趙昱　張珺　楊傳喜　蒙永亨

[摘 要] 采用Citespace軟件，對中文社會科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫收錄的1998—2017年中小企業(yè)創(chuàng)新文獻(xiàn)進(jìn)行可視化圖譜分析，重點(diǎn)考查該領(lǐng)域的研究總體現(xiàn)狀，對研究熱點(diǎn)和研究前沿進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析。研究發(fā)現(xiàn)：研究機(jī)構(gòu)分布廣泛，少數(shù)機(jī)構(gòu)因地理臨近存在零散的研究合作，研究合作網(wǎng)絡(luò)有待成長。高影響力的研究團(tuán)隊(duì)數(shù)量較少，僅高頻發(fā)文作者之間有較多研究合作。研究熱點(diǎn)具有鮮明的時代特征，集中在科技型中小企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新績效六個方面。對關(guān)鍵詞突變檢測發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新能力是研究的前沿。

[關(guān)鍵詞] 中小企業(yè)； 創(chuàng)新研究； Citespace

[中圖分類號] F276.3；F062.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673-8616（2018）03-0105-14

一、問題的提出

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，而占企業(yè)大多數(shù)的中小企業(yè)則是最活躍的創(chuàng)新群體，是國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)試驗(yàn)和創(chuàng)新的來源，是技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長的引領(lǐng)者 [1 ]，它們當(dāng)中那些默默無聞卻業(yè)績不凡的中小企業(yè)還被稱為“隱形冠軍” [2 ]。20世紀(jì)中后期以來，中小企業(yè)創(chuàng)新的重要性愈發(fā)突出。20世紀(jì)70年代，美國中小企業(yè)完成了半數(shù)以上的科技發(fā)明項(xiàng)目；1997年，美國出口的高新技術(shù)產(chǎn)品中70%的品種由中小企業(yè)提供 [3 ]。在電子計(jì)算機(jī)、光學(xué)儀器及鏡頭等創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，中小型高科技公司的創(chuàng)新表現(xiàn)超過大企業(yè) [4 ]。歐盟國家的中小企業(yè)單位研發(fā)投入產(chǎn)生的新產(chǎn)品為大企業(yè)的3.5倍 [5 ]。在中國，中小企業(yè)擁有65%的發(fā)明專利，完成75%以上的技術(shù)創(chuàng)新和80%的新產(chǎn)品開發(fā) [6 ]。中小企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮了不可或缺的關(guān)鍵作用，在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的背景下，如何更好地發(fā)揮中小企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的積極作用成為各國政府以及學(xué)界普遍關(guān)注的焦點(diǎn)問題 [7 ]。

中國重視中小企業(yè)工作較晚，在創(chuàng)新體系建設(shè)上還落后于發(fā)達(dá)國家 [3 ]。1998年，江澤民總書記明確提出要從戰(zhàn)略高度重視中小企業(yè)發(fā)展。2001年，國家首次召開全國中小企業(yè)工作會議，提出“堅(jiān)持發(fā)展大企業(yè)大集團(tuán)與扶持中小企業(yè)并舉的方針”。近年來，政府在支持大企業(yè)發(fā)展的同時，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，積極扶持、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和健康發(fā)展。2016年，工信部發(fā)布了《促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃2016—2020》，2017年修訂了包括《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》在內(nèi)的系列法律及政策措施。2017年黨的十九大報(bào)告明確提出“加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”的戰(zhàn)略部署，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展指明了前進(jìn)方向。當(dāng)前，中小企業(yè)創(chuàng)新仍然存在不少障礙，創(chuàng)新的意識和能力有待增強(qiáng)。如何促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展仍是新時期中國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中迫切需要破解的重要課題 [8 ]。

國際上對中小企業(yè)創(chuàng)新的研究可追溯到20世紀(jì)60年代 [9 ]，而中國學(xué)者的研究直到20世紀(jì)90年代中期才真正興起。中國學(xué)者對中小企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了廣泛而深入的研究，提出了一系列有見地的觀點(diǎn)。但是由于中國中小企業(yè)的創(chuàng)新活動量大、面廣，目前關(guān)于中小企業(yè)創(chuàng)新的研究重視還不夠，研究內(nèi)容分散，介紹該領(lǐng)域總體研究狀況的綜述類文獻(xiàn)較缺乏。在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的新時代，有必要系統(tǒng)總結(jié)和梳理中國中小企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)，以便總覽該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀，為進(jìn)一步的深入研究提供建議。Citespace是一款功能強(qiáng)大的可視化文獻(xiàn)分析軟件，能夠通過文獻(xiàn)計(jì)量分析得出某領(lǐng)域在相應(yīng)時期內(nèi)的研究熱點(diǎn)和趨勢。本文基于中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）數(shù)據(jù)庫，擬利用可視化文獻(xiàn)分析軟件Citespace重點(diǎn)研究中國中小企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展歷程、研究熱點(diǎn)與前沿，以期為中國中小企業(yè)創(chuàng)新研究提供參考。

