)創(chuàng)新資源分布呈現(xiàn)先集中后分散的趨勢(shì)，但現(xiàn)仍處于比較集中的狀態(tài)。從空間維度看，我國(guó)創(chuàng)新資源分布呈現(xiàn)顯著的空間非均衡性，地區(qū)與地區(qū)、省市與省市之間存在明顯的差異性。同時(shí)，我國(guó)創(chuàng)新資源的分布有其規(guī)律性，表現(xiàn)出顯著的空間正自相關(guān)性，某一省市創(chuàng)新資源的分布受到周邊省市的影響，呈現(xiàn)空間集聚現(xiàn)象。

基于表3的LISA聚類結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，研究時(shí)段內(nèi)，HH區(qū)域省市和LL區(qū)域省市均呈現(xiàn)增加的趨勢(shì)，且創(chuàng)新資源分布位于HH區(qū)域的省市趨于向以江蘇、上海等為代表的東部地區(qū)尤其是東南沿海地區(qū)集聚，這些省市有一個(gè)共同特點(diǎn)就是地處東部，交通方便，對(duì)外開放較早，且發(fā)展前期受到國(guó)家政策傾斜，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，省內(nèi)各項(xiàng)設(shè)施、制度較為完善，同時(shí)省內(nèi)大型工業(yè)企業(yè)較多，競(jìng)爭(zhēng)激烈，為提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，各工業(yè)企業(yè)競(jìng)相加大創(chuàng)新資源的投入，這些都有利于吸引創(chuàng)新資源集聚。而創(chuàng)新資源分布位于LL區(qū)域的省市多地處西部地區(qū)，如新疆、西藏等，這些省市地處偏遠(yuǎn)，交通相對(duì)欠發(fā)達(dá)，開發(fā)程度較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低于東部中部地區(qū)，且大型工業(yè)企業(yè)遠(yuǎn)少于東部發(fā)達(dá)城市，獨(dú)特的地理位置和經(jīng)濟(jì)水平影響了創(chuàng)新資源的匯聚?；诖丝梢钥闯鰟?chuàng)新資源的分布有其客觀規(guī)律，即這種分布現(xiàn)狀雖然是由于多種因素共同作用產(chǎn)生，但始終遵循著以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為主的經(jīng)濟(jì)規(guī)律?；仡欉^往發(fā)展歷程，政府經(jīng)常通過其特有方式干預(yù)創(chuàng)新資源的分配，在這種特殊背景下，當(dāng)政府通過強(qiáng)有力的政策行為減小地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距時(shí)，創(chuàng)新資源的分布就趨于分散均衡化，當(dāng)政府政策力度不夠時(shí)，地區(qū)間經(jīng)濟(jì)會(huì)繼續(xù)保持差距化發(fā)展，創(chuàng)新資源的分布就趨于集中非均衡化。

4.2 縮小創(chuàng)新資源分布差異性的對(duì)策建議

根據(jù)兩階段創(chuàng)新視角下我國(guó)創(chuàng)新資源的分布現(xiàn)狀和空間差異性，可以推出經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在決定和制約創(chuàng)新資源分布方面起著至關(guān)重要的作用，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平又取決于四類因素。一是該地區(qū)既往發(fā)展水平與現(xiàn)有發(fā)展方式，二是是否抓住現(xiàn)有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，三是取決于國(guó)家政府政策的支持力度，四是地區(qū)內(nèi)企業(yè)規(guī)模和數(shù)量。基于此，為縮小地區(qū)間創(chuàng)新資源分布的差異性，提出以下建議。

4.2.1 針對(duì)江蘇、上海、浙江、山東等HH型省市。國(guó)家的發(fā)展，需要各地區(qū)創(chuàng)新資源都達(dá)到合理有效配置，需要各地區(qū)都發(fā)展強(qiáng)盛起來，一省一市的發(fā)達(dá)并不能帶來國(guó)家整體的富強(qiáng)。因此以江蘇、上海、浙江等為代表的HH型沿海省市應(yīng)當(dāng)在保持本地區(qū)發(fā)展的前提下，加大對(duì)其他地區(qū)的輻射和支持，例如大中型企業(yè)在中西部地區(qū)開設(shè)分公司、鼓勵(lì)高校畢業(yè)生前往中西部地區(qū)工作創(chuàng)業(yè)等等，以使創(chuàng)新資源往中西部地區(qū)分散，促進(jìn)創(chuàng)新資源的溢出，加強(qiáng)本地區(qū)的輻射帶動(dòng)作用，縮小地區(qū)差異。

4.2.2 針對(duì)廣東、北京等HL型省市和湖南、河北等LH型省市。對(duì)于呈現(xiàn)空間負(fù)相關(guān)性的廣東、北京、江西以及湖南等省市，應(yīng)逐步弱化區(qū)域創(chuàng)新資源配置的市場(chǎng)與體制壁壘，擴(kuò)大和加深不同創(chuàng)新資源分布水平區(qū)域之間的合作，健全創(chuàng)新資源交易流動(dòng)市場(chǎng)，推動(dòng)周邊低水平地區(qū)創(chuàng)新資源的匯聚與增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域共同發(fā)展。

4.2.3 針對(duì)新疆、西藏、寧夏等LL型省市。對(duì)于地處西部地區(qū)的新疆、西藏等LL型省市，政府應(yīng)制定定向支持政策以加快西部地區(qū)創(chuàng)新資源的培育與增長(zhǎng)步伐，如增加教育資源和財(cái)政資源的傾斜等，以提升區(qū)域創(chuàng)新資源的總量和集聚，從而縮小與東部地區(qū)尤其是與東南沿海城市的差距，整體提升我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新資源配置水平。

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