二、基于Citespace的中小企業(yè)創(chuàng)新知識圖譜分析

（一）數(shù)據(jù)來源與分析方法

本文數(shù)據(jù)來源為CSSCI數(shù)據(jù)庫，檢索式為：篇名=（創(chuàng)新），關(guān)鍵詞=（中小企業(yè)），時間范圍=（1998—2017），共獲得715條記錄，剔除征文通知、著作評述及重復(fù)的、不完整的記錄，得到692篇有效文獻(xiàn)。將有效文獻(xiàn)的著錄信息導(dǎo)入 Citespace 5.1版本軟件并運(yùn)行相關(guān)的功能模塊，可生成相應(yīng)的知識圖譜。

（二）研究機(jī)構(gòu)分析

在Citespace中將節(jié)點(diǎn)設(shè)置為“機(jī)構(gòu)”，采用Threshold算法，起始、中間和結(jié)尾三個時間段的最低頻次、本時間切片內(nèi)共現(xiàn)次數(shù)和共現(xiàn)率分別設(shè)為C、CC、CCV（1，1，20），得到機(jī)構(gòu)共現(xiàn)圖譜（見表1，按第一作者所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)）。發(fā)文量5篇以上的機(jī)構(gòu)分布在東部地區(qū)、西部地區(qū)、南部地區(qū)、北部地區(qū)、中部地區(qū)的19個省、直轄市、自治區(qū)中的22個城市。排名前三位的機(jī)構(gòu)分別為河海大學(xué)、中南大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)。高產(chǎn)的機(jī)構(gòu)中，少數(shù)機(jī)構(gòu)由于地理臨近形成較強(qiáng)的合作聯(lián)系，如哈爾濱工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、哈爾濱理工大學(xué)三者共同發(fā)文6篇。但總體上研究機(jī)構(gòu)間連接較少，共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.0004，表明機(jī)構(gòu)間研究合作有待加強(qiáng)，規(guī)?；难芯繖C(jī)構(gòu)群體仍然偏少。

（三）核心作者分析

核心作者指在研究領(lǐng)域中具有較大影響力的作者。在Citespace中節(jié)點(diǎn)選為“作者”，采用Top N%算法，其他閾值默認(rèn)，運(yùn)行得到輸出結(jié)果（見表2，作者署名不限于第一作者）。在頻次大于等于3的作者群中，高產(chǎn)作者之間因?yàn)榈赜蚧驒C(jī)構(gòu)臨近，研究合作相對密切。如最高產(chǎn)作者畢克新教授發(fā)文量為19篇，分別與王曉紅、孫金花合作3篇，與馮英浚合作4篇。李柏洲教授與朱曉霞合作4篇，與王玉英合作2篇。高產(chǎn)作者合作發(fā)文說明小范圍的核心學(xué)術(shù)群體已初步形成，但作者共引圖譜的網(wǎng)絡(luò)共現(xiàn)密度僅為0.0082，說明總體上該領(lǐng)域?qū)W者之間研究合作較弱。

核心作者的影響力測定綜合考慮作者發(fā)文量和被引量，一般采用h指數(shù)。學(xué)者的h指數(shù)表示其發(fā)表了h篇至少被引h次的論文 [10 ]。h指數(shù)數(shù)值越大，說明其在該領(lǐng)域影響越大。18名候選核心作者的h指數(shù)均大于3，發(fā)文量和h指數(shù)大體正相關(guān)（見表2，基于知網(wǎng)數(shù)據(jù)）。

（四）共被引分析

文獻(xiàn)共被引通過分析文獻(xiàn)間在一定時期內(nèi)被引關(guān)系和強(qiáng)度，反映現(xiàn)有文獻(xiàn)在特定領(lǐng)域內(nèi)的知識基礎(chǔ)。本文采用g-index算法，得到共被引次數(shù)大于1 的文獻(xiàn)的Timezone視圖（見圖1）。我們結(jié)合文獻(xiàn)共被引時序圖及高被引文獻(xiàn)表（見表3），可以了解中國中小企業(yè)創(chuàng)新研究的基礎(chǔ)與演化路徑。

2001年前，中國中小企業(yè)創(chuàng)新研究主要介紹發(fā)達(dá)國家的理論和經(jīng)驗(yàn)。如劉東和杜占元（1997）介紹了西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)理論中關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究成果（表3），指出中小企業(yè)的作用日益彰顯而大企業(yè)地位削弱的趨勢，并總結(jié)了大企業(yè)與中小企業(yè)創(chuàng)新的差異 [11 ]。中國加入世貿(mào)組織后，市場化和國際化進(jìn)程加快，中小企業(yè)數(shù)量快速增長，研究更多關(guān)注中小企業(yè)創(chuàng)新融資以及科技型中小企業(yè)發(fā)展問題，如林毅夫和李永軍（2001）認(rèn)為中小企業(yè)符合中國資本缺乏、勞力充裕的要素稟賦結(jié)構(gòu)，提出鼓勵中小金融機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)服務(wù)是緩解融資困難的根本途徑 [12 ]。2006年科學(xué)技術(shù)獎勵大會召開，政府提出增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》。中小企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)入新階段，研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)到創(chuàng)新支持體系和自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面，從企業(yè)個體視角轉(zhuǎn)向更多地關(guān)注中小企業(yè)創(chuàng)新外部環(huán)境。如王曉紅和畢克新（2006）總結(jié)了國外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的長處，從金融、財(cái)政稅收、法律和社會服務(wù)方面分析了中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系現(xiàn)狀，指出存在問題及趨勢 [13 ]。2010年后，研究關(guān)注中小企業(yè)的開放式創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新以及科技型中小企業(yè)成長問題。如張波（2010）提出通過中小企業(yè)之間、企業(yè)研發(fā)部門與大學(xué)、金融部門、政府的合作，構(gòu)建中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建立支持和保障中小企業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新平臺 [14 ]；遲寧、鄧學(xué)芬和牟紹波（2010）構(gòu)建了中小科技企業(yè)成長性評價指標(biāo)體系并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn) [15 ]。

（五） 研究熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞包含論文核心內(nèi)容的信息，是對文獻(xiàn)中心思想的濃縮和提煉，分析關(guān)鍵詞可以了解該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)。以關(guān)鍵詞為節(jié)點(diǎn)，采用Top N算法 [16 ]，參數(shù)取默認(rèn)值，裁剪方式選擇Pathfinder、Pruning sliced networks和Pruning the merged network，運(yùn)行軟件生成關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（見圖2）。圖中共有75個節(jié)點(diǎn)，86個連接。每節(jié)點(diǎn)表示一個詞，節(jié)點(diǎn)外圈越大，關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次越高。關(guān)鍵詞中心性表示該詞在中小企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域的重要性程度，同時這些關(guān)鍵詞也是連接兩個不同主題的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)間連線及粗細(xì)表示關(guān)鍵詞之間關(guān)聯(lián)的強(qiáng)弱。

1998年以來頻數(shù)大于3次的關(guān)鍵詞有26個（見表4）。不考慮檢索詞“中小企業(yè)”，頻次最高的十大關(guān)鍵詞為技術(shù)創(chuàng)新、科技型中小企業(yè)、自主創(chuàng)新、創(chuàng)新、中小企業(yè)集群、創(chuàng)新績效、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新型中小企業(yè)、合作創(chuàng)新、制度創(chuàng)新。中心度最高的十大關(guān)鍵詞為技術(shù)創(chuàng)新、科技型中小企業(yè)、創(chuàng)新基金、自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、中小企業(yè)集群、影響因素、創(chuàng)新績效、制度創(chuàng)新、創(chuàng)新能力。這些關(guān)鍵詞代表了學(xué)者在中小企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域持續(xù)關(guān)注及突現(xiàn)的熱點(diǎn)主題，且有18個關(guān)鍵詞中心度大于0，說明這些研究方向已經(jīng)形成有一定聚合的研究熱點(diǎn)主題 [17 ]。

在關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)中，有些主題詞聯(lián)合緊密，相互聚集成概念相對獨(dú)立的聚團(tuán)。我們根據(jù)主題詞和研究內(nèi)容，通過聚類分析可以明晰各個主題詞之間的相關(guān)關(guān)系，了解各關(guān)鍵詞的同質(zhì)性 [18 ]（見圖3）。

關(guān)鍵詞經(jīng)過聚類被分成11個集群（見圖3），每個聚類包含與之相關(guān)的關(guān)鍵詞。分離度（Silhouette值）值為0.921，說明聚類的同質(zhì)性高，聚類文章內(nèi)容相近 [19 ]，聚類是可信的。結(jié)合關(guān)鍵詞、聚類圖譜分析，近20年來中小企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域熱點(diǎn)主要集中在以下六個主題：

第一，以科技型中小企業(yè)為中心，研究熱點(diǎn)有科技型（創(chuàng)新型）中小企業(yè)的融資、創(chuàng)新管理、影響因素等。科技型中小企業(yè)指職工人數(shù)不超過500人，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%的企業(yè) [5 ]。它們是中小企業(yè)創(chuàng)新的主力軍，是培育高新技術(shù)企業(yè)和科技型大企業(yè)的基礎(chǔ)，因此是研究和政策關(guān)注的重點(diǎn)。科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活動具有高風(fēng)險、高收益和高成長性，但也和其他普通中小企業(yè)一樣遇到人才、資金、信息和管理能力缺乏的瓶頸。中小企業(yè)融資是世界性的問題，目前學(xué)者主要從構(gòu)建融資體系 [20 ]和設(shè)立政府創(chuàng)新基金 [21 ]等直接和間接方面來探討破解科技型中小企業(yè)的融資問題，此外影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的因素問題也是探討熱點(diǎn)，影響因素包括社會資本 [22 ]、管理層因素 [23 ]以及創(chuàng)新管理等 [24-25 ]。如何創(chuàng)造有利于科技型中小企業(yè)發(fā)展的環(huán)境，如何提高其內(nèi)部的創(chuàng)新管理水平促進(jìn)其持續(xù)成長仍需要學(xué)者進(jìn)一步研究。

第二，以技術(shù)創(chuàng)新為中心，主要研究熱點(diǎn)有中小企業(yè)、驅(qū)動因素、激勵機(jī)制、財(cái)稅政策、技術(shù)創(chuàng)新模式、技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新體系（支持體系）、技術(shù)創(chuàng)新基金等。技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新理論研究的源頭和核心主題。檢索的692篇文獻(xiàn)中有260篇的題目包含“技術(shù)創(chuàng)新”。中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要貢獻(xiàn)者，因此設(shè)計(jì)有效的激勵機(jī)制促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新是大多數(shù)國家政府的普遍做法 [26-27 ]，各種政策措施構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新支持體系或政策服務(wù)體系，包括內(nèi)部支撐體系（如研究開發(fā)子系統(tǒng)、激勵子系統(tǒng)、投入子系統(tǒng)等）和外部支撐體系（如技術(shù)支撐子系統(tǒng)、金融支撐子系統(tǒng)、中介服務(wù)子系統(tǒng)和政策支撐子系統(tǒng)等） [9，28 ]。為了完善中國特色的中小企業(yè)創(chuàng)新支持體系，研究者圍繞國際經(jīng)驗(yàn)比較 [29 ]、本國體系構(gòu)建 [9 ]、具體支持政策等展開研究，主要集中在財(cái)稅政策 [30-31 ]和技術(shù)創(chuàng)新基金 [32 ]方面，對中小企業(yè)創(chuàng)新支撐體系其他子系統(tǒng)的研究較有限。創(chuàng)新政策的出發(fā)點(diǎn)基本圍繞著培育中小企業(yè)創(chuàng)新能力展開，研究者則主要探討了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成、評價、提高途徑及與企業(yè)成長關(guān)系等方面 [33-35 ]。隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力增長，選擇與能力匹配的創(chuàng)新戰(zhàn)略模式成為重要的問題 [36-37 ]。在大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新的背景下，相關(guān)研究將繼續(xù)揭示中國情境下中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律，構(gòu)建有中國特色的技術(shù)創(chuàng)新支持體系，幫助中小企業(yè)提高創(chuàng)新能力。

第三，以自主創(chuàng)新為中心，主要研究熱點(diǎn)有中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價、提升、影響因素等。自主創(chuàng)新首先是個戰(zhàn)略問題：是自主創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新？早期的創(chuàng)新理論認(rèn)為大企業(yè)是創(chuàng)新的發(fā)動機(jī)，對中小企業(yè)創(chuàng)新則持“歧視”態(tài)度 [9 ]，但是實(shí)際情況是當(dāng)代中小企業(yè)占有技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先地位 [38 ]。2006年，國家做出了“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略部署。如何提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力迅速成為熱議的主題，內(nèi)容包括自主創(chuàng)新能力評價 [39 ]、影響因素 [40 ]、提升策略 [41 ]等。中國大多數(shù)的中小企業(yè)仍然依賴傳統(tǒng)的經(jīng)營管理方式，自主創(chuàng)新意識、能力和資源都比較缺乏，因此在創(chuàng)新國家建設(shè)的過程中如何幫助中小企業(yè)克服自主創(chuàng)新障礙，有效培育自主創(chuàng)新能力仍然是一個重要的研究領(lǐng)域。

第四，以協(xié)同創(chuàng)新為中心，主要研究熱點(diǎn)有中小企業(yè)集群發(fā)展、集群技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新鏈等。企業(yè)集群是中小企業(yè)發(fā)展的重要組織形式和載體，而創(chuàng)新是企業(yè)集群發(fā)展和升級 [42-43 ]的強(qiáng)大動力。中小企業(yè)集群創(chuàng)新具有互惠共生性、協(xié)同競爭性、資源共享性和區(qū)域共享性等優(yōu)點(diǎn)，因此基于集群的協(xié)同創(chuàng)新是克服中小企業(yè)固有弱點(diǎn)獲取外部創(chuàng)新資源的有效組織形式 [44-45 ]。產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新鏈?zhǔn)浅絾蝹€企業(yè)的、更大尺度的組織形式，這種新型的組織形式克服了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力與創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟(jì)性之間的矛盾 [45 ]，提高了創(chuàng)新效率，因此研究這類新組織形式的合作創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新規(guī)律將是創(chuàng)新研究的重要前沿問題。

第五，以制度創(chuàng)新為中心，主要研究熱點(diǎn)有融資制度、創(chuàng)新政策等。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是相輔相成的。技術(shù)創(chuàng)新促成了制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新提供保護(hù)和激勵 [38 ]。例如，創(chuàng)新水平發(fā)展到一定程度催生了專利制度，而專利制度建立后也保護(hù)和激勵了創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新需協(xié)同并進(jìn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)正是中國經(jīng)濟(jì)和科技體制改革與中小民營企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的強(qiáng)烈需求相互推動下制度創(chuàng)新的結(jié)果 [46 ]。為了激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新的活力，各國政府都致力實(shí)施積極的財(cái)稅、金融、產(chǎn)業(yè)、人才等多種創(chuàng)新政策，同時完善和廢除阻礙創(chuàng)新的措施和制度。如何改革科技管理體系及制度，如何實(shí)施多層次、全方位的創(chuàng)新政策，引導(dǎo)廣大的中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品的科技含量，建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，仍是政府需持續(xù)關(guān)注的重要課題。

第六，以創(chuàng)新績效為中心，主要研究熱點(diǎn)有績效影響因素、績效評價及創(chuàng)新效率等。在創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)的時代，科學(xué)評估中小企業(yè)創(chuàng)新績效和效率對識別、測量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動表現(xiàn)，揭示企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)勢和不足有重要價值 [47-49 ]。但中小企業(yè)創(chuàng)新績效研究中仍存在評價體系不完善、評價結(jié)果中欠缺前瞻性預(yù)測和對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展空間的估計(jì)等缺陷，在開發(fā)更合理的指標(biāo)體系及績效評估動態(tài)化方面還需加強(qiáng) [50 ]。中小企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素也是熱點(diǎn)問題之一，影響因素可分為結(jié)構(gòu)因素如產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)機(jī)會，以及管理因素如企業(yè)能力、人力資源等 [51 ]。以往研究多偏重于傳統(tǒng)影響因素對創(chuàng)新績效的影響，而在互聯(lián)網(wǎng)時代，對網(wǎng)絡(luò)眾包價值協(xié)同、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等新興協(xié)作方式、內(nèi)部與外部能力等因素對創(chuàng)新績效影響的研究仍然不足 [52-53 ]。

（六）研究前沿分析

研究前沿反映了科學(xué)研究的新進(jìn)展和動向，以及研究中具有創(chuàng)新性、發(fā)展性和學(xué)科交叉性的主題等 [54 ]。Citespace強(qiáng)調(diào)研究前沿的新趨勢和突變特征，其膨脹詞探測算法可將詞頻變化率高的詞從大量的主題詞中提取出來，以確定研究領(lǐng)域的前沿 [55 ]。

對692篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行突變詞分析并將提取到的六個突變詞，按其首次出現(xiàn)年份排列（表5）。中國中小企業(yè)創(chuàng)新研究緊隨著社會發(fā)展和政策變化，具有較強(qiáng)的問題和政策導(dǎo)向。最早的突變詞“技術(shù)創(chuàng)新”具有最高的突發(fā)度、頻次，且作為突發(fā)詞延續(xù)了7年。中國的中小企業(yè)創(chuàng)新研究首先也是從技術(shù)創(chuàng)新開始，并且一直是基本的研究主題。2001年中國加入世貿(mào)組織，國際化進(jìn)程的加快帶來巨大的制度創(chuàng)新需求，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新都受到同樣的重視，成為突變詞。2006年政府召開了科學(xué)技術(shù)獎勵大會，做出了增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略部署。于是“自主創(chuàng)新”迅速成為研究熱點(diǎn)。2012年黨的十八大明確提出了創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新“擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，“走中國特色自主創(chuàng)新道路”“更加注重協(xié)同創(chuàng)新”。而涉及中小企業(yè)的“創(chuàng)新政策”“協(xié)同創(chuàng)新”“創(chuàng)新能力”也迅速成為突現(xiàn)詞，特別是“協(xié)同創(chuàng)新”，一直延續(xù)了6年，說明跨越組織邊界的創(chuàng)新研究是重要的研究前沿。

三、結(jié) 論

（一）中小企業(yè)創(chuàng)新研究總體情況

在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的時代，中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展對建設(shè)創(chuàng)新型國家具有戰(zhàn)略意義。本文基于CSSCI數(shù)據(jù)庫1998—2017年中小企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的文獻(xiàn)，借助Citespace軟件對該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和前沿進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量和知識圖譜分析，從定量和定性的角度探究了近20年中小企業(yè)創(chuàng)新研究的總體研究態(tài)勢。根據(jù)發(fā)文量和被引量，國內(nèi)高產(chǎn)研究機(jī)構(gòu)有河海大學(xué)、中南大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)，大部分研究機(jī)構(gòu)之間的合作還較弱。該領(lǐng)域的高產(chǎn)作者有畢克新、李柏洲、朱曉霞、張玉明等，被引頻率高的作者有池仁勇、畢克新、陸立軍、馮英俊、張玉明等。高產(chǎn)作者之間存在一定的合作網(wǎng)絡(luò)，但總體網(wǎng)絡(luò)的合作程度較低。

（二）中小企業(yè)創(chuàng)新研究熱點(diǎn)

首先，文獻(xiàn)共被引分析發(fā)現(xiàn)中國中小企業(yè)創(chuàng)新研究有四次轉(zhuǎn)向。2001年前主要介紹發(fā)達(dá)國家的理論和經(jīng)驗(yàn)；2003年中國加入世貿(mào)組織后，研究更多關(guān)注中小企業(yè)創(chuàng)新融資問題；2006年科學(xué)技術(shù)獎勵大會召開，政府提出增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新國家戰(zhàn)略，研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)到創(chuàng)新支持體系和自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)；2010年后，研究關(guān)注中小企業(yè)的開放式創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新以及科技型中小企業(yè)成長問題。其次，通過高頻關(guān)鍵詞的知識圖譜分析發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)創(chuàng)新研究熱點(diǎn)主題集中在科技型中小企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新績效六個方面。

（三）中小企業(yè)創(chuàng)新研究前沿

通過突變術(shù)語來辨識近年來中國中小企業(yè)創(chuàng)新前沿動態(tài)和發(fā)展趨勢，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)創(chuàng)新研究前沿經(jīng)歷了從21世紀(jì)初的強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新并重，及科學(xué)技術(shù)大會后的強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，再到創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略后的強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新政策、協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新能力。中國中小企業(yè)創(chuàng)新研究具有很強(qiáng)的問題導(dǎo)向和政策導(dǎo)向。

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[責(zé)任編輯：吳壽平]

Abstract： By using the Citespace software， this study demonstrates the intellectual structures and development of SME's innovation literatures in CSSCI database from 1998 to 2017. The result shows that： firstly， the research institutions distribute widely with a few institutions having limited research collaborations and the research cooperative networks still needing to be formed. There are a small number of highly influential research teams and the research cooperation among the main contributors is closed. Secondly， research hotspots have distinct characteristics of the times， mainly concentrating on the following six topics： technology-based SME， technological innovation， institutional innovation， indigenous innovation， collaborative innovation and innovation performance. Thirdly， the research fronts are technological innovation， institutional innovation， indigenous innovation， collaborative innovation and innovation capability with the help of keywords detection.

Key words： SMEs； Innovative Studies； Citespace